郭志芳（浙江財(cái)經(jīng)大學(xué)，浙江杭州 310000）

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產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工與產(chǎn)業(yè)升級(jí)研究
——基于出口復(fù)雜度的再測(cè)算

郭志芳
（浙江財(cái)經(jīng)大學(xué)，浙江杭州 310000）

摘要：本文從產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工與產(chǎn)業(yè)升級(jí)的方向、產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響、作用渠道以及產(chǎn)業(yè)升級(jí)度量等方面對(duì)產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工背景下的產(chǎn)業(yè)升級(jí)問(wèn)題進(jìn)行闡述，并利用2002—2012年中國(guó)出口數(shù)據(jù)對(duì)我國(guó)15個(gè)行業(yè)出口復(fù)雜度進(jìn)行了實(shí)證分析，表明中國(guó)制造業(yè)整體出口復(fù)雜度穩(wěn)中有升，增長(zhǎng)平穩(wěn)。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工；出口復(fù)雜度；產(chǎn)業(yè)升級(jí)

一、引言

產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工的出現(xiàn)，將國(guó)與國(guó)之間基于比較優(yōu)勢(shì)的分工從產(chǎn)品貫徹到產(chǎn)品內(nèi)部的工序和流程，形成全球價(jià)值鏈，極大限度的改變了全球經(jīng)濟(jì)運(yùn)行方式。與此同時(shí)，中國(guó)作為世界第一出口大國(guó)，2002—2012年間平均增速達(dá)20.2%，出口成為拉動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的三駕馬車之一。然而出口數(shù)量不等于出口質(zhì)量，中國(guó)出口產(chǎn)品多為低附加價(jià)值產(chǎn)品、出口主體多為外商投資企業(yè)、出口貿(mào)易方式多為加工貿(mào)易等現(xiàn)象已經(jīng)引起政府和各界學(xué)者越來(lái)越多的關(guān)注和重視。如何正確衡量出口質(zhì)量和技術(shù)的發(fā)展、揭示巨額順差背后的真相、提升在全球價(jià)值鏈中的地位以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)？本文將從產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工與產(chǎn)業(yè)升級(jí)的方向、產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響、作用渠道以及產(chǎn)業(yè)升級(jí)度量等方面對(duì)這一問(wèn)題進(jìn)行闡述。

二、產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工下產(chǎn)業(yè)升級(jí)的方向

產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工下的產(chǎn)業(yè)升級(jí)表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)由低技術(shù)水平、低增加值向高技術(shù)水平、高增加值的演變過(guò)程。根據(jù)制造業(yè)價(jià)值鏈的特性，其升級(jí)方向有三種。第一種是向價(jià)值鏈高端延伸。根據(jù)微笑曲線，價(jià)值鏈高端環(huán)節(jié)處在產(chǎn)品研發(fā)設(shè)計(jì)，核心零部件生產(chǎn)以及品牌營(yíng)銷和售后服務(wù)環(huán)節(jié)，如果要獲取更多的增加值，就必須向前——產(chǎn)品研發(fā)、核心零部件生產(chǎn)，向后——品牌營(yíng)銷和售后服務(wù)環(huán)節(jié)攀升，其本質(zhì)是增加值增加和投入產(chǎn)出效率提高。第二種是沿著價(jià)值鏈相同功能或增加值功能的能力深化。發(fā)展中國(guó)家的零部件生產(chǎn)商可以致力于自身技術(shù)水平和工藝水平的提高，在技術(shù)和制造中保持領(lǐng)先地位，這不僅可以嵌入更多的子價(jià)值鏈，提升在全球價(jià)值鏈中的地位，還可以實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)“被動(dòng)”為“主動(dòng)”，為嵌入高級(jí)價(jià)值鏈、實(shí)現(xiàn)價(jià)值鏈攀升奠定基礎(chǔ)。第三種是實(shí)現(xiàn)整體價(jià)值鏈升級(jí)。整機(jī)品牌企業(yè)作為全球價(jià)值鏈的驅(qū)動(dòng)者，在整個(gè)價(jià)值鏈中占據(jù)支配地位，而為數(shù)眾多的配套企業(yè)作為價(jià)值鏈的推動(dòng)者，其作用亦不可小覷。因此，制造業(yè)實(shí)現(xiàn)升級(jí)需要整機(jī)品牌企業(yè)提高自身實(shí)力，還需要配套企業(yè)提高技術(shù)水平和價(jià)值鏈不同環(huán)節(jié)的各企業(yè)提高協(xié)作與互動(dòng)水平，從而實(shí)現(xiàn)整條價(jià)值鏈的提升。

三、產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響

隨著國(guó)際分工的深化和產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工的出現(xiàn)，跨國(guó)公司在全球范圍內(nèi)進(jìn)行資源整合以追求利潤(rùn)最大化?？鐕?guó)公司通過(guò)產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工逐漸滲入到各國(guó)生產(chǎn)體系，對(duì)各國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)產(chǎn)生了諸多影響。其一，資源配置方式改變。產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工的發(fā)展使得跨國(guó)公司基于比較優(yōu)勢(shì)的要素配置深入到產(chǎn)品工序?qū)用?，每個(gè)國(guó)家或地區(qū)根據(jù)自身的比較優(yōu)勢(shì)，專業(yè)化生產(chǎn)產(chǎn)品的某一環(huán)節(jié)或工序，導(dǎo)致生產(chǎn)效率的提高、規(guī)模經(jīng)濟(jì)外溢效應(yīng)增加。其二，產(chǎn)業(yè)集群機(jī)制改變。在產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工背景下，知識(shí)密集型環(huán)節(jié)在發(fā)達(dá)國(guó)家不斷集群，同時(shí)勞動(dòng)密集型在發(fā)展中國(guó)家集聚，有利于發(fā)展中國(guó)家在某個(gè)價(jià)值鏈環(huán)節(jié)上實(shí)現(xiàn)能力積累，突破發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)發(fā)展中國(guó)家在價(jià)值鏈環(huán)節(jié)的低端鎖定，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。其三，產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)模式改變。在產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工背景下，產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力體現(xiàn)在產(chǎn)品生產(chǎn)的特定環(huán)節(jié)，產(chǎn)業(yè)控制力表現(xiàn)為跨國(guó)公司在全球范圍內(nèi)布局、協(xié)調(diào)和整合價(jià)值鏈活動(dòng)的能力，作為價(jià)值鏈的治理者決定著產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方向。其四，產(chǎn)業(yè)升級(jí)模式改變。在產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工背景下，發(fā)展中國(guó)家的產(chǎn)業(yè)升級(jí)可以呈現(xiàn)跨越式發(fā)展，同時(shí)進(jìn)入勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)、資本密集型產(chǎn)業(yè)和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)高級(jí)化跨越式發(fā)展。

四、產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的作用渠道

國(guó)際直接投資不僅為發(fā)展中國(guó)家?guī)?lái)了產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)所必需的資金和技術(shù)，而且為發(fā)展中國(guó)家提供了直接進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)的通道。跨國(guó)公司的存在與發(fā)展，為發(fā)展中國(guó)家企業(yè)產(chǎn)生了不同程度的示范效應(yīng)、溢出效應(yīng)、關(guān)聯(lián)效應(yīng)和競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)，推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)升級(jí)。具體而言，產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的作用渠道主要表現(xiàn)在以下三個(gè)方面。一是資本積累。2012年中國(guó)實(shí)現(xiàn)貿(mào)易順差2303.09億美元，其中外商投資企業(yè)功不可沒(méi)。外商投資企業(yè)帶動(dòng)中國(guó)出口增長(zhǎng)不僅使中國(guó)以及中國(guó)企業(yè)完成了最初的資本積累，還為中國(guó)企業(yè)在開(kāi)辟國(guó)際市場(chǎng)、參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)等方面起到良好的示范效應(yīng)。二是知識(shí)轉(zhuǎn)移與擴(kuò)散。通過(guò)知識(shí)轉(zhuǎn)移和知識(shí)擴(kuò)散機(jī)制逐步獲得或形成稀有資產(chǎn)，并利用稀有資產(chǎn)制造各種進(jìn)入障礙阻止新廠商向戰(zhàn)略環(huán)節(jié)提升來(lái)獲取各種“技術(shù)租”、“組織租”、“關(guān)系租”、“貿(mào)易政策租”、“品牌租”等提升在全球價(jià)值鏈中的地位，從而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。三是技術(shù)溢出。產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工技術(shù)溢出是指由產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工所帶來(lái)技術(shù)的非自愿擴(kuò)散而引發(fā)的發(fā)展中國(guó)家技術(shù)和生產(chǎn)力水平的提高。通過(guò)學(xué)習(xí)、模仿、吸收和改進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)作為技術(shù)進(jìn)步的主要渠道，不僅能降低創(chuàng)新成本，還能快速提高技術(shù)水平和能力，從而促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

五、產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工與產(chǎn)業(yè)升級(jí)衡量

在產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工模式下，產(chǎn)業(yè)升級(jí)最終表現(xiàn)為價(jià)值鏈的攀升，而價(jià)值鏈的攀升最終都會(huì)通過(guò)具體產(chǎn)品體現(xiàn)。一國(guó)出口的商品體現(xiàn)了勞動(dòng)技能、科學(xué)技術(shù)和在加工價(jià)值鏈中的狀況，出口商品越復(fù)雜，意味著該國(guó)所處的價(jià)值鏈環(huán)節(jié)越高。因此出口產(chǎn)品復(fù)雜度可以作為衡量產(chǎn)業(yè)升級(jí)的有效指標(biāo)（Lall，2006；Hausmann，2007；Schott，2008；Xu，2010），其計(jì)算公式如下：

本文利用2002—2012年間聯(lián)合國(guó)COMTRADE數(shù)據(jù)庫(kù)提供的152個(gè)國(guó)家和地區(qū)的出口數(shù)據(jù)和世界銀行WDI（World Development Indicators）數(shù)據(jù)庫(kù)提供的各國(guó)或地區(qū)經(jīng)購(gòu)買力平價(jià)后的人均GDP數(shù)據(jù)，計(jì)算了4000多個(gè)產(chǎn)品11年的技術(shù)復(fù)雜度水平。

由表1可知，2002—2012年間，中國(guó)制造業(yè)各部門的出口復(fù)雜度均呈現(xiàn)出上升趨勢(shì)。從行業(yè)間出口復(fù)雜度絕對(duì)量的橫向?qū)Ρ葋?lái)看，通用、專用設(shè)備制造業(yè)在樣本時(shí)間段內(nèi)指標(biāo)值均高于其他部門；儀器儀表及文化辦公機(jī)械制造業(yè)也基本保持在高位；而造紙印刷及文教用品制造業(yè)，石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)和金屬冶煉及壓延加工業(yè)體現(xiàn)了一定的后發(fā)優(yōu)勢(shì)，在2012年后站上高點(diǎn)。從各部門出口復(fù)雜度指標(biāo)增幅來(lái)看，在樣本時(shí)間段內(nèi)，增幅最大的是服裝皮革羽絨及其制品業(yè)，達(dá)到了174.5%；其次是石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)，增幅為162.2%，金屬冶煉及壓延加工業(yè)增幅為127.1%。增長(zhǎng)幅度最小的是儀器儀表及文化辦公用機(jī)械制造業(yè)，僅46%；其次是計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)，增幅為64.2%。中國(guó)制造業(yè)整體出口復(fù)雜度除2009年金融危機(jī)年份外，都增長(zhǎng)平穩(wěn)。

表1　2002-2012年中國(guó)制造業(yè)分行業(yè)出口復(fù)雜度及其增幅（單位：萬(wàn)美元，%）

六、政策建議

在產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工模式下，反映中國(guó)制造業(yè)在全球價(jià)值鏈中地位的出口產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度指標(biāo)得到顯著提升，但與發(fā)達(dá)國(guó)家相比尚處于全球價(jià)值鏈中低端位置，基于研發(fā)與科技的產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工能夠有效提升出口產(chǎn)品復(fù)雜度，有利于實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。因此，增強(qiáng)技術(shù)吸收能力，推進(jìn)自主研發(fā)與創(chuàng)新，注重人才培養(yǎng)，促進(jìn)知識(shí)轉(zhuǎn)化，著力突破關(guān)鍵環(huán)節(jié)和核心技術(shù)，推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研一體化發(fā)展。實(shí)施差別化引資政策，提高外資外包質(zhì)量，鼓勵(lì)科技型、創(chuàng)新型外資企業(yè)以及生產(chǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)駐中國(guó)，鼓勵(lì)高端制造業(yè)加工貿(mào)易優(yōu)先發(fā)展；推進(jìn)跨國(guó)兼并重組，實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略，整合全球價(jià)值鏈；提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)品牌保護(hù)意識(shí)，依托先進(jìn)技術(shù)、營(yíng)銷渠道和知名品牌，進(jìn)行價(jià)值鏈重構(gòu)，以掌握價(jià)值鏈分割的主動(dòng)權(quán)。

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（責(zé)任編輯：徐悅）

基金項(xiàng)目：杭州市社科規(guī)劃資助課題，新常態(tài)下杭州市出口復(fù)雜度變遷及其提升研究，編號(hào)：Z15JC062；浙江財(cái)經(jīng)大學(xué)民營(yíng)企業(yè)全球發(fā)展戰(zhàn)略與海外投資協(xié)同創(chuàng)新中心課題，民營(yíng)企業(yè)對(duì)外貿(mào)易全球價(jià)值鏈升級(jí)促進(jìn)機(jī)制研究，編號(hào)：CGS201502。