湯二子

(山東青年政治學院 經(jīng)濟管理學院，山東 濟南 250103)

?

R&D與企業(yè)出口相互聯(lián)系的理論研究

湯二子

(山東青年政治學院 經(jīng)濟管理學院，山東 濟南 250103)

摘要：在研究R&D與企業(yè)出口的相互關(guān)系中，以異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型為基本框架，使用不同模型分析R&D與企業(yè)出口的關(guān)系。結(jié)果表明：公共R&D通過企業(yè)出口的集約邊際與擴展邊際效應而擴大出口；通過企業(yè)出口擴大了R&D增加產(chǎn)出的效應，從而激勵政府加大投入公共R&D的力度，如果產(chǎn)量不變，R&D節(jié)約成本的效應能通過企業(yè)出口而擴大，這會激勵政府投入公共R&D；為提高企業(yè)生產(chǎn)率的R&D，可以增加企業(yè)的出口量，也可以提高非出口企業(yè)參與出口市場的概率，為研制新產(chǎn)品而進行的企業(yè)R&D，如果能夠?qū)崿F(xiàn)盈利，那么企業(yè)將出口新產(chǎn)品；同時，企業(yè)出口會增加企業(yè)R&D的利潤，并激勵企業(yè)進行R&D?？傊?，R&D與企業(yè)出口間存在相互加強的內(nèi)在聯(lián)系。

關(guān)鍵詞：公共R&D；企業(yè)R&D；企業(yè)出口

一、引言

R&D是推動經(jīng)濟增長的持久內(nèi)在動力，因而引起全球主要經(jīng)濟體的關(guān)注。對此，學界投入極大精力研究R&D，不僅理論方面取得了豐碩的成果，也積極為政策制定者建言獻策。

當今是“逐漸縮小的世界”，商品流通、交通通信越來越便捷，讓我們感受到世界正在變小。經(jīng)濟全球化迅猛發(fā)展，拉近了國與國的距離，其中，分工明確、互通有無的貿(mào)易扮演了舉足輕重的作用。而在國際貿(mào)易中，企業(yè)出口又充當主要角色，因而研究者對出口問題給予了充分的關(guān)注。從Krugman(1979,1980)的規(guī)模經(jīng)濟條件下同質(zhì)性企業(yè)假定為始，企業(yè)出口行為成為國際貿(mào)易研究重要領(lǐng)域，而近來，企業(yè)異質(zhì)性視角更是成為研究出口行為的前沿(Baldwin，2005)。

梳理R&D與企業(yè)出口關(guān)系的文獻，可以看到：Highfill et al.(2013)構(gòu)建了動態(tài)R&D博弈模型，認為經(jīng)濟體應關(guān)注進口對社會福利的正向影響；王智新(2014)詳細探析了創(chuàng)新、生產(chǎn)率與企業(yè)國際市場進入模式的選擇問題(主題與本文較為接近，而具體內(nèi)容卻與本文存在較大差異*如評述Aw et al.(2008)時所指出的。)；戴覓等(2011)檢驗了企業(yè)出口前的R&D如何影響企業(yè)出口，并如何促進生產(chǎn)率；康志勇(2013)試圖討論R&D與企業(yè)出口的關(guān)系，但卻沒有進行深入理論探討。綜上，盡管研究R&D與企業(yè)出口關(guān)系方面的成果不少，但鮮有研究兩者之間的內(nèi)在聯(lián)系，Aw et al.(2008)構(gòu)建了包含企業(yè)R&D在內(nèi)的出口參與模型，試圖揭示企業(yè)R&D如何影響企業(yè)出口，然而對R&D與企業(yè)出口內(nèi)在聯(lián)系進行理論研究尚未涉及，本文試圖在這方面做出嘗試，但與Aw et al.(2008)研究有所不同：(1)將R&D細分為公共R&D與企業(yè)R&D，研究這兩類R&D如何影響企業(yè)出口；(2)理論分析框架以及相關(guān)假設與Aw et al.(2008)不同；(3)分別研究公共R&D對企業(yè)出口的影響、企業(yè)R&D對企業(yè)出口的影響、企業(yè)出口對公共R&D的反饋以及企業(yè)出口對企業(yè)R&D的反饋。

本文研究的基本架構(gòu)是：首先提出異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型的基本分析框架，之后分別使用四個模型來研究公共R&D對企業(yè)出口的影響、企業(yè)出口對公共R&D的反饋、企業(yè)R&D對企業(yè)出口的影響以及企業(yè)出口對企業(yè)R&D的反饋，最后得出研究結(jié)論。

二、分析框架

本文在構(gòu)建研究企業(yè)出口問題的基本分析框架過程中，借鑒了異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型，參考了Melitz(2003)與Ghironi et al.(2005)的研究，具體的分析框架如下：

(1)

以上是基于異質(zhì)性的企業(yè)貿(mào)易模型，提出了基本分析框架，接下來就是利用該框架研究R&D與企業(yè)出口的相互關(guān)系。

三、理論研究

(一)公共R&D對企業(yè)出口的影響

(2)

其中，qx(z)是相對生產(chǎn)率為z的企業(yè)在出口市場所銷售的商品量，M1是這類企業(yè)的總個數(shù)。

(3)

其中M2是這類企業(yè)的總個數(shù)；最終企業(yè)出口量一共增加了EX=EX1+EX2。

總之，如果公共R&D項目可以提高某一行業(yè)的總體生產(chǎn)率，通過集約邊際效應與擴展邊際效應可以增加企業(yè)出口量。

(二)企業(yè)出口對公共R&D的反饋

Q1=DD1+DD2

(4)

如果允許企業(yè)出口，該R&D項目導致的產(chǎn)出增量為：

Q2=DD1+DD2+EX1+EX2

(5)

式(5)的內(nèi)在邏輯非常簡單，因為Q2-Q1=EX1+EX2就是衡量公共R&D導致的企業(yè)出口增量。然而式(5)的經(jīng)濟學含義非常重要，因為該式將公共R&D影響產(chǎn)量劃分為四部分，每部分都值得進一步研究。

公共R&D通過企業(yè)出口而增加產(chǎn)量，如果政府追求產(chǎn)出增量，那么企業(yè)出口無疑會激勵政府開展R&D活動。

Melitz et al.(2012)從成本收益角度考慮某個R&D項目是否應該執(zhí)行。政府運用該方法權(quán)衡是否執(zhí)行公共R&D時，需考慮R&D成本F與R&D所節(jié)約的社會成本之間的關(guān)系。在公共R&D之后，企業(yè)生產(chǎn)率從zZ提高到(1+λ)zZ，在任意市場上(包括國內(nèi)市場以及可能的出口市場)的產(chǎn)量提高了(1+λ)θ倍。根據(jù)生產(chǎn)函數(shù)，企業(yè)為多增加產(chǎn)量而雇傭(1+λ)θ-1倍的勞動。由于θ>1，所以企業(yè)生產(chǎn)率提高后，反而會增加勞動量。因此，企業(yè)在公共R&D之后支付更高的成本，所以無法使用企業(yè)成本的下降*因為根本沒有下降，反而是上升。幅度來評估該R&D項目是否具有可行性。

換種思路，在公共R&D之前，行業(yè)總產(chǎn)量為：

(6)

在公共R&D之后，行業(yè)總產(chǎn)量為Q2=Q1+DD1+DD2+EX1+EX2。為了從成本收益角度評估公共R&D的可行性，可以假定政府在保持行業(yè)總產(chǎn)量不變時公共R&D所節(jié)約的成本*這么考慮也是有依據(jù)的，因為政府從成本收益角度來決定是否執(zhí)行R&D時，行業(yè)產(chǎn)量變化屬于事后變量，從而政府很可能不會考慮行業(yè)產(chǎn)量變化。當然，正如前文所述，如果政府目標是追求產(chǎn)出增量，那么就會首先考慮這一點。。在公共R&D之前，企業(yè)的可變成本總計為：

(7)

公共R&D之后，如果企業(yè)保持產(chǎn)量不變，那么企業(yè)的可變成本總計為：

(8)

由式(7)、(8)看出，如果政府執(zhí)行該R&D項目，所節(jié)約的社會總成本為VC=VC1-VC2：

(9)

因而，如果政府從刺激產(chǎn)出角度出發(fā)，允許企業(yè)出口，那么公共R&D項目所增加的產(chǎn)量會更大，企業(yè)出口會激勵政府執(zhí)行公共R&D項目。如果政府僅維持產(chǎn)量，從成本節(jié)約角度，允許企業(yè)出口，R&D會節(jié)約更多的社會總成本，企業(yè)出口會激勵政府執(zhí)行公共R&D項目。

(三)企業(yè)R&D對企業(yè)出口的影響

公共R&D能夠促進某行業(yè)中企業(yè)的生產(chǎn)率，那么，對企業(yè)自身的R&D有何影響呢？R&D可能用于產(chǎn)品的更新?lián)Q代，也可能用于提高生產(chǎn)率。另外，企業(yè)R&D可能會產(chǎn)生技術(shù)溢出效應，沒有R&D的企業(yè)可能會獲益于R&D有企業(yè)的R&D活動。為了論述簡便，本文不考慮企業(yè)R&D的溢出并由此形成的外部性問題。本節(jié)主要研究企業(yè)R&D如何通過創(chuàng)造新產(chǎn)品或如何提高生產(chǎn)率來影響企業(yè)出口。

如果企業(yè)R&D能夠提高生產(chǎn)率，那么對出口企業(yè)來說，R&D會激勵企業(yè)擴大出口量；對內(nèi)銷企業(yè)來說，R&D會激勵該企業(yè)選擇出口。企業(yè)R&D能否影響企業(yè)出口，取決于R&D之前的企業(yè)生產(chǎn)率以及R&D提高生產(chǎn)率的程度。

通過研究企業(yè)R&D對企業(yè)出口的影響，得出以下結(jié)論：不管R&D是提高生產(chǎn)率還是研制新產(chǎn)品，都能夠激勵企業(yè)出口。

(四)企業(yè)出口對企業(yè)R&D的反饋作用

對于某個R&D項目，盡管企業(yè)執(zhí)行該項目能提高生產(chǎn)率，但要支付成本F。企業(yè)如何決策才能執(zhí)行該項目呢？企業(yè)出口是否能夠影響企業(yè)R&D決策呢？Melitz et al.(2012)認為，企業(yè)出口可以增加產(chǎn)量并擴大R&D所節(jié)約的成本，從而激勵企業(yè)R&D。同前面分析企業(yè)出口對公共R&D的反饋作用類似，如果從R&D節(jié)約成本的視角研究企業(yè)出口對企業(yè)R&D的反饋作用，需要維持企業(yè)R&D前后產(chǎn)量不變的假定。然而企業(yè)不同于政府，企業(yè)更容易了解R&D如何影響產(chǎn)量。另外，企業(yè)考慮更多的是利潤最大化，而不僅僅是成本最小化。因此，應該從包含產(chǎn)量變化在內(nèi)的利潤變化視角來討論企業(yè)R&D決策。

(10)

企業(yè)R&D所帶來的利潤增量為：

(11)

對于R&D成本F

這一部分從利潤最大化視角研究企業(yè)出口對企業(yè)R&D的反饋作用：企業(yè)R&D帶來的利潤優(yōu)勢不僅惠及國內(nèi)市場，也能影響出口市場。因此，企業(yè)出口會擴大企業(yè)R&D所帶來的利潤增量，進而激勵企業(yè)R&D。

四、結(jié)論

本文的分析框架來自于異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型，參考了Melitz(2003)與Ghironi et al.(2005)的研究成果。在異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型中，如何做出勞動力市場假定是至關(guān)重要的，然而假定卻存在巨大差異。一般而言，Melitz(2003)假定勞動力市場滿足完全無彈性的供給，而Costantini et al.(2007)卻認為經(jīng)濟體對單個行業(yè)的勞動力供給滿足完全彈性。就Melitz研究而言，其在不同文獻中對勞動力市場所作的假定也存在差異。盡管勞動力市場供給的完全彈性或者完全無彈性都是極端，不過為了完成相應的理論研究，不得不如此假定。鑒于勞動力市場流動越來越快以及失業(yè)的存在，本文采用Costantini et al.(2007)關(guān)于單個行業(yè)勞動力市場滿足完全彈性供給的假定。在該假定下，本文構(gòu)建了四個模型，分別討論公共R&D對企業(yè)出口的影響、企業(yè)出口對公共R&D的反饋作用、企業(yè)R&D對企業(yè)出口的影響以及企業(yè)出口對企業(yè)R&D的反饋作用。

最后得出的主要結(jié)論如下：(1)公共R&D提高了整個行業(yè)的總體生產(chǎn)率。公共R&D激勵原出口企業(yè)增加出口量(集約邊際)，激勵新企業(yè)進入出口市場(擴展邊際)。(2)公共R&D通過四個途徑增加行業(yè)總體產(chǎn)出，即增加在位企業(yè)在國內(nèi)市場的銷售、增加出口企業(yè)在出口市場的銷售、新進入企業(yè)在國內(nèi)市場的銷售以及新出口企業(yè)在出口市場的銷售。從增產(chǎn)視角來看，允許企業(yè)出口會激勵政府投入公共R&D；從節(jié)約成本視角來看，維持公共R&D之前的行業(yè)總產(chǎn)量，政府會比較R&D所節(jié)約的社會總成本與R&D成本。對于公共R&D，允許企業(yè)出口會節(jié)約更多的社會總成本?？傊髽I(yè)出口對公共R&D具有激勵作用。(3)企業(yè)為了提高生產(chǎn)率而投入R&D，如果R&D前企業(yè)就已出口，那么R&D會增加該企業(yè)在出口市場上的產(chǎn)量；如果R&D前企業(yè)沒有出口，那么R&D會激勵企業(yè)選擇出口。企業(yè)為了開發(fā)新產(chǎn)品而投入R&D，可以將企業(yè)新產(chǎn)品看成是“新”企業(yè)的產(chǎn)品，如果該“新”企業(yè)的產(chǎn)品可以實現(xiàn)出口盈利，企業(yè)出口新產(chǎn)品?？傊?，企業(yè)R&D會促進企業(yè)出口。(4)企業(yè)會從利潤最大化視角來做出R&D決策。如果企業(yè)出口，那么R&D對企業(yè)利潤的正向影響會更大。因此，企業(yè)出口對企業(yè)R&D具有激勵作用。

本文的模型能夠揭示R&D與企業(yè)出口之間的內(nèi)在聯(lián)系，也能為將來的實證研究提供思路?？傊?，R&D與企業(yè)出口都是重要的經(jīng)濟活動，它們之間存在互為加強的內(nèi)在聯(lián)系。任何經(jīng)濟單位在對其中一項活動做出決策時，都應該考慮所做決策對另一項活動的影響。

參考文獻：

戴覓，余淼杰. 2013. 企業(yè)出口前研發(fā)投入、出口及生產(chǎn)率進步：來自中國制造業(yè)企業(yè)的證據(jù)[J]. 經(jīng)濟學(季刊)(4)：211-230.

康志勇. 2013. 中國本土企業(yè)研發(fā)對企業(yè)出口行為的影響：“集約邊際”抑或“擴展邊際”[J]. 世界經(jīng)濟研究(10):29-36.

湯二子，孫振. 2012. 研發(fā)對企業(yè)出口貿(mào)易的影響研究[J]. 研究與發(fā)展管理(6)：87-95.

王智新. 2014. 創(chuàng)新、企業(yè)生產(chǎn)率與國際市場進入模式選擇[D]. 西安：西北大學.

AW B, XU D. 2008. R&D investments, exporting, and the evolution of firm productivity [J]. American Economic Review, 98(2):451-456.

BALDWIN R. 2005. Heterogeneous firms and trade: testable and intestable properties of the Melitz Model [J]. NBER Working Papers, No.11471.

COSTANTINI J，MELITZ M. 2007. The dynamics of firm-level adjustment to trade liberalization [M]. Cambridge: Harvard University Press.

DAS S, ROBERTS M, TYBOUTN J. 2001. Market entry costs, producer heterogeneity and export dynamics [J]. Econometrica, 75(3):837-873.

GHIRONI F, MELITZ M. 2005. International trade and macroeconomic dynamics with heterogeneous firms [J]. The Quarterly Journal of Economics, 120(3):865-915.

HIGHFILL J, MCASEY M. 2013. Welfare measures in dynamic firm R&D games [J]. International Advances in Economic Research, 19(4):439-449.

KRUGMAN P. 1979. Increasing returns, monopolistic competition and international trade [J]. Journal of International Economics, 9(4):469-479.

KRUGMAN P. 1980. Scale economies, product differentiation, and pattern of trade [J]. American Economic Review, 70(5): 950-959.

MELITZ M. 2003. The impact of trade on intra-industry reallocations and aggregate industry productivity [J]. Econometrica, 71(6):1695-1725.

MELITZ M, TREFLER D. 2012. Gains from trade when firms matter [J]. Journal of Economic Perspectives, 26(2):91-118.

ROBERTS M, TYBOUT J. 1997. The decision to export in Colombia: an empirical model of entry with sunk cost [J]. American Economic Review, 87(4):545-564.

(責任編輯張坤)

Theoretical Study about Relationship between R&D and Firm Export

TANG ErZi

(School of Economics and Management, Shangdong Youth University of Political Science，Jinan 250103)

Abstract:This paper presents different models to analyze the relationship between R&D and firm export on heterogeneous firm trade model. The conclusions are that public R&D makes a firm increase export through intensive margin and extensive effect respectively, the effect of R&D on increasing output expands through firm export, thus policy maker wants to invest more public R&D when firms export. Additionally, the cost reducing through public R&D will be expanded by firm exporting, this influence also motivates policy maker to invest more public R&D. In order to improve productivity, firms may execute some R&D project. Exporter will export more products and non-exporter will begin to export after R&D. In order to develop new product, firm may also take some R&D project. A firm will export the new product when it achieves profit in export market. The effect of R&D on profit will expand when firms export. Hence, exporter will invest more R&D. All in all, there is an reinforcing inherent relationship between R&D and firm export.

Keywords:public R&D; firm R&D; firm export

收稿日期：2015-09-14

作者簡介：湯二子(1988--)，男，安徽巢湖人，山東青年政治學院經(jīng)濟管理學院教師。

中圖分類號：F746.12

文獻標識碼：A

文章編號：1001-6260(2016)02-0039-08