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        失地農(nóng)戶生計(jì)策略多樣化研究

        2016-05-30 08:45:09馬志雄張銀銀丁士軍
        關(guān)鍵詞:勞動力流動收入水平

        馬志雄, 張銀銀,丁士軍

        (中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué) a.公共管理學(xué)院;b.工商管理學(xué)院, 湖北 武漢 430073)

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        失地農(nóng)戶生計(jì)策略多樣化研究

        馬志雄a, 張銀銀b,丁士軍a

        (中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué) a.公共管理學(xué)院;b.工商管理學(xué)院, 湖北 武漢 430073)

        摘要:利用九江和襄陽兩地的失地農(nóng)戶調(diào)查數(shù)據(jù),刻畫失地農(nóng)戶生計(jì)策略多樣化特征;并利用廣義線性模型和廣義線性混合模型,分析生計(jì)資本對失地農(nóng)戶生計(jì)多樣化的影響。主要研究結(jié)論包括:1)失地前后農(nóng)戶的生計(jì)多樣化與收入水平、兼業(yè)程度和勞動力流動具有某種關(guān)聯(lián);2)失地農(nóng)戶實(shí)施生計(jì)多樣化的能力依賴于一定的生計(jì)資本,生計(jì)資本的提高有助于擴(kuò)展失地農(nóng)戶實(shí)施生計(jì)多樣化的能力;3)生計(jì)多樣化雖然是失地農(nóng)戶發(fā)展生計(jì)的重要途徑,但當(dāng)生計(jì)資本超過某個(gè)臨界點(diǎn)后農(nóng)戶不再將生計(jì)多樣化作為其最優(yōu)的選擇。

        關(guān)鍵詞:失地農(nóng)戶; 生計(jì)多樣化; 生計(jì)資本; 收入水平; 兼業(yè)化; 勞動力流動

        一、引言

        失地農(nóng)戶的生計(jì)不僅是一個(gè)農(nóng)戶自身發(fā)展的問題,而且是一個(gè)影響社會經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展的重要問題。土地征用極容易引起政府和農(nóng)民的利益沖突,近年來我國發(fā)生的各類群體性事件,多數(shù)是由征地所引起的。諸多研究表明,失地將使農(nóng)民面臨失地又失業(yè)的困境[1-4]。針對近年來大規(guī)模征地引起的社會問題,十八屆三中全會通過的決定指出,政府要進(jìn)一步縮小征地范圍,規(guī)范征地程序,同時(shí)完善失地農(nóng)戶的合理、規(guī)范、多元保障機(jī)制。

        征地是外部力量對農(nóng)戶生計(jì)系統(tǒng)的沖擊,征地必然引起農(nóng)戶福利狀況的變化。失地意味著農(nóng)戶賴以開展生計(jì)活動的生計(jì)資本數(shù)量及其結(jié)構(gòu)的急劇變化,農(nóng)戶必然主動或被動的采取策略應(yīng)對,這些生計(jì)策略決定了新的生計(jì)是否可持續(xù)。在農(nóng)戶的眾多生計(jì)策略中,生計(jì)多樣化越來越受到重視。農(nóng)戶生計(jì)多樣化不僅與其它生計(jì)策略存在著很強(qiáng)的關(guān)系,而且本身被認(rèn)為是生計(jì)可持續(xù)與否的關(guān)鍵[5-6]。然而,傳統(tǒng)上農(nóng)戶生計(jì)策略多樣化的研究側(cè)重農(nóng)戶在經(jīng)營農(nóng)業(yè)方面的多樣化,比如種植品種多樣化或養(yǎng)殖品種多樣化,而缺乏將非農(nóng)活動納入農(nóng)戶生計(jì)策略多樣化的分析。對于中國的小農(nóng)來說,非農(nóng)收入已經(jīng)逐漸成為其最重要的收入途徑,如根據(jù)《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》數(shù)據(jù),2013年全國層面農(nóng)戶工資性收入占家庭純收入已達(dá)45.25%,而家庭經(jīng)營純收入(包括農(nóng)業(yè)經(jīng)營和非農(nóng)經(jīng)營)占純收入的比重已經(jīng)下降到42.64%。因此,在對失地農(nóng)戶生計(jì)策略多樣化的考察中,亟需關(guān)注家庭整體的生計(jì)策略多樣化。

        本文的研究思路基于以下方面:在可持續(xù)生計(jì)框架中,失地農(nóng)戶的生計(jì)資本與生計(jì)策略多樣化的總體關(guān)系如何;中部地區(qū)失地農(nóng)戶的生計(jì)策略多樣化呈現(xiàn)怎樣的變化特征;對失地農(nóng)戶來說,生計(jì)資本如何影響失地農(nóng)戶生計(jì)策略多樣化。

        二、文獻(xiàn)評述與分析框架

        (一)文獻(xiàn)回顧

        在可持續(xù)生計(jì)框架中,生計(jì)策略是指家庭憑借自身資本要素配置不同的資本,選擇不同的生計(jì)活動,并創(chuàng)造生存所需的收入水平,以便實(shí)現(xiàn)他們的生計(jì)目標(biāo)的行動[5,7-8]。農(nóng)戶生計(jì)策略的內(nèi)涵十分豐富,歸納起來主要包括3種:一是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的集約化或是粗放化,二是勞動力流動,三是生計(jì)多樣化[8-9]。本文在表述中同時(shí)使用“生計(jì)策略多樣化”和“生計(jì)多樣化”,兩者含義相同。

        總體上看,生計(jì)資本影響或決定生計(jì)策略的實(shí)施。農(nóng)戶生計(jì)策略不是自由的,而是受經(jīng)濟(jì)、社會和資本的約束[10]。Moser認(rèn)為生計(jì)策略的實(shí)施能力主要依賴于家庭所擁有的物質(zhì)資本和社會資本[11],而熊吉峰和丁士軍的研究則認(rèn)為,農(nóng)戶生計(jì)策略更多依賴金融資本、人力資本與物資資本[12]。蘇芳等指出,農(nóng)戶生計(jì)資本對生計(jì)策略的影響還受到所從事行業(yè)的調(diào)節(jié)[13]。除了農(nóng)業(yè)經(jīng)營策略,非農(nóng)生計(jì)策略也會受到農(nóng)戶生計(jì)資本影響[14]??傊?jì)資本的性質(zhì)和狀況是核心,它決定了農(nóng)戶采用何種生計(jì)策略[15]。

        在眾多的農(nóng)戶生計(jì)策略中,生計(jì)多樣化問題越來越受到關(guān)注。生計(jì)多樣化既包括農(nóng)業(yè)經(jīng)營活動多樣化,也包括非農(nóng)活動的多樣化[16]。已有經(jīng)驗(yàn)研究表明,總體上農(nóng)戶的生計(jì)資本影響著生計(jì)多樣化的選擇,自然資本、人力資本、物質(zhì)資本、金融資本和社會資本會限制農(nóng)戶實(shí)施生計(jì)多樣化策略[17,13]。關(guān)于生計(jì)資本與生計(jì)多樣化的關(guān)系,有的研究認(rèn)為生計(jì)資本與生計(jì)多樣化存在正向關(guān)系,如Abdulai和CroleRees對農(nóng)戶收入多樣化決定因素的研究[18],閻建忠對農(nóng)牧民生計(jì)策略的研究[19]。而另一些研究表明生計(jì)資本與生計(jì)多樣化存在倒U型關(guān)系,如徐雪高認(rèn)為農(nóng)戶的財(cái)富水平總體與生計(jì)多樣化之間存在倒U型關(guān)系[20],陳傳波認(rèn)為農(nóng)戶多樣化行為與絕對收入水平之間呈倒U曲線的趨勢[21]。

        首先,已有研究對農(nóng)戶生計(jì)多樣化的研究,主要是通過收入多樣化進(jìn)行考察,但因?yàn)檗r(nóng)戶不同年份的收入有波動,某些項(xiàng)目的收入可能為零或者負(fù)值,因此從收入角度考察生計(jì)多樣化,并不完全合理。其次,已有研究關(guān)注了各種生計(jì)資本與生計(jì)策略的關(guān)系,但缺乏專門從生計(jì)多樣化角度考察各種生計(jì)資本對生計(jì)策略多樣化的影響,已有研究以財(cái)富或收入情況作為生計(jì)資本狀況的指標(biāo),含義比較籠統(tǒng)而缺乏科學(xué)性。第三,已有關(guān)于生計(jì)資本對生計(jì)多樣化影響機(jī)制的研究,沒有區(qū)分多樣化能力與多樣化行為的差異,農(nóng)戶多樣化能力是由稟賦決定的,而農(nóng)戶多樣化行為受到包括稟賦在內(nèi)的更多因素影響。概念的混淆導(dǎo)致相關(guān)研究對生計(jì)資本與生計(jì)多樣化影響機(jī)制沒有取得較一致的結(jié)論,直接影響各種干預(yù)政策的設(shè)計(jì)。第四,在農(nóng)戶生計(jì)策略的眾多研究中,關(guān)于失地農(nóng)戶生計(jì)策略的分析十分缺乏,而關(guān)于失地農(nóng)戶生計(jì)策略影響因素的思考則更為闕如。總而言之,失地農(nóng)戶是城市化進(jìn)程中的一個(gè)特殊群體,失地農(nóng)戶有別于傳統(tǒng)農(nóng)戶,征地對生計(jì)多樣化影響所呈現(xiàn)的特點(diǎn)需要特別關(guān)注,這樣才能實(shí)施區(qū)別于傳統(tǒng)農(nóng)戶的政策干預(yù)措施。

        (二)分析框架

        為了深入揭示失地農(nóng)戶生計(jì)策略的實(shí)施,對失地農(nóng)戶生計(jì)多樣化策略進(jìn)行一般性的理論分析。

        首先,生計(jì)多樣化是獲取可持續(xù)生計(jì)的重要途徑。傳統(tǒng)上認(rèn)為農(nóng)戶屬于風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避者,農(nóng)戶生產(chǎn)不以利潤最大化為目的,而是將生產(chǎn)和消費(fèi)結(jié)合起來尋求效用最大化。對于風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避型的農(nóng)戶來說,生計(jì)多樣化是應(yīng)對生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的一種重要手段,多元化能降低生計(jì)脆弱性,保障食物安全,減少饑荒威脅[5-6,10]。對于我國現(xiàn)階段家庭承包經(jīng)營模式下的小農(nóng)戶來說,單純依靠農(nóng)業(yè)經(jīng)營的生計(jì)模式是不可持續(xù)的,爭取多樣化的生計(jì)渠道,獲得多樣化的收入來源,是他們獲得可持續(xù)生計(jì)的必然選擇。而對于未卷入市場的小農(nóng)戶來說,多樣化更是增強(qiáng)其生計(jì)安全的重要生計(jì)策略。

        其次,生計(jì)多樣化并非是獲得可持續(xù)生計(jì)的唯一途徑。農(nóng)戶并不一定是風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避者,農(nóng)戶厭惡風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)避勞役、追求利潤最大化只是一個(gè)程度的問題,同一個(gè)農(nóng)戶可以同時(shí)具有以上多種偏好[22]。生計(jì)多樣化對小規(guī)模農(nóng)戶在防范和處理風(fēng)險(xiǎn)中十分有效,但是這種處理策略是高成本、低效率的,對低收入農(nóng)村地區(qū)具有積極正面效應(yīng)的生計(jì)多樣化,對于已經(jīng)卷入市場的失地農(nóng)戶來說,實(shí)際上可能損害了生計(jì)效率,生計(jì)策略多樣化未必是最佳的決策。征地區(qū)域往往不是偏遠(yuǎn)的山區(qū),而是交通相對便利、土地比較平坦、距離城市中心較近、具有區(qū)位優(yōu)勢的城郊地帶。失地農(nóng)戶在征地后的生計(jì)策略不一定是追求多樣化,因?yàn)槎鄻踊档土似鋵I(yè)化勞動所獲得的更多收益。然而,農(nóng)戶家庭經(jīng)營的市場交易特征和農(nóng)業(yè)的產(chǎn)業(yè)特性決定了農(nóng)戶的專業(yè)化生產(chǎn)同樣難以抵御風(fēng)險(xiǎn)[23]。由此可見,農(nóng)戶是在多樣化與專業(yè)化之間尋找某種可以承受的風(fēng)險(xiǎn)平衡點(diǎn)。對于失地農(nóng)戶來說,農(nóng)戶賴以發(fā)展其多樣化生計(jì)的自然資本的減少,將使農(nóng)戶尋求更多的非農(nóng)就業(yè)機(jī)會,從兼業(yè)的模式走向更加徹底的“洗腳上田”。

        再次,生計(jì)多樣化作為一種可行能力,其核心影響因素是生計(jì)資本。這種影響具有兩層含義:一是,農(nóng)戶只有擁有一定的生計(jì)資本,才能獲得實(shí)施生計(jì)多樣化的能力;二是,當(dāng)農(nóng)戶擁有了實(shí)施生計(jì)多樣化的能力之后,卻不一定要選擇多樣化。生計(jì)多樣化不僅是一種能力,更是一種行為,多樣化行為受到各種外部環(huán)境與決策動機(jī)的影響,而多樣化能力主要是由稟賦所決定。對于具有理性決策能力的失地農(nóng)戶來說,自然資本受到外部干預(yù)減少,為了獲得可持續(xù)生計(jì),必須根據(jù)新的生計(jì)資本水平和結(jié)構(gòu),采取新的生計(jì)活動的功能性組合,實(shí)現(xiàn)其可以達(dá)到的生計(jì)多樣化策略。

        三、失地前后農(nóng)戶生計(jì)策略多樣化的變化特征分析

        課題組2013年在南方地區(qū)選擇幾個(gè)中等規(guī)模城市,選定近3-5年有土地被征收的農(nóng)村地區(qū)作為研究樣本區(qū)域,在各個(gè)市區(qū)內(nèi)選擇2-3個(gè)征地較為典型的經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)域,再對區(qū)域內(nèi)隨機(jī)選取村莊和失地農(nóng)戶進(jìn)行入戶問卷調(diào)查和深度訪談。本文以江西九江和湖北襄陽的620個(gè)有效農(nóng)戶調(diào)查樣本(九江194個(gè),襄陽326個(gè))進(jìn)行分析。這兩個(gè)地區(qū)在各自省份屬于較大城市,受訪的農(nóng)戶均居住在交通較為方便的平原地帶,較能代表我國中等發(fā)展程度地區(qū)失地農(nóng)戶的狀況。受訪農(nóng)戶平均被征地的次數(shù)為1.22次,最大值為7次,最小值為1次,最近一次征地時(shí)間的中位數(shù)是2010年。征地前和征地后分別指最近一次征地的前一年和2012年,對于最近一次征地時(shí)間為2012年或2013年的農(nóng)戶,則回溯調(diào)查前一次征地情況。

        (一)生計(jì)多樣化與收入水平

        失地農(nóng)戶收入來源的調(diào)查包括4大類14小類(表1)??傮w上可以看出,參與某項(xiàng)生計(jì)活動的農(nóng)戶比重與該項(xiàng)活動的收入比重變化并不同步,生計(jì)多樣化與收入水平高低是有差別的。具體的,征地后擁有種植、養(yǎng)殖和農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼等3種生計(jì)渠道的農(nóng)戶比重降低幅度較大,但其收入比重的降低幅度則要少得多。而征地后擁有非農(nóng)經(jīng)營、本地打工、外地打工、公共部門工作,以及獲得社會救助、親朋饋贈、養(yǎng)老金、其他轉(zhuǎn)移性收入、存款利息、租賃收入、股票收益等11種生計(jì)渠道的農(nóng)戶比重大于征地前,但其收入比重全部呈現(xiàn)正的增加。

        對于失地農(nóng)戶來說,經(jīng)營性收入和工資性收入是直接創(chuàng)造價(jià)值的主動收入活動,轉(zhuǎn)移性收入和財(cái)產(chǎn)性收入是農(nóng)民相對被動獲得的收入。前兩類收入活動是失地農(nóng)戶可以主動調(diào)整的生計(jì)活動,更能夠體現(xiàn)農(nóng)戶應(yīng)對失地沖擊所采取的生計(jì)多樣化策略。如表1所示,農(nóng)戶征地前的種植和養(yǎng)殖收入分別占總收入的19.07%和7.60%,但征地后這兩項(xiàng)的收入分別下降到只占1.33%和0.82%;征地前非農(nóng)經(jīng)營活動、本地打工和外地打工構(gòu)成農(nóng)戶的重要生計(jì)來源,而征地后這3種生計(jì)來源的收入比重進(jìn)一步提高(分別提高1.88%、14.10%和3.05%)。

        表1 失地前后農(nóng)戶收入種類變化情況

        (二)生計(jì)多樣化與兼業(yè)化

        本文以是否參與農(nóng)業(yè)經(jīng)營,是否參與非農(nóng)經(jīng)營和打工活動,將農(nóng)戶劃分為純農(nóng)戶、兼業(yè)農(nóng)戶、非農(nóng)農(nóng)戶和無就業(yè)農(nóng)戶。征地引起純農(nóng)戶和兼業(yè)農(nóng)戶大幅減少,而非農(nóng)農(nóng)戶和無就業(yè)農(nóng)戶明顯增多(表2)。征地后兼業(yè)農(nóng)戶的減少,無就業(yè)農(nóng)戶的增加,都表明農(nóng)戶的生計(jì)多樣化水平在下降。農(nóng)戶兼業(yè)與否是考察分工專業(yè)化的重要視角,有的研究將農(nóng)戶兼業(yè)分為農(nóng)業(yè)為主的一類兼業(yè)和非農(nóng)為主的二類兼業(yè),這些分析都以收入份額的度量為前提。但是,農(nóng)業(yè)的自然風(fēng)險(xiǎn)以及生產(chǎn)的跨年度性導(dǎo)致農(nóng)業(yè)收入在不同年份具有較大波動性,因此以收入份額的視角看待失地農(nóng)戶兼業(yè)問題并不是一個(gè)普適的方法。失地前后,農(nóng)戶的兼業(yè)情況發(fā)生了很大的變化,如表2所示,征地前的純農(nóng)戶為21.77%,而征地后的純農(nóng)戶只有2.26%,征地前兼業(yè)農(nóng)戶比例為73.71%,而征地后兼業(yè)農(nóng)戶比例降到25.48%。征地后非農(nóng)農(nóng)戶和無就業(yè)農(nóng)戶比例大大增加,分別達(dá)到63.55%和8.71%。

        表2 失地前后農(nóng)戶兼業(yè)變化情況

        從農(nóng)戶農(nóng)業(yè)經(jīng)營活動的變動視角,也可以看出征地后農(nóng)戶兼業(yè)化和生計(jì)多樣化雙雙下降的趨勢。征地前從事農(nóng)業(yè)經(jīng)營而征地后不再從事農(nóng)業(yè)經(jīng)營的農(nóng)戶占68.07%,分項(xiàng)看離開種植和養(yǎng)殖的農(nóng)戶分別占農(nóng)戶總數(shù)的74.19%和46.6%??傮w上只有27.74%(27.42%+0.32%)的農(nóng)戶繼續(xù)經(jīng)營農(nóng)業(yè),而有72.26%(68.07%+4.19%)的農(nóng)戶不再從事農(nóng)業(yè)經(jīng)營(表3)。

        表3 失地前后參與農(nóng)業(yè)經(jīng)營的農(nóng)戶比重變化

        (三)生計(jì)多樣化與勞動力流動

        失地農(nóng)戶的另一重要生計(jì)策略是勞動力流動。失地農(nóng)戶勞動力流動可分為本地流動和外地流動。本地流動是指戶內(nèi)勞動力離開農(nóng)業(yè)經(jīng)營,在本地從事非農(nóng)經(jīng)營、農(nóng)業(yè)打工、非農(nóng)打工或公共部門工作;外地流動是指戶內(nèi)勞動力在縣外從事非農(nóng)打工和非農(nóng)經(jīng)營。由于戶內(nèi)成員是否屬于勞動力是隨著時(shí)間變化的,有的家庭成員在征地后進(jìn)入勞動力市場,有的家庭成員則在征地后退出勞動力市場,故這里勞動力流動變化的計(jì)算是基于戶內(nèi)勞動力總體流動數(shù)量,而非基于具體的戶內(nèi)成員流動情況。征地后勞動力的流動趨勢和兼業(yè)化變動趨勢相互呼應(yīng),而勞動力的非農(nóng)流動與生計(jì)多樣化關(guān)系并不明確。表4顯示了失地前后農(nóng)戶勞動力流動情況,其中比較突出的現(xiàn)象是征地后56.94%的農(nóng)戶在本地農(nóng)業(yè)經(jīng)營領(lǐng)域減少勞動力,這一比例遠(yuǎn)大于增加勞動力的農(nóng)戶(1.29%);與此同時(shí)44.03%的農(nóng)戶增加了本地非農(nóng)活動的勞動力,這一比例遠(yuǎn)大于減少勞動力的農(nóng)戶(6.13%);9.19%的農(nóng)戶增加了外地非農(nóng)活動的勞動力,這一比例略大于減少勞動力的農(nóng)戶。失地農(nóng)戶勞動力流動的突出特征是集中在本地非農(nóng)流動,可能的原因是,征地區(qū)域處于城市周邊地區(qū),城鎮(zhèn)化吸納新勞動力的能力較強(qiáng)。

        表4 失地前后農(nóng)戶勞動力流動變化情況

        四、生計(jì)資本對生計(jì)多樣化影響實(shí)證分析

        (一)模型采用和變量選取

        基于生計(jì)資本對生計(jì)多樣化影響研究的需要,采用廣義線性模型(GLM)和廣義線性混合模型(GLMM)進(jìn)行分析。通過非線性函數(shù)連接自變量和因變量,即E(y)=μ=g-1(Xβ),同時(shí)將因變量方差作為自變量的函數(shù),即Var(y)=V(μ)=V(g-1(Xβ))。廣義線性混合模型(GLMM)是基于廣義線性模型的擴(kuò)展,該模型通過引入隨機(jī)效應(yīng)和數(shù)據(jù)分層,較好的解決了數(shù)據(jù)間的相關(guān)過度離散和異質(zhì)性等問題,理論上能獲得更好的估計(jì)和檢查結(jié)果。

        采用SPSS22軟件的GLM和GLMM模塊進(jìn)行模擬回歸,具體模型設(shè)置如下:

        log(λit)=γt+β1periodt+β2naturalit+β3physicalit+β4humanit+β5finacialit+β6socialit+β7areai+εit

        (1)

        為了反映生計(jì)資本對生計(jì)多樣化存在的非直線影響關(guān)系,另一模型設(shè)置如下:

        (2)

        其中,因變量log(λit)是一個(gè)計(jì)數(shù)變量,代表第三個(gè)農(nóng)戶第i期的生計(jì)多樣化種類(y=0,1,2,…,6),如前文所述,農(nóng)戶的主動生計(jì)策略更能反映其生計(jì)多樣化,因此模型因變量的多樣化種類具體指的是種植活動、養(yǎng)殖活動、非農(nóng)經(jīng)營等3種經(jīng)營性活動,以及本地打工、外地打工、公共部門工作等3種工資性活動。農(nóng)戶參與主動生計(jì)活動的數(shù)量統(tǒng)計(jì)以是否參與該項(xiàng)活動為依據(jù),而不考慮從事該項(xiàng)活動的收入為零或虧本的問題。征地后參與0項(xiàng)、1項(xiàng)和5項(xiàng)生計(jì)活動的農(nóng)戶數(shù)量增多,而參與2項(xiàng)、3項(xiàng)和4項(xiàng)生計(jì)活動的農(nóng)戶數(shù)量減少。平均看征地前主動生計(jì)活動為2.54項(xiàng),征地后降低為1.56項(xiàng)(表5)。

        表5 失地前后農(nóng)戶的主動生計(jì)活動變化

        periodt表示征地前后,areai表示居住地區(qū),naturalit、physicalit、humanit、finacialit和socialit分別表示某個(gè)農(nóng)戶某個(gè)時(shí)期的自然資本、物質(zhì)資本、人力資本、金融資本和社會資本。

        農(nóng)戶調(diào)查數(shù)據(jù)分別詳細(xì)記錄了失地農(nóng)戶5種生計(jì)資本的狀況,每種生計(jì)資本由多個(gè)二級指標(biāo)組成。為了將眾多指標(biāo)合并為5個(gè)一級指標(biāo)變量,使用因子分析及其因子綜合得分進(jìn)行計(jì)算。最后根據(jù)各公因子得分與各公共因子方差貢獻(xiàn)率占各公因子累計(jì)方差貢獻(xiàn)率的比重求解因子綜合得分。生計(jì)資本因子得分具有相對意義,可通過因子綜合得分確定每個(gè)農(nóng)戶5種生計(jì)資本大小的排序。從因子綜合得分均值看,農(nóng)戶自然資本征地前顯著大于征地后,農(nóng)戶物質(zhì)資本、金融資本征地前顯著小于征地后,而社會資本在征地前后沒有顯著變化。限于篇幅關(guān)系,這里不對具體計(jì)算方法贅述。模型(2)在模型(1)的基礎(chǔ)上增加了5種生計(jì)資本的平方項(xiàng),以考察生計(jì)資本對生計(jì)多樣化的影響可能存在非線性關(guān)系。

        (二)回歸結(jié)果及其解釋

        首先,因變量生計(jì)多樣化數(shù)量可能服從泊松、過離散泊松或負(fù)二項(xiàng)分布,通過均值與方差是否相等的分布檢驗(yàn)最終確定因變量服從泊松分布。其次,從模型的回歸結(jié)果看,當(dāng)被解釋變量取對數(shù)作為聯(lián)結(jié)函數(shù)時(shí),Possion-GLMM和Possion-GLM相比其它聯(lián)結(jié)函數(shù)都具有更小的AIC、BIC值,因此模型采用對數(shù)聯(lián)結(jié)函數(shù)。第三,由于本數(shù)據(jù)調(diào)查了征地前后兩個(gè)時(shí)期,農(nóng)戶的生計(jì)多樣化行為可能具有區(qū)域聚集性,因此在廣義線性回歸的基礎(chǔ)上,需要進(jìn)一步采用廣義線性混合模型進(jìn)行研究。在變量設(shè)置中,為了避免多重共線性問題,廣義線性模型的區(qū)域變量只選擇城市這一虛擬變量,而在廣義線性混合模型中,則直接將城市、村莊和農(nóng)戶代碼作為聚集層次,城市和村莊變量默認(rèn)為隨機(jī)變量,其它變量都認(rèn)為是固定效應(yīng)變量。

        根據(jù)擬合優(yōu)度檢驗(yàn)準(zhǔn)則,AICC和BIC值越小,表示擬合效果越好,由表6可知,Possion-GLMM回歸模型(3)(4)總體優(yōu)于Possion-GLM回歸模型(1)(2)。而在Possion-GLMM中,模型(4)又優(yōu)于模型(3)。模型(1)(3)和模型(2)(4)的區(qū)別是后者將5個(gè)生計(jì)資本變量的平方項(xiàng)納入了模型。

        表6 不同模型擬合優(yōu)度AIC和BIC準(zhǔn)則

        表7 生計(jì)資本對生計(jì)多樣化影響的模型回歸結(jié)果

        注:***、**、*分別表示在0.01、0.05和0.1顯著性水平下顯著。

        為了檢驗(yàn)?zāi)P?4)的穩(wěn)健性,表7顯示了(1)-(4)模型的回歸結(jié)果。這里主要以模型(4)為基準(zhǔn),同時(shí)兼顧前三個(gè)模型的變量顯著性情況進(jìn)行回歸結(jié)果解釋。

        總體上看,模型(4)的5個(gè)生計(jì)資本平方項(xiàng),除了物質(zhì)資本平方項(xiàng)不顯著外,其他4種生計(jì)資本變量的平方項(xiàng)均在0.1水平上顯著。物質(zhì)資本變量的系數(shù)為負(fù)值,表明隨著物質(zhì)資本的增加,農(nóng)戶減少其生計(jì)多樣化。首先看自然資本與生計(jì)多樣化的關(guān)系,根據(jù)二次函數(shù)的圖形,自然資本與農(nóng)戶生計(jì)多樣化存在倒U型關(guān)系,在其他條件不變情況下,自然資本的增加首先使農(nóng)戶增加生計(jì)多樣化,但到了某個(gè)點(diǎn)(x=2.86)之后自然資本的增加反而降低了農(nóng)戶生計(jì)多樣化。同樣,人力資本、金融資本和社會資本均與農(nóng)戶生計(jì)多樣化存在這種倒U型關(guān)系,三者的臨界點(diǎn)分別是x=1.44,x=2.11,x=1.10。綜合比較4個(gè)臨界點(diǎn),可以發(fā)現(xiàn)生計(jì)多樣化由增加轉(zhuǎn)為降低的臨界點(diǎn)先后順序?yàn)樯鐣Y本、人力資本、金融資本、自然資本。雖然區(qū)域變量對生計(jì)多樣化影響在模型(1)(2)顯著,但在模型(3)(4)并不顯著,主要原因在于廣義線性混合模型中將將城市、村莊和農(nóng)戶代碼作為3個(gè)聚集層次,回歸結(jié)果意味著農(nóng)戶生計(jì)多樣化更多是由不同村莊而非不同城市所致,這種結(jié)果更為可信。從時(shí)間虛擬變量看,假設(shè)其他條件不變則征地前農(nóng)戶的生計(jì)多樣化水平更高。

        徐雪高認(rèn)為越貧窮的農(nóng)戶越可能作出風(fēng)險(xiǎn)決策行為,越富裕的農(nóng)戶由于抗風(fēng)險(xiǎn)能力強(qiáng)越可能作出風(fēng)險(xiǎn)決策行為,由此導(dǎo)致農(nóng)戶種植品種多樣化策略與財(cái)富水平之間倒U 型關(guān)系[20];陳傳波則認(rèn)為貧困農(nóng)戶和富裕農(nóng)戶分別專業(yè)于低收益和高收益活動,經(jīng)濟(jì)狀況一般的農(nóng)戶則采取生計(jì)多樣化,從而導(dǎo)致多樣化收入來源與總收入水平(貧富狀況)之間的倒U型關(guān)系[21]。雖然本文所關(guān)注的被解釋變量是失地農(nóng)戶的生計(jì)策略多樣化,與前兩者的種植品種多樣化、收入多樣化有所區(qū)別,但他們分別從風(fēng)險(xiǎn)和專業(yè)化的角度進(jìn)行的解釋,也有助于解釋失地農(nóng)戶生計(jì)資本與生計(jì)策略多樣化所呈現(xiàn)的倒U 型關(guān)系。低生計(jì)資本失地農(nóng)戶實(shí)施較低程度的生計(jì)多樣化,是由于他們實(shí)施多樣化的能力不足,抗風(fēng)險(xiǎn)能力很低;高生計(jì)資本失地農(nóng)戶實(shí)施較低程度多樣化策略,是由于他們抗風(fēng)險(xiǎn)能力較高,雖然他們有能力實(shí)施多樣化生計(jì)策略,但他們更偏好于從事具有更高收益的專業(yè)化活動;而生計(jì)資本一般的失地農(nóng)戶實(shí)施較高程度多樣化,是由于他們具有實(shí)施多樣化生計(jì)的能力,但同時(shí)他們抵抗風(fēng)險(xiǎn)的能力依然較低,從而不敢專業(yè)化于某種單一的生計(jì)活動。

        五、結(jié)論及其政策含義

        本文從可持續(xù)生計(jì)分析框架出發(fā),利用中部地區(qū)九江和襄陽兩地失地農(nóng)戶調(diào)查數(shù)據(jù),研究了失地農(nóng)戶生計(jì)多樣化問題,以定性和定量相結(jié)合的方法系統(tǒng)分析了調(diào)查地區(qū)失地農(nóng)戶生計(jì)多樣化的作用和特征,并利用計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型考察和驗(yàn)證了生計(jì)資本對失地農(nóng)戶家庭層面生計(jì)策略多樣化的影響機(jī)制。本文針對調(diào)查地區(qū)失地農(nóng)戶的具體分析結(jié)論如下:

        (一)失地農(nóng)戶生計(jì)多樣化策略與收入水平、兼業(yè)程度和勞動力流動具有顯著的關(guān)聯(lián)。征地使農(nóng)戶的種植和養(yǎng)殖收入比重大幅下降,而非農(nóng)經(jīng)營、本地打工和外地打工的收入比重明顯提高;征地引起純農(nóng)戶和兼業(yè)農(nóng)戶大幅減少,而非農(nóng)就業(yè)和無就業(yè)的名義農(nóng)戶均明顯增多;征地后農(nóng)戶在農(nóng)業(yè)經(jīng)營領(lǐng)域大幅減少勞動力,而增加非農(nóng)活動的勞動力,勞動力流動的突出特征表現(xiàn)為集中在本地非農(nóng)流動。

        (二)失地農(nóng)戶實(shí)施生計(jì)多樣化的能力依賴于一定的生計(jì)資本,生計(jì)資本的提高擴(kuò)展了農(nóng)戶實(shí)施生計(jì)多樣化的能力。從生計(jì)資本與生計(jì)多樣化的倒U型關(guān)系看,在生計(jì)資本達(dá)到臨界點(diǎn)之前,更多的生計(jì)資本意味著有能力實(shí)施更高水平的生計(jì)多樣化;在生計(jì)資本臨界點(diǎn)之后,農(nóng)戶降低生計(jì)多樣化并非由于他們實(shí)施多樣化的能力下降,而是因?yàn)楦糜谶x擇其它生計(jì)策略。

        (三)生計(jì)多樣化策略是失地農(nóng)戶獲取可持續(xù)生計(jì)的重要途徑,但當(dāng)生計(jì)資本超過某個(gè)臨界點(diǎn)后農(nóng)戶不再將生計(jì)多樣化作為其最優(yōu)的選擇。在5種生計(jì)資本中,除物質(zhì)資本外,自然資本、人力資本、金融資本和社會資本均與農(nóng)戶生計(jì)多樣化存在倒U型關(guān)系,生計(jì)資本超過某個(gè)臨界點(diǎn)之后,反而降低了農(nóng)戶實(shí)施生計(jì)多樣化的積極性,這表明失地農(nóng)戶在重建生計(jì)的過程中,并非把生計(jì)多樣化作為其唯一的出路,而是在收益和風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)衡下選擇某種程度的專業(yè)化。這也同時(shí)解釋了在征地后農(nóng)戶物質(zhì)資本和金融資本均值增加的情況下,為何農(nóng)戶的生計(jì)多樣化水平反而下降。

        研究失地農(nóng)戶生計(jì)策略多樣化,不僅有助于理解農(nóng)戶生計(jì)多樣化的特征及其影響機(jī)制,更重要的是能為政府征地補(bǔ)償政策的調(diào)整提供科學(xué)依據(jù)。(一)公共政策目標(biāo)上應(yīng)明確征地補(bǔ)償政策是為了提高失地農(nóng)戶的可持續(xù)生計(jì)能力。農(nóng)戶生計(jì)決策系統(tǒng)十分復(fù)雜,我們要做的不是幫助農(nóng)戶做決策,而是擴(kuò)展其生計(jì)決策的能力,而增強(qiáng)農(nóng)戶決策能力的核心在于提高失地農(nóng)戶的生計(jì)資本水平。(二)在失地農(nóng)戶達(dá)到各種生計(jì)資本的臨界點(diǎn)之前,生計(jì)多樣化是值得追求的政策目標(biāo),畢竟這種政策提高了農(nóng)戶改進(jìn)其生計(jì)安全和提高其生活水平的能力[5],這意味著政府可以針對貧困的弱勢農(nóng)戶,幫助他們發(fā)展生計(jì)多樣化。(三)不同農(nóng)戶家庭的生計(jì)資本狀況是不同的,失地農(nóng)戶更希望根據(jù)其自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力,選擇最合意的補(bǔ)償方式,各項(xiàng)生計(jì)資本超過臨界點(diǎn)的農(nóng)戶,可能更偏好于專業(yè)化的生計(jì)策略,因此政策上不妨給予失地農(nóng)戶更多的補(bǔ)償方式選項(xiàng),比如融資支持、專業(yè)技能培訓(xùn)、創(chuàng)業(yè)指導(dǎo)等等。

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        Research on Livelihood Diversification of Rural Households Encountered by Land Lost Farmers

        MA Zhi-xionga,ZHANG Yin-yinb, DING Shi-juna

        (a.SchoolofPublicAdministration;b.SchoolofBusinessAdministration,ZhongnanUniversityofEconomicsandLaw,Wuhan430073,China)

        Abstract:Based on the survey data of land-lost farmers in Jiu-jiang and Xiang-yang cities, this study depicts the characteristics of livelihood diversification of the land-lost farmers, and analyzes the effect of livelihood assets to livelihood diversification by model of GLM and GLMM. The main conclusions of this study include: 1) there′s some correlations between livelihood diversification and household income, degree of sideline businesses, labor migration before and after land expropriation; 2) the ability to diversify livelihoods depend on certain livelihood assets, and improvement of livelihood assets expands the ability of peasants to implement livelihood diversification; 3) livelihood diversification of land-lost farmers is an important way to develop livelihoods, but beyond certain critical points of livelihood assets, diversification will no longer be an optimal choice.

        Key Words:land-lost farmers; livelihood diversification; livelihood assets; income level; sideline business of farmers; labor mobility

        中圖分類號:F304.6

        文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A

        文章編號:1672-0202(2016)03-0054-09

        作者簡介:馬志雄(1983—),男,廣東汕頭人,中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)公共管理學(xué)院講師,主要研究方向?yàn)檗r(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)、社會保障。E-mail:mzhxio@aliyun.com

        基金項(xiàng)目:國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目(71173239);中央高校基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金資助(2014132)

        收稿日期:2016-02-03

        DOI:10.7671/j.issn.1672-0202.2016.03.007

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