夏艷清

（東北財經(jīng)大學(xué) 數(shù)學(xué)學(xué)院，中國科學(xué)院 預(yù)測科學(xué)研究中心東北分中心，大連 116025）

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基于投入產(chǎn)出表的中國國際貿(mào)易隱含能分析

夏艷清

（東北財經(jīng)大學(xué) 數(shù)學(xué)學(xué)院，中國科學(xué)院 預(yù)測科學(xué)研究中心東北分中心，大連 116025）

［摘要］在可持續(xù)發(fā)展的理論框架下，中國面臨日益增加的能源需求壓力，需要高度重視對外貿(mào)易對能源消費(fèi)的影響。本文利用虛擬國假設(shè)選擇韓國的技術(shù)系數(shù)作為中國進(jìn)口產(chǎn)品的技術(shù)系數(shù)，基于中韓兩國的投入產(chǎn)出表，估算了2002年和2007年中國的進(jìn)出口貿(mào)易隱含能及其部門分布。結(jié)果表明，運(yùn)用國內(nèi)技術(shù)系數(shù)計(jì)算進(jìn)口節(jié)能量，發(fā)現(xiàn)我國從2002年的凈能源輸入變?yōu)?007年的凈能源輸出；按照韓國技術(shù)系數(shù)計(jì)算進(jìn)口實(shí)際隱含能，發(fā)現(xiàn)我國始終是能源凈出口國。對各部門進(jìn)出口隱含能的分析表明制造業(yè)是影響我國進(jìn)出口隱含能的決定性因素，占隱含能總量的份額始終在80%以上。

［關(guān)鍵詞］含能； 國際貿(mào)易； 投入產(chǎn)出分析

改革開放以來，隨著貿(mào)易一體化和國際垂直專業(yè)化趨勢的不斷深入，對外貿(mào)易對中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響越來越大，我國進(jìn)出口總額占GDP的比例從1978年的9.7%躍升為2010年的50.3%，直到2014年的41.55%，成為世界第一大出口國和僅次于美國的第二大進(jìn)口國，貨物進(jìn)出口總額占世界貨物進(jìn)出口總額的11.34%。進(jìn)出口貿(mào)易與能源消費(fèi)和環(huán)境污染之間存在著雙向的聯(lián)系及影響：一方面，進(jìn)出口貿(mào)易的發(fā)展擴(kuò)大了經(jīng)濟(jì)活動的有效邊界，通過國際分工使得各種資源得到更合理的配置；另一方面，進(jìn)出口貿(mào)易擴(kuò)大了相應(yīng)生產(chǎn)消費(fèi)活動的規(guī)模，對生態(tài)環(huán)境帶來負(fù)面影響，相關(guān)貿(mào)易產(chǎn)品的生產(chǎn)導(dǎo)致對環(huán)境資源的過度開采和利用，進(jìn)而對生態(tài)系統(tǒng)造成破壞。

2013年中國的一次能源消費(fèi)量為2 852.4百萬toe（噸油當(dāng)量），占世界能源消費(fèi)總量的22.4%，超過美國成為世界第一大能源消費(fèi)國。隨著經(jīng)濟(jì)快速增長和城鎮(zhèn)化進(jìn)程加快，中國的能源消費(fèi)需求量還將大幅增加。在這種情況下，中國正面臨著越來越大的能源需求壓力和節(jié)能減排壓力。中國能源消費(fèi)的快速增長不但源于其巨大的國內(nèi)消費(fèi)需求和固定資產(chǎn)投資，作為世界加工廠，出口貿(mào)易的快速增長也是推動其國內(nèi)能源消費(fèi)不斷增長的重要因素。

在國際貿(mào)易過程中，由于各國環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度、資源稟賦、貿(mào)易結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和能源利用效率等各方面的差異，進(jìn)出口貿(mào)易必然帶來能源消費(fèi)的轉(zhuǎn)移。因此，研究進(jìn)出口貿(mào)易中隱含的能源消費(fèi)成為國內(nèi)外學(xué)術(shù)界探討中國節(jié)能減排的焦點(diǎn)。從全球貿(mào)易的角度看，部分學(xué)者認(rèn)為商品貿(mào)易對能源消費(fèi)和環(huán)境污染有非常顯著的影響，進(jìn)而影響相關(guān)國家的能源政策 （Machado et al.， 2001；Peters and Hertwich， 2006；Li and Hewitt， 2008）。

針對中國貿(mào)易和能源之間關(guān)系的研究，有學(xué)者認(rèn)為，國外需求是中國能源消費(fèi)增加的主要驅(qū)動力（Kahrl and Roland-Holst， 2008；陳紅敏，2009；龐軍等，2012）。王穎等（2011）通過測算中國工業(yè)部門出口商品的國內(nèi)能源含量，發(fā)現(xiàn)多數(shù)部門出口產(chǎn)品的國內(nèi)能耗強(qiáng)度雖然不斷下降，但是由于出口貿(mào)易額的增長，出口商品的能源含量仍在上升。許多學(xué)者的研究也表明中國是能源消費(fèi)的凈出口國（張友國，2009；朱啟榮，2011；王潔華，2011；許冬蘭，2012；崔連標(biāo)等，2014）。

不論是從中國總對外貿(mào)易、總出口的角度分析，還是從出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的角度分析，中國基本上都是能源消耗的凈出口國，這也是中國能源消費(fèi)量快速上升的原因之一。目前相關(guān)文獻(xiàn)中關(guān)于國際貿(mào)易中隱含的能源消耗的測算方法主要有兩種：一種是過程分析方法，主要是基于產(chǎn)品的生命周期來鑒別和量化主要生產(chǎn)過程需要的能源消耗（劉強(qiáng)等，2008）；第二種是投入產(chǎn)出分析方法，可以利用直接消耗系數(shù)和完全消耗系數(shù)計(jì)算產(chǎn)品貿(mào)易中包含的中間投入能源消耗（齊曄等，2008；陳紅敏，2011；李靜等，2011；黃寶榮等，2012；蔣雅真等，2015）。由于過程分析方法更適用于計(jì)算工業(yè)材料和建筑中的隱含能，而且對數(shù)據(jù)的要求更高，因此多數(shù)學(xué)者采用投入產(chǎn)出分析方法測算對外貿(mào)易中的隱含能。

在研究國際貿(mào)易中的能源消耗時，大多數(shù)研究所用的都是單區(qū)域投入產(chǎn)出模型，這些模型一般假設(shè)進(jìn)口產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)和能源利用方式與國內(nèi)相同，即進(jìn)口品與國內(nèi)產(chǎn)品的能耗系數(shù)相同。但是一國的進(jìn)口品來源于具有不同生產(chǎn)技術(shù)的國家和地區(qū)，這些地區(qū)同時對外國經(jīng)濟(jì)有進(jìn)口需求，在單一國家模型中不可能模擬這些不同的生產(chǎn)和供給路徑。因此，利用兩區(qū)域和多區(qū)域的投入產(chǎn)出模型、放松技術(shù)同質(zhì)性假定來進(jìn)行隱含能的分析是這方面技術(shù)改進(jìn)的主要方向（Turner et al.， 2007）。近年來，一些學(xué)者討論了多區(qū)域投入產(chǎn)出模型對研究全球可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)性作用（Wiedmann et al.， 2011）。對單區(qū)域投入產(chǎn)出分析框架也有一定的改進(jìn)，部分學(xué)者在考察進(jìn)出口貿(mào)易對能源消費(fèi)的影響時，區(qū)分了進(jìn)口產(chǎn)品在國內(nèi)中間投入和最終使用之間的分配（姚愉芳等，2008）。在進(jìn)口同質(zhì)性假定的改進(jìn)方面，有學(xué)者采用進(jìn)口產(chǎn)品來源國的國內(nèi)GDP能耗來計(jì)算進(jìn)口產(chǎn)品的隱含能 （Pan et al.，2008），這樣處理雖然簡化了運(yùn)算，但是無法描述進(jìn)出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)差異對進(jìn)出口隱含能的影響。另外，還有學(xué)者利用中國的最大進(jìn)口貿(mào)易來源國來計(jì)算中國進(jìn)口貿(mào)易中的隱含能（齊曄等，2008），這樣的處理顯然過于簡單。

總的來說，雖然投入產(chǎn)出分析是計(jì)算隱含能的主要方法，多區(qū)域投入產(chǎn)出模型在近年來也有較大的發(fā)展，但是由于多區(qū)域模型的復(fù)雜性以及對數(shù)據(jù)處理的要求較高。因此，單區(qū)域投入產(chǎn)出分析仍然是實(shí)證研究中主要采用的方法，而不同的學(xué)者對單區(qū)域模型計(jì)算的改進(jìn)或多或少存在一些不足之處?？傊?，對國際貿(mào)易中的隱含能的計(jì)算還沒有形成統(tǒng)一的公認(rèn)的核算方法。基于上述文獻(xiàn)研究，為簡化數(shù)據(jù)處理、提高計(jì)算的靈活性和及時響應(yīng)性，本文采用單區(qū)域投入產(chǎn)出模型，建立以虛擬進(jìn)口國假設(shè)為原則的隱含能分析框架，對中國進(jìn)出口貿(mào)易中隱含的能源流進(jìn)行測算，并考察其對環(huán)境的影響。

一、我國能源貿(mào)易形勢

（一）能源商品貿(mào)易形勢

通過對我國能源進(jìn)出口量的比較發(fā)現(xiàn)，1997年是我國從能源凈出口國轉(zhuǎn)變?yōu)槟茉磧暨M(jìn)口國的轉(zhuǎn)折點(diǎn)。除2001年和2002年稍有下降外，我國能源凈進(jìn)口量持續(xù)上升，從2000年的32.91百萬toe，到2010年已經(jīng)達(dá)到328.66百萬toe，增長了10倍。凈進(jìn)口能源占國內(nèi)能源消費(fèi)總量的比重也呈現(xiàn)上升趨勢，體現(xiàn)出能源進(jìn)口對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用越來越重要。我國的能源自給率（能源生產(chǎn)量/一次能源供應(yīng)量）從2002年的0.99下降到2009年的0.92，能源形勢越來越嚴(yán)峻。

對于具體的能源品種來說，從2000年到2008年一直是煤炭、焦炭、汽油和電力的凈出口國，2009年煤炭從凈出口轉(zhuǎn)為凈進(jìn)口，煤炭需求缺口突然加大，說明我國以煤炭為主的能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)沒有改變，2013年我國煤炭進(jìn)口依存度8.13%。原油、燃料油和液化石油氣是主要的進(jìn)口品種，其中原油的凈進(jìn)口量持續(xù)增加，2013年中國原油對外依存度達(dá)到57.39%，體現(xiàn)了我國能源需求的增加。我國進(jìn)出口的主要能源品種是煤炭和石油，其他能源品種的進(jìn)出口份額相對較小。從整體上看，我國的能源進(jìn)出口是以煤換油，從能源的資源稟賦看，我國能源產(chǎn)品的對外貿(mào)易格局符合國際貿(mào)易理論，出口儲量相對豐富的煤，進(jìn)口相對稀缺的石油產(chǎn)品。

（二）能源密集型產(chǎn)品貿(mào)易形勢

能源不僅是一種可供消費(fèi)和直接參與貿(mào)易活動的商品，同時還是一種重要的生產(chǎn)要素投入，幾乎所有產(chǎn)品的生產(chǎn)過程中都會用到電力，運(yùn)輸過程中都會用到油，一些能源密集型產(chǎn)品如鋼鐵、水泥的生產(chǎn)過程中會消耗大量能源。例如鋼材在2000年到2005年一直是凈進(jìn)口，但是從2006年開始凈出口。銅材始終是凈進(jìn)口，并且有逐漸增加的趨勢。鋁材從2005年開始從凈進(jìn)口轉(zhuǎn)變?yōu)閮舫隹冢究梢宰越o自足。除了鋅及鋅合金的出口量有所下降，其他能源密集型商品出口規(guī)模逐年擴(kuò)大，在2006和2007年達(dá)到峰值，而后緩慢下降?？傮w上看，鋼材、肥料、鋁及鋁合金、紡織用合成纖維的進(jìn)口量呈現(xiàn)下降的趨勢，紙漿、銅及銅合金呈現(xiàn)上升的趨勢，純堿呈現(xiàn)微弱的下降趨勢。由于能源資源稟賦并不是決定貿(mào)易格局的全部因素，因此主要的能源密集型產(chǎn)品并不全是以進(jìn)口為主，這些產(chǎn)品無法完全體現(xiàn)進(jìn)出口貿(mào)易中所有的能源流，需要通過估算隱含能把握能源的進(jìn)出口流量。隱含能包括進(jìn)出口的能源品和非能源品中所隱含的生產(chǎn)過程中直接消耗和間接消耗的能源總量。因此，隱含能的進(jìn)出口量要高于能源的進(jìn)出口量。

二、方法論和數(shù)據(jù)準(zhǔn)備

根據(jù)價值型投入產(chǎn)出表的行向平衡關(guān)系，有X = AX +Y ，其中X 為總產(chǎn)出矩陣，A為直接消耗系數(shù)矩陣，AX 表示中間需求，Y 為最終需求。整理得X = LY =（I - A）-1Y，其中I為n階單位矩陣，L =（I - A）-1=（lij）n×n為Leontief逆矩陣，則完全消耗系數(shù)矩陣B =（I - A）-1- I =（bij）n×n。

（一）投入產(chǎn)出分析設(shè)（EX）n×1為投入產(chǎn)出表的出口矩陣，則為提供EX 的出口產(chǎn)品，全社會所需提供的總產(chǎn)出為（I - A）-1（EX）。根據(jù)各部門的直接能源消耗系數(shù)（單位產(chǎn)值能耗），可以得到出口產(chǎn)品的隱含能為E = e（I - A）-1（EX），其中e =（e1，e2，L，en）表示各部門的單位產(chǎn)值能耗系數(shù)向量，向量元素ei=表示i 部門的能耗和CO2排放系數(shù)，Ei和Ci表示i部門的能源消費(fèi)量。

（二）進(jìn)口技術(shù)系數(shù)的選擇

從文獻(xiàn)研究發(fā)現(xiàn)，不同學(xué)者對我國現(xiàn)階段對外貿(mào)易中的隱含能估算得到的結(jié)論不盡相同。有的學(xué)者認(rèn)為我國是能源凈出口國（齊曄等，2008；謝建國等，2014；劉祥霞等，2015），而有的文獻(xiàn)研究結(jié)論是我國已經(jīng)從能源和CO2的凈出口國轉(zhuǎn)變?yōu)閮暨M(jìn)口國（馬濤等，2005；Li et al.，2007；李坤望等，2008）。之所以出現(xiàn)不同的結(jié)果，原因之一是進(jìn)口隱含能的計(jì)算方法存在差異，主要是進(jìn)口產(chǎn)品的技術(shù)系數(shù)（即各部門產(chǎn)品的能耗系數(shù)和投入產(chǎn)出表的完全消耗系數(shù)）的選擇和計(jì)算。由于進(jìn)口品來自不同的國家，因此理論上應(yīng)該按照進(jìn)口國的投入產(chǎn)出表和分部門能源消耗量來計(jì)算，但是由于數(shù)據(jù)的可得性和數(shù)據(jù)處理的問題，精確地按照各進(jìn)口來源國的技術(shù)系數(shù)進(jìn)行計(jì)算顯得過于復(fù)雜，不具備可操作性，需要尋找更簡便的方式進(jìn)行處理。

目前，在單區(qū)域投入產(chǎn)出模型中，處理進(jìn)口商品技術(shù)系數(shù)主要有以下幾種方法。一是根據(jù)投入產(chǎn)出表中的技術(shù)同質(zhì)性假定，認(rèn)為進(jìn)口品的生產(chǎn)技術(shù)與出口品的生產(chǎn)技術(shù)相同，利用國內(nèi)的技術(shù)系數(shù)計(jì)算進(jìn)口隱含能，這是目前應(yīng)用最多、最簡單的處理方法，適宜于計(jì)算因進(jìn)口而減少的國內(nèi)能源消費(fèi)（姚愉芳等，2008；李坤望等，2008；尹顯萍等，2011）。但是由于我國的進(jìn)口商品主要來自于發(fā)達(dá)國家，其技術(shù)水平高于中國，因此利用國內(nèi)的技術(shù)系數(shù)來估算進(jìn)口隱含能可能是估算值高于實(shí)際的能源轉(zhuǎn)移量。二是選擇主要貿(mào)易伙伴的生產(chǎn)技術(shù)來計(jì)算進(jìn)口隱含能，如日本（齊曄等，2008），但是由于日本的生產(chǎn)效率屬于世界先進(jìn)水平，因此單位產(chǎn)值的能耗遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于我國，因此估算的進(jìn)口隱含能會偏低。三是采用進(jìn)口替代假設(shè)，認(rèn)為進(jìn)口品的能耗系數(shù)等于來源國的國內(nèi)產(chǎn)品平均能耗系數(shù)（Pan et al.， 2008），但是這樣的處理方法無法反映進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)對隱含能的影響，而且沒有考慮中間投入結(jié)構(gòu)導(dǎo)致的間接能耗。有的作者按照能耗強(qiáng)度的比值調(diào)整各行業(yè)的完全碳排放系數(shù)，但是仍無法反映進(jìn)口來源國與我國各部門生產(chǎn)的能耗強(qiáng)度差異，可能存在或高或低的估計(jì)偏差。

為簡化進(jìn)口隱含能的計(jì)算，同時反映進(jìn)口商品的結(jié)構(gòu)特點(diǎn)，依據(jù)陳紅敏（2011）的方法，假設(shè)我國的進(jìn)口品均來自一個虛擬國家，并且在我國的貿(mào)易伙伴中存在一個與虛擬國的技術(shù)水平和生產(chǎn)結(jié)構(gòu)相同的國家，則可以利用這個國家的技術(shù)系數(shù)計(jì)算進(jìn)口隱含能。由于假設(shè)進(jìn)口品均來自虛擬國，而我國的進(jìn)出口貿(mào)易伙伴相對集中，因此與虛擬國技術(shù)系數(shù)相同的國家首先必須是我國的主要進(jìn)口貿(mào)易來源國。另外，由于我國主要進(jìn)口來源國的技術(shù)系數(shù)差異較大，因此必須選擇與我國產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)系數(shù)接近的國家。但是技術(shù)系數(shù)的選擇不但涉及能耗系數(shù)，還涉及投入產(chǎn)出表中的完全消耗系數(shù)，為簡化計(jì)算，用能耗系數(shù)的選擇替代技術(shù)系數(shù)的選擇。雖然我國從某個國家進(jìn)口的產(chǎn)品有一定的集中度，與來源國的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)有差異，但是不同產(chǎn)品的完全能耗系數(shù)差異相對較小（由于投入產(chǎn)出關(guān)系平緩了部門之間的能耗差異，使得部門間的完全能耗系數(shù)差異小于直接能耗系數(shù)差異）。因此，一個國家的平均能耗系數(shù)（單位GDP能耗）近似該國進(jìn)口品的平均能耗系數(shù)在一定程度上是合理的。

為計(jì)算我國進(jìn)口品的平均能耗系數(shù)，假設(shè)我國進(jìn)口品的平均能耗系數(shù)為各進(jìn)口來源國單位GDP能耗的加權(quán)平均值。由于我國的貿(mào)易伙伴比較集中，2002年和2007年前十大貿(mào)易進(jìn)口國（地區(qū)）占我國進(jìn)口貿(mào)易的比重分別為72.57%和66.91%。因此，各國能耗的均值可近似地用前十大貿(mào)易進(jìn)口國（地區(qū)）和世界單位GDP的加權(quán)均值來計(jì)算，權(quán)重分別為從這些來源國的進(jìn)口額占總進(jìn)口額的比重。具體計(jì)算方法為表示我國進(jìn)口品的平均能耗系數(shù)，λi，i =1，2，L，10分別表示我國從前十大貿(mào)易進(jìn)口國（地區(qū)）的進(jìn)口額占總進(jìn)口額的比重，e0表示世界總能耗強(qiáng)度。計(jì)算得到的2002年和2007年我國進(jìn)口貿(mào)易中的平均能耗系數(shù)，見表1。

表1　我國主要進(jìn)口經(jīng)濟(jì)體的能耗強(qiáng)度

（續(xù)表）

從表1中可以看到，按照購買力平價計(jì)算，2002年進(jìn)口貿(mào)易的平均能耗系數(shù)與馬來西亞的能耗系數(shù)最接近，2007年進(jìn)口貿(mào)易的平均能耗系數(shù)與澳大利亞的平均能耗系數(shù)最接近。但是按照匯率計(jì)算，2002年和2007年進(jìn)口貿(mào)易的平均能耗系數(shù)都與韓國的能耗系數(shù)最接近，而韓國2002年是我國的第三大進(jìn)口國，2007年是我國的第二大進(jìn)口國，因此本文選擇韓國的技術(shù)系數(shù)估計(jì)進(jìn)口隱含能。同時作為對比，利用技術(shù)同質(zhì)性假設(shè)，按照國內(nèi)的完全需求系數(shù)估計(jì)我國因進(jìn)口貿(mào)易而減少的國內(nèi)能源消耗。

（三）部門調(diào)整

由于我國的投入產(chǎn)出表每5年編制一次，因此本文運(yùn)用2002年和2007年的投入產(chǎn)出表計(jì)算出口隱含能。韓國最接近的是2003年和2007年的投入產(chǎn)出表，由于2002和2003相差一年，技術(shù)系數(shù)的變化并不顯著，因此可利用韓國2003年的完全能耗數(shù)據(jù)計(jì)算我國2002年的進(jìn)口隱含能。

雖然價格變化和匯率變化對實(shí)際進(jìn)出口額有影響，但是由于隱含能的計(jì)算是用完全能耗系數(shù)乘以進(jìn)出口額，二者均按照當(dāng)年名義價計(jì)算會相互抵消，對計(jì)算結(jié)果沒有影響。由于中國投入產(chǎn)出表的進(jìn)出口數(shù)據(jù)均以人民幣為單位，因此將韓國的投入產(chǎn)出表流量數(shù)據(jù)按照當(dāng)年平均價貨幣匯率轉(zhuǎn)換為以人民幣為單位（數(shù)據(jù)來源：World Bank WDI Database）。

中國各部門的分類能源消費(fèi)數(shù)據(jù)來源于2003年和2008年的《能源統(tǒng)計(jì)年鑒》，韓國的分類能源消費(fèi)數(shù)據(jù)來源于韓國2004年和2007年的能源平衡表（Korea Energy Economics Institute， Republic of Korea， Energy info. Korea， 2005， 2008）。由于中韓兩國能源消費(fèi)部門和投入產(chǎn)出部門的分類均不一致，對部門進(jìn)行合并，形成17個部門，見表2。本文不考慮居民的生活能源消費(fèi)。

表2　部門分類

（續(xù)表）

三、中國對外貿(mào)易中的隱含能

（一）總貿(mào)易隱含能及其變化

計(jì)算得到的17個部門的直接和完全能耗系數(shù)見表3。從表3中可以看到：中韓兩國各部門的能耗強(qiáng)度相差很大，因此不同能耗系數(shù)的選擇對隱含能的計(jì)算有決定性的影響。從數(shù)據(jù)上看，2007年中國各部門的單位產(chǎn)值直接能源消費(fèi)和完全能源消費(fèi)與2002年相比都有所下降，其中直耗系數(shù)的下降更明顯，均達(dá)到12%以上，電力熱力水的生產(chǎn)供應(yīng)業(yè)、采掘業(yè)、食品飲料煙草業(yè)、非金屬制品業(yè)、有色金屬冶煉及壓延業(yè)更是下降50%以上，這說明技術(shù)進(jìn)步和節(jié)能措施明顯降低了生產(chǎn)過程中的能源消耗，但是產(chǎn)業(yè)鏈上溯導(dǎo)致的間接能源消費(fèi)下降相對緩慢，在12%～40%之間。由于固定資產(chǎn)投資增長過快，導(dǎo)致鋼材、建材、電解鋁等高耗能行業(yè)迅速擴(kuò)張，能源供求關(guān)系日趨緊張，為解決這一矛盾，從2003年開始，中央政府加強(qiáng)了節(jié)能工作，在“十一五”規(guī)劃中將單位GDP能耗降低20%作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的約束性指標(biāo)。各級政府先后淘汰關(guān)閉了一批小火電、小鋼鐵、小水泥等高耗能企業(yè)。從2005年起，中國還逐步降低了“兩高一資”（高耗能、高污染與資源密集型）產(chǎn)品的出口退稅率，這些政策措施的出臺和實(shí)施顯著降低了中國產(chǎn)業(yè)部門的能耗強(qiáng)度。

對比中韓兩國能耗系數(shù)發(fā)現(xiàn)，兩國產(chǎn)業(yè)鏈和部門生產(chǎn)技術(shù)有很大的差異，中國直接和完全能耗強(qiáng)度最高的行業(yè)都是非金屬制品業(yè)和黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)，韓國直接和完全能耗強(qiáng)度最高的是交通運(yùn)輸業(yè)。從產(chǎn)業(yè)內(nèi)部看，中國建筑業(yè)的上游產(chǎn)業(yè)能源消耗最大，導(dǎo)致建筑業(yè)的完全能耗系數(shù)是直接能耗系數(shù)的20倍以上，韓國的其他制造業(yè)完全能耗系數(shù)與直接能耗系數(shù)的比值最高。

表3　各部門直接和完全能耗系數(shù)單位：（toe/百萬元）

（續(xù)表）

根據(jù)公式和各部門完全能耗系數(shù)可以計(jì)算得到我國的出口隱含能。出口隱含能體現(xiàn)了中國為世界其他國家提供產(chǎn)品而消耗的能源，從最終消費(fèi)的角度看，這些能源是由國外消費(fèi)者消費(fèi)的，是我國通過出口貿(mào)易間接出口的能源。2002年我國生產(chǎn)過程中消費(fèi)的能源總量為918.33百萬toe，2007年從生產(chǎn)的角度看，我國能源消費(fèi)總量為1 671.55百萬toe，是2002年的1.82倍。2002年和2007年的出口隱含能分別是29.76萬toe和76.448萬toe，占當(dāng)年的生產(chǎn)性能源消費(fèi)總量的比重分別為32.41%和45.73%，可見出口隱含能的增長速度高于能源消費(fèi)增長的速度，出口對中國能源消費(fèi)的影響力不斷增強(qiáng)，已經(jīng)成為影響中國能源消費(fèi)的一個不可忽視的因素。

利用我國技術(shù)系數(shù)計(jì)算進(jìn)口隱含能，可以體現(xiàn)出口節(jié)約本國的能源消耗。2002年和2007年我國通過進(jìn)口節(jié)約的能源消費(fèi)量分別為308.05千噸油當(dāng)量和610.99千噸油當(dāng)量，這意味著進(jìn)口使中國節(jié)約了大量的能源消費(fèi)。進(jìn)口節(jié)能量占全國生產(chǎn)部門能耗量的比重從2002年的33.54%到2007年的36.55%，沒有明顯變化。

由于進(jìn)口產(chǎn)品的能源消費(fèi)發(fā)生在國外，各國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)水平的差異導(dǎo)致進(jìn)口產(chǎn)品與國內(nèi)產(chǎn)品的能耗強(qiáng)度存在差異，因此按照韓國技術(shù)系數(shù)計(jì)算，發(fā)現(xiàn)2002年和2007年世界各國為生產(chǎn)提供給中國的產(chǎn)品而實(shí)際消耗的能源量分別為62.63千噸油當(dāng)量和117.54千噸油當(dāng)量，是按照中國的技術(shù)系數(shù)計(jì)算的進(jìn)口隱含能的五分之一。這說明中國的進(jìn)口貿(mào)易，特別是從技術(shù)先進(jìn)國家進(jìn)口高能耗產(chǎn)品，不但有利于減輕我國的能源需求壓力，而且有助于全球資源優(yōu)化配置。

將出口隱含能與進(jìn)口隱含能進(jìn)行比較，發(fā)現(xiàn)利用我國技術(shù)系數(shù)計(jì)算，凈出口隱含能由2002年的負(fù)值轉(zhuǎn)變?yōu)?007年的正值。這說明2002年的出口隱含能低于進(jìn)口隱含能，中國的貿(mào)易隱含能處于逆差狀態(tài)，但是由于出口隱含能的增長快于進(jìn)口節(jié)能量的增長，因此到2007年中國的貿(mào)易隱含能已經(jīng)由逆差變?yōu)轫槻?。采用韓國的技術(shù)系數(shù)處理進(jìn)口貿(mào)易數(shù)據(jù)，我國始終是隱含能的凈出口國，且凈出口規(guī)模不斷擴(kuò)大，2007年是2002年的近3倍。因此我國出口產(chǎn)品中直接和間接隱含的能源消費(fèi)始終高于進(jìn)口產(chǎn)品生產(chǎn)消耗的能源量。

（二）貿(mào)易隱含能的部門分布及其變化

根據(jù)表3的完全能耗系數(shù)可以得到各部門出口和進(jìn)口隱含能及增長率，與2002年相比，2007年中國農(nóng)林牧漁業(yè)的出口隱含能變化并不明顯，而且占總出口隱含能的比重始終低于1%。2002年服務(wù)業(yè)的出口隱含能為38 571.42（1 000toe），2007年增加到64 781.51（1 000toe），其中以交通運(yùn)輸業(yè)的增長最為顯著，但是由于總出口隱含能的大幅激增，服務(wù)業(yè)出口隱含能占總出口隱含能的比重不升反降，從2002年的12.96%下降到2007年的8.47%。在研究期內(nèi)，第二產(chǎn)業(yè)是出口隱含能的主要來源，始終遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過第一和第三產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易出口隱含能。第二產(chǎn)業(yè)的出口隱含能主要是由制造業(yè)的出口隱含能構(gòu)成的，2002年制造業(yè)的出口隱含能為249259.41 （1000toe），占出口隱含能總量的83.76%，2007年制造業(yè)的出口隱含能激增到687556.43（1000toe），占總量的比重增加到89.94%。

在17個部門中，出口隱含能增幅最大的是黑色金屬冶煉及壓延業(yè)，2007年的出口隱含能大約是2002年的16.6倍。14個部門的出口隱含能有所增加，其中10個部門的增幅超過1倍，只有其他行業(yè)、電力熱力和水的生產(chǎn)供應(yīng)業(yè)、采掘業(yè)的出口隱含能有小幅下降。通過對2002年和2007年能耗系數(shù)的對比可以看到，能耗系數(shù)的降低是導(dǎo)致出口隱含能下降的主要原因，同時，其他行業(yè)的出口額減少增強(qiáng)了出口隱含能的下降幅度。從各部門的出口隱含能來看，居首位的始終是其他制造業(yè)，包括各種設(shè)備、器材、機(jī)械制造業(yè)，占總出口隱含能的比重在40%左右，這說明我國作為世界加工廠，制造業(yè)的大量出口是能源消費(fèi)快速增長的主要來源之一，同時這一行業(yè)的高能耗強(qiáng)度又加劇了能源消費(fèi)的增長趨勢。紡織業(yè)和石化工業(yè)緊隨其后，雖然在2002年和2007年二者的排序有變化，但是這兩個部門出口隱含的能源消費(fèi)量差別不大，占總出口隱含能的比重在2007年有所下降，但始終在10%以上。

按照中國技術(shù)系數(shù)計(jì)算的進(jìn)口節(jié)能量部門構(gòu)成與出口隱含能部門構(gòu)成類似，也主要來自第二產(chǎn)業(yè)的進(jìn)口隱含能，其中又以制造業(yè)的進(jìn)口隱含能為主，2002年和2007年分別占當(dāng)年總進(jìn)口隱含能的88.48%和80.25%。制造業(yè)的進(jìn)口隱含能主要來源于其他制造業(yè)和石化部門，其中其他制造業(yè)的進(jìn)口隱含能居17個部門的第一位，其次是石化部門，二者的進(jìn)口隱含能占總量的65%，說明我國進(jìn)出口中制造業(yè)所占的比重最大。但是2007年與2002年相比，增幅最大的是采掘業(yè)，其次為交通運(yùn)輸業(yè)，進(jìn)口隱含能的增加主要是由進(jìn)口額大幅增加引起的。紡織業(yè)和金屬制品業(yè)的進(jìn)口節(jié)能量有所下降，其中紡織業(yè)的進(jìn)口量削減是進(jìn)口隱含能下降的主因，金屬制品業(yè)的進(jìn)口隱含能下降是由于行業(yè)的能耗強(qiáng)度降低導(dǎo)致的。采掘業(yè)進(jìn)口隱含能的大幅增加說明我國大量進(jìn)口資源類產(chǎn)品，然后以制成品的形式隱性出口能源和其他資源。農(nóng)林牧漁業(yè)和服務(wù)業(yè)進(jìn)口隱含能所占比重為5%，相對影響較小。

按照韓國技術(shù)系數(shù)計(jì)算的進(jìn)口隱含能仍然以制造業(yè)為主，2002年和2007年制造業(yè)進(jìn)口隱含能分別占總量的90.68%和81.41%。2002年農(nóng)林牧漁業(yè)和服務(wù)業(yè)所占的比重為8.79%，2007年為17.41%，有大幅度地提高，但是絕對隱含量遠(yuǎn)低于按照國內(nèi)生產(chǎn)技術(shù)系數(shù)計(jì)算的隱含能。通過對兩種技術(shù)系數(shù)計(jì)算結(jié)果的對比發(fā)現(xiàn)，按照中國的技術(shù)系數(shù)計(jì)算得到的進(jìn)口隱含能大約是按照韓國技術(shù)系數(shù)計(jì)算的進(jìn)口隱含能的5倍，這說明對于我國來說，從技術(shù)先進(jìn)國家進(jìn)口產(chǎn)品有助于減少世界總能耗。

按照國內(nèi)技術(shù)系數(shù)和韓國技術(shù)系數(shù)分別可以得到凈出口隱含能及增長率，見表4。

表4　各部門凈出口隱含能單位：（1000toe）

（續(xù)表）

以兩種不同的技術(shù)系數(shù)計(jì)算得到的各部門凈出口隱含能區(qū)別較大。按照中國技術(shù)系數(shù)得到的農(nóng)林牧漁業(yè)、采掘業(yè)、有色金屬冶煉業(yè)、石化工業(yè)的凈出口隱含能為負(fù)值，說明進(jìn)口隱含能大于出口耗能量，從2002年和2007年的進(jìn)出口數(shù)據(jù)看，這些部門的進(jìn)口額均大于出口額，這些部門的進(jìn)口有利于減少我國的能源消費(fèi)。從2002年到2007年，黑色金屬冶煉及壓延業(yè)和其他制造業(yè)的凈出口隱含能由負(fù)到正，與產(chǎn)品凈出口額由負(fù)到正相一致。其他11個部門的凈出口隱含能均為正值，相應(yīng)的商品進(jìn)口額均小于出口額。這種凈出口隱含能和凈出口額符號的一致性說明進(jìn)出口隱含能更多依賴于進(jìn)出口貿(mào)易，因此，改變中國的以勞動密集型和資源密集型產(chǎn)業(yè)為優(yōu)勢的貿(mào)易格局是減少能源消費(fèi)的關(guān)鍵。

按照韓國技術(shù)系數(shù)計(jì)算得到的各部門凈出口隱含能均遠(yuǎn)高于按照國內(nèi)技術(shù)系數(shù)計(jì)算得到的結(jié)果，而且2007年與2002年相比，多數(shù)部門的凈出口隱含能有所增加。2007年與2002年相比，農(nóng)林牧漁業(yè)的凈出口隱含能由正變負(fù)，說明這一部門已經(jīng)由輸出能源轉(zhuǎn)變?yōu)檩斎肽茉矗兄跍p少我國該部門的完全能源消費(fèi)。黑色金屬冶煉及壓延業(yè)的變化與第一產(chǎn)業(yè)相反，由能源輸入部門轉(zhuǎn)變?yōu)槟茉摧敵霾块T，說明這一能源密集型產(chǎn)業(yè)的出口量增幅高于進(jìn)口量增幅，加重了我國的能源壓力，應(yīng)該逐步減少該部門產(chǎn)品的出口，同時降低部門能耗強(qiáng)度。

四、結(jié)論

本文基于中國和韓國的投入產(chǎn)出模型估算了2002年和2007年中國的貿(mào)易隱含能。通過基于“虛擬進(jìn)口國”假設(shè)的進(jìn)口技術(shù)系數(shù)的選擇和分析框架，測算得到我國主要貿(mào)易伙伴中國內(nèi)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)和技術(shù)水平與我國進(jìn)口產(chǎn)品平均能耗系數(shù)最接近的國家是韓國，因此，利用韓國的技術(shù)系數(shù)計(jì)算我國進(jìn)口貿(mào)易中的實(shí)際隱含能。同時作為對比，本文計(jì)算了以國內(nèi)技術(shù)系數(shù)測算的進(jìn)口隱含能，說明我國因進(jìn)口貿(mào)易而減少了國內(nèi)能源消費(fèi)。從分析結(jié)果可以看到，雖然我國是能源凈進(jìn)口國，而且凈進(jìn)口能源占總能源消費(fèi)的比重不斷上升，能源的進(jìn)口依存度也在不斷上升，但是從隱含能的角度看，結(jié)果大相徑庭，中國是能源凈輸出國。不論是利用國內(nèi)技術(shù)系數(shù)還是韓國技術(shù)系數(shù)計(jì)算進(jìn)口隱含能，結(jié)果都表明我國因進(jìn)口產(chǎn)品而減少的國內(nèi)能耗，遠(yuǎn)高于其他國家為給中國提供這些進(jìn)口產(chǎn)品而增加的能耗。因此，從全球可持續(xù)發(fā)展的角度看，我國的進(jìn)口貿(mào)易，尤其是從技術(shù)先進(jìn)國家和地區(qū)進(jìn)口高耗能產(chǎn)品，不僅有利于減輕我國的能源需求和污染排放壓力，同時有助于全球的資源優(yōu)化配置，減少總能源消費(fèi)。

總的來說，作為出口貿(mào)易大國，出口貿(mào)易是推動我國經(jīng)濟(jì)增長的重要動力之一，在這種外向型經(jīng)濟(jì)增長模式下，出口增長的速度遠(yuǎn)超過消費(fèi)和固定資本形成等國內(nèi)需求。由于進(jìn)出口貿(mào)易中負(fù)載了大量的能源消耗，因此凈出口貿(mào)易額的增長客觀上推動了國內(nèi)高耗能產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和擴(kuò)張，給國內(nèi)帶來大量的環(huán)境污染和溫室氣體排放。中國現(xiàn)在是世界的加工廠，勞動密集型和資源密集型的制造業(yè)產(chǎn)品是中國具有優(yōu)勢的出口產(chǎn)品，而且制造業(yè)產(chǎn)品在出口中的比重不斷增加，該部門的出口隱含能在總出口隱含能中所占的份額遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過其他部門合計(jì)的份額。于是，制造業(yè)進(jìn)出口的隱含能主導(dǎo)著中國的進(jìn)出口隱含能，因此，中國要避免成為世界的能耗基地和污染天堂，需要通過各種政策措施改善進(jìn)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)，引導(dǎo)貿(mào)易方式向高附加值和低能耗低污染轉(zhuǎn)變。

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〔執(zhí)行編輯：秦光遠(yuǎn)〕

Energy embodied in the international trade of China： an input-output approach

Xia Yan-qing
（Dongbei University of Finance and Economics， Dalian 116025， China）

Abstract：As a developing country and the world’s largest exporter and second largest importer， China is confronted with fast-growing energy demand. The impacts of foreign trade on its energy consumption are non-trivial. Based on a hypothesized-country analysis， this paper finds that South Korea best matches the hypothesized country with regard to technical coefficients of China’s imports. With the 2002 and 2007 input-output tables of both countries， tradeembodied energy consumption in China and its sectoral breakdown are calculated. The results show， if domestic technical coefficients are used to calculate embodied energy， China would shift from a net importer of embodied energy in 2002 to a net exporter in 2007. If South Korea’s technical coefficients are used in the calculation， China has always been a net exporter of embodied energy from 2002 to 2007. The analyses on sectoral breakdown reveal that manufacturing industries account for more than 80% of total embodied energy.

Key Words：embodied energy； international trade； IO model

［中圖分類號］F712.2

［文獻(xiàn)標(biāo)識碼］A

［文章編號］2095-7572（2016）03-0058-13

［收稿日期］2016-3-16

［基金項(xiàng)目］國家社會科學(xué)基金項(xiàng)目“可持續(xù)發(fā)展視閾下的產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)模擬與優(yōu)化研究”（14BJL089）；教育部人文社會科學(xué)項(xiàng)目“碳排放約束下我國省域能源效率、節(jié)能減排潛力及路徑研究”（2013062）；遼寧省社會科學(xué)規(guī)劃基金項(xiàng)目“可持續(xù)發(fā)展視閾下遼寧省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與轉(zhuǎn)型路徑研究”（L14AJY002）。

［作者簡介］夏艷清（1977-），女，遼寧本溪人，博士，副教授，研究方向?yàn)槟茉?、環(huán)境、生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)。