趙思凡

摘要：食品安全問題不僅涉及到社會成員的身體健康，也涉及到生產(chǎn)的負外部性。本文以C市羊肉湯里添加罌粟殼事件為例，通過分析案例的經(jīng)濟角色、經(jīng)濟屬性及負外部性，從社會成員、經(jīng)營者自身以及國家和社會四個方面分析食品安全的負外部性，并提出解決食品安全負外部性的對策，即健全法規(guī)體系；風(fēng)險評估；轉(zhuǎn)變執(zhí)政理念，嚴格行政；不斷完善企業(yè)自律，加強對社會監(jiān)督的引導(dǎo)和培育。最后總結(jié)得出只有通過國家、政府、企業(yè)和個人四方密切聯(lián)系和溝通，不斷監(jiān)督和維護食品安全，才能讓社會成員在食品方面更加安心，避免再出現(xiàn)危害身體健康的食品安全問題，讓國家和社會能有序健康的發(fā)展。

關(guān)鍵詞：食品安全；負外部性；解決對策

一、案例內(nèi)容

案例名稱：C市羊肉湯里添加罌粟殼事件

資料出處：華商網(wǎng)http：//news.hsw.cn/

案例說明：2015年3月18日，A省C市民法院刑事審判開庭審理了首例生產(chǎn)、銷售有毒、有害食品罪，涉案兩被告人均獲刑。

據(jù)了解，被告人王某某與被告人白某某是母子關(guān)系。被告人白某某在C市D縣經(jīng)營一個羊肉面館。2014年11月3日早上，被告人白某某為了讓其煮的羊肉湯味道更香，將他母親王某某事先搗碎的一粒罌粟殼添加到羊肉湯里。2014年11月5日，D縣公安局食品藥品偵查大隊的民警依法對被舉報的羊肉面館進行檢查，發(fā)現(xiàn)羊肉湯呈陽性、有毒品，查封了羊肉面館，依法對被告人白某某行政拘留15日，并處罰款3000元；對被告人王某某罰款3000元。2014年11月11日，A省出入境檢驗檢疫局技術(shù)中心，對涉案羊肉湯做出的檢驗報告意見是，該羊肉湯內(nèi)含有的那可丁、帝巴因、可待因、嗎啡均超出檢測限。兩被告人的行為均已構(gòu)成生產(chǎn)、銷售有毒食品罪。根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，判決被告人白某某、王某某均犯生產(chǎn)、銷售有毒食品罪，判處有期徒刑6個月，并處罰金人民幣3000元并禁止被告人王某某在緩刑考驗期內(nèi)從事食品生產(chǎn)、銷售及相關(guān)活動。

二、相關(guān)理論綜述

（一）外部性及其分類

1、外部性的定義。外部性是一個經(jīng)濟學(xué)的概念，它是指私人成本或收益與社會成本或收益的不一致從而導(dǎo)致資源不能得到有效配置。外部性理論是在20世紀初由福利經(jīng)濟學(xué)代表人物庇古提出后經(jīng)新古典經(jīng)濟學(xué)代表人物馬歇爾發(fā)展而形成。外部性也稱作溢出效應(yīng)、外部影響、外部效應(yīng)在實際經(jīng)濟活動中，生產(chǎn)者或消費者的活動對其他生產(chǎn)者或消費者帶來的非市場性的影響即對他人產(chǎn)生有利的或不利的影響但不需要他人對此支付報酬或進行補償?shù)幕顒?。?/p>

2、外部性的分類。依據(jù)外部性作用效果進行分類分為正外部性和負外部性。正的外部性也稱作外部經(jīng)濟，指的是個體的經(jīng)濟活動或行為給其他社會成員帶來好處但他自己卻不能得到相應(yīng)的補償。負的外部性也稱外部不經(jīng)濟，指的是個體的經(jīng)濟活動或行為使其他社會成員受損但他自己卻沒有承擔(dān)相應(yīng)的成本。根據(jù)經(jīng)濟活動的主體是生產(chǎn)者還是消費者，外部經(jīng)濟可以分類為“生產(chǎn)的外部經(jīng)濟”和“消費的外部經(jīng)濟”。另一方面，在很多時候，某個人（生產(chǎn)者或消費者）的一項經(jīng)濟活動會給社會上其他成員帶來傷害，但他自己并不為此而支付足夠抵償這種危害的成本。此時，這個人為其活動所付出的私人成本就小于該活動所造成的社會成本。這種性質(zhì)的外部影響被稱為所謂“外部不經(jīng)濟”（負外部性）。外部不經(jīng)濟也可以視經(jīng)濟活動主體不同而分為“生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟”和“消費的外部不經(jīng)濟”。②

（二）解決外部性問題的不同路徑與評析

從學(xué)術(shù)界對外部性問題的研究脈絡(luò)來看，可以大致劃分為政府效率論和市場效率論，以下就政府效率論和市場效率論分別進行闡釋。

1、政府效率論——庇古稅

庇古從福利經(jīng)濟學(xué)角度對外部性問題作了系統(tǒng)研究，他認為在現(xiàn)實經(jīng)濟生活中要解決外部性，政府應(yīng)該通過制定經(jīng)濟政策對外部不經(jīng)濟的部門實施征稅，而對外部經(jīng)濟的部門實施補貼，消除邊際私人凈產(chǎn)值與邊際社會凈產(chǎn)值、邊際私人成本與邊際社會成本差異，以最終實現(xiàn)帕累托最優(yōu)的狀態(tài)。庇古提出政府應(yīng)該通過經(jīng)濟政策來消除二者的背離，通過對外部不經(jīng)濟的部門實施征稅，對外部經(jīng)濟的部門實施補貼，以來實現(xiàn)外部性的內(nèi)部化。

以上關(guān)于稅收和補貼對外部性解決的效力，是庇古解決外部性思想的一個線性表達，是在一系列假定條件下，作出的效應(yīng)分析，但是這種理想化模型對現(xiàn)實的解釋能力是有限的，主要體現(xiàn)在：第一，在產(chǎn)權(quán)界定不明晰的情況下，外部性問題是難于界定的。第二，當(dāng)污染主體有很多企業(yè)，那么就很難辨別誰污染的多，應(yīng)該向誰征收較多的排污稅，對排污進行監(jiān)管也是比較困難的，在監(jiān)管困難的情況下，企業(yè)完全有隱瞞自己行為的沖動；第三，如果在市場需求旺盛的條件下，面對政府的稅收，企業(yè)完全可以通過稅收轉(zhuǎn)嫁，而使自己仍然保持原來的收益和產(chǎn)量，此時征稅對外部性的影響作用大為降低，不僅使得外部性問題無法有效解決，反而降低了消費者的福利水平；第四，政府作用也有可能失靈，政府可干預(yù)的領(lǐng)域往往也是尋租行為較多的領(lǐng)域，如果沒有一支高素質(zhì)且廉潔的公務(wù)員隊伍，在尋租活動猖獗的情況下，依靠稅收政策來降低外部性影響，效力將十分有限；第五，如果征稅產(chǎn)生的成本大于污染企業(yè)和居民雙方的協(xié)商成本，那么征稅是缺乏效率的，如果居民與企業(yè)協(xié)商就可以解決，那么就沒有征稅的必要了；第六，在交易費用不為零的情況下，是否通過征稅來解決外部性問題，應(yīng)該通過成本——收益分析做進一步判斷。

2、市場效率論——科斯定理

科斯的理論是在對庇古的批判中產(chǎn)生的，科斯認為外部效應(yīng)具有相互性。這種相互性，使得庇古通過稅收解決外部性問題顯得不是那么科學(xué)。在科斯看來，如果交易費用為零或很低的情況下，那么政府對外部性征稅就根本沒有必要。如果交易費用不為零，那么也要根據(jù)各種政策的成本——收益分析，進行權(quán)衡確定。

科斯在此批判的基礎(chǔ)上，提出了科斯定理：如果交易費用為零，那么無論權(quán)利如何確定，都可以通過市場交易和自愿協(xié)商達到資源的最優(yōu)配置；如果交易費用不為零，那么，制度安排和選擇是重要的?？扑苟ɡ淼奶岢?，為解決市場失靈，特別是外部性問題的解決提供了新思路。但是科斯定理也存在明顯不足：一是，科斯定理認為交易費用為零的情況下，才能通過市場交易和協(xié)商實現(xiàn)資源的最優(yōu)配置。但是在現(xiàn)實中，交易費用是個不可忽略的問題，如果交易費用過高，那么通過交易實現(xiàn)資源的最優(yōu)配置根本無法實現(xiàn)，科斯定理的實現(xiàn)，是以法制健全，高度信用的市場為前提，如果缺乏法制的保障，缺乏一個高度信用的市場，那么產(chǎn)生的交易費用將可能使交易根本無法進行。二是，科斯定理只有在產(chǎn)權(quán)明晰，產(chǎn)權(quán)可以交易的情況下才出現(xiàn)，但是現(xiàn)實生活中，有些產(chǎn)權(quán)本身就是模糊不清的，不能進行交易的產(chǎn)權(quán)，也就無從討論產(chǎn)權(quán)交易問題。三是，自愿談判的有效性是值得懷疑的。在產(chǎn)權(quán)交易協(xié)商中，隨著參與談判的人數(shù)增加，當(dāng)外部性涉及到大的群體利益時，交易成本便會增加，這使得外部性問題的有效解決受到挑戰(zhàn)，當(dāng)參與人數(shù)增加時，有什么機制能夠保證人們自愿參加交易，并保證協(xié)議能夠有效執(zhí)行也是一個挑戰(zhàn)。③

三、案例分析

食品安全問題在近些年來一直備受關(guān)注，不斷有媒體曝光我們平日里經(jīng)常食用的食品存在安全隱患甚至加入了對人體有害的物質(zhì)，這使得越來越多人在飲食方面心驚膽戰(zhàn)，不知所措。案例中的被告人為了尋求個人利益的最大化，將具有毒品性質(zhì)的罌粟殼加入到羊肉湯里，不惜傷害顧客的身體健康，他的這種經(jīng)濟活動給社會成員帶來了傷害，但他自己卻并不為此而支付足夠抵償這種危害的成本，這就屬于生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟，給社會帶來了負的外部性。

（一）羊肉湯里添加罌粟殼事件的負外部性分析

1、案件經(jīng)濟角色分析

在羊肉湯里添加罌粟殼這個事件中，被告人王某某和白某某是給社會帶來負外部性主體，其尋求的是讓自己的私人利益獲得最大。而喝了加有罌粟殼的羊肉湯的顧客們是受到負外部性影響的客體，其付出的社會成本大于主體所付出的私人成本。

2、案件經(jīng)濟屬性分析

在案件中他們涉及到的問題就是食品安全問題，食品安全管制是具有公共物品的非競爭性和非排他性。政府對食品安全的管制是無形的公共服務(wù)，當(dāng)政府實施食品安全管制時，消費者購買到高質(zhì)量食品時，不會影響其他消費者的購買。其次，食品安全具有收益的非排他性，每一個消費者無需為食品安全管制支付任何費用，也能從中獲得收益。政府部門提供了一整套的法律、法規(guī)、制度來改善食品安全狀況和維護良好市場秩序。政府對食品安全管制不具有排他性和競爭性，可以惠及所有合規(guī)生產(chǎn)廠商和消費者。目前，在我國消費者通過法律途徑解決食品安全問題的成本很高，消費者需要花費大量的時間和金錢成本來維護自己的合法權(quán)益，有時消費者還要付出生命危險。由于缺乏有效的激勵制約機制，政府官員很容易被利益集團“俘獲”。導(dǎo)致權(quán)力出現(xiàn)異化，無法避免的出現(xiàn)設(shè)租和尋租。此時，監(jiān)管并不是由監(jiān)管者單方面施加影響，政府監(jiān)管行為可能違背社會的公共利益。由于食品生產(chǎn)廠商賄賂政府官員使得違法成本很低。廠商在進行成本和收益分析之后，就會提供大量的非安全食品，安全食品供給減少，使得食品安全問題層出不窮。④

3、案件負外部性分析

外部性的產(chǎn)生是由于私人收益與社會收益，私人成本與社會成本的偏離。個體戶作為一個經(jīng)濟主體，往往會追求私人收益最大化，從而產(chǎn)生負外部性。在公共經(jīng)濟學(xué)中，這種由于個人或企業(yè)行為影響了其他人或企業(yè)，使之支付了額外的成本費用，但后者又無法獲得相應(yīng)補償?shù)默F(xiàn)象被稱作是負外部性。

在本案例中，王某某與白某某經(jīng)營的羊肉湯面店，為了使其做出的羊肉湯味道能吸引更多的顧客，在自身所付出的私人成本很小的情況下，在湯中加入具有毒品性質(zhì)的罌粟殼，這樣吸引越來越多的顧客前來消費。而加入罌粟殼的羊肉湯是對人體有巨大危害的，社會成員為此付出的社會成本將遠大于經(jīng)營者付出的私人成本；同時，經(jīng)營者因為顧客增多而帶來的私人收益將遠大于社會成員消費有害于自身健康的食物而帶來社會利益。這種負外部性的存在，最終會損害各方的利益：

（1）對于作為消費者的社會成員而言，在付出成本去消費食物時，卻給自身帶來了食品安全威脅，不僅影響了消費者的消費情緒，更甚者會造成嚴重的食物中毒等事件，這會給自身和家庭帶了更大的傷害。

（2）對于經(jīng)營者自身而言，雖然得到了一時的利益，但卻會為損害社會成員而付出更大的代價，這不僅影響市場經(jīng)濟的健康發(fā)展，也會讓自身家庭帶來損害。

（3）對于國家和社會而言，食品安全問題的頻頻出現(xiàn)，時刻關(guān)乎著社會成員的生命健康。政府必須加大查處力度，確保食品的安全可靠，社會成員也要監(jiān)督舉報，讓食品安全隱患無處藏身，給社會成員一個安全健康的食品消費環(huán)境。

（二）針對案件的負外部性，所采取的措施

1、健全法規(guī)體系：法律是政府進行食品安全監(jiān)管的基礎(chǔ)，擁有健全完備的法律體系才能在檢測標準、風(fēng)險評估、信息發(fā)布、質(zhì)量認證等執(zhí)法行為提供依據(jù)。法律的缺失為食品安全風(fēng)險提供了溫床。

2、風(fēng)險評估：國際經(jīng)驗證明推行HACCP體系作為風(fēng)險管理工具，⑤認清可能發(fā)生的風(fēng)險，從而采取有效的辦法加以防范，是保障食品安全最有效的管制體系。認清可能發(fā)生的風(fēng)險，采取有效的辦法加以防范，這就是發(fā)達國家普遍采取的風(fēng)險評估和預(yù)警機制。

3、轉(zhuǎn)變執(zhí)政理念，嚴格行政：要改變地方政府GDP至上的發(fā)展哲學(xué)，從重經(jīng)濟建設(shè)、輕社會管理轉(zhuǎn)變?yōu)橹匾暯?jīng)濟和社會的協(xié)調(diào)發(fā)展，尤其是與民生息息相關(guān)的食品安全等工作上來。要厘清政府和市場的界限，原本該由市場經(jīng)濟解決的問題留給市場機制去解決，正確界定政府在食品安全中的權(quán)力和責(zé)任，走出體制藩籬，“有所為有所不為”。⑥通過平衡企業(yè)與社會公眾的利益，促使食品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)在追求正當(dāng)經(jīng)濟利益的同時能夠滿足消費者正當(dāng)合法的消費需求，這樣才能讓食品安全問題逐步得到改善和解決。

4、不斷完善企業(yè)自律，加強對社會監(jiān)督的引導(dǎo)和培育：企業(yè)是保證食品質(zhì)量安全的第一責(zé)任人。應(yīng)充分利用質(zhì)檢系統(tǒng)的優(yōu)勢，積極引導(dǎo)企業(yè)完善自律機制，建立健全標準化體系、企業(yè)計量檢測檢驗體系和企業(yè)質(zhì)量保證體系。今后要重視和支持社會監(jiān)督力量，通過宣傳、講座等手段努力提高消費者的質(zhì)量衛(wèi)生安全意識，鼓勵消費者對質(zhì)量違法行為進行投訴、舉報。同時還要通過質(zhì)量公告、新聞發(fā)布等手段對質(zhì)量好的食品及其生產(chǎn)企業(yè)大力宣傳，對存在質(zhì)量衛(wèi)生安全問題的食品及其企業(yè)進行曝光。通過政府、消費者、媒體等社會力量的共同努力，形成社會對食品質(zhì)量安全問題有效的監(jiān)督。

四、總結(jié)

食品安全問題就在每個人身邊，社會成員在消費食品的同時，一定加強自身的辨別和保護意識，逐漸形成一張社會監(jiān)督網(wǎng)，更好的維護社會成員的利益，讓食品安全的負外部性不再產(chǎn)生。國家、政府、企業(yè)和個人需要密切聯(lián)系和溝通，不斷監(jiān)督和維護食品安全，讓社會成員在食品方面更加安心，避免再出現(xiàn)危害身體健康的食品安全問題，讓國家和社會能有序健康的發(fā)展。（作者單位：西北大學(xué)公共管理學(xué)院）

注解：

① 陳玉玲（2014）.生態(tài)環(huán)境的外部性與環(huán)境經(jīng)濟政策[J].經(jīng)濟研究導(dǎo)刊.16：291-300.

② 高鴻業(yè)（2000）.西方經(jīng)濟學(xué)[M].北京：中國人民大學(xué)出版社.P326-327.

③ 洪東海（2014）.循環(huán)經(jīng)濟視角下外部性治理的新思路[J].山西財政稅務(wù)?？茖W(xué)校學(xué)報.6：51-55.

④ 馮琴琴（2011）.中國食品安全問題的經(jīng)濟學(xué)分析[D].山東經(jīng)濟學(xué)院.P15.

⑤ 馮琴琴（2011）.中國食品安全問題的經(jīng)濟學(xué)分析[D].山東經(jīng)濟學(xué)院.P35-36.

⑥ 陳仕學(xué)（2014）.完善食品安全政府監(jiān)管的路徑[J].江蘇調(diào)味副食品.4：38-41.

參考文獻：

[1]陳玉玲（2014）.生態(tài)環(huán)境的外部性與環(huán)境經(jīng)濟政策[J].經(jīng)濟研究導(dǎo)刊.16：291-300.

[2]高鴻業(yè)（2000）.西方經(jīng)濟學(xué)[M].北京：中國人民大學(xué)出版社.P326-327.

[3]洪東海（2014）.循環(huán)經(jīng)濟視角下外部性治理的新思路[J].山西財政稅務(wù)專科學(xué)校學(xué)報.6：51-55..

[4]馮琴琴（2011）.中國食品安全問題的經(jīng)濟學(xué)分析[D].山東經(jīng)濟學(xué)院.P35-36.

[5]陳仕學(xué)（2014）.完善食品安全政府監(jiān)管的路徑[J].江蘇調(diào)味副食品.4：38-41.