王　歡，黃亞林

(1.南京師范大學(xué)　商學(xué)院,江蘇　南京　210046；2.江蘇省創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)研究基地,江蘇　南京　210046)

節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司技術(shù)效率評(píng)價(jià)研究

王歡1，黃亞林2

(1.南京師范大學(xué)商學(xué)院,江蘇南京210046；2.江蘇省創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)研究基地,江蘇南京210046)

[摘要]利用BCC模型對(duì)我國(guó)節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司2009—2014年技術(shù)效率進(jìn)行測(cè)度,研究結(jié)果表明：我國(guó)節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司技術(shù)效率水平不高；國(guó)有性質(zhì)節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司技術(shù)效率總體呈下降趨勢(shì),非國(guó)有性質(zhì)上市公司技術(shù)效率呈上升趨勢(shì)；西部地區(qū)節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司技術(shù)效率最高。最后,文章提出相應(yīng)的對(duì)策建議。

[關(guān)鍵詞]節(jié)能環(huán)保；上市公司；技術(shù)效率

[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2016.17.159

后金融危機(jī)時(shí)代下發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成為各國(guó)搶占經(jīng)濟(jì)與科技制高點(diǎn)的必然選擇,為保持我國(guó)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng),擺脫傳統(tǒng)低端價(jià)值鏈分工模式以步入創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)軌道,國(guó)務(wù)院于2010年發(fā)布《關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》,確立了節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、生物醫(yī)藥、新能源、新材料等七大產(chǎn)業(yè)為我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè),對(duì)節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)的扶持也上升到國(guó)家戰(zhàn)略地位。宏觀層面上節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率高低實(shí)質(zhì)是由微觀的單個(gè)企業(yè)技術(shù)效率組合而成,節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司因管理水平高、經(jīng)濟(jì)效益好、產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)、發(fā)展?jié)摿Υ?其技術(shù)效率高低能有效代表著整個(gè)行業(yè)發(fā)展水平,對(duì)其分析有重要的現(xiàn)實(shí)意義。本文以2009—2014年我國(guó)節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司為研究對(duì)象,運(yùn)用BCC模型定量分析我國(guó)節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司技術(shù)效率,通過分析其技術(shù)效率探究節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展中存在的成就和問題,以期提出提高節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策建議。

1模型、指標(biāo)選取

1.1BCC模型

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析是通過線性規(guī)劃構(gòu)造非參數(shù)前沿面,用以衡量具有多投入、多產(chǎn)出決策單元相對(duì)效率的一種方法。DEA中將各個(gè)決策單元投影到生產(chǎn)前沿面上,在比較決策單元偏離生產(chǎn)前沿面的程度來衡量相對(duì)有效性。它的基本思想來源于Farrell(1957)關(guān)于效率的理論。Banker、Charnes和Cooper(1984)在此基礎(chǔ)上提出了BCC模型。

1.2指標(biāo)選取

在對(duì)節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司技術(shù)效率進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí),選擇好合適的投入產(chǎn)出變量是關(guān)鍵,只有準(zhǔn)確選取投入產(chǎn)出變量才能全面精確地反映出節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司的技術(shù)效率。本文投入指標(biāo)選取主營(yíng)業(yè)務(wù)成本、固定資產(chǎn)凈值、員工人數(shù),產(chǎn)出指標(biāo)選取主營(yíng)業(yè)務(wù)收入。

2實(shí)證結(jié)果

2.1行業(yè)整體技術(shù)效率的分析

根據(jù)所選57家節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司的面板數(shù)據(jù),采用DEA模型中投入規(guī)模報(bào)酬收益可變的BCC模型,在DEAP2.1軟件計(jì)算下得到2009—2014年節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司各年度的技術(shù)效率結(jié)果,并將其整理為表1。

表1　2009—2014年節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)

由表1數(shù)據(jù)可以看出,我國(guó)節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司技術(shù)效率水平不高,2009—2014年總體技術(shù)效率均值為0.747,還有25.3%的提升潛力；在變化趨勢(shì)上,節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司技術(shù)效率呈現(xiàn)上升趨勢(shì),說明處于良性發(fā)展?fàn)顟B(tài)。進(jìn)一步分析來看,節(jié)能環(huán)保上市公司純技術(shù)效率均值為0.843,處于不斷下滑中,表明節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司在生產(chǎn)技術(shù)和管理水平上并未改善。而規(guī)模效率呈現(xiàn)較為明顯的上升狀態(tài),平均值為0.888,高于技術(shù)效率和純技術(shù)效率,技術(shù)效率增長(zhǎng)也是由規(guī)模效率貢獻(xiàn)。多年來,我國(guó)一直依賴粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),自然資源與環(huán)境污染問題日益嚴(yán)重,制約經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展,低碳經(jīng)濟(jì)成為時(shí)下必然,嚴(yán)峻的環(huán)境為節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)帶來巨大市場(chǎng)前景,公司規(guī)模在市場(chǎng)資源配置下得到擴(kuò)展。同時(shí),政府加大政策扶持力度,2010年頒布《“十二五”節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》,提出大力提高節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值,政府有意識(shí)加快節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展以形成我國(guó)支柱產(chǎn)業(yè),在政策利好持續(xù)作用下,節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)內(nèi)收購(gòu)兼并、整合重組大量涌現(xiàn),規(guī)模效益不斷升級(jí)。

2.2不同體制技術(shù)效率分析

從表2可以看出國(guó)有性質(zhì)的節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司占據(jù)多數(shù),且較為穩(wěn)定。節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)屬于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè),與國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈和廣大公眾利益有關(guān),國(guó)有性質(zhì)的節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司在這一產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域份額較大。在技術(shù)效率上,國(guó)有性質(zhì)的節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司技術(shù)效率值在0.80～0.87變動(dòng),呈現(xiàn)出下降趨勢(shì),非國(guó)有性質(zhì)節(jié)能環(huán)保上市公司技術(shù)效率值從2009年的0.784上升至2014年的0.858,呈逐年遞增趨勢(shì)。另外,2009—2012年國(guó)有性質(zhì)的節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司技術(shù)效率高于非國(guó)有性質(zhì)節(jié)能環(huán)保上市公司技術(shù)效率,而2012—2014年非國(guó)有性質(zhì)節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司技術(shù)效率高于非國(guó)有性質(zhì)節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司技術(shù)效率,體現(xiàn)出非國(guó)有性質(zhì)節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司的“追趕效應(yīng)”。本文認(rèn)為國(guó)有性質(zhì)的節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司與政府有天然的“血緣”關(guān)系,長(zhǎng)期受到政府的大力支持,導(dǎo)致經(jīng)營(yíng)者的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力和危機(jī)意識(shí)淡薄,公司運(yùn)作效率不高。非國(guó)有性質(zhì)節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的巨大活力下,不斷改革創(chuàng)新,提高技術(shù)效率水平。

表2　2009—2014年不同體制節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司技術(shù)效率值

2.3不同區(qū)域技術(shù)效率分析

對(duì)不同區(qū)域技術(shù)效率的分析,不僅有利于理解我國(guó)節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)區(qū)域發(fā)展現(xiàn)狀,也有利于政府制定出適宜的產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略。由表3可以看出,東部地區(qū)集中了40家公司,占樣本數(shù)的70.18%,表明東部地區(qū)較好的社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件使節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)出集聚的現(xiàn)象,西部上市公司則最少。從技術(shù)效率值來看,2009—2014年不同地域分布的節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司技術(shù)效率存在顯著差異：中部與西部節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司技術(shù)效率明顯高于東部節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司技術(shù)效率。其原因在于一是東部各公司由于發(fā)展水平參差不齊,個(gè)別技術(shù)效率較低的公司最終拉低總體的技術(shù)效率；中西部地區(qū)數(shù)量雖然較少,底子薄弱,卻齊頭并進(jìn),整體呈現(xiàn)出較高的技術(shù)效率。二是中西部節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)作為“后起之秀”,可采用更為先進(jìn)的設(shè)備裝置,節(jié)約了成本和提高了效率。三是中西部各省份政府將節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新亮點(diǎn)而率先發(fā)展,加大政策支持和協(xié)調(diào)力度,為其營(yíng)造良好的外部環(huán)境。

表3　2009—2014年不同區(qū)域節(jié)能環(huán)保

3結(jié)論與政策建議

本文運(yùn)用DEA方法的BCC模型對(duì)節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司技術(shù)效率進(jìn)行了分析,研究結(jié)果表明：我國(guó)節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司技術(shù)效率水平不高,還有25.3%的提升潛力,而純技術(shù)效率不足是技術(shù)效率不高的主要原因；國(guó)有性質(zhì)的節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司技術(shù)效率總體呈下降趨勢(shì),且在2012年以后低于非國(guó)有性質(zhì)上市公司技術(shù)效率；西部地區(qū)節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司技術(shù)效率最高。

基于以上研究結(jié)論,為促進(jìn)我國(guó)節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展,并發(fā)揮其在協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與資源能源節(jié)約、環(huán)境保護(hù)中的作用,本文提出以下建議：首先,政府應(yīng)明晰自身職能定位,審時(shí)度勢(shì),制定適合節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)的政策措施,以彌補(bǔ)市場(chǎng)的缺陷,有效配置資源。其次,企業(yè)應(yīng)提高自身的經(jīng)營(yíng)和管理水平,優(yōu)化資源配置,著力提升員工素質(zhì),強(qiáng)化智力支持,實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新能力和開發(fā)能力方面的進(jìn)步。最后,節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司的規(guī)模效率有繼續(xù)提升的空間,應(yīng)在加快發(fā)展自主創(chuàng)新品牌基礎(chǔ)上,推進(jìn)跨區(qū)域、跨所有制的兼并重組,淘汰落后產(chǎn)能,提高公司的綜合實(shí)力以發(fā)揮出規(guī)模優(yōu)勢(shì)。

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[作者簡(jiǎn)介]王歡(1990—),男,漢族,江蘇淮安人,碩士研究生。研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)。黃亞林(1992—),男,漢族,江蘇鹽城人,碩士研究生。研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)。