中證金融研究院 馬雪嬌中國民生銀行 中國人民銀行 張鑫

“負(fù)面清單”模式成為我國制造業(yè)再造的新契機(jī)①

中證金融研究院 馬雪嬌中國民生銀行 中國人民銀行 張鑫

摘 要：新版《負(fù)面清單》向外界表明，制造業(yè)將成為我國對外開放的重頭戲。上海自貿(mào)區(qū)成立以來，通過引進(jìn)高質(zhì)量外資增強(qiáng)制造業(yè)自主創(chuàng)新能力已經(jīng)成為我國加快對外開放步伐、提升制造業(yè)整體水平的重要舉措。目前，隨著廣東、福建、天津三個自貿(mào)區(qū)的集中建立，已經(jīng)在東部地區(qū)形成了沿海自貿(mào)區(qū)群，能夠為高端制造業(yè)的發(fā)展?fàn)I造良好的氛圍，有利于形成更高水平的市場競爭環(huán)境，推動我國的工業(yè)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級。

關(guān)鍵詞：負(fù)面清單 制造業(yè) 發(fā)展趨勢

1　 “負(fù)面清單”的內(nèi)涵及區(qū)內(nèi)制造業(yè)現(xiàn)狀

1.1 “負(fù)面清單”的內(nèi)涵

2013年9月27日，《中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)總體方案》獲得國務(wù)院批準(zhǔn)，提出要“探索建立‘負(fù)面清單’管理模式”——“法無禁止皆可為”，即列明了不符合國民待遇等政策的外資準(zhǔn)入管理措施。隨著廣東、天津和福建三個自貿(mào)區(qū)的集中設(shè)立，新版《負(fù)面清單》在原有的基礎(chǔ)上進(jìn)行了修訂，依據(jù)《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》(GB/T4754—2011)劃分為15個門類、50個條目、122項特別管理措施，并適用于包括上海在內(nèi)的四大自貿(mào)區(qū)，旨在以對外開放推動我國企業(yè)走出去，帶動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級，同時為各類所有制企業(yè)營造更為公平的市場競爭環(huán)境，推動經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)增長，尤其是為我國基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)的對外開放提供平臺。

1.2 區(qū)內(nèi)制造業(yè)現(xiàn)狀

一是對外開放行業(yè)數(shù)量增加。從已頒布的三版負(fù)面清單來看，2014版變動最大(2015版“負(fù)面清單”雖在原有的基礎(chǔ)上瘦身12%，但是制造業(yè)及其相關(guān)行業(yè)基本沒有變動)，其中將制造業(yè)原有21大限制行業(yè)縮小至8個行業(yè)，在放寬9項相關(guān)管理措施的基礎(chǔ)上，相應(yīng)取消了“對投資400噸及以上輪式、履帶式起重機(jī)械制造的股比限制”等7條限制，除了特定行業(yè)須由中外合作或中方控股、或禁止外資涉入外，透明度進(jìn)一步增加，減少了模糊表述內(nèi)容，進(jìn)一步與國際接軌。這與國家加快發(fā)展先進(jìn)制造業(yè)、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級戰(zhàn)略相吻合，也有助于我國制造業(yè)抓住全球產(chǎn)業(yè)重新布局的新機(jī)遇。

二是更加注重制造業(yè)相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈的發(fā)展。在實施制造強(qiáng)國戰(zhàn)略的指引下，為鼓勵我國企業(yè)向高端制造業(yè)核心環(huán)節(jié)進(jìn)發(fā)，2014版、2015版《負(fù)面清單》均在產(chǎn)品的設(shè)計、研發(fā)等環(huán)節(jié)允許外資進(jìn)入，如“允許外商以獨(dú)資的形式從事汽車電子總線網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、電動助力轉(zhuǎn)向系統(tǒng)電子控制器的制造與研發(fā)”。這改變了以往我國主要依靠人口紅利為主的引資策略，逐漸形成了一條“從產(chǎn)品升級到技術(shù)升級，再到產(chǎn)業(yè)鏈升級”的發(fā)展道路，為高鐵、航空等領(lǐng)域?qū)嵤┻M(jìn)口替代奠定了基礎(chǔ)，體現(xiàn)了我國制造業(yè)從全球低端產(chǎn)業(yè)鏈向高端智能制造的轉(zhuǎn)變。

三是高端制造業(yè)與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)齊頭并進(jìn)。自貿(mào)區(qū)“負(fù)面清單”制度給予了海外投資者諸多便利，愈來愈多國家的高端制造企業(yè)在此設(shè)址。以天津自貿(mào)區(qū)為例，目前，已經(jīng)囊括了100多家世界500強(qiáng)企業(yè)，制造業(yè)生產(chǎn)總值相比2008年翻了近兩倍，規(guī)模以上工業(yè)總產(chǎn)值接近2萬億元。為促進(jìn)其良性發(fā)展，天津自貿(mào)區(qū)設(shè)立了中國第一座生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)綜合體，借助大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、云計算等信息技術(shù)，搭建了集電子商務(wù)、融資租賃、第三方物流于一體的生產(chǎn)性信息服務(wù)平臺，讓自貿(mào)區(qū)內(nèi)的企業(yè)通過產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展，打破地域限制，享受全球性的生產(chǎn)配套服務(wù)。

2　 從自貿(mào)區(qū)《負(fù)面清單》看我國制造業(yè)發(fā)展趨勢

2.1 負(fù)面清單模式下，制造業(yè)利用外資將更加靈活

一是負(fù)面清單模式已成為國內(nèi)外投資規(guī)則的新風(fēng)向?！敦?fù)面清單》對投資者和監(jiān)管主體而言屬于法律法規(guī)范疇。投資者可以從事清單中未列明的事項，監(jiān)管主體則不能違背“負(fù)面清單”隨意行使監(jiān)管權(quán)力。理論上來看，監(jiān)管機(jī)構(gòu)不再進(jìn)行事前審查，轉(zhuǎn)而關(guān)注事中和事后監(jiān)管，從法律上約束了權(quán)力的過度使用，為營造公平競爭的市場環(huán)境創(chuàng)造了有利條件。2013年版《負(fù)面清單》的頒布標(biāo)志著我國開始探索新的市場準(zhǔn)入模式。隨后，2014年、2015年相繼對2013版《負(fù)面清單》進(jìn)行了修改，此后天津、上海、福建和廣東自貿(mào)區(qū)開始共用同一張清單。

二是負(fù)面清單模式為制造業(yè)提供話語權(quán)。目前我國已是世界第一大貿(mào)易國，雖然尚未能主導(dǎo)國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則的制定，但為避免被邊緣化，我國有必要跟蹤并積極參與國際投資規(guī)則的制定，從中獲得自身發(fā)展的最大權(quán)益。2013年12月，佛山市南海區(qū)發(fā)布廣東省首份行政審批《負(fù)面清單》，圖構(gòu)建權(quán)力運(yùn)行新機(jī)制；成都市3個試點(diǎn)區(qū)各自發(fā)布了《負(fù)面清單》，除禁止或限制項目之外，對內(nèi)外資進(jìn)入充分開放；海南、貴州、云南等省份都出臺了《負(fù)面清單》。整體上看，負(fù)面清單模式在我國已呈現(xiàn)推廣之勢。

2.2 高端制造業(yè)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)開放度將逐漸提高

一是高端制造業(yè)和服務(wù)業(yè)進(jìn)一步開放迎合了我國外商投資發(fā)展趨勢。2014年1月到2016年3月，我國外商直接投資(FDI)項目61807個，實際利用外資5500億美元。其中，通信設(shè)備計算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)等高端制造業(yè)實際使用外資比例顯著提高，服務(wù)業(yè)實際使用外資同比增長20%以上。從發(fā)展趨勢上看，高端制造業(yè)和服務(wù)業(yè)將成為我國吸收外資的重要領(lǐng)域。在目前各國大力發(fā)展制造業(yè)的背景下，高水平的外資技術(shù)溢出效應(yīng)既有利于加速我國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級步伐，也有利于培育我國新的比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，提升我國在全球價值鏈中的整體地位。

二是加快開放外商投資領(lǐng)域有助于我國企業(yè)海外投資。從我國對外投資情況來看，2015年我國非金融類對全球155個國家/地區(qū)累計直接投資1180.2億美元，已成為僅次于美國的全球第二大對外投資國。我國正從產(chǎn)品輸出國變?yōu)楫a(chǎn)業(yè)、資本輸出國，大規(guī)?！白叱鋈ァ焙透咚健耙M(jìn)來”是今后的重要著力點(diǎn)。目前，裝備制造業(yè)已成為我國“走出去”的領(lǐng)頭羊，但在“走出去”的過程中，我國企業(yè)屢遭外國投資保護(hù)規(guī)則限制。這就要求我國對外資的管理要與國際投資相接軌，通過參與多邊和雙邊投資規(guī)則制定，降低投資市場準(zhǔn)入門檻、提高投資便利化，為企業(yè)打造良好的投資環(huán)境。

①基金項目：本文受國家社科基金重點(diǎn)項目：《外商投資“負(fù)面清單”管理模式研究》資助(14AZD057)。(論文內(nèi)容僅代表作者個人學(xué)術(shù)觀點(diǎn)，不代表所在單位。)

2.3 中低端制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級面臨新契機(jī)

一是有利于倒逼中低端制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級。外商投資的進(jìn)入將進(jìn)一步加劇市場競爭，企業(yè)為維持生存，將加強(qiáng)與跨國公司的研發(fā)合作和水平分工，加快中低端產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級步伐。同時，在美國加速“再工業(yè)化”、“制造業(yè)回流”和德國“工業(yè)4.0”的推動下，正在改寫著全球工業(yè)經(jīng)濟(jì)格局。我國能否在關(guān)鍵時期抓住機(jī)遇，推動中低端產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，不僅關(guān)系到我國制造業(yè)本身的發(fā)展問題，甚至關(guān)系著國家戰(zhàn)略布局。

二是有利于改善經(jīng)商環(huán)境，打造更為公平的競爭環(huán)境。根據(jù)世界銀行《2015年經(jīng)商環(huán)境報告》，與主要經(jīng)濟(jì)體相比，中國經(jīng)商環(huán)境總排名為90位，與美歐等發(fā)達(dá)國家排名有較大差距，落后于新加坡(第1位)、中國香港(第3位)、韓國(第5位)。新的市場準(zhǔn)入模式有利于增強(qiáng)市場競爭的透明性和公平性。本國企業(yè)也將受益于公平競爭的良好環(huán)境。

3　 幾點(diǎn)思考

第一，產(chǎn)業(yè)安全至關(guān)重要。從歐美等國的經(jīng)驗來看，產(chǎn)業(yè)保護(hù)政策、各種法律條款均為其設(shè)置了防線。如美國的“負(fù)面清單+安全審查”制度。鑒于我國的相關(guān)配套措施大多屬于事前監(jiān)管，缺少事中與事后的配套政策，不能使“負(fù)面清單”物盡其用。因此，應(yīng)立足本國產(chǎn)業(yè)發(fā)展，在保證國家有能力控制部分重要行業(yè)的發(fā)展主導(dǎo)權(quán)的基礎(chǔ)上，建立“負(fù)面清單”的動態(tài)調(diào)整機(jī)制，并適時跟蹤其效果；同時，將能耗限額標(biāo)準(zhǔn)、生態(tài)保護(hù)要求、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等制度結(jié)合起來，強(qiáng)化事中與事后監(jiān)管，與反壟斷法一起為保護(hù)國家產(chǎn)業(yè)安全發(fā)揮效用。

第二，積極利用自貿(mào)區(qū)金融政策推動制造業(yè)參與國際合作。一是應(yīng)充分發(fā)揮金融的產(chǎn)業(yè)鏈調(diào)整功能。在合理規(guī)避風(fēng)險的情況下，引導(dǎo)國外重點(diǎn)行業(yè)投資集團(tuán)注資芯片設(shè)計、納米技術(shù)等先進(jìn)制造業(yè)行業(yè)，為盡快掌握國際制造業(yè)技術(shù)發(fā)展趨勢和企業(yè)的經(jīng)營管理經(jīng)驗提供便利條件，推動國內(nèi)制造業(yè)由產(chǎn)業(yè)鏈低端向高端邁進(jìn)。二是要充分利用境內(nèi)外市場和資源。區(qū)內(nèi)企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身情況，依托自由貿(mào)易賬戶管理系統(tǒng)，自主開展海外融資活動，降低資金使用成本，并積極通過跨境人民幣結(jié)算以及境外放款等方式為自身的海外投資項目提供配套融資，提高海外投資并購質(zhì)量，縮短交易時間。同時，逐步優(yōu)化我國金融資產(chǎn)配置，盤活存量金融資源，暢通實體經(jīng)濟(jì)融資渠道。

第三，借助國際貿(mào)易新形勢打造我國高端制造業(yè)。利用新形勢下的貿(mào)易準(zhǔn)則帶來的倒逼機(jī)制，將有利于推進(jìn)我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的步伐。一是要調(diào)整產(chǎn)品出口結(jié)構(gòu)。在自貿(mào)區(qū)發(fā)展高端制造業(yè)的背景下，不斷完善海外投資保障機(jī)制，協(xié)助企業(yè)應(yīng)對國際貿(mào)易保護(hù)措施，鼓勵高端工業(yè)產(chǎn)品走出國門，打造“技術(shù)—生產(chǎn)—品牌—服務(wù)”于一體的制造業(yè)強(qiáng)國。二是推進(jìn)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)與國際對接。為盡快與國際接軌，我國制造業(yè)應(yīng)加快國際認(rèn)證合作，不斷完善相應(yīng)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)化中國標(biāo)準(zhǔn)的輸出、國際互認(rèn)以及標(biāo)準(zhǔn)共建等工作，促進(jìn)“中國標(biāo)準(zhǔn)”走出去。三是要增加國際話語權(quán)。隨著入世紅利逐漸淡化，我國需要構(gòu)建更高水平的市場經(jīng)濟(jì)體系，消除發(fā)達(dá)國家貿(mào)易規(guī)則給我國企業(yè)海外投資帶來的不利影響。

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中圖分類號：F127

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：2096-0298（2016）06（b）-132-02