紀(jì)玉俊，張彥彥

（中國海洋大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，山東 青島 266100）

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我國區(qū)域海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展的效率評價研究
——基于SBM模型和Malmquist-Luenberger指數(shù)的實(shí)證分析

紀(jì)玉俊，張彥彥

（中國海洋大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，山東 青島 266100）

摘 要：基于SBM模型，測度了1998—2013年我國區(qū)域海洋經(jīng)濟(jì)的靜態(tài)技術(shù)效率，并運(yùn)用Malmquist-Luenberger指數(shù)對區(qū)域海洋經(jīng)濟(jì)的全要素生產(chǎn)率進(jìn)行了動態(tài)分解。在區(qū)域海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，我國沿海地區(qū)應(yīng)在技術(shù)進(jìn)步的基礎(chǔ)上，提高技術(shù)效率，同時要注意環(huán)境保護(hù)和環(huán)境治理的投入，以實(shí)現(xiàn)同等投入下更多的產(chǎn)出。

關(guān)鍵詞：海洋經(jīng)濟(jì)；SBM模型；Malmquist-Luenberger指數(shù)

隨著海洋經(jīng)濟(jì)在我國國民經(jīng)濟(jì)中地位日益提高，沿海各地區(qū)紛紛將其作為新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)，由此帶動區(qū)域海洋經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展。在我國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)的背景下，對如何發(fā)展海洋經(jīng)濟(jì)也提出更高的要求，也就是不但要重視發(fā)展速度，更要注重發(fā)展的質(zhì)量，從而實(shí)現(xiàn)其轉(zhuǎn)型升級與發(fā)展的可持續(xù)性，而這與區(qū)域海洋經(jīng)濟(jì)的發(fā)展效率有著密切關(guān)系。

長期以來，我國區(qū)域海洋經(jīng)濟(jì)的發(fā)展集中體現(xiàn)為一種粗放型的發(fā)展模式，其結(jié)果就是對海洋資源的“涸澤而漁”以及對海洋生態(tài)的破壞。由于海洋資源環(huán)境約束與區(qū)域經(jīng)濟(jì)等方面的不同，其對海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率的影響也存在差異。具體而言，海洋經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是建立在海洋資源的開發(fā)利用基礎(chǔ)之上，對于我國沿海地區(qū)而言，其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平存在著較大不同，而在區(qū)域競爭的推動下，則會造成有的地區(qū)海洋資源開發(fā)過度，有的地區(qū)開發(fā)不足，由此帶來區(qū)域海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展的無效率。因此，對區(qū)域海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展的效率進(jìn)行評價在目前而言更是凸顯其重要性。通過效率評價及其形成原因分析，可以實(shí)現(xiàn)在同樣的投入下盡可能提高產(chǎn)出，或者在同樣的產(chǎn)出下盡可能減少投入，從而提高區(qū)域海洋經(jīng)濟(jì)的發(fā)展效率，實(shí)現(xiàn)其可持續(xù)發(fā)展。

對于區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的效率評價，已經(jīng)積累了較多文獻(xiàn)。從研究方法來看，國內(nèi)學(xué)者主要運(yùn)用DEA、窗口分析、malmquist指數(shù)、非期望產(chǎn)出的SBM等方法來研究區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率，一是采用DEA和malmquist指數(shù)分析法，賈方方等[1]、張偉麗[2]、馮麗等[3]、吳旭曉[4]等運(yùn)用DEA方法分析不同地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率；張運(yùn)華[5]等則應(yīng)用窗口分析法，從時間序列角度，研究江蘇省各地區(qū)1996—2005年經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率，袁曉玲[6]等運(yùn)用超效率DEA模型測度我國29個省份（自治區(qū)、直轄市）1978—2007年的區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率并分析其時空變化趨勢；趙立成[7]等將綠色GDP作為產(chǎn)出指標(biāo)，并運(yùn)用DEA—Malmquist模型，評價環(huán)渤海地區(qū)的經(jīng)濟(jì)效率，張悟移[8]等運(yùn)用DEA方法對2012年中國內(nèi)地30個省份經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率進(jìn)行靜態(tài)評價，并運(yùn)用Malmquist指數(shù)分析30個省份2008—2012年的經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率；二是非期望產(chǎn)出的SBM，如楊桂元[9]等以非期望產(chǎn)出為基礎(chǔ)，運(yùn)用DEA視窗分析，研究2005-2010年安徽省17個地市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的相對效率，楊桂元等運(yùn)用灰色關(guān)聯(lián)分析各投入、產(chǎn)出指標(biāo)之間的關(guān)系，基于Malmquist指數(shù)，并引入非期望產(chǎn)出的SBM分析我國各省份經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率[10]，易雅馨將非期望產(chǎn)出的SBM與DEA的視窗分析法相結(jié)合，分析我國29個地區(qū)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率，并運(yùn)用Malmquist指數(shù)對其分解進(jìn)行研究[11]。

關(guān)于區(qū)域海洋經(jīng)濟(jì)的效率評價，一類是根據(jù)海洋經(jīng)濟(jì)的不同特點(diǎn)進(jìn)行間接評價，主要是從以下三方面展開：一是海洋經(jīng)濟(jì)技術(shù)效率，李彬等利用沿海省市海洋GDP面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用SFA法分析我國區(qū)域海洋經(jīng)濟(jì)的技術(shù)效率[12]；二是海洋產(chǎn)業(yè)效率，張彤運(yùn)用DEA研究我國沿海地區(qū)海洋捕撈生產(chǎn)效率，并運(yùn)用Malmquist指數(shù)分析其效率變動[13]，程娜通過對海洋第二產(chǎn)業(yè)的梳理，基于DEA研究我國海洋第二產(chǎn)業(yè)效率[14]；三是發(fā)展水平評價，武鵬等通過建立區(qū)域海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展綜合評價體系，運(yùn)用德爾菲法和均值法研究其發(fā)展[15]，林筱文等通過建立海洋經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展能力綜合評價指標(biāo)體系，并建立灰色關(guān)聯(lián)評價模型對其進(jìn)行研究[16]。隨著研究的深入，直接評價區(qū)域海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率的文獻(xiàn)也逐漸增多，如范斐等運(yùn)用DEA和Malmquist指數(shù)，分別從動態(tài)和靜態(tài)兩個角度分析環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)圈17個沿海城市的海洋經(jīng)濟(jì)效率[17]，趙昕等基于GRA-DEA混合模型分析了2009年11個省市的海洋經(jīng)濟(jì)效率[18]，張繼良等通過主成分分析法綜合分析我國沿海省市海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，并利用DEA分析其發(fā)展效率[19]。

通過相關(guān)文獻(xiàn)的梳理發(fā)現(xiàn)，直接對區(qū)域海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率進(jìn)行研究的文獻(xiàn)還不是很多；同時雖利用了DEA模型對其進(jìn)行分析，但現(xiàn)有文獻(xiàn)并未將海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的非期望產(chǎn)出納入其評價體系中，而這對具有資源特點(diǎn)的海洋經(jīng)濟(jì)而言則尤為重要?；诖耍疚脑谙嚓P(guān)研究的基礎(chǔ)上，基于非期望產(chǎn)出的SBM模型分析我國區(qū)域海洋經(jīng)濟(jì)的靜態(tài)技術(shù)效率，并利用Malmquist-Luenberger指數(shù)分析其效率的動態(tài)變化。

1　研究方法與變量選擇

1.1研究方法

本研究基于非期望產(chǎn)出的SBM模型和Malmquist-Luenberger指數(shù)分析我國區(qū)域海洋經(jīng)濟(jì)的發(fā)展效率。

傳統(tǒng)的DEA模型大都屬于徑向和角度的度量，不能充分考慮投入產(chǎn)出的松弛性問題。Tone提出了非徑向、非角度的SBM模型，把投入和產(chǎn)出的松弛變量放入目標(biāo)函數(shù)中評價決策單元的效率，能夠評價投入角度和產(chǎn)出共參數(shù)的生產(chǎn)效率，解決投入或產(chǎn)出存在非零的松弛問題，同時解決生產(chǎn)過程所包含的非期望產(chǎn)出問題。考慮m種投入（x）,s1種期望產(chǎn)出（yg），s2種非期望產(chǎn)出（yb）的非期望產(chǎn)出的SBM模型：

S為投入、產(chǎn)出的松弛量；l為權(quán)重，S-為投入的過多，Sb表示非期望產(chǎn)出的過多，Sg表示期望產(chǎn)出的不足，r（0≤r≤1）表示效率評分，它關(guān)于S-，Sg，Sb嚴(yán)格遞減。當(dāng)且僅當(dāng)r1=，即S-= 0、Sg= 0、Sb= 0時，當(dāng)前決策單元是有效的，反之，當(dāng)P〈1，即S-> 0、Sg> 0、Sb> 0，決策單元是無效的，可做如下改進(jìn)，以達(dá)到有效：

Chung[20]提出了Malmquist-Luenberger指數(shù)，該指數(shù)基于方向距離函數(shù)，測度了存在非期望產(chǎn)出時，全要素生產(chǎn)率的動態(tài)變化，該指數(shù)與Malmquist指數(shù)一樣，可以將全要素生產(chǎn)率分解成技術(shù)水平和技術(shù)效率兩部分，因此被廣泛應(yīng)用于考慮非期望產(chǎn)出的全要素生產(chǎn)率的計(jì)算。

在t時期技術(shù)下，從t期到t+1期的Malmquist-Luenberger生產(chǎn)率指數(shù)為：

其中ML為全要素生產(chǎn)率，ML>1代表全要素生產(chǎn)率提高，ML<1代表全要素生產(chǎn)率下降；TEC為技術(shù)效率的變化，TEC>1代表技術(shù)效率提高，TEC<1代表技術(shù)效率下降；TC表示技術(shù)進(jìn)步變動，TC>1代表技術(shù)進(jìn)步，TC<1代表技術(shù)退步。

1.2投入、產(chǎn)出變量的選擇

新古典經(jīng)濟(jì)增長模型中投入要素主要為勞動力和資本，以此為基礎(chǔ)，根據(jù)相關(guān)研究以及實(shí)際數(shù)據(jù)的可獲得性，選取了合適的投入、產(chǎn)出變量，因考慮環(huán)境因素，產(chǎn)出變量包括了期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出。在投入變量方面，選擇了涉海就業(yè)人員、海洋固定資產(chǎn)投資、海水養(yǎng)殖面積和鹽田總面積，具體如下。

1.2.1涉海就業(yè)人員 《中國海洋統(tǒng)計(jì)年鑒》中，涉海就業(yè)人員的統(tǒng)計(jì)口徑發(fā)生了多次變化，1999—2002年統(tǒng)計(jì)年鑒采用的統(tǒng)計(jì)口徑是海洋社會從業(yè)人員，2003年統(tǒng)計(jì)年鑒中采用海洋產(chǎn)業(yè)年末職工數(shù)，2004—2006年統(tǒng)計(jì)年鑒采用海洋產(chǎn)業(yè)年末從業(yè)人員，2007—2013年統(tǒng)計(jì)年鑒中采用涉海就業(yè)人員，并在2007年統(tǒng)計(jì)年鑒中公布了2001年涉海就業(yè)人員，通過數(shù)據(jù)對比，統(tǒng)計(jì)口徑不同使得數(shù)據(jù)差距很大，會導(dǎo)致結(jié)果的不準(zhǔn)確。為避免此類問題，采用張軍等對缺失數(shù)據(jù)的處理方法[21]，用各省的時間序列趨勢（取對數(shù)）對2001和2006—2013年各地區(qū)涉海就業(yè)人員（取對數(shù)）進(jìn)行OLS回歸，以天津?yàn)槔?，結(jié)果如下表1。

表1　天津市時間趨勢對涉海就業(yè)人員的回歸結(jié)果Table 1 Regression results of time trend in marine-employees of Tianjin

由表1可知，擬合度達(dá)到0.934 267，運(yùn)用此方法求得1998—2013年沿海地區(qū)涉海就業(yè)人員數(shù)。

1.2.2海洋固定資產(chǎn)投資 本研究采用的基于DEA的Malmquist-Luenberger指數(shù)是一種相對效率的計(jì)算，只要各個研究對象保持相對一致性，結(jié)果就不會有大的偏差。劉祥曾用固定資產(chǎn)投資額來替代資本存量[22]，結(jié)果較為可信，本文運(yùn)用此方法以各省份各年度的固定資產(chǎn)投資額來替代資本存量?，F(xiàn)有海洋統(tǒng)計(jì)年鑒中，并未有海洋固定資產(chǎn)的投資，需對其進(jìn)行核算，具體核算方法：

海洋固定資產(chǎn)投資=（海洋生產(chǎn)總值/地區(qū)生產(chǎn)總值）′地區(qū)固定資產(chǎn)投資總額

1.2.3海水養(yǎng)殖面積和鹽田總面積 海洋經(jīng)濟(jì)是指開發(fā)、利用和保護(hù)海洋的各類產(chǎn)業(yè)活動，以及與之相關(guān)聯(lián)活動的總和，主要包括海洋漁業(yè)、海洋交通運(yùn)輸業(yè)、海洋船舶工業(yè)、海鹽業(yè)、海洋油氣業(yè)、濱海旅游業(yè)等。本文選擇海水養(yǎng)殖面積和鹽田總面積作為一種投入。

本文選擇國際旅游外匯收入和海洋生產(chǎn)總值為期望產(chǎn)出變量，廢水排放總量、廢氣排放總量和固體廢物排放總量為非期望產(chǎn)出。濱海旅游業(yè)的產(chǎn)出可以用國際旅游外匯收入來衡量；一個地區(qū)的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出指標(biāo)通常采用GDP來衡量，具體到海洋經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，本文采用海洋生產(chǎn)總值來衡量海洋經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出；因統(tǒng)計(jì)年鑒中只有工業(yè)“三廢”的排放量，并未有海洋產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)過程中“三廢”排放量，需進(jìn)行相關(guān)折算，即海洋產(chǎn)業(yè)“三廢”排放量=（海洋生產(chǎn)總值/地區(qū)生產(chǎn)總值）′工業(yè)“三廢”排放量。

1.3數(shù)據(jù)來源及說明

本研究所有數(shù)據(jù)均來自1999—2014年《中國海洋統(tǒng)計(jì)年鑒》、1999—2014年《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒》和1999—2014年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》，對于缺失數(shù)據(jù)進(jìn)行了回歸擬合，而對海洋固定資產(chǎn)投資和“三廢”排放量則進(jìn)行相關(guān)折算，具體投入、產(chǎn)出變量及相關(guān)說明如下表2、表3。

表2　變量及說明Table 2 Variables and instructions

表3　1998—2013年我國沿海地區(qū)投入和產(chǎn)出的描述性統(tǒng)計(jì)Table 3 Descriptive statistics of input and output from 1998 to 2013 in the coastal areas of our country

總體而言，本研究所選擇的變量基本上能滿足DEA模型，可以較為準(zhǔn)確的評價我國區(qū)域海洋經(jīng)濟(jì)的發(fā)展效率。

2　區(qū)域海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展的效率評價結(jié)果

在DEA模型中，當(dāng)決策單元的個數(shù)是投入變量和產(chǎn)出變量和的3倍或者3倍以上時結(jié)果最優(yōu)。為了保證結(jié)果的準(zhǔn)確性，本文選擇我國沿海地區(qū)11個省市1998—2013年海洋經(jīng)濟(jì)投入、產(chǎn)出指標(biāo)的相關(guān)數(shù)據(jù)，基于SBM模型，計(jì)算我國區(qū)域海洋經(jīng)濟(jì)靜態(tài)技術(shù)效率，并運(yùn)用Malmquist-Luenberger指數(shù)對區(qū)域海洋經(jīng)濟(jì)的全要素生產(chǎn)率進(jìn)行動態(tài)分解。

2.1區(qū)域海洋經(jīng)濟(jì)的靜態(tài)技術(shù)效率

本研究基于SBM方向性距離函數(shù)，運(yùn)用MaxDEA軟件計(jì)算我國11個省份1998—2013年區(qū)域海洋經(jīng)濟(jì)的靜態(tài)技術(shù)效率。

2.1.1沿海地區(qū)海洋經(jīng)濟(jì)靜態(tài)技術(shù)效率變化的區(qū)域特征 本文首先分析1998—2013年我國沿海11個省份的靜態(tài)技術(shù)效率，具體結(jié)果如表4。

由表4可知，1998—2013年間，上海和廣東的技術(shù)效率值為1，說明上海和廣東的海洋經(jīng)濟(jì)技術(shù)效率處于生產(chǎn)前沿上。沿海地區(qū)的海洋技術(shù)效率的平均值為0.922，天津、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東和海南8省的技術(shù)效率大于平均值，表明這8個省份具有較高的海洋經(jīng)濟(jì)技術(shù)效率，而河北、遼寧和廣西3個省份的技術(shù)效率遠(yuǎn)小于平均值，說明這3個地區(qū)海洋經(jīng)濟(jì)技術(shù)效率不高。

天津、河北、廣西和海南4個省份沒有實(shí)現(xiàn)海洋經(jīng)濟(jì)技術(shù)效率的相對有效，即并未處于海洋經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)前沿上，雖然其純技術(shù)效率是相對有效的，但由于規(guī)模效率未處于生產(chǎn)前沿上，使其技術(shù)效率未達(dá)到有效。天津和海南兩省的規(guī)模效率大于平均值，即具有較高的規(guī)模效率，但是河北和廣西的規(guī)模效率分別為0.796和0.755，均小于平均值，應(yīng)當(dāng)提高4個省的規(guī)模效率，使得其達(dá)到海洋經(jīng)濟(jì)技術(shù)的有效。

表4　1998—2013年我國沿海地區(qū)海洋經(jīng)濟(jì)的靜態(tài)技術(shù)效率值Table 4 The static technical efficiency of marine economy from 1998 to 2013 in the coastal areas of our country

遼寧、江蘇、浙江、福建和山東5個省份的技術(shù)效率是無效的，由于受到純技術(shù)效率和規(guī)模效率較低的影響，使得其技術(shù)效率無效，5個省份應(yīng)該提高各自的純技術(shù)效率和規(guī)模效率，以使其達(dá)到技術(shù)效率的有效。

總體來看1998—2013年我國區(qū)域海洋經(jīng)濟(jì)的技術(shù)效率的均值為0.922，其中純技術(shù)效率為0.973，規(guī)模效率為0.949，說明我國并未實(shí)現(xiàn)區(qū)域海洋經(jīng)濟(jì)技術(shù)效率的相對有效，產(chǎn)生此結(jié)果的原因是由于純技術(shù)效率和規(guī)模效率較低。

2.1.2我國區(qū)域海洋經(jīng)濟(jì)靜態(tài)技術(shù)效率的年均變化此處計(jì)算我國區(qū)域海洋經(jīng)濟(jì)靜態(tài)技術(shù)效率的逐年變化狀況，以便進(jìn)行相關(guān)分析。結(jié)果如表5。

由表5和圖1可知，1998—2013年我國區(qū)域海洋經(jīng)濟(jì)的技術(shù)效率在1998—2007年基本呈現(xiàn)下降趨勢，2007—2012年呈現(xiàn)上升趨勢，2012—2013年技術(shù)效率下降。

1998—2003年技術(shù)效率呈現(xiàn)下降趨勢的原因是雖然純技術(shù)效率逐年上升，但是規(guī)模效率逐年下降，且規(guī)模效率的下降速度明顯高于純技術(shù)效率的上升，使得技術(shù)效率逐年下降；2003—2007年技術(shù)效率逐步下降，是純技術(shù)效率和規(guī)模效率下降的共同作用結(jié)果，2007—2012年技術(shù)效率開始上升，技術(shù)效率由下降轉(zhuǎn)為上升是由于純技術(shù)效率和規(guī)模效率均逐年上升的綜合作用；2012—2013年技術(shù)效率下降是由于純技術(shù)效率和規(guī)模效率下降引起的。

表5　1998—2013年我國區(qū)域海洋經(jīng)濟(jì)靜態(tài)技術(shù)效率Table 5 The static technical efficiency of regional marine economy from 1998 to 2013 in China

圖1　1998—2013年我國區(qū)域海洋經(jīng)濟(jì)年均靜態(tài)技術(shù)效率值變化Fig. 1 Variation of the annual static technical efficiency of regional marine economy from 1998 to 2013 in China

在分析我國區(qū)域海洋經(jīng)濟(jì)靜態(tài)技術(shù)效率的基礎(chǔ)上，下面運(yùn)用Malmquist-Luenberger指數(shù)對區(qū)域海洋經(jīng)濟(jì)的全要素生產(chǎn)率進(jìn)行動態(tài)分解，并進(jìn)行相關(guān)分析。

2.2區(qū)域海洋經(jīng)濟(jì)的全要素生產(chǎn)率

2.2.1沿海地區(qū)海洋經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率變化的區(qū)域特征 通過對相關(guān)數(shù)據(jù)的整理分析，得出我國沿海地區(qū)11個省份1998—2013年海洋經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率的變化如表6。

表6　我國沿海地區(qū)1998-2013年的全要素生產(chǎn)率Table 6 The total factor productivity from 1998 to 2013 in the coastal areas of our country

總體來看我國沿海地區(qū)11個省份海洋經(jīng)濟(jì)平均全要素生產(chǎn)率的值為1.065，表明2013年我國區(qū)域海洋經(jīng)濟(jì)的全要素生產(chǎn)率較1998年上升了6.5％，通過對全要素生產(chǎn)率的分解可以看出，其上升的來源是技術(shù)進(jìn)步的6.9％和技術(shù)效率下降的0.4％的綜合作用。這說明我國區(qū)域海洋經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率的提高主要是由于技術(shù)的改進(jìn)，而非技術(shù)效率的提高，而從相關(guān)結(jié)果也可以看出其技術(shù)效率呈現(xiàn)下降態(tài)勢。因此我國海洋經(jīng)濟(jì)的發(fā)展還處于技術(shù)的粗放利用階段，并未能更好的發(fā)揮現(xiàn)有技術(shù)，而我國區(qū)域海洋經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)效率的提高，不僅要靠技術(shù)進(jìn)步，也需要提高其技術(shù)效率。

我國沿海11個省份海洋經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率結(jié)果的均值基本統(tǒng)計(jì)如下表7。

表7　11個省份海洋經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率基本統(tǒng)計(jì)Table 7 The basic statistics of the total factor productivity in each of 11 provinces

1998—2013年我國11個省份海洋經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率得到改善的有9個省份包括天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東和海南，而廣東省和廣西壯族自治區(qū)的全要素生產(chǎn)率是下降的。各省份中全要素生產(chǎn)率改善最大的為20.6％，下降最大的為1.3％，全要素生產(chǎn)率的離散程度較大，其改善程度分布不均，個體之間差異較大。實(shí)現(xiàn)全要素生產(chǎn)率改善的9個省份中，天津、上海、江蘇和浙江4個省份在技術(shù)效率不變的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)了技術(shù)進(jìn)步；遼寧省實(shí)現(xiàn)了技術(shù)效率上升和技術(shù)進(jìn)步；河北、福建、山東和海南4個省份全要素生產(chǎn)率的改善，是由于技術(shù)進(jìn)步幅度大于技術(shù)效率的下降幅度。未得到改善的2個省份中，廣東省的技術(shù)效率不變，而技術(shù)的退步使其全要素生產(chǎn)率下降；廣西壯族自治區(qū)全要素生產(chǎn)率下降的原因是技術(shù)效率下降的幅度大于技術(shù)進(jìn)步的幅度。

2.2.2我國區(qū)域海洋經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率的年均變化1998—2013年間，我國區(qū)域海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率的發(fā)展特征應(yīng)從11個省份的年度變化來看。具體詳見表8和圖2。

表8　1998—2013年我國區(qū)域海洋經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率Table 8 The total factor productivity of the regional marine economy from 1998 to 2013 in China

圖2　年均全要素生產(chǎn)率變化Fig. 2 Variation of the annual total factor productivity

根據(jù)表8和圖2我國區(qū)域海洋經(jīng)濟(jì)的全要素生產(chǎn)率的變化，可以得出如下結(jié)論。

（1）1998—1999年，1999—2000年的全要素生產(chǎn)率連續(xù)兩年上升，分別上升了30.9％和84.5％，其中1998—1999年全要素生產(chǎn)率的上升來源于技術(shù)效率上升和技術(shù)進(jìn)步的綜合作用；1999—2000年全要素生產(chǎn)率的上升是由于在技術(shù)效率不變的基礎(chǔ)上，技術(shù)進(jìn)步引起的。

（2）2000—2001年，2001—2002年全要素生產(chǎn)率連續(xù)兩年下降，分別下降了44.5％和7％，2000—2001年全要素生產(chǎn)率下降的原因是技術(shù)效率下降和技術(shù)進(jìn)步下降的共同作用；2001—2002年導(dǎo)致全要素生產(chǎn)率下降的主要原因是技術(shù)效率上升了1.8％，技術(shù)退步了8.7％，技術(shù)退步的幅度遠(yuǎn)高于技術(shù)效率的上升幅度。

（3）2002-2003年全要素生產(chǎn)率上升了5.9％，產(chǎn)生這種變化的原因是技術(shù)進(jìn)步的8.9％高于技術(shù)效率下降的2.7％；2003—2004年全要素生產(chǎn)率提高17.6％，并且由于技術(shù)進(jìn)步的20.2％大于技術(shù)效率下降的2.2％使其上升。

（4）2004—2005年全要素生產(chǎn)率為0.723，下降了27.7％，產(chǎn)生這種現(xiàn)象的原因是技術(shù)效率下降3.1％和技術(shù)退步25.4％的綜合作用。

（5）2005—2006年，2006—2007年，2007—2008年全要素生產(chǎn)率連續(xù)3年呈現(xiàn)上升態(tài)勢，分別上升了44.8％、9.8％和93.5％。2005—2006年，2006—2007年全要素生產(chǎn)率的提高是由于技術(shù)效率下降幅度小于技術(shù)進(jìn)步幅度的作用結(jié)果；2007—2008年全要素生產(chǎn)率提高是技術(shù)效率提高0.5％和技術(shù)進(jìn)步92.5％的共同作用的結(jié)果。

（6）2008—2009年全要素生產(chǎn)率為0.683，下降了31.7％，其中技術(shù)效率上升0.7％，但是技術(shù)退步了32.1％，技術(shù)退步占據(jù)主要地位，使得全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)下降態(tài)勢。

（7）2009—2010年全要素生產(chǎn)率為1.142，提高了14.2％，技術(shù)效率上升0.6％和技術(shù)進(jìn)步13.6％使得全要素生產(chǎn)率表現(xiàn)為上升。

（8）2010—2011年全要素生產(chǎn)率下降了32.2％，產(chǎn)生此種變化的原因是技術(shù)效率上升的5％小于技術(shù)退步的35.4％。

（9）2011—2012年，2012—2013年全要素生產(chǎn)率分別提高6.1％和28.5％，2011—2012年全要素生產(chǎn)率的上升來源于技術(shù)效率提高和技術(shù)進(jìn)步的綜合作用；2012—2013年技術(shù)進(jìn)步的33.4％大于技術(shù)效率下降的3.6％，使其全要素生產(chǎn)率表現(xiàn)為上升。

3　結(jié)論

本研究通過測算我國區(qū)域海洋經(jīng)濟(jì)的靜態(tài)技術(shù)效率和全要素生產(chǎn)率并進(jìn)行相關(guān)分析，得出如下結(jié)論。

（1）上海和廣東的技術(shù)效率值為1，處于海洋經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)前沿上；沿海地區(qū)的海洋技術(shù)效率的平均值為0.922，天津、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東和海南8個省份具有較高的海洋經(jīng)濟(jì)技術(shù)效率，而河北、遼寧和廣西3個省份的技術(shù)效率較低。

（2）1998—2013年我國區(qū)域海洋經(jīng)濟(jì)的靜態(tài)技術(shù)效率在1998—2007年基本呈現(xiàn)下降趨勢，2007—2012年呈現(xiàn)上升趨勢，2012—2013年下降。

（3）天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東和海南9省的海洋經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率得到改善，而廣東和廣西壯族自治區(qū)的全要素生產(chǎn)率是下降的。

（4）1998—2000年我國區(qū)域海洋經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)上升態(tài)勢，2000—2002年全要素生產(chǎn)率下降，2002—2004年全要素生產(chǎn)率得到改善，2004—2005年的全要素生產(chǎn)率下降，2005—2008年間全要素生產(chǎn)率得到改善，2008—2009年全要素生產(chǎn)率下降，2009—2010年全要素生產(chǎn)率繼續(xù)上升，2010—2011年全要素生產(chǎn)率下降，2011—2013年全要素生產(chǎn)率開始穩(wěn)步上升。

通過實(shí)證分析，可以得出1998—2013年我國區(qū)域海洋經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率得到改善的省份，主要來源于技術(shù)進(jìn)步，但是受技術(shù)效率的制約；而未得到改善的省份中，大部分省份的技術(shù)都在進(jìn)步，但是由于技術(shù)效率下降幅度大于技術(shù)進(jìn)步程度，表現(xiàn)為全要素生產(chǎn)率下降；由各省份比較看出我國區(qū)域海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率并不平衡。

我國沿海地區(qū)需引進(jìn)先進(jìn)的技術(shù)，加大對海洋經(jīng)濟(jì)方面的科技以及科研投入；對涉海人員進(jìn)行教育培訓(xùn)提高其勞動效率和運(yùn)用先進(jìn)技術(shù)的能力；在開發(fā)利用海洋資源的同時，還要注重環(huán)境保護(hù)以及環(huán)境治理，提高相關(guān)人員的環(huán)保意識，以保證海洋經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展；在技術(shù)進(jìn)步的基礎(chǔ)上，提高其技術(shù)效率，以保證同等投入下，實(shí)現(xiàn)更高的產(chǎn)出；由于我國沿海地區(qū)發(fā)展并不平衡，通過分析本地區(qū)的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，加大投資、建設(shè)力度，以優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)為驅(qū)動力帶動其他海洋產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，相鄰地區(qū)可以建立聯(lián)盟，以海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高的地區(qū)為增長點(diǎn)，帶動相鄰地區(qū)，實(shí)現(xiàn)地區(qū)間海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展的共贏。

參 考 文 獻(xiàn)

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Research on Performance Measurement of Regional Marine Economic Development in China：Positive Analysis Based on Model of SBM and Index of Malmquist-Luenberger

JI Yu-jun，ZHANG Yan-yan
（School of Economics, Ocean University of China, Qingdao 266100, China）

Abstract：The development of regional marine economic performance determines its ability to achieve sustainability. Based on the model of SBM, the paper measures the static technical efficiency of regional marine economy from 1998 to 2013 in China and decomposes the total factor productivity of the regional marine economy by the index of Malmquist-Luenberger. In the development of regional marine economy,the technical efficiency of coastal areas in China should be improved based on technological progress. In the meantime, the input on protection and governance of environment should be enhanced and there will be more output with the same input.

Key words：marine economy；model of SBM；index of Malmquist-Luenberger

作者簡介：紀(jì)玉俊，男，1975年生，博士，副教授，主要研究方向?yàn)楫a(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)與海洋經(jīng)濟(jì)。

基金項(xiàng)目：教育部人文社會科學(xué)重點(diǎn)研究基地中國海洋大學(xué)海洋發(fā)展研究院基金資助（2015JDZS02）

收稿日期：2015-09-18

中圖分類號：F224; F127

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號：1673-9159（2016）02-0001-08

doi：10.3969/j.issn.1673-9159.2016.02.001