宋海燕

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產(chǎn)能過剩行業(yè)的形成機(jī)理分析

宋海燕

摘要：產(chǎn)能過剩是當(dāng)前阻礙我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與轉(zhuǎn)型的一大問題。近日，在中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議中，“去產(chǎn)能”被提到相當(dāng)重要的地位。準(zhǔn)確把握產(chǎn)能過剩行業(yè)的形成機(jī)理，將對(duì)“去產(chǎn)能”工作起到關(guān)鍵作用。本文將以產(chǎn)能過剩的鋼鐵行業(yè)為例，分析產(chǎn)能過剩行業(yè)的原因，并提出相關(guān)化解措施。

關(guān)鍵詞：去產(chǎn)能；產(chǎn)能過剩；形成機(jī)理；鋼鐵行業(yè)；化解措施

一、引言

2015年12月18日，中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議在京舉行。會(huì)議明確提出，2016年，我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的主要任務(wù)是去產(chǎn)能、去庫(kù)存、去杠桿、降成本、補(bǔ)短板，而“去產(chǎn)能”位居首位。我們知道，產(chǎn)能過剩具有普遍性、結(jié)構(gòu)性和體制性以及復(fù)雜性等特征，是阻礙我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和深化改革的一大因素。2016年2月3日，國(guó)家發(fā)改委舉行新聞發(fā)布會(huì)，會(huì)上指出，從我國(guó)目前情況出發(fā)，鋼鐵和煤炭行業(yè)產(chǎn)能過剩比較嚴(yán)重，將先從這兩個(gè)行業(yè)入手，開展去產(chǎn)能工作。值得注意的是，從2013年開始，我國(guó)多部門醞釀和出臺(tái)相關(guān)政策，以抑制產(chǎn)能過剩的狀況，鋼鐵行業(yè)首當(dāng)其沖。同年，工信部發(fā)布“黑白名單”，以治理鋼鐵行業(yè)的產(chǎn)能過剩。因此，本文將以典型的產(chǎn)能過剩行業(yè)——鋼鐵行業(yè)為例，通過探析鋼鐵行業(yè)產(chǎn)能過剩的形成機(jī)理，為真正實(shí)現(xiàn)“去產(chǎn)能”這一戰(zhàn)略目標(biāo)提供方向和幫助。

二、文獻(xiàn)綜述

（一）產(chǎn)能過剩的概念界定

近些年來，產(chǎn)能過剩這一概念被越來越頻繁的提及，學(xué)術(shù)界對(duì)產(chǎn)能過剩相關(guān)問題的研究也越來越多。然而，對(duì)產(chǎn)能過剩這一概念界定上，仍然存在不同的聲音。

首先，從微觀角度出發(fā)界定產(chǎn)能過剩。張伯倫（1933）在《壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論》中，稱由壟斷競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致的平均成本線高于邊際成本線的現(xiàn)象為產(chǎn)能過剩。曹建海、江飛濤（2009）認(rèn)為，在技術(shù)水平一定的情況下，企業(yè)投入的要素全部投產(chǎn)使用后得到最大產(chǎn)出超越市場(chǎng)的實(shí)際需求，即可界定為產(chǎn)能過剩。盧峰（2010）指出了產(chǎn)能過剩的微觀表現(xiàn)，即市價(jià)下滑、利潤(rùn)收縮，嚴(yán)重的表現(xiàn)為持續(xù)性虧損，并且這些表現(xiàn)往往是實(shí)體所不能承受的限度。

其次，從宏觀上對(duì)產(chǎn)能過剩進(jìn)行界定。張曉晶（2006）認(rèn)為，產(chǎn)能過剩通常在如下情況下形成，即在市場(chǎng)偏好既定、技術(shù)水平和經(jīng)濟(jì)制度條件不發(fā)生變化時(shí)，實(shí)體由于缺乏效率性的資源配置，導(dǎo)致沒有充分利用資源來達(dá)到潛在的產(chǎn)出水平。換言之，宏觀性的產(chǎn)能過剩是指市場(chǎng)潛在的最佳增長(zhǎng)能力高于實(shí)際經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平。林毅夫（2007，2010）指出，從宏觀趨勢(shì)上看，發(fā)展中國(guó)家由于目前生產(chǎn)力有限、發(fā)展水平不高的限制，很難避免投資人一涌而上一些大家都看好的產(chǎn)業(yè)，從而導(dǎo)致該行業(yè)出現(xiàn)產(chǎn)能過剩的現(xiàn)象。而這一類的產(chǎn)能過剩，將有別于微觀市場(chǎng)中的“產(chǎn)品過?！?。

最后，區(qū)分產(chǎn)能過剩與重復(fù)建設(shè)、過度投資、過度競(jìng)爭(zhēng)。重復(fù)建設(shè)這一名詞并非專有名詞，而是頻繁出入于我國(guó)學(xué)術(shù)論文與政府部門文件當(dāng)中，與產(chǎn)能過剩相伴而生。過度投資通常被認(rèn)為會(huì)是行業(yè)性產(chǎn)能過剩的促進(jìn)因子，常見于基礎(chǔ)設(shè)施、壟斷行業(yè)及支柱產(chǎn)業(yè)的投資當(dāng)中。過度競(jìng)爭(zhēng)，也稱“惡性競(jìng)爭(zhēng)”，在這種競(jìng)爭(zhēng)模式下，常出現(xiàn)打“價(jià)格戰(zhàn)”的銷售模式，導(dǎo)致企業(yè)利潤(rùn)和生產(chǎn)要素報(bào)酬低于正常水平，從而資源配置失調(diào)。從定義上講，四者并沒有本質(zhì)的區(qū)別，產(chǎn)能過剩相較其他三者而言，更具有規(guī)范性的特征。從各自強(qiáng)調(diào)的重點(diǎn)看，四者又有明顯的區(qū)別：過度投資強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)要素的過度投入，重復(fù)建設(shè)和產(chǎn)能過剩強(qiáng)調(diào)閑置的產(chǎn)能，過度競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)調(diào)價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，四者分別呈現(xiàn)過剩經(jīng)濟(jì)形態(tài)的不同時(shí)期。在這種意義上講，本文將四者看作同一問題，以產(chǎn)能過剩為標(biāo)準(zhǔn)術(shù)語(yǔ)進(jìn)行描述，不再加以明確區(qū)分。

（二）產(chǎn)能過剩的判定標(biāo)準(zhǔn)

現(xiàn)有的文獻(xiàn)記載中，能有效衡量產(chǎn)能過剩的指標(biāo)有很多，在此重點(diǎn)介紹三個(gè)典型的指標(biāo)，分別是產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)率、企業(yè)存貨水平以及產(chǎn)能利用率。

在介紹產(chǎn)能過剩的概念時(shí)，我們?cè)岬?，商品利?rùn)空間小于正常利潤(rùn)水平是產(chǎn)能過剩的一個(gè)特點(diǎn)。因此，貝恩和小宮隆太郎（1968）用產(chǎn)業(yè)的利潤(rùn)率水平描述行業(yè)產(chǎn)能過剩問題。一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家界定了產(chǎn)能過剩行業(yè)產(chǎn)業(yè)平均權(quán)益的臨界值。他們認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)平均權(quán)益小于10%的，即可判定為產(chǎn)能過剩行業(yè)；產(chǎn)業(yè)平均權(quán)益小于5%的，可以界定為嚴(yán)重產(chǎn)能過剩行業(yè)。但是，由于我國(guó)不完善的價(jià)格體系，價(jià)格尚不能反映供需關(guān)系變動(dòng)，該指標(biāo)不能單獨(dú)用于反映產(chǎn)能過剩。

企業(yè)的存貨水平在一定程度上也能反映產(chǎn)能是否過剩。衡量企業(yè)存貨水平，通常用到的指標(biāo)是存貨-銷售額比（I/S），亦稱存貨可銷售天數(shù)，即在最近的銷售速度下，現(xiàn)有的存貨可銷售多少天。一般來說，I/S太高，說明商品庫(kù)存過多，供給遠(yuǎn)大于市場(chǎng)需求，是產(chǎn)能過剩的一種表現(xiàn)。但是，該指標(biāo)的數(shù)據(jù)不易獲取，在現(xiàn)實(shí)操作中不是很適用。

能最直接反映產(chǎn)能是否過剩的指標(biāo)，非產(chǎn)能利用率莫屬。對(duì)于企業(yè)而言，存在適度的產(chǎn)能剩余屬于正?，F(xiàn)象。而嚴(yán)重的產(chǎn)能過剩則會(huì)給企業(yè)帶來不利的影響，如利潤(rùn)率低下，惡性競(jìng)爭(zhēng)等。產(chǎn)能利用率能通過一定的方法進(jìn)行定量測(cè)度和分析。一般而言，79%-83%的產(chǎn)能利用率屬于正常范圍，低于該區(qū)間，則反映出產(chǎn)能過剩。

三、鋼鐵行業(yè)產(chǎn)能過剩的形成機(jī)理分析

對(duì)于行業(yè)產(chǎn)能過剩的形成機(jī)理而言，目前學(xué)術(shù)界中存在大量的研究，不僅有對(duì)產(chǎn)業(yè)政策、地方政策等外部制度相關(guān)的探討，還包括對(duì)行業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品特色等的剖析。在此，將鋼鐵行業(yè)產(chǎn)能過剩的主要成因總結(jié)如下：

（一）鋼鐵行業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)

對(duì)我國(guó)鋼鐵行業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的研究有很多，有研究人員專門通過集中度（CR）、赫芬達(dá)爾指數(shù)（HHI）以及熵指數(shù)（EI）對(duì)鋼鐵行業(yè)的市場(chǎng)集中度進(jìn)行了測(cè)度。研究結(jié)果表明，我國(guó)鋼鐵行業(yè)的市場(chǎng)集中度整體偏低。鋼鐵行業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)如此態(tài)勢(shì)是有原因的，大體包括：

1.隨著汽車等產(chǎn)業(yè)的迅速擴(kuò)張，以及鋼鐵行業(yè)的準(zhǔn)入門檻低，不少小規(guī)模企業(yè)進(jìn)入鋼鐵市場(chǎng)，分散了大型鋼鐵企業(yè)的市場(chǎng)份額以及鋼鐵行業(yè)的市場(chǎng)集中度；

2.我國(guó)大中型鋼鐵企業(yè)大多是國(guó)有控股企業(yè)，加之地方政府的保護(hù)，相對(duì)而言兼并重組的壓力和困難較大，市場(chǎng)難以集中；

3.大型鋼鐵企業(yè)的發(fā)展速度遠(yuǎn)低于鋼鐵行業(yè)市場(chǎng)規(guī)模的增速，并且為了追逐市場(chǎng)利益，脫離鋼鐵主業(yè)經(jīng)營(yíng)的鋼鐵企業(yè)越來越多，出現(xiàn)“大而不強(qiáng)、大而不?！钡默F(xiàn)象。

正是由于鋼鐵行業(yè)分散的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，使得各類型的鋼鐵企業(yè)都能夠抓住擴(kuò)大產(chǎn)能和規(guī)模的機(jī)會(huì)。但是當(dāng)市場(chǎng)的需求趨于穩(wěn)定之后，這樣的場(chǎng)面將會(huì)造成規(guī)模經(jīng)濟(jì)的不經(jīng)濟(jì)，從而導(dǎo)致產(chǎn)能過剩?，F(xiàn)在，我們國(guó)家的鋼鐵行業(yè)正面臨如此境地。

（二）鋼鐵行業(yè)的產(chǎn)業(yè)生命周期

改革開放之后，我國(guó)的鋼鐵行業(yè)迎來了發(fā)展的春天。中國(guó)作為農(nóng)業(yè)大國(guó)，提出了大力發(fā)展工業(yè)的口號(hào)，鋼鐵作為第二產(chǎn)業(yè)的主力軍，在東部沿海和長(zhǎng)江中下游地區(qū)蓬勃發(fā)展起來。鋼鐵產(chǎn)量和由此帶來的利潤(rùn)逐年攀升，鋼鐵企業(yè)的人才需求也不斷增長(zhǎng)。然而，在2009年之后，鋼鐵行業(yè)逐漸進(jìn)入寒冬，各大鋼鐵行業(yè)業(yè)績(jī)呈現(xiàn)下滑，更為嚴(yán)重的是巨額虧損，越來越多的鋼鐵基層工人以及相關(guān)技術(shù)人員面臨失業(yè)的處境。原因在于，我國(guó)的鋼鐵產(chǎn)業(yè)正加快進(jìn)入成熟期，新興的第三產(chǎn)業(yè)將逐步取代第二產(chǎn)業(yè)，成為GDP增長(zhǎng)的首要?jiǎng)恿Α?/p>

（三）鋼鐵企業(yè)有效競(jìng)爭(zhēng)不足

由于鋼鐵行業(yè)屬于資本密集型行業(yè)的特點(diǎn)，地方政府往往會(huì)出于地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的考慮予以扶持，扶持措施通常包括在稅收、土地等相關(guān)方面頒布優(yōu)惠政策。這些措施在一定程度上降低了鋼鐵企業(yè)的準(zhǔn)入壁壘，當(dāng)小中型鋼鐵企業(yè)可以大量進(jìn)入市場(chǎng)時(shí)，由于相互之間不存在競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)入資源的問題，容易造成產(chǎn)能過剩。此外，大型鋼鐵企業(yè)往往是國(guó)有控股企業(yè)，其獲得資源的方式較小中型民營(yíng)鋼鐵企業(yè)更為容易，他們之間的競(jìng)爭(zhēng)也并非特別有效，這樣容易導(dǎo)致大型鋼鐵企業(yè)的產(chǎn)能過剩。

（四）外部制度環(huán)境扭曲

鋼鐵行業(yè)作為國(guó)家重要的重型工業(yè)行業(yè)，不僅身負(fù)著增加國(guó)家及地區(qū)GDP的任務(wù)，同時(shí)肩負(fù)著解決就業(yè)問題的艱巨責(zé)任。因此，在鋼鐵行業(yè)出現(xiàn)產(chǎn)能過剩的現(xiàn)在，兼并重組工作進(jìn)行的并不是很順暢。另外，在上世紀(jì)九十年代末，我國(guó)曾實(shí)行過行政限產(chǎn)，但是這一制度限制了大型鋼鐵企業(yè)，卻放活了一大批小中型鋼鐵企業(yè)，導(dǎo)致現(xiàn)在國(guó)內(nèi)鋼鐵行業(yè)的格局散亂，產(chǎn)能過剩難以抑制。

四、化解我國(guó)鋼鐵行業(yè)產(chǎn)能過剩的措施

1.鑒于我國(guó)中小型鋼鐵企業(yè)眾多，鋼鐵行業(yè)的市場(chǎng)集中度不高，從而產(chǎn)能過?，F(xiàn)象得不到抑制。而從西方發(fā)達(dá)國(guó)家的鋼鐵產(chǎn)業(yè)發(fā)展歷程當(dāng)中看，一定的壟斷競(jìng)爭(zhēng)是其良好發(fā)展的必要條件。因此，我國(guó)應(yīng)該深化鋼鐵企業(yè)的兼并重組，提高鋼鐵產(chǎn)業(yè)的行業(yè)集中度，從而達(dá)到抑制產(chǎn)能過剩的效果。

2.公平的市場(chǎng)環(huán)境下，市場(chǎng)機(jī)制才能發(fā)揮優(yōu)勝劣汰的作用，價(jià)格體制也才能反映產(chǎn)品的供求關(guān)系，規(guī)模經(jīng)濟(jì)才能給企業(yè)帶來應(yīng)有的效益。因此，只有創(chuàng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，鋼鐵行業(yè)才能良心運(yùn)行和發(fā)展下去。此外，各鋼鐵企業(yè)也應(yīng)該樹立良好的競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)，爭(zhēng)取在產(chǎn)品創(chuàng)新和產(chǎn)品質(zhì)量方面形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，從而以優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)消化過剩產(chǎn)能的目標(biāo)。

3.從政府角度看，我國(guó)政府應(yīng)該盡量劃分與市場(chǎng)的界限，由市場(chǎng)充分發(fā)揮自我調(diào)節(jié)機(jī)制，減少政府的干預(yù)。此外，政府還應(yīng)該盡可能做到政企分開，在處理與企業(yè)的關(guān)系時(shí)保證公開、透明，杜絕官商勾結(jié)的現(xiàn)象。只有這樣，才能凈化市場(chǎng)、企業(yè)以及政府的環(huán)境，企業(yè)根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境制定的目標(biāo)、戰(zhàn)略才有可能適應(yīng)自身發(fā)展，從而避免盲目擴(kuò)大生產(chǎn)導(dǎo)致產(chǎn)能過剩的現(xiàn)象。

五、結(jié)束語(yǔ)

目前，我國(guó)正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時(shí)期，解決產(chǎn)能過剩問題是轉(zhuǎn)型期的一大艱巨任務(wù)。在中央再次明確提出“去產(chǎn)能”的要求后，我相信會(huì)有越來越多的部門和企業(yè)重視起產(chǎn)能過剩這一問題，并想辦法解決。

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作者單位：（中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)院）