孟　兆河北大學

淺談我國古代官吏懲戒制度的探究

孟兆
河北大學

我國自古以來就建立了官吏的懲戒制度，懲戒制度的建立保障了各個朝代的統(tǒng)治并維護了社會的穩(wěn)定，具有非常重要的作用。不同朝代擁有不同的懲戒的形式和律法，同時也設(shè)立了懲戒機構(gòu)，保持了中國文明的延續(xù)。

中國古代；官吏懲戒；制度；機構(gòu)

我國歷代的統(tǒng)治者在經(jīng)過了各自漫長的政治實踐和對前任朝代興亡的探索總結(jié)中意識到，只有讓官吏的隊伍廉潔高效，防止其違法，才能夠使官僚機制正常運轉(zhuǎn)，才能夠維護社會穩(wěn)定，因此在歷史的積累下形成了系統(tǒng)的管理懲戒制度。而對于官吏的懲罰，不僅僅是為了懲罰官吏，讓其自身受到教育，更重要的是能夠安撫一方，使更多受眾群體受戒。

一、官吏懲戒的相關(guān)理論

“懲戒”在《辭海》中被意為“懲治過錯，警戒將來”，實際中，還做懲罰、告誡、處治來解釋。為防止違法者對同樣的錯誤再次違反，有三種方法：一是剝奪其再犯的能力；二是剝奪欲望；三十使其產(chǎn)生恐懼感，不敢再次違反。對于官吏來說，第一種方法是通過關(guān)押、監(jiān)禁等方式使其不再犯錯，而第二種方法則是通過理性教育的方法來引導(dǎo)使其不愿再犯，第三種方法是官吏有能力和欲望犯錯，但是由于畏懼心理而不敢犯錯。

建立官吏的懲戒制度有其必要性，這是對人性惡端的一種遏制，是對性善端的一種擴充。對官吏的有效懲戒，包括以下兩個方面：對官吏惡端進行了打擊，同時也對善端進行了弘揚。建立懲戒制度也是對人追求利益欲望等方面進行了一項具有嚴格規(guī)定的引導(dǎo)，對不符合法律、法規(guī)的行為進行規(guī)范和懲戒。

二、我國古代官吏的懲戒機構(gòu)

我國在早期便設(shè)立了監(jiān)察機構(gòu)，西周是小宰，掌管刑法，對官吏進行監(jiān)察。秦朝設(shè)置了御使大夫，起到監(jiān)察作用。唐朝御史臺設(shè)置大夫一個。明清時期設(shè)置了都察院。

三、我國古代官吏懲戒種類

我國歷代社會關(guān)于官吏懲戒規(guī)定的種類是多種多樣的，以下是其主要方面：

（一）不用君命

我國古代權(quán)利是高度集中的，官吏需要無條件地執(zhí)行君主命令，否則即構(gòu)成了犯罪。在夏商時期，如果不聽從君主的命令，本人要殺頭，同時還會戮及妻子。漢代權(quán)利也是集中在皇帝和出身王侯的宰相手里，官吏不按君主意思形式會受到不同方式的懲罰。在元朝，雖然不及原先歷代嚴格，但依然存在“天下諸司官吏嚴守紀綱，忠君愛民，不結(jié)黨亂政，不貪財好貨”的吏治要求。明清兩個朝代，處罰相對較輕，但是有更加詳細的規(guī)定。

（二）上書奏事不實

在我國傳統(tǒng)的統(tǒng)治中，作為臣民，對皇帝忠心是基本義務(wù)，官吏也同樣需要遵守。明朝對上書奏事不實的情況處罰較為嚴重，“凡對制及奏事上書詐不以實者，杖一百，徒三年；……若奉制推按問事報上不以實者，杖八十，徒兩年”。

（三）忠于職守

官吏的基本職責便是忠于職守，對公務(wù)曠廢的官吏有其相應(yīng)的處罰制度?！渡袝へ氛鳌分袑懙剑骸跋某倏到y(tǒng)治之時，羲和氏為職掌天文之官，曠于職守，未能事先計算出日食，犯了殺頭之罪，遭到誅殺”。

（四）定期性懲戒

以明代懲戒制度為例，定期懲戒也是官吏懲戒的一個組成部分，它和官吏的定期考核相結(jié)合。明代的考課由考滿和考察兩項組成?？紳M是考評一些具有任期年限的官吏?？紳M法分為三個階段，分別為：三年初考，六年再考，九年通考，每個階段的考課完成后叫做“考滿”。每個歲那年都要進行考核，并分為以下三個等級：稱職、平常、不稱職。這樣的考核形式讓官員們有競爭意識和危機意識。

對于中央和地方官吏的考核方面，京城六部五品以下的官吏，要聽從該衙門正官四品以上以及翰林院、通政使司、中書舍人、給事中、東宮官、儀禮司、判祿司，九年任滿取自上裁。對于地方官吏考核部門，明代政府為了以防布、按二使在考核的過程中進行串通，對抗朝廷，由按察使支持，按察使考滿之后，是由監(jiān)察御史來主持，以此類推，在監(jiān)察御史考滿之后由皇帝控制。這樣總是在三者之間形成了一種牽制，而最終的任免權(quán)是在皇帝手里?？偠灾?，不管是中央的官吏還是地方的官吏，最終都是由中央政府或者是皇帝掌控考核權(quán)力的。

（五）非定期懲戒

對官吏的非定期懲戒分為公罪和私罪兩部分進行懲處。對于私罪，它的危害性更大，并且具有更加深刻的影響，含有故意的性質(zhì)，因此對于官吏犯私罪的處罰是比公罪更加嚴重的。

（六）結(jié)黨

交結(jié)朋黨，結(jié)黨營私是厲禁。在《明律》中有明確規(guī)定，對于進獻讒言左使其殺人的，死罪。在朝廷官員中交結(jié)朋黨，紊亂了朝廷政治的，也是死罪。妻子為奴，則財產(chǎn)要收歸朝廷。如果刑部和大大小小的衙門中各官吏不能夠執(zhí)行法律，而聽從上司的指使，也按相關(guān)要求定罪。清朝對于交結(jié)朋黨，結(jié)黨營私的處罰和明朝類似，在《大清律》中也有明確細致的規(guī)定，同時對于宣告的人可免本罪，對于犯人財產(chǎn)予以充賞。

（七）泄露朝廷機密

作為朝廷官吏，會知曉一些關(guān)系到國家安危的大事，若告訴他人，會影響到社會的治安，因此作為朝廷的官員，不能泄露朝廷機密，要嚴格堅守。朝廷機密不僅僅限制于軍事機密，泄露“常事”也是會受到相應(yīng)的處罰的。對于《明律》中便有明確的規(guī)定：凡是知曉朝廷和總兵、將軍調(diào)動兵力討襲外藩等機密而將此機密泄露給敵人的，是死罪，如果是邊疆報到軍事大事的，杖一百，徒三年，對于近侍的官員泄露機密的一律斬首，泄露常事，要杖一百。

（八）收受財物

我國歷代都要求官員清正廉潔，而收受財物屬于不廉潔。在夏朝時期收受財物是被認為是罪大惡極的，《夏書》中提到為官不廉者，是要處以死刑的。唐朝之后，對于此項罪行的處罰和規(guī)定則更加細致，分出來了事先不受財和事后受財。官員既不能收受他的管轄范圍內(nèi)吏民的財物，也不能收受出使財物。對于沒有損害國家權(quán)益的行為，因其對社會危害較小，會從輕處罰。

（九）監(jiān)守自盜

官吏不能夠利用職務(wù)之便來盜竊所管轄范圍內(nèi)的官府財物。

（十）奸淫吏民妻女

作為官員，是要保境安民，如果利用職位之便來奸淫所管轄范圍的軍民妻女，這種情況給社會帶來的后果非常嚴重，會造成社會矛盾的激化。因此，這種行為也是嚴厲禁止的。在明朝有詳細的規(guī)定，如果出現(xiàn)官吏奸淫所管轄區(qū)域軍民妻女的，將被免職。如果是奸淫婦女囚犯，則是打杖一百，徒三年。

以上十條是我國古代常見的官吏懲戒種類，也是日常中對國家制度和百姓安全危害最大的，通過懲戒這些官吏可以整肅官紀、懲前毖后，保障國家和百姓的權(quán)益，更好的維護統(tǒng)治階級長治久安。

[1]王曉天.中國古代監(jiān)察制度述論.湘潭大學學報，1991.

[2]曹春華.中國古代監(jiān)察制度述論.西南政法大學，2007.