◎北京臨近空間飛行器系統(tǒng)工程研究所 毛健人 安東 張海強 嚴婷婷

自籌型號研制管理探索與研究

◎北京臨近空間飛行器系統(tǒng)工程研究所 毛健人 安東 張海強 嚴婷婷

隨著國家綜合國力的提升，為了提高社會資源的使用效率，國家在軍品型號研制領域逐漸引入了更多的競爭機制。為此，出于拓展業(yè)務范圍、占有市場份額等因素的考慮，國防科技工業(yè)部門往往需要在未獲得國家立項支持的情況下自行籌措經費和資源提前開展型號研制工作。

一、自籌型號研制的特點

1.時間的敏感性

隨著市場機制的引入，型號產品之間也出現了激烈的競爭，存在著競爭對手及替代型號。開展自籌型號的研制，固然是為了占得先機，但如果在特定的時間內不能及時完成研制任務，形成產品，占領市場，就無法達到預先策劃的效果，只能任由競爭對手的替代型號形成發(fā)展并逐步壯大。屆時自籌型號的先發(fā)優(yōu)勢將不復存在，甚至可能出現產品研制雖然成功，而市場被大規(guī)模侵占的極端情況。

由于國家的統(tǒng)一規(guī)劃和資源投入規(guī)模限制等因素，傳統(tǒng)的正式立項的重點項目在時間敏感性上遠沒有這樣急迫、動蕩和嚴酷。

2.需求的不確定性

自籌型號研制的開展基于承研單位對市場需求和技術發(fā)展的判斷，對于潛在用戶而言，不同渠道和場合傳遞出的信息、提出的設想、強調的原則都有可能存在一定的變數。因此，承研單位所辨識的需求具有不確定性，而這種需求的不確定性是由自籌研制模式本身的特點所決定的。

3.資源籌措對產品的限制

軍品型號組成復雜、規(guī)模宏大，具有研制周期長、資源投入高等特點，正式立項模式都是由國家提供研制經費，并調動整個研制體系協(xié)同配合、共同完成，對人力、物力、財力等多個方面都提出了很高的要求。

自籌型號的經費主要依靠軍工系統(tǒng)內各層級產品研制單位自行籌措，而研制保障條件只能依靠承研單位自身的能力。因此，自籌型號的產品規(guī)模直接受到了資源籌措規(guī)模、能力等條件的限制。

在技術創(chuàng)新方面，自籌型號更多地采用成熟技術，通過控制新技術在設計、生產、試驗等環(huán)節(jié)上的投入提高整體的可靠性，提升資源的使用效率。即便采用一定的新技術，也只能集中在限定的范圍內，而無法像國家重點項目那樣牽引帶動整個國防科技工業(yè)體系向前發(fā)展。

二、自籌型號研制的策劃

1.立項需要考慮的風險因素

自籌型號的開展對于資源投入、經費籌措等方面的要求都很高，而且存在著可能無法回收前期投資的風險，所以各層級產品的承研單位需要慎重考慮是否開展自籌型號研制，并在決策前考慮以下幾個方面的風險因素：

市場空間。型號研制過程中往往會出現各種波折，即使型號飛行試驗取得成功，具備投放市場的條件，也不一定能獲得預期的收益。原因可能有以下2個方面：一是市場定位不準確，特點不明顯，導致市場對型號產品的采購動機不強烈；二是產品利潤空間狹窄，就算形成了一定數量的采購，也很難彌補前期的投入，難以形成必要的收益。

競爭優(yōu)勢。型號研制領域存在著激烈的市場競爭，一旦出現好的商業(yè)機會，競爭對手馬上就會出現。因此，在項目立項決策之初，決策者就應該對潛在競爭對手可能的反應進行預判，并在型號總體設計或單項技術上謀求必要的競爭優(yōu)勢，以免被競爭對手利用后發(fā)優(yōu)勢搶奪市場。

研制周期。由于自籌型號需求的不確定性，若在一定時間內不能讓最終用戶得到現實的解決方案，用戶需求將很快轉向其它替代方案。一旦某個方案得到認可，形成配置標準和使用規(guī)范，那么其它方案即便再好，也難以在短時間內撼動這種既成局面。

技術難度。自籌型號的研制資源有限，在人力、物力、財力、試驗設備、保障條件等多方面都受到相應的限制。如果技術難度過大，其帶來的研制風險也會增加，一旦研制過程中出現個別難以克服的技術問題，又無法進一步獲得開展技術攻關的資源，研制工作將面臨進退兩難的局面。

因此，在自籌項目決策之初，除了要關注可能獲得的收益外，更要關注其研制過程中存在的風險因素，通過正反2個角度的分析綜合處理相關信息，以形成更合理的決策方案。另外，如果研制周期過長，必將導致經費投入量的增加，一旦大幅超出預算標準，研制進程將難以繼續(xù)開展。

2.研制過程中的分步決策

軍品型號的研制周期與一般工業(yè)產品相比要長得多，而且在這期間用戶對產品的需求難免會發(fā)生調整，所以對于研制隊伍而言，需求的變化將影響產品研制的方向，甚至影響項目存在的必要性。

對于這種用戶需求的不確定性，通常采取的方法是分步決策，即在研制之初就設定若干個階段目標，如年度檢查、轉階段、大型標志性試驗等，同時設定資源限制、階段成果等考核性標志。當達到某一預定節(jié)點時，將用戶需求與研制進度進行對比、資源消耗與預算進行分析，如果進度與限制條件能夠匹配，則可以繼續(xù)按原計劃開展研制，否則就要考慮是否需要修訂目標、調整方案、改變方向，在特殊情況下甚至需要考慮是否中斷研制進程、處理善后問題等。

3.研制階段的劃分

受到研制資源保證及需求不確定等因素的限制，自籌型號研制工作往往不能依據研制的標準流程開展，一般情況下會選擇一個已有的型號作為“原型”，并以此為基礎調整設計，形成新的功能，在初樣階段進行首飛，以實際的飛行試驗推動用戶需求的明確，進而滿足用戶的需求。

在產品構成和技術狀態(tài)方面，如果自籌型號與“原型”差距不大，且自身具備足夠的成熟度，則可以把初樣階段作為起點開始研制工作，直接在初樣階段進行飛行試驗；如果自籌型號與“原型”差距較大，而自身的成熟度不足以支撐飛行試驗考核，那么研制的起點則必須設在方案階段，并通過方案及初樣2個輪次的研制來滿足飛行試驗的條件。

三、自籌型號研制的組織實施

1.成熟設計的借用

自籌型號研制的周期短、資源投入少，必須大量借用成熟設計才有可能完成任務，所以在系統(tǒng)、分系統(tǒng)、單機等各個層級上的產品設計及材料選用都應該有意識地充分采用已有設計成果和成熟產品，進而從整體上優(yōu)化設計方案。

對于分系統(tǒng)級等成熟產品的選用，往往很容易理解，而對于零部組件等底層成熟產品的選用，則往往很難引起人們的重視。例如，某些功能相近的零件，僅僅因為設計人員分屬不同的型號，其采用的原材料、生產設備、加工工藝、驗收方法就各不相同，所有這些都在無形中增加了研制成本，消耗了過多資源。

2.研制資源的籌措

軍品型號的構成復雜，參研單位需要進行一定的資源籌措，但由于各單位的性質不同，在型號研制中承擔的任務不同，所以參與資源籌措的模式也不同，主要分為完全和部分自籌2種模式。

完全自籌模式。某些單機級以下產品在研制初期需進行一定的資源投入，但批生產階段后將有大量的訂貨任務，由此形成的效益規(guī)模較大，能夠很快地彌補前期的研制投入，所以承研單位往往自行籌措全部研制經費，并在后續(xù)批生產階段保證其合理的配套份額。

部分自籌模式。某些專業(yè)的產品進入批生產階段后只有小批量的訂貨，其收益很難全部彌補前期的投入，因此上游單位在研制前期須給予一部分研制經費以支持研制工作的開展，另一部分則由承研單位自行籌措，而這部分經費將在后續(xù)的訂貨中進行彌補。

需要注意的是，對于研制過程中承研單位自行籌措的經費，上游單位應該進行適當的認定，即認定下游單位在前期的設計、生產、試驗中投入的經費額度，并在后續(xù)批生產過程中參照這一數據進行產品定價，以便于對前期投入的補償。

3.研制狀態(tài)的控制

由于需求的變化和對任務理解的加深，研制人員在產品原狀態(tài)生產工作過程中往往會提出新的思路和新的需求，修改、完善的意見不斷形成，由此導致研制隊伍往往處于“邊研制、邊論證、邊更改”的狀態(tài)。技術狀態(tài)的更改不僅影響自身的設計，還影響上下游產品狀態(tài)的適應性，并導致與其相關的一系列科研生產活動產生變化，如在制產品的處理、研制進度的調整、考核試驗的變化、研制資源的保障等。因此，應在應用前對新的需求及設計思路等進行充分的論證，對其影響進行充分的分析、評估，權衡利弊。若確定進行更改，則要對相關產品及流程的影響分析清楚、考慮周全，以形成一個妥善的更改方案，保證更改后的技術狀態(tài)協(xié)調、明確，研制流程合理、順暢。

值得注意的是，在新的方案論證過程中要始終保持研制進度的合理推進，即便后續(xù)確定需要進行更改，也不會造成研制工作的混亂。否則，新舊方案同時存在、任務朝令夕改，研制人員將無所適從，研制任務也不可能順利完成。

四、自籌模式的未來發(fā)展

隨著市場化的不斷推進，軍品型號研制領域需要越來越多地采取市場經濟模式開展工作，采購信息的公開化、研制單位的雙向定點等措施都大大提高了型號科研、采購經費的使用效率。通過進一步市場化，未來軍品型號的開展可能不再由國家提供前期的研發(fā)經費，而僅僅是對現實產品進行采購，所有的軍品型號都必須由國防科技工業(yè)部門先行籌措研制經費，未來可能全部型號都將采用自籌的方式開展研制。

從目前的角度看，所謂自籌，其實質就是型號研制的風險投資，先期投入資源并期待后續(xù)的成果及收益。只是當前這種自行籌措的方式還處在定性的、模糊的階段，各承研單位投入的人力、設備、知識產權等都沒有得到有效的價值認定，后續(xù)風險及收益的分配比例也沒有形成明確的協(xié)議約定。

對于一般工業(yè)項目，民營企業(yè)可以通過貸款、發(fā)行債券等方式募集資金，而且其融資規(guī)模較大，足以支撐型號的研制，尤其是滿足中、小型產品研制的經費需求。那么，如何利用金融工具、市場手段為軍品型號提供研制經費的保障，注入市場經濟的活力，將是未來研究的方向。