張國強(qiáng)

【摘要】人事訴訟程序中身份關(guān)系檔案尤為重要，不僅涉及當(dāng)事人之間的私益，還涉及家庭倫理、身份關(guān)系穩(wěn)定之公益，不容私人任意處分，人事檔案部門需要給予適時干預(yù)，必須做好理論上的準(zhǔn)備。檔案證據(jù)的調(diào)查收集是訴訟證明中的重要一環(huán)，對于案件程序的順利推進(jìn)，公正地解決人事案件具有舉足輕重的作用。

【關(guān)鍵詞】人事制度；人事訴訟；檔案證據(jù)

一、人事訴訟檔案調(diào)查收集主體的內(nèi)涵

“民事訴訟法律關(guān)系主體，是民事訴訟權(quán)利義務(wù)的享有者和承擔(dān)者?！泵袷略V訟法律關(guān)系的主體主要包括法院、檢察機(jī)關(guān)、當(dāng)事人、訴訟代理人及其他訴訟參與人。而檔案調(diào)查收集是訴訟進(jìn)行過程中的重要一環(huán)，民事訴訟法律關(guān)系主體必然參與其中。但在不同的訴訟模式和不同性質(zhì)的訴訟程序中，各民事訴訟法律關(guān)系主體是否參與以及參與的程度是迥然不同的。檔案調(diào)查收集的主體問題，主要是解決民事訴訟檔案調(diào)查收集權(quán)的分配問題，即由誰來調(diào)查收集證據(jù)以及各主體在檔案調(diào)查收集處于什么樣的地位。據(jù)此，本文認(rèn)為人事訴訟程序檔案調(diào)查收集的主體，是指在人事訴訟程序檔案調(diào)查收集中享有檔案調(diào)查收集權(quán)利或權(quán)力，承擔(dān)檔案調(diào)查收集義務(wù)或職責(zé)的民事訴訟法律關(guān)系主體。

二、人事訴訟程序檔案調(diào)查收集主體的特征

人事訴訟程序是專門處理具有顯著公益性特征的特定身份關(guān)系訴訟案件的民事訴訟程序子程序，與財產(chǎn)型訴訟程序相比，人事訴訟程序檔案調(diào)查收集主體主要有以下特征：

（一）人事訴訟程序檔案調(diào)查收集主體的多元化。財產(chǎn)型訴訟程序處理的是具有私益性特征的財產(chǎn)關(guān)系案件，無論是大陸法系國家還是英美法系國家，都采取當(dāng)事人主義模式，奉行辯論主義和處分權(quán)主義。與之相對應(yīng)，在檔案的調(diào)查收集上強(qiáng)調(diào)雙方當(dāng)事人的自我責(zé)任，可以說當(dāng)事人及其訴訟代理人是財產(chǎn)型訴訟程序檔案調(diào)查收集的主要主體，具有明顯的單一性特征。在檔案調(diào)查收集的主體方面，根據(jù)世界上建立了專門人事訴訟程序國家的立法規(guī)定和司法實踐，人事訴訟程序具有明顯的多元化特征，不僅當(dāng)事人可以調(diào)查收集檔案，而且法官、檢察機(jī)關(guān)、家事調(diào)查官都可以根據(jù)查清案件事實的需要展開檔案的調(diào)查收集，為溫情、圓滿地解決人事訴訟案件奠定充足的檔案資料基礎(chǔ)。

（二）人事訴訟程序中各檔案調(diào)查收集主體之目標(biāo)的一致性。人事訴訟程序的訴訟標(biāo)的即人事訴訟案件涉及公益性，需要追求案件事實的實體真實。正因為如此，人事訴訟程序?qū)嶓w真實作為最高的價值目標(biāo)。在人事訴訟程序中，無論是法官、家事調(diào)查官，還是雙方當(dāng)事人、檢察機(jī)關(guān)，他們調(diào)查收集檔案的目標(biāo)具有一致性，都是為了還原事實真相、公正圓滿地解決人事訴訟案件。因此，在人事訴訟程序的檔案調(diào)查收集過程中，如果程序正義與實質(zhì)正義發(fā)生沖突時，程序正義一般要讓位于實質(zhì)正義。

三、人事訴訟程序檔案調(diào)查收集的指導(dǎo)原則

普通訴訟程序解決的糾紛屬于財產(chǎn)關(guān)系領(lǐng)域，僅涉及當(dāng)事人之間的私益，因此采用當(dāng)事人主義訴訟模式和意思自治，堅持辯論主義和處分權(quán)主義的基本原則。與此相對應(yīng)，在檔案調(diào)查收集方面也奉行當(dāng)事人主導(dǎo)的基本原則，作為判決基礎(chǔ)的檔案由當(dāng)事人調(diào)查收集并向法庭提出，法院一般不會主動調(diào)查收集檔案，僅在一定條件下向當(dāng)事人行使釋明義務(wù)，引導(dǎo)當(dāng)事人收集檔案和提出檔案。

人事訴訟程序檔案調(diào)查收集的原則必須不同于普通訴訟程序，這樣才能使人事訴訟案件得到合理的、符合案件客觀真實的處理。本文認(rèn)為，如果說普通訴訟程序檔案調(diào)查收集的指導(dǎo)原則是辯論原則和當(dāng)事人主導(dǎo)原則的話，那么人事訴訟程序檔案調(diào)查收集的指導(dǎo)原則就是職權(quán)探知主義和法官主導(dǎo)原則。

（一）職權(quán)探知主義?！奥殭?quán)探知主義，是指法院判決所依據(jù)的必要訴訟資料由法院依職權(quán)收集，不受當(dāng)事人的訴訟資料的限制?！北疚恼J(rèn)為，只有在檔案調(diào)查收集上采取職權(quán)探知主義，才有利于實現(xiàn)實體真實的價值目標(biāo)，“因為單就發(fā)現(xiàn)案件事實的真實情況而言，職權(quán)主義訴訟模式顯然優(yōu)于當(dāng)事人主義”。

職權(quán)探知主義始終是人事訴訟程序檔案調(diào)查收集必須堅持的指導(dǎo)原則，人事訴訟程序檔案調(diào)查收集的許多具體程序規(guī)則都是職權(quán)探知主義的衍生和進(jìn)一步細(xì)化。而且由于人事訴訟判決的既判力會擴(kuò)張至案外第三人，實行職權(quán)探知主義也有利于維護(hù)案外第三人的利益，正如某國外學(xué)者所認(rèn)為的那樣，“無論是對審問請求權(quán)加以限制，還是予以全面否定，施行職權(quán)探知主義才是對第三者最好的保護(hù)”。

（二）法官主導(dǎo)原則。在人事訴訟程序?qū)嵺`中也可能出現(xiàn)作為判決基礎(chǔ)的所有檔案都由當(dāng)事人提供的情況，這是否說明該案件的檔案調(diào)查收集是由當(dāng)事人主導(dǎo)的呢？答案顯然是否定的，雖然該案件中所有的檔案都是由雙方當(dāng)事人調(diào)查收集的，但是在該案中法官不調(diào)查收集檔案的原因是他認(rèn)為當(dāng)事人提供的檔案已經(jīng)足夠使他對案件事實作出判斷并形成完全心證，無須再調(diào)查收集其他檔案。有學(xué)者認(rèn)為，“只有在所謂的‘病態(tài)案件審理中，職權(quán)探知主義才能發(fā)揮其本來的作用，凸顯其軸心地位”。本文同意該學(xué)者的觀點，在人事訴訟程序中，只有經(jīng)過當(dāng)事人提供檔案后，法官認(rèn)為這些檔案并不足以使自己對案件事實形成完全心證時，法官才會啟動職權(quán)調(diào)查程序，主動調(diào)查收集檔案并把收集到的檔案作為判決基礎(chǔ)而作出正確的判決。法官主導(dǎo)原則并不是說全部檔案都是由法官調(diào)查收集并提供的，而是說法官在檔案的調(diào)查收集程序中決定檔案材料的提供和采納，而決定的依據(jù)就是是否有利于查清案件的客觀真實情況。

【參考文獻(xiàn)】

[1]蔡虹.民事訴訟法學(xué)（第1版），北京大學(xué)出版社，2009年，第71頁.

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