杜善平，郭鳳林（北京大學(xué)政府管理學(xué)院，北京100871）

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合作社的集體行動(dòng)困境及解決
——基于河北廊坊奶牛養(yǎng)殖合作社的研究

杜善平，郭鳳林
（北京大學(xué)政府管理學(xué)院，北京100871）

摘要：從集體行動(dòng)理論的邏輯看，奶牛養(yǎng)殖合作社在成立和運(yùn)營(yíng)中都面臨著集體行動(dòng)的困境，存在著私人激勵(lì)不足的問(wèn)題。文章利用北京大學(xué)國(guó)情研究中心2013年對(duì)河北廊坊奶牛養(yǎng)殖合作社的調(diào)查數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)在實(shí)踐中，奶牛養(yǎng)殖合作社有著私人成立的基礎(chǔ)，養(yǎng)殖大戶(hù)在其中發(fā)揮著主導(dǎo)作用；但在運(yùn)營(yíng)中，合作社面臨著社員參與激勵(lì)不足的問(wèn)題，但規(guī)模大的合作社反而呈現(xiàn)出較高的參與水平。奶牛養(yǎng)殖合作社面臨著民主與集中的協(xié)調(diào)問(wèn)題。

關(guān)鍵詞：集體行動(dòng)；合作社；奶牛養(yǎng)殖

隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和改革開(kāi)放的不斷深入，傳統(tǒng)小農(nóng)生產(chǎn)與現(xiàn)代工業(yè)大生產(chǎn)之間的矛盾日益凸顯，使得小農(nóng)戶(hù)與大生產(chǎn)、小規(guī)模與大市場(chǎng)之間的矛盾成為中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展長(zhǎng)期存在的基本矛盾。而要解決這一矛盾，切實(shí)保護(hù)農(nóng)民利益，就不得不依靠各種形式的集約化組織來(lái)增強(qiáng)小農(nóng)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的競(jìng)爭(zhēng)力。這其中，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社是當(dāng)前廣受政府和學(xué)界關(guān)注的組織形式，而從各地實(shí)踐看，合作社正在成為把一家一戶(hù)分散的農(nóng)民重新組織起來(lái)、提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和農(nóng)民進(jìn)入市場(chǎng)組織化程度的有效途徑。但合作社在發(fā)展過(guò)程中也面臨著不少困難，首要的就是集體行動(dòng)悖論問(wèn)題，這是造成合作社發(fā)展緩慢的主要原因。但合作社能否依靠自身的力量，通過(guò)機(jī)制設(shè)計(jì)來(lái)突破這種限制？這一問(wèn)題尚未得到仔細(xì)研究，尤其是缺乏對(duì)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的考量。

奶牛養(yǎng)殖業(yè)為我們提供了一個(gè)很好的觀察合作社成立與發(fā)展的窗口。2008年的“三聚氰胺事件”后，我國(guó)奶牛養(yǎng)殖業(yè)的產(chǎn)業(yè)形態(tài)發(fā)生了重要變化，奶牛養(yǎng)殖合作社或規(guī)模養(yǎng)殖場(chǎng)成為國(guó)家大力鼓勵(lì)的養(yǎng)殖方式，以期推動(dòng)奶牛養(yǎng)殖從散戶(hù)走向規(guī)?；?jīng)營(yíng)，提升產(chǎn)品的質(zhì)量和經(jīng)濟(jì)效益。在河北廊坊，在原來(lái)散戶(hù)養(yǎng)殖的基礎(chǔ)上成立了多家養(yǎng)殖合作社，并取得了較為良好的社會(huì)效果。他們是如何應(yīng)對(duì)突破集體行動(dòng)困境的，哪些因素制約或者會(huì)促進(jìn)合作社的發(fā)展？本文擬根據(jù)北京大學(xué)中國(guó)國(guó)情研究中心2013年6月至7月在河北省廊坊市對(duì)奶牛養(yǎng)殖合作社的普查數(shù)據(jù)，試圖理論和經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合，對(duì)這一問(wèn)題進(jìn)行探索。

一、集體行動(dòng)理論與合作社

（一）集體行動(dòng)理論簡(jiǎn)介

集體行動(dòng)理論是隨著公共選擇理論的興起而發(fā)展起來(lái)的以集體行動(dòng)為研究對(duì)象的社會(huì)科學(xué)理論，在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、組織社會(huì)學(xué)、社會(huì)運(yùn)動(dòng)與革命研究、群體心理學(xué)等研究領(lǐng)域得到了廣泛的應(yīng)用。它的開(kāi)創(chuàng)者曼瑟·奧爾森認(rèn)為，參與集體行動(dòng)的每個(gè)“理性人”都在運(yùn)用“理性選擇”為實(shí)現(xiàn)個(gè)人利益最大化而采取行動(dòng)。因此，當(dāng)一群理性人聚在一起欲獲取某一物品時(shí)，其中的每個(gè)人都可能想讓別人去為該目標(biāo)而努力，而自己則坐享其成?！俺且粋€(gè)集團(tuán)中人數(shù)很少，或者存在強(qiáng)制或其他某些特殊手段以使個(gè)人按照他們的共同利益行事，有理性的、尋求自我利益的個(gè)人不會(huì)采取行動(dòng)以實(shí)現(xiàn)他們共同的或集團(tuán)的利益?！边@就是著名的“搭便車(chē)”困境。這個(gè)困境的形成在于個(gè)體利益與集體利益的不完全一致，實(shí)質(zhì)在于集體行動(dòng)能夠提供不可分的、普遍的利益。個(gè)體為組織貢獻(xiàn)的收益為全體組員所共享，而成本則由自己承擔(dān)，由此產(chǎn)生了人人都想享受集體帶來(lái)的好處而不愿承擔(dān)責(zé)任的局面，導(dǎo)致無(wú)人愿意提供能產(chǎn)生集體收益的“公共物品”，形成“囚徒困境”。

從這個(gè)角度看，合作社在成立過(guò)程中會(huì)遇到典型的“集體行動(dòng)困境”。合作社相較于散戶(hù)，成立的一個(gè)重要原因即在于它的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。當(dāng)前，國(guó)內(nèi)已有不少學(xué)者對(duì)合作社的經(jīng)濟(jì)效益做出了一定的實(shí)證和理論分析（見(jiàn)表1）。

表1　合作社經(jīng)濟(jì)效益的相關(guān)案例

由上述對(duì)合作社的研究可見(jiàn)，合作社相比于個(gè)體經(jīng)營(yíng)，可以更容易、有效地實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，而實(shí)現(xiàn)的途徑主要有如下幾種：①提高了生產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)化程度，提高了產(chǎn)量；②能通過(guò)集中采購(gòu)來(lái)獲取價(jià)格優(yōu)勢(shì)，降低成本；③市場(chǎng)信息把握更快更好，能夠培養(yǎng)更好的銷(xiāo)售渠道；④技術(shù)實(shí)力增強(qiáng)，存活率或者合格率變高。

奶牛養(yǎng)殖業(yè)相比于前人研究中的玉米種植、茶葉栽培和養(yǎng)雞業(yè)，整體來(lái)說(shuō)投資規(guī)模更大，如果實(shí)行合作社生產(chǎn)，應(yīng)該具有更高的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。因此，奶牛養(yǎng)殖合作社的成立可以視為一個(gè)集體行動(dòng)問(wèn)題：集體行動(dòng)的達(dá)成——即成立奶牛養(yǎng)殖合作社將從整體上提升奶牛養(yǎng)殖的效益，對(duì)每個(gè)加入合作社的養(yǎng)殖戶(hù)提供好處；但這個(gè)收益可以由全體社員共享，因而個(gè)體提供這種公共產(chǎn)品意愿不足，這就容易導(dǎo)致個(gè)體成立合作社的動(dòng)力不足問(wèn)題。

而如何解決這個(gè)問(wèn)題？奧爾森認(rèn)為，異質(zhì)性小集團(tuán)更有利于采取集體行動(dòng)。這是因?yàn)楫愘|(zhì)性集團(tuán)中每個(gè)成員從集體行動(dòng)中獲得的個(gè)人收益是不一樣的，那些規(guī)模較大的成員所得到的收益能夠超過(guò)提供一定量的集體行動(dòng)的總成本。通俗來(lái)講，即如果某個(gè)實(shí)力雄厚的成員聯(lián)合提供某項(xiàng)公共物品的收益大于其提供的成本，他就會(huì)愿意提供這種公共物品。同時(shí)，他還將“集團(tuán)規(guī)?！弊兞恳敕治觯J(rèn)為“搭便車(chē)”困境會(huì)隨著一個(gè)群體中成員數(shù)量的增加而加劇，其機(jī)制在于當(dāng)群體成員數(shù)量增加時(shí)，群體中每個(gè)個(gè)體從公共物品中取得的好處、由貢獻(xiàn)而得到的成就感、對(duì)群體內(nèi)其他成員進(jìn)行直接監(jiān)督的可能性都會(huì)減少。換言之，集體行動(dòng)的目標(biāo)——公共物品——作為一種集體性激勵(lì)不足以讓一個(gè)理性的人為獲取某一公共物品而奮斗，因此“將組織成員對(duì)公共物品的獲得權(quán)與其在集體行動(dòng)中的努力和貢獻(xiàn)掛鉤”的選擇性激勵(lì)就顯得十分必要。事實(shí)上我們不難觀察到，現(xiàn)實(shí)生活中達(dá)成的集體行動(dòng)、成立的集體組織無(wú)一例外地都會(huì)通過(guò)縮小組織規(guī)模、組織結(jié)構(gòu)分層、激勵(lì)與懲罰并舉的制度安排等措施實(shí)現(xiàn)奧爾森所謂的選擇性激勵(lì)。

由此可以發(fā)現(xiàn)合作社規(guī)模中的悖論：一方面，合作社的規(guī)模越大越容易達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益；另一方面，規(guī)模越大，集體行動(dòng)來(lái)成立和運(yùn)作合作社就越困難。這使得合作社的規(guī)模大小面臨著一個(gè)兩難的選擇。那么，合作社的規(guī)模與效益之間存在著怎樣的關(guān)系？

（二）數(shù)據(jù)來(lái)源

2013年6月-7月，筆者委托北京大學(xué)國(guó)情研究中心對(duì)廊坊的合作社和養(yǎng)殖場(chǎng)進(jìn)行普查訪(fǎng)問(wèn)，采用約訪(fǎng)的方式，與廊坊市各規(guī)模養(yǎng)殖場(chǎng)和合作社的負(fù)責(zé)人提前聯(lián)系好，分別用《農(nóng)民奶牛養(yǎng)殖合作社發(fā)展研究負(fù)責(zé)人訪(fǎng)談問(wèn)卷》和《農(nóng)民奶牛養(yǎng)殖場(chǎng)發(fā)展研究負(fù)責(zé)人訪(fǎng)談問(wèn)卷》兩份問(wèn)卷對(duì)合作社和養(yǎng)殖場(chǎng)的負(fù)責(zé)人進(jìn)行訪(fǎng)談，深入了解合作社在成立、運(yùn)營(yíng)中的方式、效益及政府扶持狀況，并與規(guī)模養(yǎng)殖場(chǎng)的情況進(jìn)行比照。經(jīng)過(guò)調(diào)研人員堅(jiān)持不懈地努力，最終得到了13家合作社和36家養(yǎng)殖場(chǎng)的問(wèn)卷結(jié)果。隨后，我們又針對(duì)奶牛合作社，利用《合作社運(yùn)營(yíng)管理調(diào)查問(wèn)卷》詳細(xì)詢(xún)問(wèn)了奶牛合作社社員的加入和變動(dòng)情況，得到了6份有效問(wèn)卷。

二、合作社成立中的集體行動(dòng)困境與解決

從上文的理論部分分析中可以看到，合作社在成立中要面臨著集體行動(dòng)困境的兩大關(guān)口：成立與運(yùn)營(yíng)。奶牛養(yǎng)殖合作社具有潛在的經(jīng)濟(jì)效益特征，但這種潛在的經(jīng)濟(jì)效益能否激勵(lì)集體行動(dòng)的達(dá)成還是必須得到政府等第三方的鼓勵(lì)支持？我們?cè)趩?wèn)卷中設(shè)計(jì)了兩個(gè)問(wèn)題來(lái)對(duì)這個(gè)問(wèn)題進(jìn)行探討：①合作社發(fā)起成立時(shí)，是由誰(shuí)牽頭組織的；②合作社成立的初始資金來(lái)源是什么。

表2　廊坊市奶牛養(yǎng)殖合作社的成立方式

首先如表2所示，在合作社成立的過(guò)程中，46.2%的合作社是由數(shù)個(gè)養(yǎng)殖場(chǎng)主自行組織發(fā)起成立的，另有30.8%的合作社是由非養(yǎng)殖場(chǎng)主發(fā)起結(jié)合數(shù)個(gè)養(yǎng)殖場(chǎng)成立，只有一家養(yǎng)殖場(chǎng)是有人發(fā)起再通過(guò)政府組織來(lái)成立，沒(méi)有由當(dāng)?shù)卣鲃?dòng)牽頭組織合作社的情況?？梢?jiàn)，合作社的發(fā)起成立主要依賴(lài)于養(yǎng)殖場(chǎng)主自身的努力。

其次，從合作社發(fā)起成立時(shí)的初始資金來(lái)源來(lái)看，合作社的成立資金都是來(lái)自于養(yǎng)殖者和發(fā)起人的出資，其中發(fā)起人和社員共同出資的比重有84.6%，另有一家是由發(fā)起人單獨(dú)出資成立，而由政府全部出資或者政府和社員共同出資或者發(fā)起人或社員出資但有政府擔(dān)保融資等三種有政府參與的情形在合作社成立的過(guò)程中并沒(méi)有一個(gè)實(shí)踐的案例。

可見(jiàn)，在合作社發(fā)起成立的過(guò)程中，全部是由私人養(yǎng)殖戶(hù)自發(fā)聯(lián)合成立的，政府在其中并沒(méi)有起到發(fā)起成立或者出資資助成立的作用。這表明，合作社在成立環(huán)節(jié)的集體行動(dòng)困境是可以得到克服的，而克服的主要途徑就是通過(guò)養(yǎng)殖大戶(hù)組織發(fā)起。在這里，大戶(hù)通過(guò)集體行動(dòng)所達(dá)到的收益可以有效彌補(bǔ)其在組織集體行動(dòng)過(guò)程中的成本，使得集體行動(dòng)在啟動(dòng)的個(gè)體成本承擔(dān)與啟動(dòng)后的收益共享的矛盾上得到了解決。

三、合作社發(fā)展中的集體行動(dòng)困境與解決

合作社一般由多家養(yǎng)殖場(chǎng)主帶領(lǐng)散戶(hù)結(jié)合而成，在克服成立的困境后，還必須解決發(fā)展中的集體行動(dòng)困境，如何推動(dòng)合作社發(fā)展壯大、獲得更高的盈利。這里，我們主要從合作社的日常運(yùn)轉(zhuǎn)和激勵(lì)機(jī)制上來(lái)觀察。

首先，合作社日常是如何運(yùn)轉(zhuǎn)的，是依賴(lài)于正式的章程還是非正式的個(gè)人化管理？從問(wèn)卷調(diào)查情況來(lái)看，所有的合作社都建立了正式的章程和規(guī)范，這意味著合作社的發(fā)展有一定的規(guī)范可循，初步具備現(xiàn)代化管理形式的雛形。受訪(fǎng)者對(duì)“您所在的合作社是如何有利于提高奶制品的質(zhì)量”一問(wèn)的回答時(shí)，“合作社建立了嚴(yán)格的監(jiān)督管理機(jī)制”占到了45%的比重，這表明合作社在規(guī)章制度建設(shè)上比較完善，管理方式較為正式；但同時(shí)，合作社內(nèi)部的相互監(jiān)督的氛圍也是保證其奶制品質(zhì)量的重要原因（35.0%），這表明合作社內(nèi)部的非正式制度也是其奶制品質(zhì)量保證的重要來(lái)源。非正式制度的作用能夠較好地與正式制度相結(jié)合，兩者協(xié)同發(fā)揮作用，使得合作社能夠在奶制品的保障問(wèn)題上有效克服集體行動(dòng)中的“搭便車(chē)者”問(wèn)題，提高整體質(zhì)量。

表3　合作社提高奶制品質(zhì)量的方式（%）

而在這13家合作社中，社長(zhǎng)主要通過(guò)兩種方式產(chǎn)生：由社員投票選舉和由發(fā)起人擔(dān)任，其中由發(fā)起人擔(dān)任的比例比較高，達(dá)到54%。而這種狀況的產(chǎn)生與合作社的成立方式相關(guān)。社員規(guī)模在11家及以上的合作社的社長(zhǎng)都是通過(guò)社員投票選舉產(chǎn)生的，而規(guī)模在5家及以下的合作社則絕大多數(shù)由發(fā)起人擔(dān)任。這是因?yàn)樾『献魃缍嗍怯梢粋€(gè)比較大的養(yǎng)殖場(chǎng)帶著若干個(gè)小的養(yǎng)殖戶(hù)所形成的，而大的養(yǎng)殖場(chǎng)場(chǎng)主則自然成為合作社的社長(zhǎng)。

在合作社的決策問(wèn)題上，社長(zhǎng)在其中發(fā)揮了重要的角色。調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，23%的合作社的重大決定是由社長(zhǎng)自己做出的，另有39%的合作社是由社長(zhǎng)和幾個(gè)親近的人共同決定做出的，僅有38%的合作社是由全體社員投票來(lái)做決定（見(jiàn)表4）。而做決定的方式與合作社的成員規(guī)模也存在著一定的關(guān)系。規(guī)模比較小的合作社由社長(zhǎng)自己決定和由社長(zhǎng)和幾個(gè)親近的人決定的比例比較大，接近于90%，而由全體社員投票決定的只有1家（見(jiàn)表5）。在成員規(guī)模在6家以上的比較大的合作社中，重大決定由社長(zhǎng)自己一人做出的情況為0，由社長(zhǎng)和幾個(gè)親近的人做決定的比例也低于由全體社員投票做決定的比例（見(jiàn)表6）。這意味著合作社的規(guī)模越大，合作社內(nèi)部實(shí)現(xiàn)民主決策的可能性就越大。

表4　合作社規(guī)模與重大事務(wù)決策方式

表5　合作社社長(zhǎng)產(chǎn)生方式與決策方式

表6　合作社規(guī)模與社員參與管理方式

同時(shí)，合作社做決定的方式也與社長(zhǎng)的產(chǎn)生方式呈現(xiàn)出一定的相關(guān)性。從表7來(lái)看，由社員投票選舉產(chǎn)生社長(zhǎng)的合作社更可能通過(guò)全體社員投票的方式進(jìn)行決策，而由發(fā)起人擔(dān)任社長(zhǎng)的合作社由社長(zhǎng)自己決定或者和幾個(gè)親近的人決定的可能性比較大。

而從調(diào)查結(jié)果來(lái)看，社員對(duì)于合作社事務(wù)的投入并不多。62%的合作社表示其社員只照看其自己的牛，而不參加合作社的其他活動(dòng)；只有23%的合作社其社員是根據(jù)合作社的安排做工作；而15%的合作社表示其社員除了領(lǐng)取每年的收益不參加任何具體的生產(chǎn)活動(dòng)。

而從社員參與合作社內(nèi)部管理的狀況來(lái)看，社員參與最積極的項(xiàng)目是在收益分配問(wèn)題上，61.5%的合作社表示其社員對(duì)這個(gè)問(wèn)題最關(guān)心；其次是奶價(jià)制定問(wèn)題，23.1%的合作社的社員在這個(gè)問(wèn)題上參與最積極。而合作社的管理方式、銷(xiāo)售渠道開(kāi)拓等問(wèn)題則少有關(guān)心。這表明合作社成員對(duì)關(guān)系自身直接收益的問(wèn)題比較關(guān)注，而對(duì)于具有一定公共服務(wù)性質(zhì)的合作社管理、銷(xiāo)售渠道開(kāi)拓等則投入較少。

但社員參與程度與合作社的社員規(guī)模呈現(xiàn)出一定的相關(guān)性。在規(guī)模較小的合作社中，社員關(guān)注最多的問(wèn)題是在收益分配上；而社員規(guī)模在11家以上的合作社中，社員對(duì)奶價(jià)制定、合作社管理方式問(wèn)題則更為關(guān)注。這表明合作社的規(guī)模越大，社員參與合作社管理的可能性就越大。

社長(zhǎng)在管理過(guò)程中遇到的最主要的困難是成員難以達(dá)成一致意見(jiàn)（38%），其次社員不服從管理（31%）和銷(xiāo)售渠道不暢（31%）也是管理中遇到的主要問(wèn)題。而管理中的難題與社長(zhǎng)的產(chǎn)生方式有一定的相關(guān)性：由發(fā)起人擔(dān)任社長(zhǎng)的合作社在管理中遭遇到的社員不服從管理的比重較高，而由社員投票選舉產(chǎn)生社長(zhǎng)的合作社社員難以達(dá)成一致意見(jiàn)的情況比較突出。

表7　合作社社長(zhǎng)產(chǎn)生方式與管理難題

同時(shí)，合作社的事務(wù)決定方式與合作社的管理難題之間也呈現(xiàn)出一定的相關(guān)性。由社長(zhǎng)自己決定或和幾個(gè)親近的人共同決定的合作社遭遇到社員不服從管理和社員難以達(dá)成一致意見(jiàn)的難題比較多，而由全體社員投票決定的合作社出現(xiàn)社員不服從管理的情況并不構(gòu)成管理中的難題，而社員難以達(dá)成一致意見(jiàn)以及銷(xiāo)售渠道不暢是其面臨的主要問(wèn)題。

表8　合作社事務(wù)決定方式與管理難題

從這一部分的分析來(lái)看，合作社盡管建立了比較正式的規(guī)范制度，但在具體管理上，仍然依賴(lài)于社長(zhǎng)個(gè)人的投入。合作社雖然是一個(gè)組織，但其成員在內(nèi)部仍然是以養(yǎng)自己的牛為主，對(duì)于關(guān)涉?zhèn)€體的事務(wù)如收益分配、奶價(jià)制定等方面比較關(guān)注，而對(duì)于如何開(kāi)拓銷(xiāo)售渠道、參與合作社內(nèi)部管理則參與很少或者基本不參與，規(guī)模越小的組織社長(zhǎng)個(gè)人的作用就越突出。同時(shí)，社員意見(jiàn)難以達(dá)成一致、社員不服從管理是社長(zhǎng)所面臨的主要管理難題，同時(shí)，銷(xiāo)售渠道的開(kāi)拓也是社長(zhǎng)的主要問(wèn)題。

四、合作社發(fā)展前景

在這些合作社中，都不同程度地存在著有社員退社的情況。其中，帶牛轉(zhuǎn)向其他合作社和退出單干是退出的主要方式，有10家合作社遇到了這種退出的情形；把牛轉(zhuǎn)賣(mài)給其他社員也是重要方式之一，有6家合作社的社員退出是將牛轉(zhuǎn)賣(mài)給了其他社員。同時(shí)，合作社也吸引了不少新社員加入。合作社對(duì)他們的吸引力主要在于合作社在獲取政策支持和奶價(jià)話(huà)語(yǔ)權(quán)上具有優(yōu)勢(shì)，此外，合作社在技術(shù)上、設(shè)備上的優(yōu)勢(shì)也是重要吸引原因之一。合作社在減少個(gè)人管理上的投入也是吸引力之一。

表9　新社員加入合作社的動(dòng)因

對(duì)于合作社未來(lái)的發(fā)展前景，大部分合作社負(fù)責(zé)人都認(rèn)為合作社會(huì)越來(lái)越好（53.8%），但也有23.1%的受訪(fǎng)者認(rèn)為合作社會(huì)越來(lái)越差，另有23.1%的受訪(fǎng)者難以做出判斷。而在認(rèn)為合作社的發(fā)展會(huì)越來(lái)越好的原因中，對(duì)政府支持力度加大的期望比較高，有六家合作社都選擇了此項(xiàng)；此外，對(duì)行業(yè)發(fā)展形勢(shì)的良好期望也是對(duì)合作社發(fā)展良好預(yù)期的重要原因之一；而合作社自身?xiàng)l件比較好也是信心來(lái)源之一；社員的共同努力則居于比較次要的地位，但也占到了11.8%的比重。

表10　對(duì)合作社發(fā)展有良好預(yù)期的原因

在對(duì)合作社的發(fā)展形勢(shì)表示悲觀的原因中，來(lái)自其他合作社的威脅是一個(gè)重要原因，占到了50%的比重；同時(shí)，社員內(nèi)部不夠團(tuán)結(jié)和來(lái)自養(yǎng)殖場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)壓力也是對(duì)合作社發(fā)展越來(lái)越差判斷的重要原因?？梢?jiàn)，合作社一面要解決內(nèi)部的集體行動(dòng)難題，又要面臨其他市場(chǎng)主體的競(jìng)爭(zhēng)，作為市場(chǎng)主體的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)較弱。

五、討論：集體行動(dòng)理論與合作社

從廊坊奶牛養(yǎng)殖合作社的成立方式來(lái)看，合作社多是由養(yǎng)殖大戶(hù)組織若干家養(yǎng)殖小戶(hù)所成立的，僅有部分得到了政府的扶持。大戶(hù)的養(yǎng)殖規(guī)模比較大，能夠從合作社中得到更多的好處，能夠在一定程度上克服集體行動(dòng)所帶來(lái)的個(gè)體收益過(guò)小的問(wèn)題。但這種方式也存在著一定的問(wèn)題：無(wú)論是強(qiáng)人主導(dǎo)還是政府主導(dǎo)的合作社模式，帶來(lái)的共同問(wèn)題是合作社內(nèi)部機(jī)制不健全，一股獨(dú)大、內(nèi)部人控制的問(wèn)題普遍存在，普通社員的民主參與機(jī)制難以發(fā)揮、養(yǎng)殖戶(hù)的利益難以保障。從廊坊市的情況來(lái)看，合作社在發(fā)展中就遇到了大戶(hù)帶頭成立所帶來(lái)的困境。

一是在合作社成立后的運(yùn)營(yíng)管理中，合作社的決策大多數(shù)都是由社長(zhǎng)一人做出或者由社長(zhǎng)和幾個(gè)親近的人共同做出，成員對(duì)于合作社事務(wù)的參與比較少，且集中在收益分配、奶價(jià)制定問(wèn)題上，而對(duì)于合作社內(nèi)部管理問(wèn)題、銷(xiāo)售渠道開(kāi)拓問(wèn)題則關(guān)注很少，把這些都推到了社長(zhǎng)身上。社長(zhǎng)發(fā)揮了“家長(zhǎng)式”的作用，而社員對(duì)于社長(zhǎng)的約束、監(jiān)督則比較少，而僅限于在每年的收益領(lǐng)取的經(jīng)濟(jì)刺激上。這與集體行動(dòng)理論所分析的結(jié)果相一致，意味著合作社在發(fā)展過(guò)程中面臨著集體行動(dòng)的難題。

二是在合作社的運(yùn)營(yíng)中，社長(zhǎng)自己決策或者由社長(zhǎng)和幾個(gè)親近的人共同決策容易引起“社員不好管理”，合作社的決策難以在成員間達(dá)成一致，給合作社的管理帶來(lái)了難題。而在由社員集體決策的合作社中，銷(xiāo)售渠道的開(kāi)拓又成為一個(gè)難題。前者與合作社的成立方式及決策方式相關(guān)，而后者則反映出集體行動(dòng)中所遇到的另一個(gè)難題：成員因?qū)伯a(chǎn)品的提供不感興趣導(dǎo)致公共產(chǎn)品提供不足。

但同時(shí)，區(qū)別于集體行動(dòng)理論一般邏輯的是，規(guī)模較大的合作社其社員在運(yùn)營(yíng)管理中的參與程度要高于規(guī)模較小的合作社，與集體行動(dòng)理論“規(guī)模越大集體行動(dòng)越難”的邏輯出現(xiàn)了背離。這或許因?yàn)樵诤献魃绲陌l(fā)展中，社長(zhǎng)在規(guī)模較小的合作社中所起的作用比較大，而在規(guī)模較大的合作社中，社長(zhǎng)不得不更多地征求社員的意見(jiàn)，使得社員的參與程度提高。這意味著合作社在管理中社長(zhǎng)獨(dú)大的局面仍然沒(méi)有改變。

可見(jiàn)，合作社的成立和運(yùn)營(yíng)中遇到的顯著的問(wèn)題，是由于集體行動(dòng)的收益和成本不匹配所帶來(lái)的。大戶(hù)牽頭成立合作社在一定程度上可以解決合作社成立時(shí)的問(wèn)題，但在后期的管理上也帶來(lái)了更多的難題；在追求集體決策的過(guò)程中，銷(xiāo)售渠道開(kāi)拓等公共產(chǎn)品的提供又會(huì)受到削弱。合作社如何在集中和民主之間做一個(gè)協(xié)調(diào)是運(yùn)營(yíng)中首先需要解決的難題。

實(shí)踐中，在2013年后有一些合作社采取了平穩(wěn)過(guò)渡的方式，即大戶(hù)在運(yùn)營(yíng)管理中發(fā)揮主要作用，而讓散戶(hù)在這個(gè)過(guò)程中逐漸淡出，只保留分紅的收益，并在市場(chǎng)上尋求新的就業(yè)機(jī)會(huì)，在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候大戶(hù)以“買(mǎi)斷”的方式獲得其在合作社中的份額。這種方式使得合作社既能維護(hù)散戶(hù)利益、維護(hù)農(nóng)村地區(qū)穩(wěn)定，又能從小農(nóng)經(jīng)濟(jì)逐步過(guò)渡到規(guī)?；a(chǎn)，提高產(chǎn)品質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)化水平，完成合作社在我國(guó)當(dāng)前階段的重要?dú)v史使命。但在這種方式中，在保證小農(nóng)分紅收益、便利其就業(yè)轉(zhuǎn)向等方面需要加強(qiáng)制度建設(shè)和幫扶工作。

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［責(zé)任編輯：姜玲玲］

●社會(huì)治理

The Dilemma of Collective Action for Cooperatives and the Solution
—A Study Based on Dairy Cooperatives in Langfang，Hebei Province

DU Shan-ping，GUO Feng-lin
（School of Government，Peking University，Beijing 100871，China）

Abstract：From the logic of collective action theory，the dairy cooperatives are faced with the dilemma of collective action in both initiation and operation，due to the inadequate private incentives. Using a survey to dairy cooperatives in Langfang，im?plemented by Research Center of Contemporary China in 2013，it is found that there is actual private foundation for the initi?ation of dairy cooperatives，in which large farms play a leading role. However，the problems of insufficient participation in management still exist，while the larger ones can have a higher level of participation as a consequence of higher demand for collective decision. The dairy cooperatives need to find the balance between democracy and centralism.

Keywords：collective action；cooperatives；dairy farming

中圖分類(lèi)號(hào)：F321.42

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號(hào)：1674-8638（2016）02-0096-06

DOI：10.13454/j.issn.1674-8638.2016.02.017

收稿日期：2015-11-06

作者簡(jiǎn)介：杜善平（1958-），男，臺(tái)灣臺(tái)北人。博士研究生，研究方向：行政學(xué)理論與方法；郭鳳林（1988-），女，湖北棗陽(yáng)人。博士研究生，研究方向：政治學(xué)研究方法。