吳小節(jié)　諶躍龍　汪秀瓊

(1. 廣東工業(yè)大學管理學院； 2.華南理工大學經(jīng)濟與貿(mào)易學院)

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基于ABC整合框架的國內(nèi)動態(tài)能力研究評述

吳小節(jié)1諶躍龍1汪秀瓊2

(1. 廣東工業(yè)大學管理學院； 2.華南理工大學經(jīng)濟與貿(mào)易學院)

摘要：自20世紀90年代以來，動態(tài)能力一直是戰(zhàn)略管理研究的前沿領(lǐng)域之一。以國家自然科學基金委管理科學部認定的30種重要期刊為樣本，從中識別出63篇關(guān)于動態(tài)能力的國內(nèi)管理文獻為分析樣本，從動態(tài)能力前因(A)、行為(B)與結(jié)果(C)的ABC整合框架角度對相關(guān)文獻進行闡述和分析，歸納出國內(nèi)相關(guān)研究的特點及發(fā)展趨勢，以期對正處于復(fù)雜多變環(huán)境下的中國企業(yè)和研究者提供借鑒。

關(guān)鍵詞：動態(tài)能力； 環(huán)境不確定性； 戰(zhàn)略管理； 文獻研究

1研究背景

探尋企業(yè)競爭優(yōu)勢的來源一直是戰(zhàn)略管理研究的核心主題。20世紀90年代以來，伴隨著經(jīng)濟全球化的加速以及互聯(lián)網(wǎng)信息技術(shù)的迅猛發(fā)展，企業(yè)經(jīng)營中所面臨的環(huán)境變得愈加充滿動態(tài)性和復(fù)雜性，使得企業(yè)競爭優(yōu)勢的可保持性受到嚴峻的挑戰(zhàn)。在此情境下，TEECE等[1]提出了動態(tài)能力理論，并指出企業(yè)只有具備了“對內(nèi)外部的競爭能力進行整合、構(gòu)建或者重置以適應(yīng)動態(tài)環(huán)境的能力”，才能在愈加動態(tài)變化的環(huán)境中取得持久競爭優(yōu)勢。在此之后，對動態(tài)能力的研究成為企業(yè)戰(zhàn)略管理研究的新熱點，并不斷在管理學的各個領(lǐng)域中得到廣泛應(yīng)用，促進了管理學理論的發(fā)展以及對企業(yè)實踐的指導(dǎo)。

目前，國內(nèi)外學者都曾對動態(tài)能力的相關(guān)理論進行了闡述和分析。例如，國外學者中，WANG等[2]澄清了動態(tài)能力的概念內(nèi)涵與3個構(gòu)成維度；BARRETO[3]從動態(tài)能力的本質(zhì)、角色、相關(guān)情境、產(chǎn)生和演化機制、引起的結(jié)果、異質(zhì)性假設(shè)以及目的等方面對以往文獻進行了論述。國內(nèi)學者中，羅珉等[4]基于以往動態(tài)能力的研究成果，用聚類分析法，對動態(tài)能力進行了理論分維，并揭示了動態(tài)能力的構(gòu)成要素；許暉等[5]總結(jié)了動態(tài)能力理論在營銷研究中的新進展。

從以往學者的研究結(jié)果來看，目前學術(shù)界主要是從動態(tài)能力的概念和發(fā)展歷程兩個方面進行了文獻回顧，相關(guān)研究領(lǐng)域的進展較為清晰明確，但是缺乏對動態(tài)能力最新研究特點和趨勢的文獻歸納。鑒于此，本研究以國內(nèi)文獻為樣本，對動態(tài)能力在當前國內(nèi)管理學領(lǐng)域中的相關(guān)研究進行梳理和文獻評估，并從動態(tài)能力形成的影響因素、戰(zhàn)略行為及其績效3個方面提出一個整合分析框架，厘清目前國內(nèi)研究進展，并對今后動態(tài)能力理論在中國情境下的研究提出相關(guān)建議，以期為動態(tài)能力的相關(guān)理論及其戰(zhàn)略管理實踐提供參考。

2樣本選擇

學術(shù)期刊是學者們發(fā)布和交流研究成果的主要平臺。由國家基金委管理科學部于2006年評選的30種重要期刊在國內(nèi)具有較高的學術(shù)水平和學科代表性。鑒于此，本研究以2000～2014年為時間點，以上述30種期刊在此期間發(fā)表的論文為初始樣本，從中篩選出符合本研究要求的文獻，對當期的研究趨勢加以分析。

為了確保研究結(jié)果的相對客觀、有效及避免錯漏，本研究按照2個步驟對初始樣本進行篩選。具體步驟如下。

步驟1 在中國學術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫(CNKI)中采用專業(yè)檢索模式，以“動態(tài)能力”作為關(guān)鍵詞分別對30種期刊逐一檢索。經(jīng)過篩選一共得到145篇符合條件的論文。

步驟2 鑒于經(jīng)過步驟1的篩選后所得到的結(jié)果中仍然會包含與本研究目的不相符的論文。經(jīng)過研究小組的討論，采用相關(guān)性、實用性、學術(shù)性和權(quán)威性等原則[6]進行再次篩選，共得到63篇文獻，作為最終分析樣本(見表1)。

由表1可知，關(guān)于動態(tài)能力的文獻數(shù)量基本上呈逐年上升的趨勢，到2013年已達15篇，雖然在2014年回落到10篇，但仍可見動態(tài)能力研究正在受到學術(shù)界越來越多的關(guān)注。這也同當前企業(yè)外部環(huán)境不確定性因素增大，迫切需要相關(guān)理論進行指導(dǎo)的現(xiàn)實相符。

表1　期刊來源、文獻數(shù)量和發(fā)表時間

3基于ABC整合框架的文獻回顧

在管理與行為科學研究領(lǐng)域中，前因(A)-行為(B)-結(jié)果(C)分析范式，即ABC分析范式是一個較好地綜合某個構(gòu)念的特征及其前因后果的分析框架[7]。鑒于此，本研究基于ABC分析范式，構(gòu)建了研究框架(見圖1)。由圖1可知，首先，在前因(A)方面，主要包括環(huán)境、組織和管理者個人3個方面，其原因在于：①動態(tài)能力是企業(yè)為了應(yīng)對外部動蕩、復(fù)雜和不確定的環(huán)境而發(fā)展起來的，其形成和作用機制中必然會受到環(huán)境因素的影響；②由于動態(tài)能力是嵌入在組織的日常流程中的，因此，諸如組織學習、社會資本(社會網(wǎng)絡(luò))、組織資源等組織因素會對動態(tài)能力的形成產(chǎn)生影響；③管理者個人因素(如管理者認知和管理者社會關(guān)系等)也會對動態(tài)能力的形成產(chǎn)生影響。其次，在行為(B)方面，這3種因素會作用于動態(tài)能力，并影響動態(tài)能力的形成。最后，在結(jié)果(C)方面，動態(tài)能力又會進一步影響企業(yè)的戰(zhàn)略行動(如創(chuàng)新戰(zhàn)略和戰(zhàn)略選擇)，而這些戰(zhàn)略行動又會與動態(tài)能力一起影響著組織的績效表現(xiàn)(包括財務(wù)和非財務(wù)績效)。

需要指出的是，本研究構(gòu)建的動態(tài)能力研究框架，除描述了動態(tài)能力的前因與后果外，還有助于對這些要素及其相互間的關(guān)系的厘定。正如GINSBERG等[8]所言：“要想從眾多差異較大的研究成果中系統(tǒng)地辨識出主要研究模式，并對特定研究貢獻做出評價，必須有一個適用于分析的綜述框架。”換言之，清晰的研究框架本質(zhì)上也是一個非常具體的模型，可以用來指導(dǎo)未來的研究發(fā)展。

圖1　動態(tài)能力在戰(zhàn)略管理領(lǐng)域的應(yīng)用：一個整合的框架

由圖1可知，該研究框架包含了動態(tài)能力的3種前置因素(環(huán)境的因素、組織的因素、管理者的個人因素)和兩種結(jié)果(戰(zhàn)略行動和績效)。在對樣本文獻進行分析時，筆者將3種前置因素的研究分別稱為脈絡(luò)1、脈絡(luò)2和脈絡(luò)3；將動態(tài)能力與結(jié)果變量之間的關(guān)系稱為脈絡(luò)4。具體如下：①脈絡(luò)1的研究(聯(lián)系1-4，2-1-4、4-1-5以及4-1-6)。主要涉及到環(huán)境的因素和動態(tài)能力之間的聯(lián)系。關(guān)注點在于環(huán)境的因素(如環(huán)境的動態(tài)性)如何影響動態(tài)能力的形成。②脈絡(luò)2 的研究(聯(lián)系2-4-5和2-4-6)。主要考察組織因素(如組織學習、社會資本、組織資源等)如何影響戰(zhàn)略動態(tài)能力的形成。③脈絡(luò)3的研究(聯(lián)系3-4)。重點關(guān)注管理者個人因素(如管理者認知和管理者的社會關(guān)系)與動態(tài)能力之間的聯(lián)系。④脈絡(luò)4的研究(聯(lián)系4-5和4-6)。主要考察動態(tài)能力與戰(zhàn)略行動/績效之間的關(guān)系?；诖?，本研究將采用圖1中所顯示的各種聯(lián)系方式來對每個脈絡(luò)的研究結(jié)果進行分類和綜述。*由于篇幅所限，對各個研究脈絡(luò)具體文獻內(nèi)容的總結(jié)表格暫略。有興趣的讀者，請與筆者聯(lián)系。

3.1脈絡(luò)1：環(huán)境的影響

如前所述，環(huán)境因素對動態(tài)能力的形成以及動態(tài)能力的作用過程會產(chǎn)生重要影響。這一脈絡(luò)的研究大體上分為兩類：①考察環(huán)境作為前因變量對動態(tài)能力的影響；②關(guān)注環(huán)境對“組織因素與動態(tài)能力”以及“動態(tài)能力與戰(zhàn)略行動/績效之間關(guān)系”的調(diào)節(jié)作用。

3.1.1聯(lián)系1-4：環(huán)境對于動態(tài)能力的影響

雖然企業(yè)的動態(tài)能力是在動態(tài)環(huán)境下產(chǎn)生的、籍以應(yīng)對快速變化環(huán)境的能力[1]。但在63篇樣本文獻中，考察環(huán)境因素對動態(tài)能力的影響的文章數(shù)量僅有6篇(占9.5%)。其中，有兩篇文章將環(huán)境因素作為前因變量。例如，鄧少軍等[9]認為，在動態(tài)變化的環(huán)境下，企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型并獲得成功的前提與企業(yè)動態(tài)能力密切相關(guān)，李大元等[10]認為，企業(yè)所感知到的來自環(huán)境的壓力會隨著外部環(huán)境不確定性的提高而增大，這就要求企業(yè)具備相應(yīng)的動態(tài)能力來應(yīng)對環(huán)境的不確定性。

3.1.2聯(lián)系2-1-4、聯(lián)系4-1-5和聯(lián)系4-1-6：環(huán)境因素作為調(diào)節(jié)變量

樣本文獻中，有4篇論文將環(huán)境因素作為“組織因素與動態(tài)能力”，以及“動態(tài)能力與戰(zhàn)略行動/績效之間關(guān)系”的調(diào)節(jié)變量。這一聯(lián)系主要從以下兩方面展開。

(1)探討環(huán)境動態(tài)性在動態(tài)能力的形成中所起到的調(diào)節(jié)作用具體而言，知識以及對于知識的學習在動態(tài)能力的演化過程中發(fā)揮了決定的作用，但該過程受到環(huán)境動態(tài)性的調(diào)節(jié)：當環(huán)境動態(tài)性較低時，環(huán)境對企業(yè)變革的要求也較低，因此，企業(yè)對獲得新資源、構(gòu)建新能力的需求也就不高，企業(yè)通過對現(xiàn)有的資源和能力進行適當?shù)恼?，就可以?yīng)對外部環(huán)境的挑戰(zhàn)；而當動態(tài)性較高時，企業(yè)則需持續(xù)地通過學習新知識來形成動態(tài)能力，以應(yīng)對環(huán)境的變化。

(2)探討環(huán)境動態(tài)性對“動態(tài)能力與戰(zhàn)略行動/績效”之間的調(diào)節(jié)作用 鑒于動態(tài)能力是在動態(tài)環(huán)境下產(chǎn)生的，其最終目的是為了提高組織績效。由此，環(huán)境動態(tài)性越高，動態(tài)能力與企業(yè)績效之間的關(guān)系越強的觀點得到了學者們的研究支持。在戰(zhàn)略行動方面，學者們主要選取了創(chuàng)新作為變量，研究環(huán)境動態(tài)性對于“動態(tài)能力與創(chuàng)新”之間的調(diào)節(jié)作用[11]。值得一提的是，環(huán)境動態(tài)性對于“動態(tài)能力與創(chuàng)新”之間的調(diào)節(jié)作用還取決于不同的創(chuàng)新類型。具體而言，環(huán)境的動態(tài)性對“動態(tài)能力和探索性創(chuàng)新”之間的關(guān)系起到正向的調(diào)節(jié)作用。這是因為探索性創(chuàng)新需要更多的新資源和新能力，面對外部動態(tài)的環(huán)境，只有較強的動態(tài)能力才能保證這些資源和能力的獲取。但環(huán)境對“動態(tài)能力與應(yīng)用型創(chuàng)新”之間的調(diào)節(jié)作用并不明顯。這可能是因為應(yīng)用型創(chuàng)新對新資源以及新能力的要求均不多，通過適當調(diào)整現(xiàn)有資源以及能力便能夠滿足，而無需構(gòu)建很強的動態(tài)能力。

不過需要指出的是，在該脈絡(luò)的研究結(jié)果中還包含著一個相互矛盾之處，即環(huán)境因素的作用到底是前因變量還是調(diào)節(jié)變量。李大元等[10]的研究同時假設(shè)了環(huán)境不確定性(環(huán)境動態(tài)性和環(huán)境敵對性)的驅(qū)動作用和調(diào)節(jié)作用，其研究結(jié)果表明，環(huán)境不確定性不是“動態(tài)能力與企業(yè)經(jīng)濟績效”之間的調(diào)節(jié)變量，而是驅(qū)動動態(tài)能力形成的前因變量。他們認為可能的原因是，環(huán)境越不確定，動態(tài)能力越強的企業(yè)越能夠開展頻繁但有效的整合、重構(gòu)以及變革活動，以使得企業(yè)本身與環(huán)境動態(tài)匹配，進而更加容易的取得持續(xù)的優(yōu)勢；但與此同時，構(gòu)建和維持動態(tài)能力須花費一定的財力、人力和物力，從而抵消了動態(tài)能力帶來的優(yōu)勢增加，使得調(diào)節(jié)效應(yīng)無法顯現(xiàn)。對此，本研究認為，上述矛盾之處可能是由于學者們選取的是衡量績效的不同變量所造成的，那些選取短期績效變量(如利潤增長率、銷售收入增長率等)作為衡量績效結(jié)果的學者可能會得出環(huán)境因素在“動態(tài)能力與企業(yè)績效”之間不具有調(diào)節(jié)作用，而那些選擇長期績效變量(如聲譽、市場份額增加速度等)作為衡量績效結(jié)果的學者可能會得出環(huán)境因素在“動態(tài)能力與企業(yè)績效”之間具有正向調(diào)節(jié)作用。

通過上述對現(xiàn)有關(guān)于脈絡(luò)1所做研究進行的回顧，本研究還發(fā)現(xiàn)了其中存在的不足之處。例如，現(xiàn)有將環(huán)境因素納入討論的研究，其關(guān)注點往往只集中于環(huán)境的一個方面，即環(huán)境的動態(tài)性。但實際上，還有另外兩個環(huán)境維度需要考慮：環(huán)境的復(fù)雜性(即要素的數(shù)量及其相互間的聯(lián)系)以及資源的豐裕度(即環(huán)境所能提供的資源支持)[10]。現(xiàn)有研究缺乏對環(huán)境復(fù)雜性的考察，原因可能如下：①動態(tài)能力中的“動態(tài)”二字將學者們的注意力固定在了對環(huán)境動態(tài)性的考察上；②環(huán)境的復(fù)雜性是與環(huán)境的動態(tài)性相關(guān)聯(lián)的一個概念，但目前，學術(shù)界對于環(huán)境復(fù)雜性維度所做的深入研究還不多見[10]，尚不足以應(yīng)用到實證研究中。

除此之外，動態(tài)能力的形成和作用過程還會受到資源豐裕度的影響。具體而言，資源豐裕度是指外部環(huán)境提供資源以支持企業(yè)運營的能力[12]。從羅珉等[4]整理提出的“動態(tài)能力的理論架構(gòu)與構(gòu)成要素”中可以推斷，同處于資源較豐裕環(huán)境下的組織相比，處于資源較匱乏環(huán)境的組織可能更傾向于從組織內(nèi)部的角度，即通過組織學習的吸收能力和溝通協(xié)調(diào)的整合能力來改善組織的動態(tài)能力。但現(xiàn)有研究并未對環(huán)境的復(fù)雜性以及資源的豐裕度進行足夠關(guān)注和研究，盡管它們對于企業(yè)的運營有著非常重要的指導(dǎo)意義。此外，學者們還應(yīng)該考察環(huán)境的這3個維度同時存在時對企業(yè)運營造成的影響。相應(yīng)的，動態(tài)能力的構(gòu)建過程，以及動態(tài)能力對績效和戰(zhàn)略行動的作用也可能會因為上述環(huán)境的不同而有所差異。

以上研究關(guān)注的都是組織的任務(wù)環(huán)境，但對于中國這樣的新興和轉(zhuǎn)型經(jīng)濟體而言，更應(yīng)關(guān)注制度環(huán)境，尤其是制度環(huán)境的不確定性對動態(tài)能力的構(gòu)建以及動態(tài)能力的作用機制所產(chǎn)生的影響。不同于面對任務(wù)環(huán)境時，企業(yè)遵循效率邏輯的戰(zhàn)略行為，當面對制度環(huán)境時，企業(yè)可能更多地遵循合法性和多重制度的邏輯。由此，可以得出，在中國這樣制度不完善以及制度不確定性較大的經(jīng)濟體中，企業(yè)建立動態(tài)能力的途徑可能會有所不同。根據(jù)文獻[6]的研究，企業(yè)更可能傾向于通過社會網(wǎng)絡(luò)的關(guān)系能力來構(gòu)建動態(tài)能力。

3.2脈絡(luò)2：組織因素的影響

動態(tài)能力受到多種組織因素的影響(即聯(lián)系2-4)。主要的組織因素包括社會資本/社會網(wǎng)絡(luò)；組織學習、組織資源、組織柔性等。但單純研究組織因素與動態(tài)能力之間的關(guān)系并不多，聯(lián)系2-4更多地鑲嵌在聯(lián)系2-4-5和聯(lián)系2-4-6之中。具體而言，這一脈絡(luò)的研究主要將動態(tài)能力作為“組織因素與戰(zhàn)略行動/績效”之間的中介變量和調(diào)節(jié)變量進行研究。下面基于社會資本/社會網(wǎng)絡(luò)；組織學習、組織資源、組織知識和其他5類組織因素的分類進行闡述。

(1)社會資本/社會網(wǎng)絡(luò)不同學者針對“社會資本/社會網(wǎng)絡(luò)通過動態(tài)能力，影響組織績效和戰(zhàn)略行動”所做的研究均表明，組織的社會資本/社會網(wǎng)絡(luò)對動態(tài)能力的形成有正向影響，并能夠通過動態(tài)能力的中介作用來影響組織的績效和戰(zhàn)略行動。所不同的是，學者們是從社會資本的不同構(gòu)成維度，研究動態(tài)能力在社會資本與組織的績效和戰(zhàn)略行動間的中介作用。例如，曾萍等[13]將社會資本劃分為業(yè)務(wù)社會資本、制度社會資本和技術(shù)社會資本3個維度，并發(fā)現(xiàn)不同維度的社會資本對企業(yè)創(chuàng)新的間接影響程度不同，從大到小依次為企業(yè)創(chuàng)新、制度社會資本，企業(yè)創(chuàng)新。曾萍等[14]還從社會資本中的政治關(guān)系的維度，研究了政治關(guān)系通過動態(tài)能力的中介作用影響企業(yè)績效。杜建華等[15]則將社會資本劃分為結(jié)構(gòu)維度、關(guān)系維度以及認知維度，并發(fā)現(xiàn)動態(tài)能力中的創(chuàng)新能力在社會資本中的認知維度和創(chuàng)業(yè)績效之間沒有中介作用。

還有學者從社會網(wǎng)絡(luò)的規(guī)模、密度、異質(zhì)性等網(wǎng)絡(luò)特征角度，研究社會網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特性對動態(tài)能力的影響。例如，董保寶[16]提出動態(tài)能力在網(wǎng)絡(luò)強度與競爭優(yōu)勢之間、網(wǎng)絡(luò)密度與競爭優(yōu)勢之間均能起到完全的中介作用，而在網(wǎng)絡(luò)中心度與競爭優(yōu)勢之間只起到部分中介作用。

盡管學者們在如何劃分社會資本/社會網(wǎng)絡(luò)上的認知不盡相同，但相關(guān)研究結(jié)論均表明社會資本/社會網(wǎng)絡(luò)對動態(tài)能力的形成有正向影響，并能夠通過動態(tài)能力的中介作用來影響組織的績效和戰(zhàn)略行動。其作用機制在于：企業(yè)的社會資本和網(wǎng)絡(luò)嵌入性為企業(yè)提供了來自組織外的信息、資源和知識。這些信息、資源和知識將有助于企業(yè)克服環(huán)境的不確定性[17]，促進企業(yè)動態(tài)能力的形成，并通過動態(tài)能力作用于企業(yè)的戰(zhàn)略行動和績效。

(2)組織學習組織學習被視為動態(tài)能力形成的基礎(chǔ)[18]。由此，學者們將組織學習作為影響動態(tài)能力的前因變量也就不足為奇。例如，許暉等[19]將組織學習劃分為以下兩個維度：①利用式學習，有助于企業(yè)修正策略和行為以適應(yīng)市場的變化，這一過程促進了動態(tài)能力中協(xié)調(diào)整合能力維度的形成；②探索式學習，有助于企業(yè)在高速變化的市場環(huán)境中，通過獲取新知識和資源，根本性地改變現(xiàn)有的組織流程，這一過程促進了動態(tài)能力中重組轉(zhuǎn)型能力維度的形成。周玉泉等[20]則把組織學習劃分為外部學習和內(nèi)部學習，并認為組織的內(nèi)部學習可能產(chǎn)生“學習陷阱”，真正提高組織動態(tài)能力的，應(yīng)該是組織的外部學習，即廣泛接觸那些來自于其他組織以及市場的知識和技能；同時，組織進行的外部學習還會伴隨著業(yè)務(wù)的嵌入和人員的交流，這樣不僅可以幫助組織獲得新知識，還可以幫助企業(yè)更好的利用其已有的內(nèi)部知識?？傊?，學者們的研究均表明組織學習正向作用于動態(tài)能力的形成。

(3)組織資源資源基礎(chǔ)觀強調(diào)，資源是企業(yè)競爭優(yōu)勢的來源。盡管學術(shù)界對于資源靜態(tài)性特征的批判導(dǎo)致了動態(tài)能力概念的產(chǎn)生，但資源依然作為企業(yè)動態(tài)能力的基礎(chǔ)而被學者們所接受。例如，林萍[21]認為，企業(yè)的資源，包括信息資源、人力資源以及技術(shù)資源，需要通過動態(tài)能力才能作用于企業(yè)的績效。但是，資源是靜態(tài)的，它對動態(tài)能力的影響是存在缺憾的[2]。葛寶山等[22]認為，動態(tài)能力在資源開發(fā)、整合過程和企業(yè)績效之間存在部分中介作用。

(4)組織知識ZOLLO等[23]認為，經(jīng)驗累積、知識編撰、知識編碼3種學習機制的協(xié)同演化是動態(tài)能力的基礎(chǔ)。NIELSEN[24]認為，動態(tài)能力會跟隨知識的演化而產(chǎn)生變化，其變化的過程也就是追求新知識的過程。由此，組織知識會對動態(tài)能力的產(chǎn)生和發(fā)展造成影響。例如，林海芬等[25]從靜態(tài)的角度，認為動態(tài)能力是在組織固有知識的基礎(chǔ)上獲得提升的，這些固有知識包含組織所擁有的技能、知識以及經(jīng)驗。與之相反，曾萍等[14]則是從動態(tài)的角度，認為動態(tài)能力是隨著知識的傳導(dǎo)和知識創(chuàng)新的過程而加以提升的。這一點也與組織資源對動態(tài)能力的影響類似，即靜態(tài)的知識和資源對動態(tài)能力的影響都是存在缺憾的，應(yīng)該從動態(tài)的“過程”視角來探究組織知識對動態(tài)能力的影響。

(5)其他組織因素目前，同其他組織因素(如戰(zhàn)略導(dǎo)向、組織結(jié)構(gòu)、組織溝通等)相關(guān)的研究還比較有限。在有關(guān)研究中，胡望斌等[26]考察了動態(tài)能力在創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向和企業(yè)成長之間的中介作用；衛(wèi)武等[27]考察了動態(tài)能力在企業(yè)的可見性與對利益相關(guān)者壓力反應(yīng)之間，以及緊迫性和可管理性認知與利益相關(guān)者壓力反應(yīng)之間的調(diào)節(jié)作用；李非等[28]考察了動態(tài)能力在創(chuàng)業(yè)拼湊對新企業(yè)績效的影響路徑中起部分中介作用。總的來說，針對上述組織因素的研究還十分匱乏，難以得出一般性的結(jié)論。

縱觀脈絡(luò)2的研究，本研究識別出了一些具有重要意義但卻一直被忽略的組織因素(如戰(zhàn)略導(dǎo)向和組織結(jié)構(gòu)等因素)。“導(dǎo)向”與組織適應(yīng)特定的外部環(huán)境相關(guān)，可反映出組織能在多大程度上調(diào)整自身以便適應(yīng)外部的環(huán)境，從而達成組織目標[1]。組織的不同戰(zhàn)略導(dǎo)向可以決定其動態(tài)能力的類型和動態(tài)能力中不同維度的強弱水平。由此，戰(zhàn)略導(dǎo)向也可以被看作是動態(tài)能力的一個重要的前因變量。

另一個值得研究的組織因素是組織結(jié)構(gòu)。具備分權(quán)化、扁平化以及本土化特征的組織，由于信息在其內(nèi)部或?qū)蛹壷g能夠順暢的流動，便于管理者及時獲取。由此，管理者能更容易的感知外部環(huán)境發(fā)生的變化，并能夠從中識別出創(chuàng)新的機會[1]。組織的正式化制度和標準一方面可以提高知識獲取效率，從而促進動態(tài)能力的形成；另一方面，正式化又帶來了組織剛性阻礙知識轉(zhuǎn)化和利用，從而阻礙動態(tài)能力的形成[23]；同機械式結(jié)構(gòu)能夠適應(yīng)穩(wěn)定的外部環(huán)境相比，有機式結(jié)構(gòu)更能適應(yīng)動態(tài)的環(huán)境，從而更能在動態(tài)的環(huán)境下提高組織的創(chuàng)造力。鑒于此，不同的組織因素變量也會影響到不同類型的動態(tài)能力的形成，應(yīng)當建立組織結(jié)構(gòu)與動態(tài)能力之間的匹配關(guān)系，這一點值得后續(xù)研究者關(guān)注。

3.3脈絡(luò)3：管理者的影響

在個人層面，動態(tài)能力還會受到組織的管理者的影響。關(guān)于這一脈絡(luò)的研究相對較少，樣本文獻中僅有4篇文獻涉及到了管理者個人因素對動態(tài)能力的影響，主要包括管理認知、管理者的社會關(guān)系、企業(yè)家導(dǎo)向以及領(lǐng)導(dǎo)風格等。羅彪等[29]的研究表明，在企業(yè)的成長期和成熟期，領(lǐng)導(dǎo)力均會對動態(tài)能力的形成產(chǎn)生正向影響。林海芬等[25]提出管理者的認知、社會網(wǎng)絡(luò)、企業(yè)家導(dǎo)向以及領(lǐng)導(dǎo)風格會對動態(tài)能力的形成和提升產(chǎn)生影響，但并未進行實證檢驗。郭海等[30]經(jīng)過實證研究提出管理者的社會關(guān)系和社會資源與企業(yè)績效之間的關(guān)系受到動態(tài)能力的調(diào)節(jié)。劉燁等[31]的研究表明，動態(tài)能力在企業(yè)家資源和創(chuàng)業(yè)績效之間能夠起到中介的作用。

在為數(shù)不多的相關(guān)研究中，也有學者識別出了管理者的社會關(guān)系的重要影響。如前所述，現(xiàn)有涉及到社會資本/社會網(wǎng)絡(luò)與動態(tài)能力之間關(guān)系的論文，均是著眼于企業(yè)層面。但在企業(yè)層面的社會資本與管理者層面的社會資本可否等同這一問題上，尚有爭議。有學者提出，由于嵌入主體和嵌入層面的不同，個體水平上的社會資本很難代替組織水平上的社會資本而對組織經(jīng)營行為產(chǎn)生影響，否則會發(fā)生所謂的“還原謬誤”[32]。由此可見，不能簡單地以組織層面的社會資本/社會網(wǎng)絡(luò)代替管理者個人層面的社會資本/社會網(wǎng)絡(luò)，除非研究樣本是小型企業(yè)[33]。鑒于此，未來關(guān)于社會資本/社會網(wǎng)絡(luò)對動態(tài)能力的影響的研究，應(yīng)增加從管理者個人層面的研究設(shè)計。

3.4脈絡(luò)4：績效影響

提高績效是戰(zhàn)略管理的核心任務(wù)。鑒于此，有大量的研究對動態(tài)能力與績效結(jié)果之間的關(guān)系進行考察。雖然，在本研究對于脈絡(luò)1、脈絡(luò)2、脈絡(luò)3的評述中，包含了一些有關(guān)績效的研究，但歸類于脈絡(luò)4的文獻，主要是側(cè)重于探討動態(tài)能力與戰(zhàn)略行動或/和績效之間關(guān)系的研究。

3.4.1聯(lián)系4-5：動態(tài)能力與戰(zhàn)略行動之間的聯(lián)系

相對于動態(tài)能力與績效之間的聯(lián)系(聯(lián)系4-6)，以及動態(tài)能力在戰(zhàn)略行動與績效之間的聯(lián)系(聯(lián)系5-4-6)，動態(tài)能力與戰(zhàn)略行動(聯(lián)系4-5)之間的聯(lián)系更加直接且不易受外部因素的干擾。在樣本文獻中，主要涉及的戰(zhàn)略行動包括創(chuàng)新、戰(zhàn)略過程、企業(yè)轉(zhuǎn)型升級等。研究的主要著眼點是動態(tài)能力的“流程”視角，以及動態(tài)能力的不同維度與戰(zhàn)略行動的不同維度間的匹配。

(1)創(chuàng)新創(chuàng)新是最受動態(tài)能力影響的最主要的戰(zhàn)略行動?，F(xiàn)有研究主要是從以下兩個方面入手：①從動態(tài)能力的“流程”視角出發(fā)，探討不同維度的動態(tài)能力在創(chuàng)新的不同階段所發(fā)揮的作用；②分析不同維度的動態(tài)能力對不同維度的創(chuàng)新所產(chǎn)生的影響。在前一個方面中，林海芬等[25]將創(chuàng)新劃分為機會識別、方案創(chuàng)造和創(chuàng)新實施3個階段，并實證分析了在創(chuàng)新的3個階段上，動態(tài)能力的不同維度的重要性存在差異；蘇敬勤等[34]將企業(yè)的創(chuàng)新國際化劃分為起步、發(fā)展和高級階段，并使用案例研究的方法證明了在不同的階段上，動態(tài)能力的不同維度的重要性存在差異。在后一個方面中，焦豪[35]的研究分析了不同維度的動態(tài)能力對探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新的影響；胡鋼等[36]實證分析了動態(tài)能力對于基于創(chuàng)新的多元化的影響，其中，知識整合能力對基于復(fù)制的多元化有顯著正向影響。這些研究，為企業(yè)在不同創(chuàng)新階段以及不同的創(chuàng)新類型下應(yīng)當著重培養(yǎng)哪些動態(tài)能力指明了方向。

(2)戰(zhàn)略選擇在樣本文獻中，主要有兩篇文獻探討了不同維度的動態(tài)能力與不同戰(zhàn)略選擇之間的匹配。例如，許暉等[5]的研究從動態(tài)能力的“流程”視角出發(fā)，將企業(yè)在國際市場的營銷動態(tài)能力劃分為跨國的產(chǎn)品研發(fā)管理、供應(yīng)量管理、市場信息管理和跨文化管理等流程，并分析了不同企業(yè)在不同流程上積累的能力與其戰(zhàn)略選擇(低成本和差異化)之間存在匹配關(guān)系。

(3)其他戰(zhàn)略行動針對戰(zhàn)略過程、國際化投資、企業(yè)轉(zhuǎn)型升級、操作常規(guī)變化、跨國并購以及多元化的研究分別各只有一篇。曹紅軍等[37]指出，戰(zhàn)略過程在動態(tài)能力與不同績效指標之間的中介效果存在差異；宣燁等[38]的研究表明，不同維度的動態(tài)能力的強弱組合對企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級模式和轉(zhuǎn)型升級行動特征之間存在匹配關(guān)系；李彬等[39]的研究表明，在高市場動蕩性下，管理型動態(tài)能力產(chǎn)生操作常規(guī)的漸變，而創(chuàng)業(yè)型動態(tài)能力產(chǎn)生操作常規(guī)的突變。胡鋼等[36]則探討了不同維度的動態(tài)能力對不同類型的多元化戰(zhàn)略的影響。

3.4.2聯(lián)系4-6：動態(tài)能力與績效之間的關(guān)系

績效可以被劃分為財務(wù)績效和非財務(wù)績效。前者主要反映企業(yè)的短期績效，后者則主要反映企業(yè)的長期績效。在考察動態(tài)能力與財務(wù)績效關(guān)系的文獻中，相關(guān)研究均表明動態(tài)能力對提升財務(wù)績效有正向影響[35，40]；在考察動態(tài)能力與非財務(wù)績效的文獻中，有關(guān)研究則發(fā)現(xiàn)，動態(tài)能力對提升非財務(wù)績效也有正向影響[35，40]。這表明動態(tài)能力對于企業(yè)的長短期成長均有益處。但是，動態(tài)能力對于企業(yè)的短期績效和長期績效的影響路徑可能是不同的[35]。一些學者認為，動態(tài)能力與績效直接正相關(guān)[1,13]，還有學者則認為二者是間接正相關(guān)[18，23，41]，甚至還有學者認為動態(tài)能力與績效負相關(guān)[41]。事實上，在本研究的樣本文獻中，有6篇是以實證方式研究了動態(tài)能力與績效之間的關(guān)系。其中，有兩篇只考察了動態(tài)能力與績效的直接關(guān)系，并得到支持的結(jié)果，剩余的4篇中，都加入了中介變量的影響，結(jié)果表明不同的中介變量均可以在動態(tài)能力與績效之間起到部分中介的作用。由此，基于樣本文獻的情況，不管是從現(xiàn)有研究的數(shù)量上還是從研究設(shè)計上，都不足以對上述爭議做出回應(yīng)，未來還需要更多的研究來考察動態(tài)能力與績效之間的關(guān)系。

3.4.3聯(lián)系5-4-6：動態(tài)能力在戰(zhàn)略行動與績效之間的調(diào)節(jié)作用

在樣本文獻中，關(guān)于這一聯(lián)系的研究比較少，只有兩篇，且都是考察動態(tài)能力在多元化戰(zhàn)略與績效之間的調(diào)節(jié)作用。例如，趙鳳等[42]與胡鋼等[36]的研究均表明，動態(tài)能力正向調(diào)節(jié)多元化戰(zhàn)略與企業(yè)績效之間的關(guān)系，原因在于動態(tài)能力較強的企業(yè)，可以通過整合內(nèi)外部資源或通過自主創(chuàng)新的方式獲取支撐多元化戰(zhàn)略的資源和能力，并能夠重新調(diào)配企業(yè)的資源和能力，使其形成一個具有合適規(guī)模的新整體，支持多元化戰(zhàn)略的實施。如果企業(yè)的動態(tài)能力較弱，將很難獲得多元化戰(zhàn)略實施所需的資源和能力，即使獲得了這些資源和能力，也會由于不能很好的加以組織和管理，而使多元化戰(zhàn)略的實施受到阻礙，進而影響多元化戰(zhàn)略實施的績效。

4結(jié)論與建議

4.1研究結(jié)論

本研究得到以下結(jié)論。

(1) 環(huán)境因素與動態(tài)能力關(guān)系方面(即脈絡(luò)1) 現(xiàn)有研究主要聚焦于環(huán)境對動態(tài)能力形成的直接影響和環(huán)境對企業(yè)組織因素與動態(tài)能力以及動態(tài)能力與戰(zhàn)略行為和績效之間的調(diào)節(jié)作用上。但在具體的環(huán)境因素上，主要關(guān)注的是組織的任務(wù)環(huán)境，而對轉(zhuǎn)型期制度環(huán)境尤其是制度環(huán)境不確定性關(guān)注較少。

(2) 組織因素與動態(tài)能力關(guān)系方面(即脈絡(luò)2) 現(xiàn)有研究主要將動態(tài)能力作為組織因素與戰(zhàn)略行為和績效之間的中介變量和調(diào)節(jié)變量來研究。所涉及到的組織因素主要包括社會資本/社會網(wǎng)絡(luò)、組織學習、組織資源、組織知識等，但對戰(zhàn)略導(dǎo)向和組織結(jié)構(gòu)兩個方面的組織因素的關(guān)注較少。

(3) 在管理者個人因素與動態(tài)能力關(guān)系方面(即脈絡(luò)3) 目前的相關(guān)研究較少，主要考慮管理認知、管理者的社會關(guān)系、企業(yè)家導(dǎo)向和領(lǐng)導(dǎo)風格對動態(tài)能力形成的影響，且該方面的研究對動態(tài)能力與戰(zhàn)略行為和績效之間關(guān)系影響機制的研究較為鮮見，這也是未來研究的一個重要方向。

(4) 動態(tài)能力與企業(yè)戰(zhàn)略行為與績效方面(即脈絡(luò)4) 現(xiàn)有研究主要關(guān)注動態(tài)能力對企業(yè)戰(zhàn)略行為和績效的直接影響，以及動態(tài)能力在企業(yè)戰(zhàn)略行為與績效之間的調(diào)節(jié)作用。

4.2建議

(1) 厘清動態(tài)能力的概念、構(gòu)念和維度由文獻[2，3]可知，目前國外動態(tài)能力的研究重點傾向于對動態(tài)能力概念界定、維度劃分和微觀基礎(chǔ)分析等基本理論問題研究上，大樣本的實證研究相對較少。究其原因在于學者們對動態(tài)能力的概念、構(gòu)念和維度等各方面尚未達成一致意見，一些學者更是認為動態(tài)能力的概念存在套套邏輯之嫌[3]。一般而言，概念內(nèi)涵與測量維度的清晰厘定往往是大樣本實證研究的前提，因此，國外學者在對動態(tài)能力方面的大樣本實證上相對謹慎，但這并未影響國內(nèi)學者從實證的角度探究動態(tài)能力及其效用。由于各個學者在動態(tài)能力的概念、構(gòu)念及其測量維度上的不清，也造成了研究結(jié)果的不一致性。鑒于此，有必要結(jié)合中國的情境，厘清動態(tài)能力的概念、構(gòu)念和維度，提高研究的信度和效度，以及與國內(nèi)外相關(guān)學者對話。

(2) 將多種前置因素加以整合在本研究所識別出的3種前置因素(環(huán)境因素、組織因素、管理者因素)中，不能認為其中任何一種比其他因素更重要。基于樣本文獻，目前大多數(shù)學者所做的研究都只是關(guān)注某一種因素。雖然將多種前置因素加以整合進行研究會給研究的設(shè)計增加復(fù)雜性，但這樣確實能夠為研究不同因素對動態(tài)能力所產(chǎn)生的交互影響提供洞見，為企業(yè)構(gòu)建動態(tài)能力提供更廣泛的思路。

(3)扎根于現(xiàn)實, 從管理實踐中選題, 將研究“情境化” 從中國的情境現(xiàn)象出發(fā)，進行情境化的研究。情境化的研究分為兩類[43]：①情境嵌入性研究，指“將國家層面的一些特征(如文化、政治或經(jīng)濟系統(tǒng))上的差別作為前因變量或調(diào)節(jié)變量來解釋不同國家中的組織或個人現(xiàn)象的差異”[43]。其關(guān)注的是為什么相同的構(gòu)念和理論模型在不同的情境下可能存在差異性。例如，在理論視角方面，中國等新興經(jīng)濟體在制度環(huán)境方面與西方發(fā)達國家的差異性日益得到學者們的重視，但學者們將制度理論與動態(tài)能力理論相結(jié)合所做的研究卻并不多(僅有6篇)，而動態(tài)能力對企業(yè)戰(zhàn)略行動和績效的影響是否會受到制度環(huán)境差異性的影響？現(xiàn)有研究也未對此做出很好的回答。②情境特定性研究，指著眼于新情境下的現(xiàn)象，通常會以一個國家或地區(qū)作為研究背景，要解釋的現(xiàn)象和理論當中隱含著情境[43]。動態(tài)能力的情境化研究更多的是指情境特定性研究。例如，在研究內(nèi)容方面，一方面，學者們應(yīng)用動態(tài)能力理論對創(chuàng)新的研究較多，但是，在中國這樣一個制度環(huán)境不確定性較高的背景下，企業(yè)需要具備哪些維度的動態(tài)能力才能推動創(chuàng)新？更進一步，具備不同程度的政治關(guān)聯(lián)的企業(yè)，所需的動態(tài)能力在維度上有哪些差異？對于這些問題都有待進行深入研究；另一方面，中國企業(yè)的國際化進程日益加速，但不同資源稟賦以及具備不同國際化動機的企業(yè)，其國際化戰(zhàn)略成功實施所需的動態(tài)能力的維度是否會有不同？這些不同又體現(xiàn)在哪里？這些研究議題不僅對動態(tài)能力理論的解釋力極具挑戰(zhàn)，也是拓展和深化動態(tài)能力理論情境化的好機會。

(4)加強動態(tài)能力理論對企業(yè)戰(zhàn)略行動的內(nèi)在機理研究 從本研究可知，在學者們所做的現(xiàn)有研究中，更多的以財務(wù)績效或非財務(wù)績效作為結(jié)果變量，而對動態(tài)能力對不同戰(zhàn)略行動所帶來的影響關(guān)注不多。從現(xiàn)有研究來看，國內(nèi)外學者均支持動態(tài)能力對公司績效(財務(wù)績效和非財務(wù)績效)產(chǎn)生的積極作用，但是這種作用更多的是間接的而非直接的，即動態(tài)能力決定了公司的戰(zhàn)略行動，戰(zhàn)略行動創(chuàng)造和形成了公司的資源地位和能力，這些資源地位和能力又進一步?jīng)Q定了公司的績效[2]。由此，應(yīng)加強對動態(tài)能力與不同戰(zhàn)略行動之間關(guān)系的研究，以此打開動態(tài)能力與企業(yè)績效之間的黑箱。

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(編輯郭愷)

A Review of Dynamic Capabilities Based on ABC’s Integrative Framework: Research in China

WU Xiaojie1SHEN Yuelong1WANG Xiuqiong2

(1. Guangdong University of Technology, Guangzhou, China;2. South China University of Technology, Guangzhou, China)

Abstract：As firms are facing a much more complicated and dynamic environment, research of the firm’s competitive advantages must take dynamic and disequilibrium perspective into account. It is in such a situation that the notion of Dynamic Capabilities emerged. Since then, probe for the source and sustainability of competitive advantages from the perspective of dynamic capabilities has become a frontier of strategic management. In this study, we select 63 articles regarding dynamic capabilities from 30 key management academic journals. Then, we set up an integrative framework, and focus on the antecedents, behaviors and consequences of dynamic capabilities in order to sum up the characteristics and tendency of these current researches, as well as to provide guidance to researchers and firms operating in a dynamic world.

Key words：dynamic capabilities； environmental uncertainty; strategic management； literature review

通訊作者：王富忠(1976～)，男，湖南衡南人。浙江科技學院(杭州市310023)經(jīng)濟管理學院副教授，博士。研究方向為物流業(yè)能源效率。E-mail: wfz212126@126.com 汪秀瓊(1983～)，女，湖北咸寧人。華南理工大學(廣州市510006)經(jīng)濟與貿(mào)易學院副教授，博士。研究方向為企業(yè)戰(zhàn)略管理。E-mail:ecwangxq@scut.edu.cn

DOI編碼：10.3969/j.issn.1672-884x.2016.06.018

收稿日期：2015-07-09

基金項目：教育部哲學社會科學研究基金資助重大課題攻關(guān)項目(15JZD020)；國家自然科學基金資助項目(71102052,71402055)；教育部人文社會科學基金資助項目(14JCZH142，15YJAZH083)；廣東省高等學校優(yōu)秀青年教師培養(yǎng)計劃資助項目(YQ2015060)；廣東省教育廳人文社會科學基金資助項目(2012WYM_0010，2013WYXM0032)

中圖法分類號：C93

文獻標志碼：A

文章編號：1672-884X(2016)06-0938-09