王福濤　周丹丹　張振剛

(1.華南理工大學(xué)公共管理學(xué)院； 2.華南理工大學(xué)工商管理學(xué)院)

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國(guó)家工程技術(shù)研究中心民營(yíng)化績(jī)效研究

王福濤1,2周丹丹1張振剛2

(1.華南理工大學(xué)公共管理學(xué)院； 2.華南理工大學(xué)工商管理學(xué)院)

摘要：民營(yíng)化是政策倡導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)供給主要方式，國(guó)家工程技術(shù)研究中心是中國(guó)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的主要供給者。在統(tǒng)計(jì)分析科技部2007～2012年運(yùn)行評(píng)估結(jié)果的基礎(chǔ)上，基于依托單位組織性質(zhì)類別與省份比較，對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)供給民營(yíng)化績(jī)效予以評(píng)價(jià)。研究結(jié)果表明，民營(yíng)化并非提高產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)供給績(jī)效的充分條件，市場(chǎng)化水平與國(guó)家工程技術(shù)研究中心民營(yíng)化績(jī)效間存在正向關(guān)聯(lián)。此外，提出了有關(guān)政策建議。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)； 民營(yíng)化； 國(guó)家工程技術(shù)研究中心

1研究背景

由于產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)在產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域、不同行業(yè)或不同區(qū)域能夠廣泛共享應(yīng)用，是對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展產(chǎn)生普遍推動(dòng)作用的技術(shù)[1]，具有潛在的商業(yè)價(jià)值和外部性，因此，得到了政府部門的重視。國(guó)家工程技術(shù)研究中心(ETRC)是中國(guó)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的主要供給者之一，依托企業(yè)、研究院所、高校等單位建設(shè)?！秶?guó)家工程技術(shù)研究中心暫行管理辦法》中明確規(guī)定，ETRC的主要職責(zé)和任務(wù)之一是根據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展和市場(chǎng)需要，針對(duì)行業(yè)、領(lǐng)域發(fā)展中的重大關(guān)鍵性、基礎(chǔ)性和產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)問(wèn)題，持續(xù)不斷地將具有重要應(yīng)用前景的科研成果進(jìn)行系統(tǒng)化、配套化和工程化研究開發(fā)，為適合企業(yè)規(guī)模生產(chǎn)提供成熟配套的技術(shù)工藝和技術(shù)裝備，并不斷地推出具有高增值效益的系列新產(chǎn)品，推動(dòng)相關(guān)行業(yè)、領(lǐng)域的科技進(jìn)步和新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展[2]。目前，ETRC主要依托企業(yè)、高校和研究院所建設(shè)。國(guó)內(nèi)首家ETRC由原國(guó)家科學(xué)技術(shù)委員會(huì)于1989年建立，至2012年末全國(guó)已建立了327家。

鑒于公共決策機(jī)制與官僚制存在固有缺陷，公共部門供給產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)常出現(xiàn)低效的狀況。由此，新公共管理理論主張?jiān)诠彩挛锕芾碇谐焦倭胖疲柚袌?chǎng)機(jī)制治理公地悲劇，使其供給民營(yíng)化。換言之，公共品的主要供給者要由政府部門轉(zhuǎn)為私營(yíng)部門[3]，以提高供給效率。西方發(fā)達(dá)國(guó)家自20世紀(jì)80年代開始產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)供給民營(yíng)化政策實(shí)踐。例如，美國(guó)于1984年出臺(tái)國(guó)家合作研究法案，放寬對(duì)技術(shù)壟斷的限制，允許企業(yè)成立研究聯(lián)合體以增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)供給；日本則在2001年對(duì)隸屬于政府機(jī)構(gòu)的工業(yè)技術(shù)院改制，使其以企業(yè)經(jīng)營(yíng)模式更有效地發(fā)揮產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)職能作用；韓國(guó)也在1989年修改《技術(shù)開發(fā)促進(jìn)法》，設(shè)立韓國(guó)技術(shù)開發(fā)股份公司供給產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)。

中國(guó)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)供給民營(yíng)化改革實(shí)踐始于1994年，迄今已有20余年。2013年中共中央在《關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》中明確提出：“推進(jìn)應(yīng)用型技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)市場(chǎng)化、企業(yè)化改革，完善政府對(duì)共性技術(shù)研究的支持機(jī)制?！蹦壳?，國(guó)內(nèi)34%的ETRC中依托企業(yè)建設(shè)，上海、廣東和四川3個(gè)省市依托企業(yè)建設(shè)的ETRC更是高達(dá)七成以上，以此推進(jìn)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)供給民營(yíng)化。

理論上，學(xué)者普遍認(rèn)為市場(chǎng)機(jī)制存在固有缺陷，并非治理政府失敗的良藥。加之實(shí)踐中也出現(xiàn)了不少失敗案例，以致20世紀(jì)90年代以來(lái)全球政策實(shí)踐出現(xiàn)“逆民營(yíng)化”與“民營(yíng)化”并存現(xiàn)象。對(duì)民營(yíng)化的作用持肯定觀點(diǎn)的學(xué)者認(rèn)為，市場(chǎng)失靈可糾正，政府失敗卻是難避免的。由此，產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)供給民營(yíng)化應(yīng)當(dāng)為“政府引導(dǎo)，市場(chǎng)主導(dǎo)”[4，5，6]。政府應(yīng)擔(dān)負(fù)的主要責(zé)任只是促進(jìn)知識(shí)流動(dòng)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移，除此之外的問(wèn)題均應(yīng)由市場(chǎng)機(jī)制去解決[7]。對(duì)此，持否定看法的學(xué)者則指出，政府的失誤可設(shè)法解決，但市場(chǎng)失靈卻難根治。公共品的非排他屬性使市場(chǎng)機(jī)制難以有效調(diào)節(jié)公共品供給，必須用政府規(guī)制替代市場(chǎng)機(jī)制。相對(duì)于政府在公共品供給中的作用，市場(chǎng)機(jī)制只能起輔助作用。由此，遠(yuǎn)離市場(chǎng)應(yīng)用的產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)供給民營(yíng)化應(yīng)當(dāng)“政府主導(dǎo)，市場(chǎng)引導(dǎo)”[8，9，10]。

針對(duì)不同國(guó)家間民營(yíng)化政策效果迥異的現(xiàn)象，學(xué)者對(duì)民營(yíng)化政策效果的影響因素做了重點(diǎn)探討。例如，VILLALONGA[11]認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)制度安排是影響民營(yíng)化效果的首要因素。MUNARI等[12]則主張民營(yíng)化實(shí)踐需要有配套政策，為市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)行提供必要條件的制度是否完備至關(guān)重要。GOEL等[13]指出，對(duì)于發(fā)展中國(guó)家，民營(yíng)化政策效果關(guān)鍵影響因素是國(guó)家經(jīng)濟(jì)規(guī)模與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。

綜合而論，目前我國(guó)對(duì)部分產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)民營(yíng)化績(jī)效已有相關(guān)研究和評(píng)價(jià)，但均是在該項(xiàng)改革中期所進(jìn)行的研究結(jié)果。例如，2002年科技部《國(guó)務(wù)院部門屬技術(shù)開發(fā)類科研機(jī)構(gòu)改革與發(fā)展情況調(diào)查統(tǒng)計(jì)報(bào)告》曾指出：“由轉(zhuǎn)制院所研發(fā)出的、叫得響的產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)均由國(guó)家財(cái)政投入支持而產(chǎn)出，無(wú)一獲得研發(fā)單位自投資金資助。”這一判斷距今已有14年。國(guó)家發(fā)展與改革委員會(huì)2004年在《國(guó)家工程研究中心運(yùn)行和發(fā)展研究》中提出：“部分ETRC沒(méi)有充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制在科技資源配置和科技工作中的作用，技術(shù)轉(zhuǎn)移和輻射作用還不夠理想。”這一判斷也是12年前做出的。至今又經(jīng)過(guò)了10余年發(fā)展，現(xiàn)狀如何不甚明了。況且缺乏針對(duì)ETRC民營(yíng)化績(jī)效所做的分析。

2研究設(shè)計(jì)

原國(guó)家科學(xué)技術(shù)委員會(huì)(簡(jiǎn)稱原國(guó)家科委)頒布的《國(guó)家工程技術(shù)研究中心暫行管理辦法》明確規(guī)定：ETRC投入運(yùn)行后，國(guó)家科委(后為科技部)將會(huì)同有關(guān)上級(jí)主管部門組成考評(píng)小組，每?jī)赡陮?duì)其運(yùn)行情況及績(jī)效進(jìn)行考評(píng)?？萍疾炕贓TRC建設(shè)目標(biāo)，運(yùn)用專家意見法制定運(yùn)行評(píng)估指標(biāo)，委托國(guó)家科技評(píng)估中心，于1998年首次對(duì)通過(guò)驗(yàn)收并正式投入運(yùn)行兩年以上的ETRC進(jìn)行了第三方評(píng)估。此后分別于2002年、2007年、2012年各評(píng)估一次。在各類產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)供給平臺(tái)中，ETRC運(yùn)行評(píng)估歷時(shí)最長(zhǎng)，次數(shù)最多。作為產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)供給民營(yíng)化的樣本，不僅具有很強(qiáng)的典型性特征，而且運(yùn)行績(jī)效評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)相對(duì)充分?；诖?，本研究將ETRC民營(yíng)化方式供給產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的效果進(jìn)行相關(guān)分析和研究。

對(duì)于ETRC民營(yíng)化績(jī)效，可通過(guò)比較依托企業(yè)、高校和研究院所建設(shè)的3類ETRC運(yùn)行評(píng)估獲表彰率來(lái)定序予以描述。由于度量的對(duì)象屬于宏觀現(xiàn)象，因此，ETRC民營(yíng)化績(jī)效需同民營(yíng)化程度，即依托企業(yè)建設(shè)的ETRC數(shù)量在ETRC總數(shù)中所占比例結(jié)合起來(lái)分析。

1998年和2002年的ETRC運(yùn)行評(píng)估是依據(jù)開發(fā)能力、管理模式與運(yùn)行機(jī)制、財(cái)務(wù)基本情況、效益、依托單位情況、人員培訓(xùn)與咨詢合作情況6個(gè)一級(jí)指標(biāo)，16個(gè)二級(jí)指標(biāo)進(jìn)行的評(píng)估工作[14]。2007年和2012年進(jìn)行的ETRC運(yùn)行評(píng)估則以ETRC的組建宗旨和基本任務(wù)為核心內(nèi)容和根本標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)估指標(biāo)調(diào)整為工程化能力、行業(yè)作用、運(yùn)行管理3個(gè)一級(jí)指標(biāo)，8個(gè)二級(jí)指標(biāo)構(gòu)成(見表1)[15]。

表1　ETRC運(yùn)行評(píng)估指標(biāo)

ETRC運(yùn)行評(píng)估采用專家同行評(píng)議法和評(píng)估指標(biāo)體系法相結(jié)合直接評(píng)估的方法，定性評(píng)價(jià)與定量評(píng)價(jià)相結(jié)合，以定性評(píng)價(jià)為主。評(píng)分分為4檔，①優(yōu)秀檔，90～100分；②良好檔，70～90；③一般檔，50～70；④問(wèn)題較多檔，低于50分。對(duì)運(yùn)行評(píng)估為“優(yōu)秀”與“良好”的ETRC予以表彰，對(duì)“問(wèn)題較多”的ETRC提出警告或撤消掛牌。從統(tǒng)計(jì)學(xué)角度看，運(yùn)行評(píng)估屬于普查統(tǒng)計(jì)，為分析研究提供了有價(jià)值的完整數(shù)據(jù)。為排除因評(píng)估指標(biāo)調(diào)整對(duì)統(tǒng)計(jì)產(chǎn)生過(guò)大影響，本研究以第三次和第四次的ETRC運(yùn)行評(píng)估結(jié)果作為研究對(duì)象。

科技部計(jì)劃司在2007年5月8日發(fā)布的《關(guān)于開展2007年度國(guó)家工程技術(shù)研究中心運(yùn)行評(píng)估的通知》中確定第三次ETRC運(yùn)行評(píng)估的參評(píng)對(duì)象為“2004年以前通過(guò)驗(yàn)收、正式投入運(yùn)行兩年以上”的ETRC，并在附件中公布了89個(gè)參評(píng)的ETRC名單。但在科技部2009年8月8日發(fā)布的《關(guān)于國(guó)家工程技術(shù)研究中心運(yùn)行評(píng)估結(jié)果的通知》的有關(guān)附件中實(shí)際出現(xiàn)的ETRC共有91個(gè)，比參評(píng)通知中名單多出了“國(guó)家節(jié)水灌溉工程技術(shù)研究中心”與“國(guó)家半導(dǎo)體薄膜工程技術(shù)研究中心”。2012年第四次運(yùn)行評(píng)估參評(píng)ETRC共134個(gè)。對(duì)多個(gè)依托單位共建的某一ETRC，在統(tǒng)計(jì)時(shí)按照1/n給每個(gè)依托單位取值，再根據(jù)依托單位性質(zhì)類別合計(jì)計(jì)算。

民營(yíng)化的目的在于用市場(chǎng)機(jī)制彌補(bǔ)政府失敗，因此，市場(chǎng)機(jī)制的效率對(duì)民營(yíng)化績(jī)效具有關(guān)鍵性影響。市場(chǎng)機(jī)制的效率受市場(chǎng)在資源配置中所起作用的程度，即市場(chǎng)化水平影響。由此，提出以下假設(shè)：

假設(shè)1民營(yíng)化供給績(jī)效與市場(chǎng)化水平正相關(guān)。市場(chǎng)化程度高，市場(chǎng)在資源配置中所起作用大，民營(yíng)化效果相應(yīng)也會(huì)更優(yōu)。

中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革研究基金會(huì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)研究所自2001年以來(lái)，用主成份分析法(PCA)，從政府與市場(chǎng)的關(guān)系、非國(guó)有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、產(chǎn)品市場(chǎng)的發(fā)育程度、要素市場(chǎng)的發(fā)育程度、市場(chǎng)中介組織的發(fā)育和法律制度環(huán)境5個(gè)方面，選取23個(gè)基礎(chǔ)指標(biāo)建立指標(biāo)體系測(cè)量市場(chǎng)化水平，產(chǎn)生市場(chǎng)化指數(shù)，指數(shù)越高市場(chǎng)化水平也越高，可據(jù)此對(duì)中國(guó)各省份市場(chǎng)化程度進(jìn)行排序。由此，如果能證明依托企業(yè)建設(shè)的ETRC獲得表彰情況與省份市場(chǎng)化水平之間存在正向關(guān)聯(lián)，即可證明市場(chǎng)化程度是ETRC民營(yíng)化績(jī)效的影響因素。

3民營(yíng)化程度與效果

根據(jù)第三次和第四次ETRC運(yùn)行評(píng)估結(jié)果的公報(bào)數(shù)據(jù)，對(duì)每個(gè)依托單位建設(shè)的ETRC按依托單位組織性質(zhì)類別分別統(tǒng)計(jì)，再按3個(gè)類別分別計(jì)算其在ETRC總數(shù)中的占比。對(duì)于一個(gè)ETRC依托多個(gè)單位共建的情形，每個(gè)依托單位數(shù)量按平均比例折算。具體評(píng)估結(jié)果統(tǒng)計(jì)見表2。

2012年參評(píng)的ETRC數(shù)量較2007年增加43家，增幅達(dá)47.25% 。其中，依托企業(yè)建設(shè)的ETRC數(shù)量增加24.5家，達(dá)到73.2家，在參評(píng)總數(shù)中所占比例下降1.11%，基本無(wú)變化；依托研究院所建設(shè)的ETRC數(shù)量增加7家，共計(jì)34.9家，在參評(píng)總數(shù)中所占比例下降了4.62%，至26.04%；依托高校建設(shè)的ETRC數(shù)量增加11.5家，共計(jì)25.9家，在參評(píng)總數(shù)中所占比例上升了3.51%，至19.33%(見圖1)。由此可見，2007～2012年間，ETRC民營(yíng)化的廣度無(wú)明顯增加趨勢(shì)。

表2　ETRC第三次和第四次運(yùn)行評(píng)估結(jié)果分類統(tǒng)計(jì)

注：數(shù)據(jù)來(lái)源為2012年科技部《關(guān)于國(guó)家工程技術(shù)研究中心第四次運(yùn)行評(píng)估結(jié)果的通知》、2009年科技部《關(guān)于國(guó)家工程技術(shù)研究中心運(yùn)行評(píng)估結(jié)果的通知》。

圖1　參評(píng)工程中心建設(shè)依托單位占比結(jié)構(gòu)

本研究計(jì)算出4類評(píng)估結(jié)果數(shù)量在參評(píng)ETRC總數(shù)中所占比例(見圖2)。ETRC獲得表彰的比率2007年為48.4%，2012年為50%，上升了1.6%。結(jié)合“問(wèn)題較多”比率上升3.1%的情形可知，ETRC運(yùn)行績(jī)效整體略有下降。

圖2　根據(jù)依托單位性質(zhì)第三次和第四次運(yùn)行評(píng)估結(jié)果

對(duì)高校、研究院所、企業(yè)這3類ETRC建設(shè)依托單位運(yùn)行評(píng)估結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)(見圖3)。由圖3可知，依托高校建設(shè)的ETRC獲得表彰的比率2007年為73.96%，2012年為74.32%，上升0.36%。結(jié)合“問(wèn)題較多”比率下降3.08%的情形可知：依托高校建設(shè)的ETRC運(yùn)行績(jī)效有所提高，但運(yùn)行績(jī)效優(yōu)秀率下降。

圖3　根據(jù)依托單位性質(zhì)第三次和第四次運(yùn)行評(píng)估結(jié)果

依托研究院所建設(shè)的ETRC獲得表彰的比率2007年為56.1%，2012年為60.89%，上升了4.79%。結(jié)合“問(wèn)題較多”比率上升只有0.72%的情形可知，依托研究院所建設(shè)的ETRC運(yùn)行績(jī)效，相比依托企業(yè)與高校建設(shè)的ETRC的運(yùn)行績(jī)效提高幅度較大。

依托企業(yè)建設(shè)的ETRC獲得表彰的比率2007年為36.35%，2012年為36.21%，下降了0.14%。結(jié)合“問(wèn)題較多”比率上升6.13%的情形可知：依托企業(yè)建設(shè)的ETRC運(yùn)行績(jī)效下降幅度較大。

綜合上述統(tǒng)計(jì)結(jié)果，分類比較ETRC運(yùn)行績(jī)效，依托高校建設(shè)的最優(yōu)；依托研究院所建設(shè)的次之；依托企業(yè)建設(shè)的最差，可見民營(yíng)化績(jī)效不甚理想。

4民營(yíng)化的省份差異

本研究根據(jù)2012年運(yùn)行評(píng)估的ETRC按省份及產(chǎn)學(xué)研建設(shè)依托單位分布情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)(見表3)。由表3可知，134家ETRC分布于26個(gè)省市區(qū)，平均每個(gè)省份5.15家。北京、上海、江蘇、浙江、遼寧、廣東、湖北、河南、四川9個(gè)省市ETRC數(shù)量超過(guò)或基本達(dá)到平均數(shù)，70.67%的ETRC分布于此。這9個(gè)省市中有6個(gè)的2012年人均GDP排名位居前10名。另外，29.33%的ETRC分布于山東等17個(gè)省份，其中，內(nèi)蒙古、海南、江西、廣西、云南、貴州6個(gè)省、自治區(qū)僅有1個(gè)ETRC。此外，山西、青海、福建、甘肅、西藏5個(gè)省、自治區(qū)沒(méi)有設(shè)立ETRC。由此可知，ETRC呈不均衡分布，大部分分布于經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)。值得注意的是，天津、重慶和山東3個(gè)省市作為經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)地區(qū)，ETRC的分布卻相對(duì)較少。

表3　2012年運(yùn)行評(píng)估參評(píng)工程中心省市

注：數(shù)據(jù)來(lái)源為2012年科技部《關(guān)于國(guó)家工程技術(shù)研究中心第四次運(yùn)行評(píng)估結(jié)果的通知》。

本研究進(jìn)一步統(tǒng)計(jì)各省份依托企業(yè)建設(shè)的ETRC數(shù)量在該省份ETRC總數(shù)中所占比例(見圖4)。由圖4可知，ETRC民營(yíng)化趨向明顯，但省份間存在較大程度差異。大部分省份半數(shù)以上的ETRC依托企業(yè)建設(shè)。在ETRC數(shù)量基本達(dá)到或超過(guò)平均數(shù)的9個(gè)省市中，上海、廣東、四川3省市名列前三甲。山東、吉林、陜西、河北、湖南、湖北和江西7省份依托企業(yè)建設(shè)的ETRC則不足三成，其中，湖北與江西均無(wú)依托企業(yè)建設(shè)的ETRC。

按照建設(shè)依托單位類型統(tǒng)計(jì)各省份ETRC運(yùn)行評(píng)估結(jié)果，并計(jì)算出各省份依托企業(yè)建設(shè)且“獲得表彰”的ETRC數(shù)量在本地“獲得表彰”的ETRC數(shù)量中的占比；各省份依托企業(yè)建設(shè)，且運(yùn)行“優(yōu)秀”的ETRC數(shù)量在本省份運(yùn)行“優(yōu)秀”的ETRC數(shù)量中的占比。統(tǒng)計(jì)結(jié)果見表4。

圖4　各省、市、自治區(qū)份依托企業(yè)建設(shè)的工程技術(shù)中心數(shù)量在該地ETRC總數(shù)中占比

市、自治區(qū)獲得表彰占比/%優(yōu)秀占比/%省份獲得表彰占比/%優(yōu)秀占比/%省份獲得表彰占比/%優(yōu)秀占比/%北京33.827.59吉林33.30浙江500天津750遼寧5050江蘇2550上海00黑龍江00四川5050重慶100100陜西00廣東90.985.7內(nèi)蒙古00河北00安徽100100寧夏00湖北00江西00廣西00湖南14.2914.29海南1000新疆00河南50100云南00—山東33.30貴州00

注：數(shù)據(jù)來(lái)源為2012年科技部《關(guān)于ETRC第四次運(yùn)行評(píng)估結(jié)果的通知》。

由表4可知，依托企業(yè)建設(shè)“獲得表彰”的ETRC數(shù)量在本地“獲得表彰”的ETRC數(shù)量中的占比，天津、廣東等9個(gè)省份在50%以上。其中，重慶、海南、安徽3個(gè)省市獲得表彰的ETRC均依托企業(yè)建設(shè)，浙江、遼寧、河南、四川4個(gè)省份獲得表彰的ETRC半數(shù)依托企業(yè)建設(shè)；北京、江蘇、山東、吉林4個(gè)省市次之，均在25%以上。約20%～30%獲得表彰的ETRC是依托企業(yè)建設(shè)。上海、湖北、內(nèi)蒙古、黑龍江、陜西、河北、寧夏、江西、廣西、云南、貴州11個(gè)省、市、自治區(qū)相關(guān)占比則為零，其中，上海和湖北的ETRC分布數(shù)量較多。

由表4還可知，在依托企業(yè)建設(shè)，“運(yùn)行優(yōu)秀”的ETRC數(shù)量在本地“運(yùn)行優(yōu)秀”的ETRC數(shù)量中的占比中，重慶、安徽、河南3個(gè)省市運(yùn)行績(jī)效優(yōu)秀的ETRC均依托企業(yè)建設(shè)；天津、上海、內(nèi)蒙古、浙江、山東、吉林、湖北、陜西、河北、寧夏、黑龍江、新疆、江西、廣西、云南、貴州16個(gè)省、市、自治區(qū)依托企業(yè)建設(shè)的ETRC無(wú)一運(yùn)行績(jī)效獲得優(yōu)秀。其中，除上海和湖北以外的14個(gè)省市中依托高校與研究院所建設(shè)的ETRC亦無(wú)運(yùn)行績(jī)效優(yōu)秀者。

結(jié)合圖4和表3進(jìn)行分析，由各省份ETRC分布數(shù)量分析可知，在17個(gè)省份中ETRC分布較少，其中，天津、重慶、安徽、海南4個(gè)省市民營(yíng)化效果較好，且民營(yíng)化程度均較深；另外13個(gè)省份民營(yíng)化效果不佳，其中，內(nèi)蒙古、寧夏、黑龍江、新疆、廣西、云南、貴州7個(gè)省、自治區(qū)的民營(yíng)化程度較深；湖南、山東、吉林、陜西、河北、江西 6個(gè)省份的民營(yíng)化程度較淺。

在ETRC分布較多的9個(gè)省份中，廣東、河南、遼寧、四川4個(gè)省份的ETRC民營(yíng)化效果較好，且民營(yíng)化程度較深；另外5個(gè)省份民營(yíng)化效果不佳，其中，北京、上海、浙江與江蘇4省市ETRC的民營(yíng)化程度較深，湖北省的ETRC民營(yíng)化程度則較淺。

綜上所述，ETRC民營(yíng)化效果較好的省、市、自治區(qū)有天津、重慶、安徽、海南、廣東、河南、遼寧、四川8個(gè)，占30.77%；民營(yíng)化效果不佳的省市有北京、上海、浙江、江蘇、湖北、內(nèi)蒙古、寧夏、黑龍江、新疆、廣西、云南、貴州、湖南、山東、吉林、陜西、河北、江西18個(gè)，占69.23%。兩相比較，全國(guó)目前ETRC民營(yíng)化的總體績(jī)效欠佳。

5市場(chǎng)化水平與供給民營(yíng)化績(jī)效的關(guān)聯(lián)

根據(jù)2011年發(fā)布的各省、市、自治區(qū)市場(chǎng)化總體進(jìn)程最新排序，比較參加運(yùn)行評(píng)估的ETRC所分布的26個(gè)省份市場(chǎng)化指數(shù)差異并進(jìn)行排序(見表5)[16]。對(duì)“市場(chǎng)化指數(shù)”與“獲表彰率”兩項(xiàng)指標(biāo)做斯皮爾曼相關(guān)性分析，結(jié)果顯示相關(guān)系數(shù)為0.567，為中等程度正相關(guān)(見表6)。由此，假設(shè)1得到支持，即ETRC民營(yíng)化績(jī)效受區(qū)域市場(chǎng)化發(fā)展水平影響。

表5　2009年26個(gè)省份市場(chǎng)化指數(shù)排序

在ETRC民營(yíng)化效果較好的8個(gè)省市中，天津、重慶、廣東、河南、遼寧5個(gè)省市的ETRC市場(chǎng)化指數(shù)排名居全國(guó)前10位。值得關(guān)注的是，市場(chǎng)化指數(shù)排名位居全國(guó)前10的浙江、江蘇、上海、北京、山東5個(gè)省市的ETRC民營(yíng)化效果欠佳，而安徽、海南、四川3個(gè)市場(chǎng)化指數(shù)排名居中的省份，ETRC民營(yíng)化效果卻較好。這表明市場(chǎng)化水平對(duì)共性技術(shù)供給民營(yíng)化效果有重要影響，但卻并非充分條件。民營(yíng)化政策獲得成功需要具備一定的必要條件，認(rèn)為民營(yíng)化必然提高ETRC民營(yíng)化績(jī)效的觀點(diǎn)缺乏經(jīng)驗(yàn)事實(shí)支持。

表6　“市場(chǎng)化指數(shù)”與“獲表彰率”

注：**表示p<0.01。

民營(yíng)化的實(shí)質(zhì)是政府行為在公共品與公共服務(wù)供給中退卻，繼而更多地發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用。制度在社會(huì)中具有更為基礎(chǔ)性的作用，它們是決定長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)績(jī)效的根本因素[17]?？扑苟ɡ硪呀沂井a(chǎn)權(quán)等制度合理安排是市場(chǎng)機(jī)制有效配置資源的必要條件[18]，盡管政府在公共品供給中的作用時(shí)常由“扶持之手”異化為“掠奪之手”，但市場(chǎng)機(jī)制并非可無(wú)條件替代政府管制，減小政府干預(yù)并不必然強(qiáng)化市場(chǎng)機(jī)制。產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)民營(yíng)化要取得成功，既需要與市場(chǎng)機(jī)制相配套的制度安排合理而完備，又必須具備市場(chǎng)機(jī)制發(fā)育成熟的條件。

6結(jié)論與建議

民營(yíng)化是提高ETRC運(yùn)行績(jī)效的途徑之一，但并不必然產(chǎn)生該效果。在公共品供給活動(dòng)中，公共部門的運(yùn)行產(chǎn)生官僚成本，私營(yíng)部門的行為產(chǎn)生交易成本。民營(yíng)化的作用在于降低官僚成本，但交易行為增多必然導(dǎo)致交易成本增加。只有在減少的官僚成本多于增加的交易成本的條件下，公共品供給效率才能得到提高；而交易成本高低取決于民營(yíng)化政策能否與區(qū)域市場(chǎng)過(guò)程的特點(diǎn)及經(jīng)濟(jì)水平適配，以及配套制度是否合理與完備。

各地區(qū)所處市場(chǎng)化進(jìn)程階段不同，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不均，制度環(huán)境各異，各產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)差別也較大，需根據(jù)區(qū)域發(fā)展的具體情勢(shì)，恰如其分地確定產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)供給活動(dòng)中政府與市場(chǎng)的關(guān)系，這只有進(jìn)一步深化市場(chǎng)化改革，合理界定政府職能，為市場(chǎng)機(jī)制充分發(fā)揮作用創(chuàng)造條件才能實(shí)現(xiàn)，僅僅以動(dòng)員模式推廣由私營(yíng)部門生產(chǎn)或提供產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)遠(yuǎn)不能解決問(wèn)題。由此，本研究提出如下政策建議。

(1)民營(yíng)化程度需與區(qū)域市場(chǎng)化水平適配民營(yíng)化過(guò)程中有兩個(gè)基本問(wèn)題需要妥善解決：①市場(chǎng)機(jī)制在資源配置與公共品供給中發(fā)揮決定性作用；②確立公平合理，能產(chǎn)生正向激勵(lì)作用的利益分配機(jī)制，對(duì)市場(chǎng)機(jī)制的作用進(jìn)行有益補(bǔ)充。對(duì)于區(qū)域經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化水平發(fā)展較高的地區(qū)，市場(chǎng)機(jī)制相對(duì)完備，推進(jìn)民營(yíng)化需要著力解決的是第二個(gè)問(wèn)題；對(duì)于區(qū)域經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化水平發(fā)展落后的地區(qū)，制約民營(yíng)化深化的瓶頸往往在于市場(chǎng)機(jī)制不夠成熟，需要著力解決的是第一個(gè)問(wèn)題。此外，在交易成本高于行政成本的條件下，不盲目快速推動(dòng)民營(yíng)化。

(2)進(jìn)一步完善立項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo) 分布于浙江、江蘇、上海、北京4個(gè)省市，依托企業(yè)建設(shè)的ETRC共計(jì)33個(gè)。這些地區(qū)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)民營(yíng)化程度已經(jīng)相對(duì)較深，根據(jù)中國(guó)科技發(fā)展戰(zhàn)略研究小組和中國(guó)科學(xué)院大學(xué)中國(guó)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)管理研究中心發(fā)布的歷年《中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)報(bào)告》，上述區(qū)域創(chuàng)新能力一直位居全國(guó)前列，且江蘇省長(zhǎng)期名列第一名。上述區(qū)域市場(chǎng)機(jī)制也相對(duì)成熟，但產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)供給效果卻不甚理想，表明這些省市的企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新主體已具有較強(qiáng)的研發(fā)能力，但將研發(fā)技術(shù)作為公共品向產(chǎn)業(yè)提供的意愿有待強(qiáng)化，激勵(lì)機(jī)制有待完善。

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(編輯郭愷)

The Privatization Performance of National Engineering Technology Research Center

WANG FutaoZHOU DandanZHANG Zhengang

(South China University of Technology, Guangzhou, China)

Abstract：Privatization is a major way of industrial generic technology supply advocated by the Policy, and National Engineering and Technological Research Center is a major supplier of industrial generic technology in China. The assessment results of the Ministry of Science and Technology for the National Engineering and Technological Research Center in 2007 and 2012 show that there are significant differences in evaluating the privatization performance of generic technology supply by statistical analysis. Based on the comparison in organization’ nature category and base region of supporting institutions, privatization is not the sufficient condition for improving the performance of industrial generic technology supply, and the marketization level has a positive correlation with the privatization performance of generic technology supply.

Key words：generic technology； privatization； Chinese National Engineering Research Center

DOI編碼：10.3969/j.issn.1672-884x.2016.06.005

收稿日期：2015-06-29

基金項(xiàng)目：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金資助項(xiàng)目(14BGL119)；教育部人文社會(huì)科學(xué)研究青年基金資助項(xiàng)目(12YJC630194)；中國(guó)博士后科學(xué)基金資助項(xiàng)目(2012M521609)

中圖法分類號(hào)：C93

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號(hào)：1672-884X(2016)06-0829-07