李治，楊艷，馬玲玲（云南師范大學(xué) 經(jīng)濟與管理學(xué)院，云南 昆明 650500）

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中國電力行業(yè)規(guī)制集權(quán)化效果的實證研究

李治，楊艷，馬玲玲
（云南師范大學(xué) 經(jīng)濟與管理學(xué)院，云南 昆明 650500）

［摘要］本文運用描述性分析和計量分析，從供給、需求兩個角度，對我國電力行業(yè)規(guī)制集權(quán)化效果進行了研究。研究結(jié)果表明：我國電力行業(yè)發(fā)展適合政府規(guī)制集權(quán)化；我國電力行業(yè)集權(quán)化改革并沒有充分發(fā)揮推動電力行業(yè)發(fā)展的作用。因此，應(yīng)進一步加強電力行業(yè)的規(guī)制集權(quán)化改革：合理確定政府規(guī)制改革的發(fā)展目標；完善電力行業(yè)政府規(guī)制的法律制度；加強電力行業(yè)政府規(guī)制機構(gòu)獨立性；注重發(fā)揮電力行業(yè)消費群體的作用。

［關(guān)鍵詞］中國；電力行業(yè)；規(guī)制集權(quán)化

楊艷，女，云南師范大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院，財政學(xué)碩士研究生，研究方向：財稅理論與政策；

馬玲玲，女，云南師范大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院，研究員、管理學(xué)博士，碩士生導(dǎo)師，研究方向：財務(wù)管理、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟。

一、前言及文獻綜述

電力行業(yè)在國民經(jīng)濟發(fā)展中具有基礎(chǔ)性和戰(zhàn)略性的重要作用（王俊豪，1999），其又好又快的發(fā)展不僅能夠帶動國民經(jīng)濟持續(xù)穩(wěn)定增長，還能夠為國民經(jīng)濟發(fā)展提供充足的能源保障（宮汝凱，2014）。從20世紀80年代開始，西方主要發(fā)達國家電力行業(yè)開始從賣方市場向買方市場轉(zhuǎn)變，以英國、美國等為代表的主要發(fā)達國家在電力行業(yè)開始進行把放松規(guī)制作為主要特點的規(guī)制改革，這些國家的改革實踐被證明對于提高電力行業(yè)績效、增加社會福利等是有效的。之后，電力行業(yè)放松規(guī)制的改革政策很快被引入到其他國家和地區(qū)。

縱觀中國電力行業(yè)的政府規(guī)制改革情況，基本上可分為三個階段：（1）1949年～1985年，中央政府縱向獨占經(jīng)營階段；（2）1985年～2002年，地方政府“集資辦電”階段；（3）2003年至今，2003年國家電監(jiān)會的成立以及2013年合并原國家能源局和原國家電監(jiān)會的職能而成立的新國家能源局，使得電力行業(yè)各項改制權(quán)限再次回到中央政府，標志著我國電力行業(yè)政府規(guī)制進入了新階段。中國的電力行業(yè)政府規(guī)制改革始終游走在分別以集權(quán)化和分權(quán)化為核心的圈子內(nèi)外，即早期以中央政府縱向獨占經(jīng)營為主的集權(quán)化規(guī)制、改革初期以地方政府“集資辦電”為特征的分權(quán)化規(guī)制、以及目前以國家能源局和前期國家電監(jiān)會集中規(guī)制為主的集權(quán)化規(guī)制。因此，立足于規(guī)制集權(quán)化角度，從供給方面的電力行業(yè)發(fā)電量、利潤、電價、運營效率、服務(wù)質(zhì)量等五方面以及需求方面的消費者人均用電量實證分析電力行業(yè)規(guī)制集權(quán)化改革的效果，研究政府對電力行業(yè)進行的集權(quán)化規(guī)制是否確實能夠推動電力行業(yè)的發(fā)展，對于我國電力行業(yè)規(guī)制改革的下一步發(fā)展具有重要的現(xiàn)實意義。

現(xiàn)有文獻針對中國電力行業(yè)規(guī)制集權(quán)化與行業(yè)發(fā)展之間的關(guān)系進行研究的相對較少， 除了干春暉、吳一平（2006）從分權(quán)化角度對規(guī)制權(quán)力如何分配可以有效推動電力行業(yè)發(fā)展進行討論之外，再無文獻從這一角度進行研究。但是關(guān)于政府部門對社會公共事業(yè)的集權(quán)化與分權(quán)化管理對于社會經(jīng)濟發(fā)展的影響這一話題，在學(xué)術(shù)領(lǐng)域卻有著廣泛討論。Inga Hillesheim（2012）分析了公共物品的提供應(yīng)采取集權(quán)式還是分權(quán)式，研究認為：分權(quán)化導(dǎo)致福利水平嚴格高于集權(quán)化，但是在某些情況下，集權(quán)化的福利水平可能更優(yōu)越；采用集權(quán)或分權(quán)的形式，關(guān)鍵取決于地區(qū)間的社會互動程度。R.F.de Wilde等（2012）研究發(fā)現(xiàn)，隨著PD在全國范圍內(nèi)集中化管理的進行，住院死亡率開始下降；持續(xù)推進的集中化（規(guī)制集權(quán)化）PD管理可能進一步降低死亡率，尤其是老年人的死亡率。Guillaume Chanson， Bertrand V. Quélin（2013）從分權(quán)化與業(yè)務(wù)外包角度分析了公司內(nèi)外部經(jīng)營管理的邊界問題，研究認為：管理集權(quán)化、業(yè)務(wù)內(nèi)部化有利于具有高效益范圍經(jīng)濟的企業(yè)業(yè)務(wù)開展。Claus Michelsen等（2014）分析了用來提供公共物品的政府部門的機構(gòu)設(shè)計與選民投票率間的關(guān)系，研究表明：集權(quán)化的公共物品提供有利于增加選民的投票率即社會管理的參與度。干春暉、吳一平（2006）分析了分權(quán)化規(guī)制條件下的地方規(guī)制部門與被規(guī)制企業(yè)之間的合謀情況，研究結(jié)果顯示：規(guī)制分權(quán)化監(jiān)管沒有給予電力行業(yè)任何的正面促進效應(yīng)，從而解決電力行業(yè)規(guī)制問題的關(guān)鍵是進行規(guī)制機制的重新設(shè)計。王賽德等（2010）構(gòu)建了一個關(guān)于任務(wù)沖突的多任務(wù)委托——代理模型，研究表明：中央政府對承擔(dān)社會發(fā)展任務(wù)的機構(gòu)實施垂直化管理，能夠降低激勵成本。劉小勇（2011）、涂斌（2012）分別利用面板數(shù)據(jù)，以財政分權(quán)體制為視角，研究結(jié)果表明，在我國財政分權(quán)體制引發(fā)的激勵約束下，地方政府對本地工業(yè)化、市場化的干預(yù)行為有利于地區(qū)工業(yè)資本的深化、市場化，推動了地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展。黃國平（2013）利用1998～2010年東中西部六省份的面板數(shù)據(jù)對影響地方財政支出結(jié)構(gòu)的因素進行了理論分析和實證檢驗，結(jié)果表明：政策分權(quán)使地方財政總體偏向于基本建設(shè)，而忽視教育、衛(wèi)生和社會保障等基本公共服務(wù)支出，不利于基本公共服務(wù)水平的提高。彭艷芳（2014）認為，地方稅收的自主率（即分權(quán)化的程度）同地區(qū)經(jīng)濟增長存在正相關(guān)的關(guān)系。李雪松、冉光和（2014）研究發(fā)現(xiàn)：財政分權(quán)制度變量對科教文衛(wèi)等公共產(chǎn)品有較強的供給效應(yīng)，同時地方政府部門在農(nóng)村公共物品的供給上存在腐敗尋租的可能。王詢（2014）認為，集權(quán)化可以使管理者掌握更多的資源、施行更有效的激勵，而有效的激勵可以獲得下屬更多的報效，進而獲得更高的績效；集權(quán)化管理存在一個最佳的集權(quán)點，即過度或過低集權(quán)都會降低組織績效。陳國權(quán)（2014）認為，地方政府為實現(xiàn)公共品生產(chǎn)效率的最大化而逐漸走向企業(yè)式集權(quán)化管理，這有助于提升政府在公共品生產(chǎn)管理中的決策效率和協(xié)調(diào)效率。Zhi Yang等（2015）分析了新興經(jīng)濟體中集權(quán)化與創(chuàng)新績效間的關(guān)系，認為：在一個擁有高水平人力資本的企業(yè)中，集權(quán)化有利于推動企業(yè)進行創(chuàng)新。

綜上所述，學(xué)者有關(guān)政府的集權(quán)化管理和分權(quán)化管理對于社會福利水平的影響有著不同的觀點。部分學(xué)者認為，反集權(quán)化規(guī)制，即分權(quán)化規(guī)制方式，一方面可以在一定程度上激發(fā)地方政府的服務(wù)積極性，增加社會福利，另一方面由于存在地方政府為了政績與屬地企業(yè)合謀的可能性，分權(quán)化的管理方式也會降低社會福利水平。同時，也有部分學(xué)者認為，由于存在降低地方政府被俘獲的可能性以及能夠從全社會發(fā)展的大局出發(fā)統(tǒng)籌規(guī)劃被規(guī)制行業(yè)的發(fā)展等原因，政府部門規(guī)制集權(quán)化監(jiān)管相較分權(quán)化規(guī)制能夠使得社會福利水平有所提高?？梢?，學(xué)術(shù)界對于政府公共事務(wù)管理中應(yīng)采取集權(quán)化形式或是分權(quán)化形式雖然在理論及實證兩方面都取得了豐碩的成果，但并沒有一致的結(jié)論，而且研究領(lǐng)域多集中于財政分配中，較少關(guān)注到自然壟斷行業(yè)規(guī)制管理?；诖耍疚膹恼?guī)制的集權(quán)化和分權(quán)化角度，運用統(tǒng)計數(shù)據(jù)實證分析政府集權(quán)化規(guī)制對中國電力行業(yè)發(fā)展的影響，就具有一定的學(xué)術(shù)意義。

二、指標與模型

（一） 相關(guān)指標的選取

規(guī)制效果，即被規(guī)制企業(yè)的表現(xiàn)達到規(guī)制機構(gòu)所要求目標的程度。研究相關(guān)文獻并考慮電力行業(yè)的經(jīng)營特性，本文認為政府規(guī)制機構(gòu)對于壟斷行業(yè)進行規(guī)制的目標，主要包含三方面：一是使被規(guī)制企業(yè)可以取得較為合理的經(jīng)營收入或收益率；二是要求被規(guī)制企業(yè)以盡可能低的成本進行經(jīng)營；三是要求被規(guī)制企業(yè)能夠盡可能地提供滿足社會需要的服務(wù)。前兩個方面可以認為是基于供給方即被規(guī)制企業(yè)角度，后一方面可以認為是基于需求方即消費者角度。因此，本文在選取相關(guān)評價指標時，也將從兩方面分別考慮。

1.需求方角度

電力消費者作為電力市場的需求方，在促進電力市場供需平衡、推動電力企業(yè)提高服務(wù)質(zhì)量等方面，發(fā)揮著重要作用。因此，本文將電力消費者對于電力行業(yè)的要求滿足情況作為衡量電力行業(yè)規(guī)制效果的重要指標。

本文借鑒吳一平（2007）評價方法，認為：從消費者角度考慮，應(yīng)把電力消費量作為電力行業(yè)規(guī)制績效的評價指標。本文用地區(qū)人均生活用電量來表示消費者的電力消費量。

2.供給方角度

從供給方即被規(guī)制企業(yè)角度出發(fā)，電力行業(yè)規(guī)制目標應(yīng)包括：①滿足市場需要的供電能力；②合理的電力價格水平及價格結(jié)構(gòu)；③合理的電力回報率預(yù)期；④較低的運營成本，即較高的電力運營效率；⑤較好的電力服務(wù)質(zhì)量，能夠履行普遍服務(wù)義務(wù)。因此，電力行業(yè)規(guī)制集權(quán)化效果可以從產(chǎn)量、價格、利潤、效率和質(zhì)量五個方面進行驗證。

（1）產(chǎn)量指標：電力是國家重要的工業(yè)及生活能源，中國快速發(fā)展的經(jīng)濟及巨大的人口規(guī)模對電力行業(yè)的供給提出了嚴峻的挑戰(zhàn)。因此，產(chǎn)量增長是衡量中國電力行業(yè)規(guī)制集權(quán)化效果的第一方面。另外，發(fā)電環(huán)節(jié)是中國電力行業(yè)改革的重要環(huán)節(jié)，因此本文以發(fā)電量作為總量指標。

（2）價格指標：公平合理的電力價格一方面能夠確保電力企業(yè)的健康發(fā)展，另一方面又能保護消費者的利益不受損害。本文使用工業(yè)電價來體現(xiàn)電價水平的變動，從數(shù)據(jù)可得性考慮，本文以電力工業(yè)品出廠價格指數(shù)作為電價水平指標進而檢驗電價的規(guī)制效果。

（3）回報率指標：合理的回報率是保證電力企業(yè)健康運營的主要方面，也是電力行業(yè)規(guī)制機構(gòu)重點關(guān)注的方面。本文把每百元銷售收入實現(xiàn)的利潤作為表現(xiàn)電力行業(yè)壟斷利潤的指標。

（4）效率指標：電力企業(yè)運營效率始終是電力行業(yè)規(guī)制機構(gòu)追求的最高目標。對于電力這種資本密集型產(chǎn)業(yè)，本文將用全要素生產(chǎn)率來表示電力行業(yè)的運營效率。

（5）服務(wù)指標：服務(wù)質(zhì)量作為消費者最為關(guān)心的電力供應(yīng)指標，常被規(guī)制機構(gòu)所忽略。一般情況下，電力消費者最直接感受到的電力服務(wù)質(zhì)量指標是供電行業(yè)的供電可靠性指標，因此，本文使用10千伏用戶供電可靠率（SR-1）反映中國電力行業(yè)的服務(wù)質(zhì)量。

（二） 規(guī)制集權(quán)化的衡量

關(guān)于規(guī)制集權(quán)化的指標確定，本文引入虛擬變量。在2003年3月國家電力監(jiān)管委員會正式成立，并依照法律法規(guī)統(tǒng)一監(jiān)管全國電力行業(yè)的運營情況，所以本文把2003年作為中國電力行業(yè)規(guī)制集權(quán)化的起點年份，把2003年及以后的集權(quán)化規(guī)制指標設(shè)為1。另外，雖然1985～2002年之間電力行業(yè)規(guī)制監(jiān)管仍是中央-地方兩級政府規(guī)制方式，但是1998年中央政府再次撤消電力部、水利部電力管理局，組建成立國家經(jīng)貿(mào)委電力司，在中央政府層面由國家經(jīng)貿(mào)委、國家計委等中央部委負責(zé)，在電力行業(yè)項目審批權(quán)和電價定價權(quán)方面，都有效地增加了監(jiān)管機構(gòu)的獨立一元化監(jiān)管權(quán)威。因此，本文將1998～2002年的電力行業(yè)集權(quán)化規(guī)制指標賦值為1，1985～1998年之間的集權(quán)化規(guī)制指標賦值為0.5。

（三） 檢驗?zāi)Ｐ偷倪x取

1.需求方角度

作為最早研究電力行業(yè)規(guī)制效果的學(xué)者，施蒂格勒（Stigler）、弗里德蘭（Friedland）在電力行業(yè)規(guī)制效果的實證研究中取得了不俗的成績，二人在1962年通過構(gòu)建以影響電費高低的主要因素為自變量、以電費水平為因變量的回歸模型來研究電力行業(yè)規(guī)制的績效。而吳一平（2007）認為，用電價來表示電力行業(yè)規(guī)制的績效具有一定的局限性，并從消費者角度考慮，把電力消費量作為電力行業(yè)規(guī)制績效的評價指標。綜合分析來看，吳一平的評價模型更好地反映了消費者從電力行業(yè)發(fā)展中獲利的情況。因此，本文借鑒吳一平（2007）的電力行業(yè)分權(quán)化規(guī)制績效評價模型，從消費者角度建立電力行業(yè)集權(quán)化規(guī)制績效評價模型。

根據(jù)馬歇爾需求理論，建立電力行業(yè)需求函數(shù)：

Q 表示消費者的電力消費量，Y 是消費者的收入水平，P是電力的價格。鑒于中國電力行業(yè)電價法采用的是成本加成電力定價法，電力的價格可以用發(fā)電成本的函數(shù)來表示，即為：

PG表示電力行業(yè)的發(fā)電成本，α表示成本加成定價法中的加成比例。根據(jù)瓦里安（1997，中譯本）對馬歇爾需求函數(shù)的證明，可知需求是收入和產(chǎn)品價格乘積的函數(shù)。所以，可對（2）式等式兩邊取對數(shù)，得到（3）式：

即電力行業(yè)集權(quán)化規(guī)制績效評價模型。式（3）中，消費者的電力消費量Q用地區(qū)人均生活用電量表示，發(fā)電的成本PG用發(fā)電的標準煤耗表示，消費者的收入水平Y(jié)用人均地區(qū)生產(chǎn)總值表示，R是虛擬變量，規(guī)制集權(quán)化年份賦值為1，規(guī)制分權(quán)化年份賦值為0。同時，為了更準確地反映電力行業(yè)的規(guī)制效果，本文使用省域面板數(shù)據(jù)。

2.供給方角度

本文從供給方角度，主要借鑒Cubin、Stern（2004）評價發(fā)展中國家電力行業(yè)政府規(guī)制效果的檢驗?zāi)Ｐ?，兩者之間還是存在一定的差別：Cubin、Stern（2004）的評價模型所使用的指標數(shù)據(jù)為面板數(shù)據(jù)，這是由其研究多國電力行業(yè)所決定的，而本文研究范圍僅限一個國家，因而使用適合時間序列數(shù)據(jù)的評價模型；另外，在評價指標的選取過程中，考慮到數(shù)據(jù)的可得性，本文也在Cubin、Stern（2004）評價模型的基礎(chǔ)上，對評價指標進行了相應(yīng)的調(diào)整。因此，本文所采用的基準效果評價檢驗?zāi)Ｐ腿缡剑?）所示。

該模型為供給角度效果評價的基本模型，產(chǎn)量、價格、利潤、效率、服務(wù)等檢驗?zāi)Ｐ途腔谠撃Ｐ?。其中，Yt為t 時刻的電力行業(yè)效果評價指標；Xt為t 時刻電力行業(yè)除規(guī)制因素外其他影響因素的評價指標；Yt為t 時刻的電力行業(yè)集權(quán)化和非集權(quán)化規(guī)制的評價指標，該指標的取值為規(guī)制集權(quán)化年份賦值1、規(guī)制分權(quán)化年份賦值0，并預(yù)期規(guī)制變量與電力行業(yè)各評價指標正相關(guān)。a 為常數(shù)項，ε為誤差項。

（1）產(chǎn)量檢驗?zāi)Ｐ停?/p>

式中，RJFDL 為人均發(fā)電量，RJGDP 為人均國內(nèi)生產(chǎn)總值，CSH 為城市化指數(shù)，JQH 為規(guī)制變量；人均國民收入水平影響電力行業(yè)的投資水平，城市化水平影響電力的需求程度。因而，預(yù)期電力行業(yè)產(chǎn)量與人均國內(nèi)生產(chǎn)總值、城市化水平正相關(guān)。

（2）價格檢驗?zāi)Ｐ停?/p>

式中，DJ 為電力工業(yè)品的出廠價格，MJ 為煤炭工業(yè)品的出廠價格，RJGDP 為人均國內(nèi)生產(chǎn)總值，JQH 為規(guī)制變量；煤價是電力行業(yè)發(fā)電成本的衡量指標，人均國內(nèi)生產(chǎn)總值是消費者收入的衡量指標。因此，預(yù)期電價水平與預(yù)期煤價正相關(guān)，與人均國內(nèi)生產(chǎn)總值正相關(guān)。

（3）利潤檢驗?zāi)Ｐ停?/p>

式中，DLLR 為電力行業(yè)的利潤水平；GYLR 為工業(yè)整體的利潤水平，MJ 為煤炭工業(yè)品的出廠價格，DJ 為電力工業(yè)品的出廠價格，HDBZ 為火力發(fā)電的比重，JQH 為規(guī)制變量；工業(yè)整體利潤水平是電力產(chǎn)業(yè)利潤基準的衡量指標，電價是電力行業(yè)產(chǎn)品價格水平的衡量指標，煤價是電力行業(yè)發(fā)電成本的衡量指標，火力發(fā)電的比重是電力行業(yè)整體成本結(jié)構(gòu)的衡量指標。因而，預(yù)期電力行業(yè)的利潤水平與工業(yè)整體的利潤水平正相關(guān)，與電價正相關(guān)，與煤價負相關(guān)，與火力發(fā)電的比重不確定。

（4）效率檢驗?zāi)Ｐ停?/p>

式中，TFP 為電力行業(yè)全要素生產(chǎn)率，SJQS 為時間趨勢，GYH 為工業(yè)化指數(shù)，JQH 為規(guī)制變量；時間趨勢是外生指標技術(shù)進步的衡量指標，工業(yè)化指數(shù)是工業(yè)整體的技術(shù)水平的衡量指標。因而，預(yù)期電力行業(yè)的效率水平與時間趨勢正相關(guān)，與工業(yè)化指數(shù)正相關(guān)。

（5）質(zhì)量檢驗?zāi)Ｐ停?/p>

式中，KKL 為10千伏用戶供電可靠率，DLSCL 為電力生產(chǎn)量，RJDLXF 為人均電力消費量，JQH 為規(guī)制變量；電力生產(chǎn)量是電力行業(yè)發(fā)電能力的衡量指標，人均電力消費量是全國用電需求量的衡量指標。因而，預(yù)期電力行業(yè)的服務(wù)質(zhì)量與電力生產(chǎn)量正相關(guān)，與電力需求量負相關(guān)。

三、實證分析

（一）實證數(shù)據(jù)

1.需求方角度

本文用人均地區(qū)生產(chǎn)總值作為消費者收入水平的度量指標，用人均生活用電量作為電力行業(yè)發(fā)展情況的度量指標，用發(fā)電的標準煤耗作為發(fā)電成本的度量指標。文中數(shù)據(jù)來源于《中國能源統(tǒng)計年鑒》（2001～2012）、《中國電力統(tǒng)計年鑒》（2001～2012）、中國各省份2001～2012年統(tǒng)計年鑒以及各級政府門戶網(wǎng)站公布的數(shù)據(jù)。如表1所示。

表1　中國電力行業(yè)規(guī)制集權(quán)化效果實證研究所使用指標（需求方）的數(shù)據(jù)統(tǒng)計描述

表2　中國電力行業(yè)規(guī)制集權(quán)化效果實證研究所使用指標（供給方）的數(shù)據(jù)統(tǒng)計描述

2.供給方角度

本文所采用的人均發(fā)電量數(shù)據(jù)、電力工業(yè)品出廠價格指數(shù)和煤炭工業(yè)品出廠價格數(shù)據(jù)、電力熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)利潤總額和規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)利潤總額、人均國內(nèi)生產(chǎn)總值、城鎮(zhèn)人口數(shù)、人口總數(shù)、電力生產(chǎn)量、火電生產(chǎn)量和人均電力消費量均來源于國家統(tǒng)計局編制的《中國統(tǒng)計年鑒（1985～2014）》、2014年中國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報，10千伏用戶供電可靠率來自中國電力企業(yè)聯(lián)合會頒布的電力可靠性指標數(shù)據(jù)。其中，電力工業(yè)品出廠價格指數(shù)和煤炭工業(yè)品出廠價格歷年數(shù)據(jù)由作者計算，將基期調(diào)整為1985年，并設(shè)為1。城市化指數(shù)由歷年城鎮(zhèn)人口數(shù)比上人口總數(shù)得出，火力發(fā)電比重由火力發(fā)電量比上總發(fā)電量得出。工業(yè)化指數(shù)由取過自然對數(shù)的人均國內(nèi)生產(chǎn)總值表示。人均裝機容量由發(fā)電裝機容量比上全國人口得出。本文在計算電力行業(yè)的全要素生產(chǎn)率時，借鑒唐義德（2008）的計算方法，得到生產(chǎn)函數(shù)Y = AKaLβ（規(guī)模報酬不變），a = 0.6、β= 0.4，進而得出歷年的全要素生產(chǎn)率。其中，電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)行業(yè)的固定資產(chǎn)年末凈值表示電力行業(yè)資本水平，電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)行業(yè)的全部職工人數(shù)表示電力行業(yè)勞動水平，電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)行業(yè)的總產(chǎn)值表示電力行業(yè)勞動水平和產(chǎn)出水平。相關(guān)數(shù)據(jù)均來自于國家統(tǒng)計局編制的《中國統(tǒng)計年鑒（1985～2014）》、2014年中國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報。如表2所示。

（二）計量分析

1.需求方角度

（1）協(xié)變分析檢驗

協(xié)變分析檢驗，即F檢驗，通常用來檢驗表示被解釋變量的參數(shù)是否在全部橫截面樣本點以及時間上均是常數(shù)，并根據(jù)檢驗結(jié)果來確定應(yīng)選用模型的形式。檢驗假設(shè)有以下兩個：

假設(shè)1：模型的斜率在所有的橫截面樣本點和時間上均相同，只是模型的截距不相同。

假設(shè)2：截距和斜率在不同的橫截面樣本點和時間上都相同。

一旦檢驗結(jié)果接受了假設(shè)2，就不需要執(zhí)行下一步的檢驗。一旦檢驗結(jié)果拒絕了假設(shè)2，那么就需要檢驗假設(shè)1，基于檢驗結(jié)果來判定模型斜率是否均相等。一旦假設(shè)1也被拒絕，那么就應(yīng)該采用變系數(shù)模型，即：

本文目的在于分析規(guī)制集權(quán)化對電力行業(yè)的影響，所以檢驗也分為包含規(guī)制和不包含規(guī)制兩種情況。利用Eviews6.0軟件，得出相關(guān)數(shù)值。

包含規(guī)制變量的情況：通過計算，得出變系數(shù)固定效應(yīng)模型的殘差平方和S1=2.48，變截距固定效應(yīng)模型的殘差平方和S2=6.69，混合估計模型的殘差平方和S3=18.75。在包含規(guī)制變量的情況下，n=29，k=4，T=12，可以得到F1=3.086 3 F0.01（112，203），F(xiàn)2=9.511 3 F0.01（140，203），所以拒絕假設(shè)H1、H2。在包含規(guī)制變量的情況下，選擇變系數(shù)模型。

不包含規(guī)制變量情況：S1=3.25，S2=6.76，S3=18.75。在不包含規(guī)制變量的情況下，n=29，k=3，T=12，可以得到F1=2.982 6＞F0.01（84，232），F(xiàn)2=9.879 1 F0.01（112，232），所以拒絕假設(shè)H1、H2。在不包含規(guī)制變量的情況下，選擇變系數(shù)模型。

（2）Redundant 檢驗

面板數(shù)據(jù)的估計模型有固定效應(yīng)模型、隨機效應(yīng)模型以及混合估計模型，本文運用Redundant 檢驗來確定模型的選擇。Redundant 檢驗假設(shè)的原假設(shè)（H0）為“面板數(shù)據(jù)模型不存在固定影響效應(yīng)”，相應(yīng)的其備擇假設(shè)（H1）為“面板數(shù)據(jù)模型存在固定影響效應(yīng)”。利用Eviews軟件得到如下檢驗結(jié)果，如表3、表4所示。

表3　包含規(guī)制情況的檢驗結(jié)果

表4　不包含規(guī)制情況的檢驗結(jié)果

由檢驗結(jié)果可知：兩種情況的P值均為0，即拒絕原假設(shè)，應(yīng)采用固定效應(yīng)模型進行分析。

（3）實證結(jié)果

根據(jù)上文分析，采用變系數(shù)固定效應(yīng)模型對面板數(shù)據(jù)進行檢驗，分析規(guī)制集權(quán)化對電力需求的影響。變系數(shù)固定效應(yīng)模型估計結(jié)果及參數(shù)值如表5所示。

表5　變系數(shù)固定效應(yīng)估計結(jié)果

分析表5變系數(shù)固定模型估計結(jié)果可知，在包含規(guī)制的情況下，發(fā)電價格LnP的系數(shù)為負值，正像所希望的那樣，在其他因素維持不變的情況下，隨著發(fā)電標準煤耗的不斷上升，人均生活用電量將不斷減少，即發(fā)電成本（用電價格）的增加會降低消費者的用電量。雖然LnP 的顯著水平在5%顯著水平上不太高，即用電價格的變化對消費者生活用電量的影響并不顯著，但無論從價格影響需求的經(jīng)濟關(guān)系考慮，還是從變量系數(shù)為負的模型的建立與應(yīng)用考慮，都應(yīng)接受這一估計。同時，生活用電消費作為消費者日常生活中的基本消費，其缺乏需求彈性，導(dǎo)致消費者對用電價格的變動反應(yīng)遲鈍，也在一定程度上決定了用電價格的變化對消費者生活用電量的影響不顯著。

人均收入水平LnY的系數(shù)為正，且在5%的統(tǒng)計水平上顯著，表示伴隨著消費者收入水平的提高，消費者對電的需求越來越大，這符合消費者的消費需求規(guī)律。在包含規(guī)制的檢驗中，虛擬變量R的系數(shù)為正，在10%的統(tǒng)計水平上顯著，即隨著規(guī)制集權(quán)化的逐步建立和完善，人均生活用電量也隨之上升，表示規(guī)制集權(quán)化的建立和完善促進了電力行業(yè)的發(fā)展。根據(jù)上文的模型評價標準分析，我們發(fā)現(xiàn)：包括規(guī)制的R2和調(diào)整后的R2均大于不包括規(guī)制的R2和調(diào)整后的R2，同時虛擬變量R的系數(shù)為正。所以，我們可以得出結(jié)論：中國電力集權(quán)化規(guī)制發(fā)揮了應(yīng)有的正面影響，促進了電力行業(yè)的發(fā)展。筆者認為，這是由于電力行業(yè)規(guī)制集權(quán)化減少了地方政府同企業(yè)的合謀行為和分權(quán)化規(guī)制下的地方規(guī)制部門被俘虜?shù)目赡苄浴Ｍ瑫r，規(guī)制集權(quán)化模式更有利于監(jiān)管部門從全局角度考察行業(yè)的發(fā)展狀況，進而采取更有效的監(jiān)管行為，提高社會福利水平。

另外，也應(yīng)注意到虛擬變量R的系數(shù)與其他解釋變量相比較小，即相比其他因素，規(guī)制集權(quán)化對電力行業(yè)發(fā)展的影響作用還是較小的。

2.供給方角度

在中國電力行業(yè)規(guī)制集權(quán)化效果（供給方）計量分析時，本文使用Eviews3.0進行時間序列數(shù)據(jù)的回歸分析。正如計量經(jīng)濟學(xué)普遍認為的那樣，直接使用宏觀經(jīng)濟時間序列數(shù)據(jù)進行計量回歸分析，會很容易因數(shù)據(jù)序列的非平穩(wěn)性而出現(xiàn)“偽回歸”問題，導(dǎo)致計量結(jié)果不準確。所以，本文使用ADF檢驗法、EG兩步法來判斷各變量是否平穩(wěn)及相關(guān)變量間是否存在協(xié)整關(guān)系，確定是否需要對數(shù)據(jù)進行修正，并借鑒肖興志（2006）增加AR（1）變量的誤差修正方法，進行計量回歸分析。具體計量檢驗結(jié)果如表6所示。在模型判斷及計量結(jié)果分析過程中，將使用模型的擬合優(yōu)度與F統(tǒng)計量來判斷模型的準確度及解釋狀況，并通過自變量的系數(shù)及P值判斷其對因變量的影響效果。

產(chǎn)量檢驗?zāi)Ｐ突貧w結(jié)果顯示，在1985～2012年間，人均發(fā)電量的99.8%可由人均GDP、城市化指數(shù)、集權(quán)化規(guī)制三個因素解釋，F(xiàn)統(tǒng)計量在1%顯著水平下顯著、擬合優(yōu)度為0.998，兩者表現(xiàn)都很好，解釋變量的系數(shù)符號與預(yù)期一致。其中，集權(quán)化規(guī)制因素在10%的顯著水平下顯著，其系數(shù)估計值為正且高于城市化指數(shù)的系數(shù)，說明集權(quán)化規(guī)制對于增加電力行業(yè)的產(chǎn)量有正向的影響，且影響強度高于城市化的作用。另外，人均GDP、城市化指數(shù)均在1%的顯著水平下顯著，且系數(shù)均為正，說明人均GDP、城市化程度對于推動電力行業(yè)產(chǎn)量的增加有正向的影響，而且人均GDP的影響強度最大。

表6　中國行業(yè)規(guī)制集權(quán)化效果（供給方）的計量檢驗結(jié)果

（續(xù)表）

價格檢驗?zāi)Ｐ突貧w結(jié)果顯示，在1985～2014年間，電力價格的98.7%、調(diào)整后的98.6%可由人均GDP、煤炭價格、集權(quán)化規(guī)制三個因素解釋，F(xiàn)統(tǒng)計量在1%顯著水平下顯著、擬合優(yōu)度為0.987，兩者表現(xiàn)都很好， 解釋變量的系數(shù)符號與預(yù)期一致。其中，集權(quán)化規(guī)制因素在5%的顯著水平下顯著，其系數(shù)估計值為負且其絕對值高于煤炭價格、人均GDP的系數(shù)絕對值，說明集權(quán)化規(guī)制對于降低電力行業(yè)的電價有很強的正向影響，且影響強度高于煤炭價格、人均GDP的作用。另外，人均GDP、煤炭價格均在1%的顯著水平下顯著，且系數(shù)均為正，說明人均GDP、煤炭價格對于降低電力行業(yè)的電價有很強的負向影響，而且兩者中煤炭價格的影響強度更大些。

利潤檢驗?zāi)Ｐ突貧w結(jié)果顯示，在1990～2012年間，電力行業(yè)利潤的74%、調(diào)整后的66.3%可由集權(quán)化規(guī)制、工業(yè)利潤、電力價格、煤炭價格、火力發(fā)電比重五個因素解釋，F(xiàn)統(tǒng)計量在1%顯著水平下顯著、擬合優(yōu)度為0.74，兩者表現(xiàn)都較好， 解釋變量的系數(shù)符號與預(yù)期一致。其中，集權(quán)化規(guī)制因素在1%的顯著水平下顯著，其系數(shù)估計值為負且其絕對值高于工業(yè)整體行業(yè)的盈利能力、電力行業(yè)產(chǎn)品價格、電力行業(yè)生產(chǎn)成本、技術(shù)偏好的系數(shù)絕對值，說明集權(quán)化規(guī)制對于降低電力行業(yè)的利潤有很強的正向影響，且影響強度高于工業(yè)整體行業(yè)的盈利能力、電力行業(yè)產(chǎn)品價格、電力行業(yè)生產(chǎn)成本、技術(shù)偏好的作用。另外，工業(yè)整體行業(yè)的盈利能力、電力行業(yè)產(chǎn)品價格對于電力行業(yè)利潤提高有很強的影響，其分別在1%、10%顯著水平下顯著。生產(chǎn)成本、技術(shù)偏好兩個影響因素的系數(shù)雖分別為負號和正號，符合預(yù)期，但是其顯著水平卻在10%顯著水平下被拒絕，說明電力行業(yè)很容易通過電價的定價方式而轉(zhuǎn)移其因生產(chǎn)成本上漲帶來的利潤下降的不利影響，而其技術(shù)偏好對于行業(yè)利潤影響不大，這可能也是由其定價模型不能很好地促使電力企業(yè)提高生產(chǎn)經(jīng)營效率造成的。

效率檢驗?zāi)Ｐ突貧w結(jié)果顯示，在1990～2012年間，電力行業(yè)效率的95.9%、調(diào)整后的95.2%可由工業(yè)化水平、技術(shù)條件、集權(quán)化規(guī)制三個因素解釋，F(xiàn)統(tǒng)計量在1%顯著水平下顯著、擬合優(yōu)度為0.959，兩者表現(xiàn)都很好， 解釋變量的系數(shù)符號與預(yù)期一致。其中，集權(quán)化規(guī)制因素在1%的顯著水平下顯著，其系數(shù)估計值為正且高于工業(yè)化水平、技術(shù)條件的系數(shù)，說明集權(quán)化規(guī)制對于提高電力行業(yè)效率有很強的正向影響，且影響強度高于工業(yè)化水平、技術(shù)條件的作用。另外，工業(yè)化水平、技術(shù)條件均在1%的顯著水平下顯著，且系數(shù)均為正，說明工業(yè)化水平、技術(shù)條件對于提高電力行業(yè)效率也有很強的正向影響，而且兩者中工業(yè)化水平的影響強度更大些。

質(zhì)量檢驗?zāi)Ｐ突貧w結(jié)果顯示，在1990～2012年間，電力行業(yè)服務(wù)質(zhì)量的92.5%、調(diào)整后的88.2%可由電力行業(yè)發(fā)電能力、市場需求量、集權(quán)化規(guī)制三個因素解釋，F(xiàn)統(tǒng)計量在1%顯著水平下顯著、擬合優(yōu)度為0.959，兩者表現(xiàn)都很好， 解釋變量的系數(shù)符號與預(yù)期一致。其中，集權(quán)化規(guī)制因素在10%的顯著水平下被明顯拒絕，說明集權(quán)化規(guī)制對于改善電力行業(yè)的服務(wù)質(zhì)量沒有什么影響。另外，電力行業(yè)發(fā)電能力、市場需求量均在1%的顯著水平下顯著，且其系數(shù)分別為正和負，說明電力行業(yè)發(fā)電能力的提高很好地保證城市用電的供給質(zhì)量，而電力市場的變大、用電需求量提高對于電力行業(yè)的服務(wù)質(zhì)量有著不利影響。

四、研究結(jié)論及政策建議

本文分別從需求方和供給方兩個角度，運用1985～2014年的時間序列數(shù)據(jù)、2000～2011年省際面板數(shù)據(jù)，得出以下結(jié)論：

第一，我國電力行業(yè)發(fā)展適合政府規(guī)制集權(quán)化。如：需求方實證結(jié)果表明，無論是表示規(guī)制集權(quán)化影響因素虛擬變量的系數(shù)，還是規(guī)制集權(quán)化情況下的可決系數(shù)，均表現(xiàn)出了規(guī)制集權(quán)化對于提高人均生活電力消費量的正向影響。供給方實證結(jié)果顯示：在產(chǎn)量檢驗?zāi)Ｐ椭校瘷?quán)化規(guī)制因素在10%的顯著水平下顯著且其系數(shù)估計值為正；在價格檢驗?zāi)Ｐ椭?，集?quán)化規(guī)制因素在5%的顯著水平下顯著且其系數(shù)估計值為負；在利潤檢驗?zāi)Ｐ椭校瘷?quán)化規(guī)制因素在1%的顯著水平下顯著且其系數(shù)估計值為負；在效率檢驗?zāi)Ｐ椭?，集?quán)化規(guī)制因素在1%的顯著水平下顯著且其系數(shù)估計值為正。以上模型檢驗表明：集權(quán)化規(guī)制對于增加電力行業(yè)的產(chǎn)量、降低電力行業(yè)的電價、降低電力行業(yè)的壟斷利潤、提高電力行業(yè)效率有很強的正向影響。

第二，我國電力行業(yè)集權(quán)化改革并沒有充分發(fā)揮推動電力行業(yè)發(fā)展的作用。在需求方檢驗時，規(guī)制集權(quán)化虛擬變量的系數(shù)與其他解釋變量相比較?。辉诠┙o方檢驗時，集權(quán)化規(guī)制對于改善電力行業(yè)的服務(wù)質(zhì)量沒有什么影響等。 造成這一問題的原因主要有：第一，我國電力行業(yè)政府規(guī)制法律法規(guī)不健全，如：《電力監(jiān)管條例》只對電力規(guī)制機構(gòu)的規(guī)制職責(zé)、規(guī)制措施和法律性的責(zé)任做出原則性的規(guī)定，對具體的規(guī)制方式、嚴格的規(guī)制程序以及電力業(yè)務(wù)許可和普遍服務(wù)義務(wù)的規(guī)制并沒有做出明確的規(guī)定和說明，使得規(guī)制機構(gòu)和被規(guī)制企業(yè)在日常管理過程中有很大的自由度，極其容易形成規(guī)制合謀。第二，我國電力行業(yè)政府規(guī)制機構(gòu)缺乏獨立性，從橫向的規(guī)制機構(gòu)來看，我國整個電力行業(yè)的規(guī)制實權(quán)實際上掌握在國務(wù)院，但具體的行業(yè)規(guī)制職權(quán)又由發(fā)改委、電監(jiān)會還有財政部等部門執(zhí)行，這樣就形成了電力行業(yè)多個規(guī)制主體的局面，從而造成了“九龍治水”的問題，重復(fù)規(guī)制和規(guī)制缺位同時存在，規(guī)制效率低下；從縱向來看，除了中央的規(guī)制機構(gòu)外，各級地方政府也設(shè)有專門負責(zé)電力項目審批、電價管理的部門。

借鑒發(fā)達國家電力行業(yè)規(guī)制改革的成功經(jīng)驗，總結(jié)中國電力行業(yè)規(guī)制改革的經(jīng)驗和教訓(xùn)，本文認為可以從以下幾方面深化中國電力行業(yè)的規(guī)制改革，以期取得更好的成績。

第一， 合理確定政府規(guī)制改革的發(fā)展目標。首先，放松規(guī)制必須要有“度”。把握規(guī)制放松的“度”，其目的在于尋找市場主體、消費者和社會整體福利的平衡點。其次，在提高規(guī)制效率的過程中，應(yīng)重視公平。所謂公平是指社會福利的最大化，除了要考慮規(guī)制機構(gòu)和電力企業(yè)的效率，還必須考慮消費者的福利問題。第二， 完善電力行業(yè)政府規(guī)制的法律制度。首先，加快《電力法》的完善和補充。該法已經(jīng)從整體上不能適應(yīng)當(dāng)前中國電力行業(yè)發(fā)展的要求，很容易成為電力企業(yè)規(guī)避電力規(guī)制和監(jiān)管的“保護傘”。其次，進一步完善《反壟斷法》。《反壟斷法》的出臺，為政府對電力行業(yè)實施價格規(guī)制提供了依據(jù)。但《反壟斷法》存在懲罰機制不健全的問題。第三，加強電力行業(yè)政府規(guī)制機構(gòu)獨立性。一方面，保證規(guī)制機構(gòu)的獨立性；另一方面，也應(yīng)該加強對電力行業(yè)規(guī)制機構(gòu)的監(jiān)督監(jiān)察。第四，注重發(fā)揮電力行業(yè)消費群體的作用。由于歷史原因，消費群體在我國社會主義市場經(jīng)濟的建設(shè)過程中一直處于被忽視的地位。根據(jù)規(guī)制經(jīng)濟學(xué)中的規(guī)制俘虜理論，由于被規(guī)制廠商能夠通過對行業(yè)規(guī)制機構(gòu)進行游說來實現(xiàn)或部分實現(xiàn)廠商的要求，所以，行業(yè)規(guī)制經(jīng)常是沿著能夠使被規(guī)制廠商更好地獲得利潤的方向前進。因此，政府規(guī)制部門在進行電力監(jiān)管過程中，應(yīng)該注重聽取行業(yè)消費者聲音，發(fā)揮消費者群體作用和影響力，如：完善電力價格制定聽證會制度、建立電力行業(yè)消費者協(xié)會等。

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〔執(zhí)行編輯：秦光遠〕

An Empirical Study on The Effect of The Centralized Regulation in China's Power Industry LI Zhi， Yang Yan， Ma Ling-ling

（School of Economics and Management of Yunnan Normal University， Kunming 650500， China）

Abstract：This paper uses the descriptive and quantitative analysis， from the two aspects of supply and demand，to study the effect of the centralized regulation in China's power industry. Result demonstrates： firstly， the development of China's electric power industry is suitable for the centralization of government regulation； secondly， the centralization reform of China's electric power industry did not give full play to the role. Therefore， we should further strengthen the power industry regulation reform. Firstly， reasonably determine the development goal of the government regulation reform. Secondly， perfect the legal system of government regulation in electric power industry. Thirdly， strengthen the independence of the government regulation. Fourthly， pay attention to the role of consumer groups.

Key Words：China； centralized-regulation； power industry

［中圖分類號］TK-9

［文獻標識碼］A

［文章編號］2095-7572（2016）03-0022-13

［收稿日期］2015-10-21

［基金項目］國家社會科學(xué)基金項目“全業(yè)務(wù)運營環(huán)境下中國電信業(yè)網(wǎng)絡(luò)接入規(guī)制變革研究”（項目批準號：11CJY043）。

［作者簡介］李治，男，云南師范大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)碩士研究生，研究方向：自然壟斷行業(yè)政府規(guī)制；