張建偉 王艷華 趙建吉 馬漢楚

摘 要：在對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與承接地技術(shù)創(chuàng)新研究的理論性追溯基礎(chǔ)上，梳理了創(chuàng)新能力對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的影響；國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)創(chuàng)新投入的作用；國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)國家、省域、行業(yè)、企業(yè)等不同層面創(chuàng)新產(chǎn)出的作用；國內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)承接地的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)相關(guān)研究。認(rèn)為以下幾方面應(yīng)成為未來研究的方向：加強(qiáng)新一輪產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)承接地的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)研究；從國家-省域-市域不同空間尺度分析新一輪產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)；加強(qiáng)新一輪產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)的動(dòng)態(tài)研究；從經(jīng)濟(jì)地理學(xué)學(xué)科特點(diǎn)出發(fā)建立綜合性分析框架研究產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)理。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移；創(chuàng)新能力；知識(shí)溢出；互動(dòng)機(jī)制

中圖分類號(hào)：K902 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)國家長期經(jīng)濟(jì)發(fā)展中重要的決定因素，也是一個(gè)國家保持經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的重要?jiǎng)恿驮慈ｋS著生產(chǎn)要素國際流動(dòng)程度的不斷加深，一國技術(shù)不僅來源于本國研究與開發(fā)，而且還來自于國外技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)溢出。因此，發(fā)展中國家都期望能夠通過利用外國直接投資（FDI）的技術(shù)外溢效應(yīng)，模仿、學(xué)習(xí)和吸收跨國公司的先進(jìn)技術(shù)，進(jìn)而提高技術(shù)創(chuàng)新能力。因此，以FDI為特征的第三次國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與創(chuàng)新能力方面的研究形成了一系列豐富的實(shí)證成果。

特別是2008年國際金融危機(jī)后，伴隨著國際市場(chǎng)需求萎縮，我國東南沿海企業(yè)開始向中西部地區(qū)進(jìn)行大規(guī)模的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，由此形成了國際和國內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移并存、國內(nèi)轉(zhuǎn)移主導(dǎo)的第四次產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，目前亟須對(duì)前期研究成果進(jìn)行總結(jié)與展望，以期更好地理解產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與創(chuàng)新能力的關(guān)系，為正在發(fā)生的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移實(shí)踐提供一定的支撐。

因此，本研究將分三個(gè)層次對(duì)近年來產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與創(chuàng)新能力的關(guān)系進(jìn)行綜述。首先對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與創(chuàng)新能力的理論源頭進(jìn)行追溯；其次，從不同角度不同尺度系統(tǒng)梳理產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與創(chuàng)新能力關(guān)系研究的主要內(nèi)容；最后針對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與創(chuàng)新能力關(guān)系研究存在的一些問題及薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行反思，并在此基礎(chǔ)上對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與創(chuàng)新能力關(guān)系的未來研究方向進(jìn)行展望。

1 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與創(chuàng)新能力關(guān)系研究的理論性追溯

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與創(chuàng)新能力關(guān)系的理論研究源頭可以追溯到Arrow將外部性的知識(shí)溢出分析經(jīng)濟(jì)增長[1]、Romer的知識(shí)溢出的AK模型[2]、Aghion 和Howott的R&D; 模型[3]、盧卡斯的人力資本模型[4]。其后，相關(guān)研究主要從國家、區(qū)域、城市、行業(yè)及企業(yè)層面展開。在國家層面，很多研究都證實(shí)了國內(nèi)研發(fā)與國外研發(fā)都是生產(chǎn)率提升的關(guān)鍵來源[5-7]；在區(qū)域?qū)用?，主要是基于?nèi)生增長理論，探討區(qū)域間生產(chǎn)技術(shù)外部性對(duì)收入水平和經(jīng)濟(jì)增長的作用[8]；在城市層面，主要集中在評(píng)估知識(shí)水平對(duì)城市發(fā)展的作用[9]，對(duì)知識(shí)溢出的作用關(guān)注過多，而較少涉及城市集聚經(jīng)濟(jì)效應(yīng)；在行業(yè)層面，國外研發(fā)對(duì)行業(yè)生產(chǎn)效率也有明顯的正向作用[10]。大量的經(jīng)驗(yàn)研究表明：在企業(yè)微觀水平上，創(chuàng)新投入與產(chǎn)出之間并沒有直接的決定性關(guān)系，而知識(shí)生產(chǎn)與區(qū)域總體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平有關(guān)，這種關(guān)系在城市和區(qū)域等較大的范圍內(nèi)更加顯著[11]。因此，以企業(yè)的尺度研究知識(shí)溢出并不恰當(dāng)[12]。自從Jaffe[13]把空間的概念引入知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)，知識(shí)溢出的研究單元開始出現(xiàn)從企業(yè)向區(qū)域的轉(zhuǎn)變，關(guān)注重點(diǎn)也由個(gè)體間的溢出轉(zhuǎn)向區(qū)域間的溢出。

2 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與創(chuàng)新能力互動(dòng)的主要研究內(nèi)容

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的創(chuàng)新效應(yīng)具有局域性的特征，使得產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的地理區(qū)位具有重要作用。產(chǎn)業(yè)的空間集中會(huì)有效促進(jìn)知識(shí)溢出，提高創(chuàng)新能力，而創(chuàng)新能力的提升，又會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移產(chǎn)生吸引效應(yīng)，因此產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與創(chuàng)新能力呈現(xiàn)內(nèi)生互動(dòng)的關(guān)系。

2.1 創(chuàng)新能力對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的作用

關(guān)于國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的影響因素，在早期，李小建[14]、賀燦飛[15-16]、魏后凱[17-18]等人的研究比較具代表性。進(jìn)入21世紀(jì)后，研究領(lǐng)域開始由生產(chǎn)拓展到研發(fā)[19-20]及服務(wù)產(chǎn)業(yè)[21-24]。近年來，更是出現(xiàn)了運(yùn)用GIS技術(shù)從多種地理尺度探討國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的影響因素[25]；研究因素出現(xiàn)了從人文及地理差距[26]向集聚狀況、區(qū)域創(chuàng)新能力、集群網(wǎng)絡(luò)、人口流動(dòng)、制度等因素[27]轉(zhuǎn)變。關(guān)于國內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移區(qū)位選擇的影響因素，理論上主要有價(jià)值鏈理論[28]、地理經(jīng)濟(jì)學(xué)[29]、新區(qū)域主義[30]；影響因素上，集聚經(jīng)濟(jì)[31]、推拉力[32]、內(nèi)生發(fā)展能力[33]、社會(huì)資本[34]、制度及文化[35-36]等引起關(guān)注。然而，創(chuàng)新能力對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的吸引效應(yīng)的研究較少，主要體現(xiàn)在探討其對(duì)以FDI為特征的國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的影響。

隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，科技水平高低對(duì)于產(chǎn)業(yè)的發(fā)展正在起著比以往任何時(shí)候都要重要的作用，科技創(chuàng)新在全球產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中起著決定性作用[37]。其他研究也發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新能力與創(chuàng)新系統(tǒng)對(duì)FDI具有明顯促進(jìn)作用[38-40]，全國“投資吸引效率”呈現(xiàn)地域化差異，按照東部、中部、東北地區(qū)、西部順序依次降低，“投資吸引效率”的大小不與地區(qū)經(jīng)濟(jì)水平、創(chuàng)新基礎(chǔ)等影響創(chuàng)新能力要素絕對(duì)相關(guān)[41]。吳磊構(gòu)建了一個(gè)包含環(huán)境管制與自主創(chuàng)新的分析模型發(fā)現(xiàn)現(xiàn)階段我國總體的自主創(chuàng)新能力對(duì)FDI內(nèi)含的技術(shù)水平的影響并不明顯[42]。

在創(chuàng)新能力對(duì)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的吸引效應(yīng)方面，技術(shù)創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的原動(dòng)力，也是承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的前提[43]，東中部地區(qū)之間的技術(shù)創(chuàng)新能力的差異，導(dǎo)致了一部分東部企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移動(dòng)力降低，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移出現(xiàn)一定的遲滯效應(yīng)[44]。除依賴政府推力外，西部等欠發(fā)達(dá)地區(qū)要實(shí)現(xiàn)歷史性的跨越式發(fā)展，還需要通過區(qū)域創(chuàng)新提升自身的能力來產(chǎn)生“吸引力”，區(qū)域創(chuàng)新能力不強(qiáng)是西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢和承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效率低下的重要內(nèi)在因素[45]。同樣，在泛珠三角地區(qū)內(nèi)部，以雜項(xiàng)制品為代表的低技能勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)不可能產(chǎn)生類似在日本、亞洲四小龍、中國東南沿海地區(qū)、越南等國家或地區(qū)之間的雁行轉(zhuǎn)移過程，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，將有力地提高企業(yè)因產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和地區(qū)間轉(zhuǎn)移而獲得的有形無形資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)收益，存在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和地區(qū)間轉(zhuǎn)移的正向激勵(lì)，對(duì)促進(jìn)泛珠三角地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和地區(qū)間轉(zhuǎn)移具有重要意義[46]。

總之，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移不單是資金的注入，而且伴隨著技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)的擴(kuò)散，在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中，欠發(fā)達(dá)區(qū)域創(chuàng)新支持系統(tǒng)所要達(dá)到的功能是要從實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移知識(shí)的承接，再到知識(shí)的創(chuàng)造，實(shí)現(xiàn)外部知識(shí)的外化到內(nèi)化。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移承接地必須在欠發(fā)達(dá)區(qū)域創(chuàng)新支持體系建設(shè)中實(shí)現(xiàn)對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的承接與根植，進(jìn)而推進(jìn)欠發(fā)達(dá)區(qū)域的塊狀經(jīng)濟(jì)與全球經(jīng)濟(jì)的融合[47]。

2.2 國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的創(chuàng)新效應(yīng)研究

自20世紀(jì)60年代MacDougall首次把技術(shù)外溢效應(yīng)作為FDI的一個(gè)重要現(xiàn)象進(jìn)行分析以來，中外學(xué)者就產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的創(chuàng)新效應(yīng)進(jìn)行了大量的實(shí)證研究。對(duì)國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的創(chuàng)新效應(yīng)存在“促進(jìn)論”、“制約論”、“條件論”等觀點(diǎn)。這些實(shí)證研究結(jié)果看似有矛盾之處，其實(shí)是由選擇的尺度、方法、研究對(duì)象、選取的指標(biāo)等差異造成的。

2.2.1 國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)創(chuàng)新投入的作用

無論是基于世界銀行對(duì)中國公司的調(diào)查數(shù)據(jù)，還是基于整個(gè)工業(yè)部門，F(xiàn)DI對(duì)中國國內(nèi)研發(fā)投入的凈作用是負(fù)的[48]或者沒有顯著影響[49]。雖然有研究發(fā)現(xiàn)外包促進(jìn)了科研人員投入的增加，但是與科技經(jīng)費(fèi)投入之間在統(tǒng)計(jì)上不顯著[50]。另外，還有研究基于我國上市公司面板數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)FDI能夠改善行業(yè)融資約束問題，卻不能緩解行業(yè)內(nèi)私人企業(yè)研發(fā)資金的不足[51]。總之，對(duì)中國企業(yè)創(chuàng)新投入的影響結(jié)論是一致的，國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移并未帶來中國企業(yè)研發(fā)投資的增加，反而制約中國企業(yè)的創(chuàng)新投資。

2.2.2國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的作用

在FDI與創(chuàng)新產(chǎn)出方面，相關(guān)的研究成果比較豐富，從不同區(qū)域尺度上對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與創(chuàng)新產(chǎn)出的關(guān)系進(jìn)行梳理，以更好地理解國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響，這是因?yàn)閲H產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移實(shí)證研究基于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，是產(chǎn)業(yè)空間移動(dòng)或遷移的最一般意義。

（1）國家尺度

在國家層面，F(xiàn)DI對(duì)創(chuàng)新能力的作用仍然存在很多爭(zhēng)議，很多研究認(rèn)為FDI對(duì)創(chuàng)新能力的作用不顯著[52-53]，特別是對(duì)原始重大創(chuàng)新而言[54]，不同來源地的FDI作用也不一樣[55]，對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)者與供應(yīng)商的作用也不同[56]，考慮到能源約束條件，F(xiàn)DI對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的作用被夸大了[57]，甚至，易明等人認(rèn)為外商直接投資不利于我國區(qū)域創(chuàng)新水平的提高[58]。然而，Peter D、Richard等人認(rèn)為FDI的流入無論對(duì)中國專利申請(qǐng)量，還是對(duì)中國外觀設(shè)計(jì)專利，均有積極影響，F(xiàn)DI的流入有利于我國創(chuàng)新能力的整體提升[59-61]。與這些觀點(diǎn)不同的是，其他研究認(rèn)為FDI對(duì)創(chuàng)新能力的作用取決于其他制約因素，如吸收能力[62]、FDI的類型、東道國企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r、人力資本及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等諸多因素[63-65]。

（2）省級(jí)尺度

在省級(jí)尺度層面，F(xiàn)DI對(duì)創(chuàng)新能力的作用具有區(qū)域差異性（表1），F(xiàn)DI對(duì)不同地區(qū)創(chuàng)新能力的作用還存在很多爭(zhēng)議，原因在于指標(biāo)選取的差異、方法及模型的不同、處在不同的時(shí)間段。最重要的原因還是，首先，F(xiàn)DI的創(chuàng)新效應(yīng)存在門檻，主要有區(qū)域創(chuàng)新能力的“雙門檻”效應(yīng)[73]、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)門檻[74]、市場(chǎng)化門檻[75]、金融發(fā)展水平的雙門檻效應(yīng)[76]、人力資本門檻[77]、技術(shù)本身所屬的原創(chuàng)層次、技術(shù)含量、對(duì)企業(yè)的重要程度及當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的吸收能力相關(guān)[78]、人才門檻效應(yīng)[79]、研發(fā)資金投入雙門檻效應(yīng)和研發(fā)勞動(dòng)投入雙門檻效應(yīng)[80]。其次，不同地區(qū)創(chuàng)新能力的差異也制約著FDI對(duì)創(chuàng)新能力的影響，區(qū)域的創(chuàng)新能力越強(qiáng)，F(xiàn)DI對(duì)創(chuàng)新能力的溢出效應(yīng)越大[81]。最后，F(xiàn)DI的不同特征，如來自不同國家的FDI、不同規(guī)模的FDI、折合成技術(shù)權(quán)重的FDI以及FDI在不同產(chǎn)業(yè)中的滲透強(qiáng)度等對(duì)中國不同省份技術(shù)創(chuàng)新的影響也是具有差異性的[82]。

（3）行業(yè)層面

在行業(yè)層面，對(duì)于裝備企業(yè)的研究較為一致，無論是高端裝備制造業(yè)還有一般制造業(yè)，F(xiàn)DI對(duì)其創(chuàng)新能力的提升都發(fā)揮著制約作用。陳愛貞、劉志彪[83]從產(chǎn)業(yè)鏈和價(jià)值鏈的視角也發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI易制約本土設(shè)備企業(yè)的自主創(chuàng)新。對(duì)于高技術(shù)行業(yè)而言，更多研究認(rèn)為，總體上FDI對(duì)創(chuàng)新能力的提升具有一定的作用[84]，但是FDI的創(chuàng)新溢出效應(yīng)存在差異及門檻效應(yīng)，主要由行業(yè)差異、所有制差異、產(chǎn)業(yè)類型差異及開放程度差異決定的。相關(guān)研究認(rèn)為：FDI對(duì)國有企業(yè)的創(chuàng)新能力有制約作用，而三資企業(yè)的創(chuàng)新能力主要來自于FDI[85]；FDI的溢出效應(yīng)主要存在于中等開放程度的行業(yè)[86]；FDI的創(chuàng)新溢出效應(yīng)對(duì)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)不明顯，對(duì)資本技術(shù)密集型行業(yè)的作用明顯[87]。

與一般FDI創(chuàng)新溢出效應(yīng)不同，外資研發(fā)的創(chuàng)新效應(yīng)存在一定的爭(zhēng)論。外資研發(fā)對(duì)內(nèi)資企業(yè)自主創(chuàng)新有正面的積極作用[98，11]，也有研究認(rèn)為只有人力資本流動(dòng)這一渠道可以產(chǎn)生正向的溢出效應(yīng)，而競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)和示范效應(yīng)只能產(chǎn)生顯著的負(fù)向作用[89]，另外一些研究則認(rèn)為外資研發(fā)的作用呈現(xiàn)行業(yè)差異性，外資研發(fā)的自然介入深度與區(qū)域創(chuàng)新能力存在顯著的正相關(guān)關(guān)系[90]，對(duì)于外資研發(fā)介入比較高的行業(yè)，其正面溢出效應(yīng)越明顯，同時(shí)對(duì)內(nèi)資企業(yè)的專利產(chǎn)出具有正面效應(yīng)，對(duì)研發(fā)投入有抑制作用[11]。

（4）企業(yè)層面

在企業(yè)層面，F(xiàn)DI對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的作用存在較大爭(zhēng)議，主要有促進(jìn)論、制約論、條件論及情境論。一些研究認(rèn)為在中國省級(jí)層面，F(xiàn)DI對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的作用不顯著[91]。而另一些研究則認(rèn)為FDI對(duì)國內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生顯著正向影響[92]，但主要體現(xiàn)在外觀設(shè)計(jì)、實(shí)用新型專利方面，而對(duì)發(fā)明專利的促進(jìn)作用相對(duì)較弱[93]，在內(nèi)外資企業(yè)技術(shù)差距較小以及外資主要是市場(chǎng)尋求型行業(yè)中這種影響更為顯著[94]。其他一些研究發(fā)現(xiàn)FDI對(duì)內(nèi)資企業(yè)創(chuàng)新能力的提升上具有門檻效應(yīng)，當(dāng)行業(yè)總體、高、中技術(shù)行業(yè)未達(dá)到門檻值時(shí)，外資企業(yè)對(duì)內(nèi)資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用并不顯著，但在低技術(shù)行業(yè)中這種促進(jìn)作用卻是顯著的[95]。還有一些研究認(rèn)為，F(xiàn)DI對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的提升具有研究對(duì)象敏感性，F(xiàn)DI對(duì)我國總體技術(shù)創(chuàng)新能力（包括三資企業(yè)）具有顯著正面影響，如僅考察國有大中型工業(yè)企業(yè)，溢出效應(yīng)并不明顯[96]。具體考查FDI對(duì)內(nèi)資和外資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新作用的差異，發(fā)現(xiàn)FDI對(duì)國有企業(yè)創(chuàng)新具有一定的技術(shù)溢出效應(yīng)，而對(duì)非國有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的正向影響[97]。

2.3 國內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的創(chuàng)新效應(yīng)

國內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與創(chuàng)新活動(dòng)的關(guān)系研究相對(duì)較少，主要集中在創(chuàng)新能力對(duì)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的制約及產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)創(chuàng)新能力提升的作用。對(duì)于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是否促進(jìn)了本地區(qū)創(chuàng)新能力的提升仍存在較大爭(zhēng)議[98]?；诎不帐〉恼{(diào)查數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)自主創(chuàng)新存在正向溢出效應(yīng)，但對(duì)于不同層次自主創(chuàng)新的影響較大[99]，并且在西部也發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)技術(shù)創(chuàng)新存在空間溢出效應(yīng)[100]。然而，總體上，區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移未帶來區(qū)域創(chuàng)新投入和產(chǎn)出的快速增長，區(qū)域差異較大，對(duì)西部地區(qū)的創(chuàng)新投入和產(chǎn)出作用明顯，對(duì)中西部地區(qū)作用不甚顯著[101]。其他一些研究認(rèn)為，區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新能力的提升有門檻效應(yīng)，主要取決于金融發(fā)展程度[102]、技術(shù)差距[103]、地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、人力資本水平[104]。

3 相關(guān)研究評(píng)述

第一，從產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)研究看，目前學(xué)術(shù)界關(guān)注的焦點(diǎn)是FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)及其對(duì)承接地自主創(chuàng)新的影響，對(duì)于國內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的技術(shù)溢出或技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)的影響相對(duì)不足。學(xué)者們對(duì)FDI與承接地技術(shù)創(chuàng)新溢出的關(guān)系也存在分歧，已有研究大多從柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)出發(fā)，將FDI與和承接地的專利或創(chuàng)新產(chǎn)出聯(lián)系起來，并試圖在兩者之間建立起某種聯(lián)系。通過對(duì)宏觀層面的面板數(shù)據(jù)或截面數(shù)據(jù)的回歸分析來進(jìn)行計(jì)量檢驗(yàn)。由于研究所選取的計(jì)量分析模型、行業(yè)門類、具體指標(biāo)不同，導(dǎo)致研究結(jié)論存在較大爭(zhēng)議。

第二，從研究空間尺度看，計(jì)量分析多集中于國家或省級(jí)尺度，由于受到數(shù)據(jù)可獲得性的限制，地市層面的研究相對(duì)缺乏。而小尺度的案例研究，其代表性和研究結(jié)論推廣價(jià)值受到一定程度的影響。研究空間尺度的差異也是導(dǎo)致現(xiàn)有研究結(jié)論存在爭(zhēng)議的原因之一。

第三，國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與創(chuàng)新能力關(guān)系的研究從多角度多尺度都取得了較為豐富的成果，特別是在時(shí)間動(dòng)態(tài)序列的研究方面。而囿于數(shù)據(jù)的限制，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與創(chuàng)新能力關(guān)系研究選取樣本的實(shí)踐跨度都較短，只能揭示國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移創(chuàng)新效應(yīng)的靜態(tài)規(guī)律，難以發(fā)現(xiàn)其一般的動(dòng)態(tài)規(guī)律。

第四，從產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)承接地技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)理看，學(xué)術(shù)界已經(jīng)關(guān)注到產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)承接地產(chǎn)業(yè)升級(jí)、自主創(chuàng)新能力提升的影響，但是由于缺乏一個(gè)明確的理論框架，未能系統(tǒng)而全面地揭示產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)承接地自主創(chuàng)新的機(jī)理。此外，有研究關(guān)注的焦點(diǎn)多為以FDI為載體的國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，而新一輪產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)自主創(chuàng)新的影響機(jī)理和案例研究明顯不足。從經(jīng)濟(jì)地理學(xué)學(xué)科特點(diǎn)出發(fā)建立綜合性分析框架研究產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)理，應(yīng)成為未來研究的方向。

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