蘇敬勤　張琳琳

(大連理工大學(xué)管理與經(jīng)濟學(xué)部)

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情境內(nèi)涵、分類與情境化研究現(xiàn)狀

蘇敬勤張琳琳

(大連理工大學(xué)管理與經(jīng)濟學(xué)部)

摘要：隨著存在情境差異的合理性得到越來越廣泛的認(rèn)同，帶有特色的情境要素逐漸凸顯，對管理學(xué)問題的深層次解答也開始從各種帶有差異的情境角度出發(fā)。在理論回顧和扎根分析的基礎(chǔ)上，對情境概念的演化和分類進行總結(jié)與述評，探討并分析了情境化的研究現(xiàn)狀，并提出情境化研究的方法，嘗試給出管理領(lǐng)域情境化研究的未來方向。

關(guān)鍵詞：情境； 概念； 分類； 情境化

情境是與現(xiàn)象有關(guān)并有助于解釋現(xiàn)象的各種刺激因素，它廣泛存在于組織的內(nèi)部和外部[1]。全球化商業(yè)活動的蓬勃發(fā)展使得越來越多的國際化企業(yè)渴望得到指導(dǎo)管理實踐所需的知識，在不同的國家和組織之間，企業(yè)的能力、組織結(jié)構(gòu)和人們的行為反應(yīng)等存在著顯著差異[2]。各種獨特的情境不僅造成企業(yè)許多關(guān)鍵戰(zhàn)略要素的區(qū)別，而且其他諸多的管理實踐也不盡相同[3]。某些用現(xiàn)有理論無法解釋的具體問題，可以從具有全面和整體特征的情境化角度進行回答。鑒于此，尋找一些重要現(xiàn)象的恰當(dāng)理解和解釋，應(yīng)當(dāng)考慮情境因素，設(shè)計并實施情境嵌入式的管理研究[4]。

盡管情境視角研究的重要性從未受到懷疑，但是，情境面對的挑戰(zhàn)和質(zhì)疑亦從未中斷過[5]。情境研究仍有許多基本問題需要得到解答，這些問題可總結(jié)為4個“如何”，即如何界定、如何分類、如何研究及如何應(yīng)用。學(xué)術(shù)界對這4個“如何”的爭論有不同的看法和邏輯解釋，充分理解這些論爭有助于了解、評價和應(yīng)用情境化研究的成果。鑒于此，本研究試圖圍繞這些問題，對相關(guān)文獻進行系統(tǒng)歸納和梳理，以期為從情境化視角研究管理問題提供基礎(chǔ)參考。

1情境概念的提出與發(fā)展

情境有場所之意，尤指在某一時間內(nèi)事情發(fā)展或個體行為活動的狀況、情勢或即時條件。研究情境最本質(zhì)的目的是為了說明知識的非普適性，這與組織行為學(xué)的本質(zhì)，即探討對組織行為產(chǎn)生影響的個體、群體以及組織結(jié)構(gòu)，研究一定組織環(huán)境中組織的行為規(guī)律, 以及與社會環(huán)境的關(guān)系等非常相似。知識之所以是非普適性的，恰恰是因為處于情境中的具有“獨特思維”的人及其所在組織的行為的不同所造成的。此外，影響組織行為的因素復(fù)雜而多樣，往往涉及多門學(xué)科，需要從不同角度共同加以探討，如心理學(xué)、社會心理學(xué)和社會學(xué)等?，F(xiàn)有的情境概念也多從這幾個角度進行分析，更重要的一點是，組織行為學(xué)研究領(lǐng)域首先關(guān)注到了情境的具體應(yīng)用，即情境化研究對于學(xué)術(shù)研究的重要意義[6]。由此，基于組織行為學(xué)視角對情境概念的總結(jié)能夠很好地理解情境概念的內(nèi)涵、提出的過程及其發(fā)展脈絡(luò)。

情境一詞最早由WUNDT于1911年提出，即“情境氣質(zhì)”這一概念[7]，大批學(xué)者在此基礎(chǔ)上對情境進行了研究，筆者發(fā)現(xiàn)，情境概念與內(nèi)涵的研究經(jīng)歷了一個不斷發(fā)展與完善的過程(見表1)。

表1　情境內(nèi)涵的演進過程

目前，關(guān)于情境的概念界定主要有物質(zhì)環(huán)境、物質(zhì)與理念環(huán)境、理念環(huán)境3種觀點。

行為主義學(xué)派較早開展關(guān)于情境的相關(guān)研究，并將情境與物質(zhì)環(huán)境相聯(lián)系，偏重情境的客觀性，這種研究將心理因素完全排除在外，認(rèn)為行為的發(fā)生完全是客觀物質(zhì)環(huán)境刺激的結(jié)果。實際情況是，相同環(huán)境下企業(yè)或團體具有不同的行為表現(xiàn)，也就是說在這其中存在某些“隱性”情境因素的刺激。為了對社會現(xiàn)象做進一步解釋，以TOLMAN[10]為代表的認(rèn)知-行為主義學(xué)派把主觀過程納入到情境的概念之中。這一學(xué)派與行為主義學(xué)派的觀點不同，他們認(rèn)為完整的行動包括外部環(huán)境、內(nèi)部生理狀態(tài)或中介過程。此后，以BANDURA[11]為代表的社會學(xué)習(xí)理論也開始強調(diào)情境的社會意義，認(rèn)為不同個體有不同的認(rèn)知原型，情境原型是認(rèn)知原型的一種，情境不單單是指客觀的或自然的刺激環(huán)境，也包括個體對客觀情境的認(rèn)知。以KOFFKA為代表的格式塔學(xué)派進一步將情境的內(nèi)涵理解為“主觀化”，認(rèn)為行為的主要決定因素是個體的行為環(huán)境，它不是客觀的地理環(huán)境，而是個體心理上知覺的環(huán)境[15]。

情境概念從客觀環(huán)境到“意識的主客觀條件”，逐漸由原來的單純強調(diào)客觀物質(zhì)環(huán)境而向認(rèn)知、意識、動機等主觀理念因素轉(zhuǎn)變。這一轉(zhuǎn)變過程也使得對行為的解釋越來越清晰。例如，物質(zhì)環(huán)境因素中的競爭對手情況雖然會對企業(yè)的行為產(chǎn)生影響，但不會直接導(dǎo)致企業(yè)采取行動，而需要企業(yè)通過對競爭對手及內(nèi)外部環(huán)境的認(rèn)知(情境)來激發(fā)。換言之，“主觀的”理念情境與行為活動相對存在，可激發(fā)或制約個體具體的行為活動。然而，一方面，主觀的介入使得情境概念的研究更加復(fù)雜，不同學(xué)者對情境的認(rèn)識并不一致，研究缺乏普適性，無法進行聚焦，這種情況下，使得基于情境的研究相對困難；另一方面，在現(xiàn)實生活中，情境非常復(fù)雜，包括眾多外部和內(nèi)部要素，各個情境之間還具有復(fù)雜的關(guān)系，企業(yè)則受各種情境交叉作用的影響。相比于已有的研究，現(xiàn)實中的情境更加豐富和復(fù)雜。一個公認(rèn)的現(xiàn)象是，在不同對象“主觀”理念情境的基礎(chǔ)上，往往擁有共同的“客觀”理念情境與關(guān)系，這可以成為解決情境概念復(fù)雜性的一種思路，在這種思路的指導(dǎo)下，如何通過探索性研究識別出這些共同的要素是解決問題的關(guān)鍵。此外，用理念本身而不是“主觀的”理念情境，同樣有利于對情境概念的測量，因為理念是決定“主觀的”理念情境的關(guān)鍵要素，它不受個體描述等因素的影響，能夠準(zhǔn)確地表達(dá)“主觀的”情境的內(nèi)涵與來源，有利于問題研究的深入挖掘與解釋，如個人及組織的文化價值和宗教價值。

同時，對情境內(nèi)涵的理解有縮小情境化和泛情境化兩個趨勢?？s小情境化是把研究主體置于理想的環(huán)境中，僅考慮少數(shù)具有特殊影響的因素。泛情境化與之相反，認(rèn)為所有對研究主體有影響的內(nèi)外部因素都可以作為情境來研究。其中，縮小情境化容易忽略與研究主體密切聯(lián)系的情境因素，泛情境化則不利于情境的聚焦，從而與環(huán)境內(nèi)涵相混淆。由此，如何準(zhǔn)確辨析情境的內(nèi)涵，以尋找對某些重要現(xiàn)象的恰當(dāng)理解和解釋，是情境研究的重要議題。對“環(huán)境”與“情境”兩個概念的區(qū)分有助于加深對情境概念的理解。環(huán)境中存在著某種中心事物，情境則是個人行為活動的主客觀條件，相對存在于行為活動之中。鑒于此，環(huán)境雖然會對企業(yè)行為產(chǎn)生影響，但不會直接導(dǎo)致企業(yè)采取行動或者對企業(yè)的行動產(chǎn)生直接的影響，只有激發(fā)或制約了企業(yè)的具體行為才稱為情境，即環(huán)境因素被主體所認(rèn)知或進入主體行為的層面就成為了情境(見圖1)。

圖1　環(huán)境、情境與企業(yè)行為

2 情境分類

國際上有關(guān)情境的研究主要是從分類和情境化兩個維度入手，這兩個維度與概念研究及接下來的方法論一起解答了情境是什么、怎么樣、研究路徑和研究策略等基本問題，這共同構(gòu)成一個情境的研究體系。

在對情境進行界定之后，分類研究有助于將情境構(gòu)念具象化，因為識別組成情境的成分是邁向可比較的程度和類型指標(biāo)的第一步[5]，情境化分析的出發(fā)點也在于怎樣對它進行測量，因此，眾多文獻對情境的分類問題進行了研究，并主要從物質(zhì)和理念角度進行分析。

2.1基于物質(zhì)角度的情境分類

物質(zhì)情境的“權(quán)變項”可能對組織結(jié)構(gòu)的構(gòu)建和它們運行的方式有明顯的影響，因此，在把一個研究對象與其他體系進行比較研究時，必須要將情境的各種物質(zhì)因素考慮進來。

陳曉萍等[16]提出，情境包括特定研究所處的物理的、政治和法律的、社會的、歷史的、經(jīng)濟的環(huán)境及組織環(huán)境。HACKETT等[17]認(rèn)為情境有多種分類，包括信息情境、任務(wù)情境、物理情境和社會情境等。JOHNS[18]將情境分為普遍性情境(如職業(yè)、地理位置、研究實施的時間、研究原理等)和獨立性情境(如組織任務(wù)的特性、社會因素及物理因素等)兩個類別。CHILD[5]從管理運作的角度提出了一個全面的國家情境的構(gòu)成體系，包括物質(zhì)體系、理念體系和制度體系。其中，物質(zhì)體系包括兩個方面：①經(jīng)濟方面的物質(zhì)體系，包括商業(yè)資產(chǎn)所有權(quán)、市場(效率和開放性)、關(guān)系(目的和范圍)、資本(財務(wù)的、人力的、管理的、社會的人力資源)；②技術(shù)方面的物質(zhì)體系，包括信息和溝通技術(shù)運用程度及運輸設(shè)施的發(fā)展。制度體系包括3個方面：①政府，包括各種規(guī)章制度對商業(yè)活動的干涉程度、國家機構(gòu)的集權(quán)/分權(quán)及法律和規(guī)章的透明度；②中介機構(gòu)，包括法律的、財務(wù)的和媒介以及咨詢；③國際規(guī)章制度及標(biāo)準(zhǔn)，包括ISO、WTO、IASB和公司治理的信條。

2.2基于理念角度的情境分類

理念體系的分類研究主要關(guān)注研究對象所依附的組織的價值觀念和其中發(fā)生的過程，它能夠影響組織的結(jié)構(gòu)性原則和人們在其中的行為和關(guān)系。例如，CHILD[5]提出，國家情境構(gòu)成中的理念體系包括3個方面：①文化價值方面的理念體系，包括權(quán)威、身份、性別、關(guān)系和冒險；②宗教價值方面的理念體系，包括道德和誠實、教育和工作中的性別、參與及財富；③政治價值方面的理念體系，包括國家控制、收入和財產(chǎn)分配、私有和國際主義。MUUSS[14]認(rèn)為，情境強調(diào)的是個體與特定團體之間的相互作用，包括團體成員所具有的共同的目標(biāo)、實踐活動和價值觀。LI等[19]對情境的構(gòu)成持有兩種分析觀點:①情境包括制度、法律和經(jīng)濟環(huán)境等因素；②情境是一種“超越型”文化范式，影響不同文化背景的員工之間理解、假定、接受、互動的行為、信念和價值。

事實上，一方面，隨著個體、國家的經(jīng)濟系統(tǒng)變成全球經(jīng)濟體的一部分，以及跨國公司的活動在許多行業(yè)占據(jù)了相當(dāng)?shù)姆至縖20]，物質(zhì)因素中的某些權(quán)變項已經(jīng)被刻意的干涉所修正，趨同效應(yīng)正在加速實現(xiàn)；另一方面，由于國家或組織的發(fā)展水平和方式不同，為應(yīng)對全球化，可能會在其他一些權(quán)變項，如制度安排、經(jīng)濟行為和組織形式上促進多元化[20，21]。同樣的，從理念方面來說，不同國家及組織也可能會在某些方面接受外來的文化偏好，但也會保持或發(fā)展其不同的地方。鑒于此，對于理解組織在多大程度上受到了“侵蝕”或保持了它們的“不同”，需結(jié)合物質(zhì)與理念，并通過比較進行分析，而這種分析的好處是可以幫助不同國家或組織找出更適合自己發(fā)展的路徑。同時，根據(jù)所圍繞的主體遠(yuǎn)近可以將情境劃分成不同的層面，包括國家層面和組織層面的情境。

綜上所述，為了能夠?qū)η榫尺M行概念和操作化，筆者在上述分析的基礎(chǔ)上進一步借鑒企業(yè)所處宏觀環(huán)境的分析模型(PEST模型)，提出一個情境分類方法(見表2)：包括物質(zhì)情境和理念情境，并表現(xiàn)為國家和組織兩個情境層面，其中物質(zhì)情境包括政策情境、經(jīng)濟情境和技術(shù)情境；理念情境表現(xiàn)為社會文化情境。除了已有文獻中的分類方法以及本研究所提出的情境分類，還可以從更多不同的視角對其進行研究，如基于組織內(nèi)、外部角度的情境分類，基于環(huán)境和心理角度的分類研究等。實際上，分類是為內(nèi)容服務(wù)的，如果想找出具有針對性的情境分類，最好的辦法是進行實地調(diào)研，通過與研究領(lǐng)域相關(guān)企業(yè)的訪談與質(zhì)性研究，能夠探索出描述管理現(xiàn)象的準(zhǔn)確的情境因素，在此基礎(chǔ)上采用上述分類方法進行歸納，可以得到某一領(lǐng)域的具有實踐和理論價值的情境分類。

表2　基于PEST的情境分類

3情境化研究現(xiàn)狀

情境化是指將對象置于一定的情境當(dāng)中，包括特定對象所處的物理的、政治和法律的、文化的、社會的、歷史的、經(jīng)濟的環(huán)境以及組織環(huán)境[16]。企業(yè)戰(zhàn)略管理理論具有情境敏感性，在對現(xiàn)象進行描述、理解以及理論化時，應(yīng)該把所在的情境結(jié)合起來[22]，即管理研究應(yīng)該是情境化的[23～26]。對于如何和怎樣進行情境化探討的重要性在于，不同的情境化研究路徑能夠帶來不同的理論貢獻，包括高層次的和低層次的，而分清所要研究問題的情境化層次以及采用正確的研究方法才能找到對重要現(xiàn)象的恰當(dāng)理解和解釋。

本研究利用扎根理論，通過開放式編碼和軸心式編碼，對選取的情境化分析較多的以及關(guān)注中國問題的《科研管理》、《管理世界》、《管理學(xué)報》、《中國管理科學(xué)》、《南開管理評論》、《公共管理學(xué)報》、《中國軟科學(xué)》、《管理評論》、《科學(xué)學(xué)研究》、《中國工業(yè)經(jīng)濟》、Manangemnt and Organization Review等11種期刊的文獻進行扎根數(shù)據(jù)分析。首先， 通過查找情境化研究的關(guān)鍵詞來篩選文獻，如“情境”、“本土”，以此為題名對相關(guān)文獻進行查詢。同時，剔除在不同題名文獻中可能存在的重復(fù)文獻及與情境化研究無關(guān)的文獻。共篩選出1 725篇文獻。然后對文獻進行扎根分析，扎根理論是定性研究方法中較科學(xué)的一種方法，包括3個級別的編碼：開放式編碼、軸心編碼和選擇式編碼[27]。這種方法通過系統(tǒng)的收集資料，尋找核心概念，通過在這些概念之間建立起聯(lián)系，自下而上建立理論，因此，適合本研究的研究主題。

本研究通過開放式編碼抽象出1 512個概念。通過不斷比較對概念進行范疇化。按照概念間的相互關(guān)系將其歸納為8個范疇。然后，利用主軸編碼建立范疇之間的各種聯(lián)系并最終得到3個主范疇，即直接應(yīng)用、現(xiàn)象分析和情境分析。其中，由于直接應(yīng)用沒有情境分析，因此，現(xiàn)有文獻主要通過兩個路徑進行情境化研究，分別為現(xiàn)象分析和情境分析。

3.1現(xiàn)象分析

現(xiàn)象分析是指承認(rèn)情境的差異性，并進行詳細(xì)的研究，將研究視角聚焦于情境下的現(xiàn)象，目的是在特定情境下應(yīng)用與深化其他情境中發(fā)展出的管理理論，或是對特定情境下的管理現(xiàn)象進行理解與探究。由于正在興起的各國經(jīng)濟給驗證與完善通用型的管理理論提供了一個天然實驗室，為更好地闡釋各國現(xiàn)象，應(yīng)擺脫已有議題的制掣，使學(xué)者自主地、創(chuàng)造性地開發(fā)研究議題[23]，而特定情境為新構(gòu)念和新現(xiàn)象的涌現(xiàn)提供了豐富的沃土[26]。這種研究包括高層次現(xiàn)象分析和低層次現(xiàn)象分析。其中，低層次分析包括在特定情境下驗證已有理論的通用性研究、情境因素作為調(diào)節(jié)變量z的研究和把情境作為自變量x的研究。高層次分析包括在特定情境下用現(xiàn)有的概念描述新現(xiàn)象的研究和用新觀察體現(xiàn)現(xiàn)有的理論[4]的研究。

(1)特定情境下驗證已有理論的通用性這種研究可能會給管理者提供證實、拓展和修訂既有理論的重要機會，各種不同的情境，可能會讓管理學(xué)者辨識出已有管理理論中未闡明的假設(shè)。識別出這些假設(shè)，同時努力拓展既有理論，將這些假設(shè)納入其中，有助于得出具有通用性和完善的理論[23]。例如，張劍等[28]在中國情境下對情緒智力三維結(jié)構(gòu)模型的通用性進行了驗證，從而拓展了其應(yīng)用的范圍。

(2)情境因素的調(diào)節(jié)效應(yīng) 這種研究通過引入情境特征考察自變量與因變量關(guān)系的變化。例如，彭正龍等[29]研究強制性公民行為在中國組織中的存在性、危害性及其危害路徑，通過問卷調(diào)查和分析本土企業(yè)管理者及其直接下屬的配對樣本發(fā)現(xiàn)，中國人的傳統(tǒng)性顯著調(diào)節(jié)強制性公民行為與員工周邊績效之間的關(guān)系。

(3)情境因素的自變量效應(yīng) 即情境作為影響因變量y的自變量x存在，其特征的變化將導(dǎo)致現(xiàn)象的不同。例如，葛建華等[30]以中國長江三峽集團公司為案例研究對象，分析其從工程建設(shè)階段到運營管理階段所處環(huán)境的變化，以及組織目標(biāo)和組織形態(tài)的演變，對環(huán)境因素如何滲透到組織內(nèi)部從而影響組織形態(tài)的過程進行了分析。

(4)新現(xiàn)象的現(xiàn)有理論描述 即在特定情境下通過對現(xiàn)有理論的深化擴展來描述新的現(xiàn)象。例如，武亞軍[31]從企業(yè)與環(huán)境的動態(tài)匹配觀點出發(fā)，以戰(zhàn)略的產(chǎn)業(yè)組織、資源基礎(chǔ)觀和制度基礎(chǔ)理論為依據(jù)，探討了中國轉(zhuǎn)型發(fā)展時期的制度與產(chǎn)業(yè)的復(fù)雜動態(tài)特征及傳統(tǒng)文化特質(zhì)的戰(zhàn)略影響，提出了本土新興成長型企業(yè)需具備戰(zhàn)略復(fù)雜-簡練雙重性的理論觀點。

(5)現(xiàn)有理論的新觀察 即在特定情境下，用與現(xiàn)有理論相關(guān)的新觀察來解釋說明現(xiàn)象。例如，黃江明等[32]以海爾為研究對象，探討在中國情境下，企業(yè)市場營銷的創(chuàng)新模式。研究發(fā)現(xiàn)，能否保持客戶經(jīng)理、產(chǎn)品經(jīng)理和型號經(jīng)理三者間的整體耦合與協(xié)調(diào)運作，并使人與流程的作用相得益彰，是決定營銷創(chuàng)新和營銷模式轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵。

3.2情境分析

情境分析的目的是找尋特定現(xiàn)象變化背后的情境原因，與現(xiàn)象分析相反，其關(guān)注的視角在情境本身，是比較組織研究中的傳統(tǒng)領(lǐng)域，反映的研究問題是，“在不同情境中，針對某一個特定的組織實踐，何種情境區(qū)分效應(yīng)可以解釋觀察到結(jié)果的不同？”包括以下3點。

(1)分析和驗證已有情境要素對特定現(xiàn)象解釋的通用性 例如，LU等[33]對包括組織層面、個人層面以及人際關(guān)系層面的推動中國管理人員知識共享的原因進行了研究。

(2)用現(xiàn)有理論深化與拓展說明特定現(xiàn)象新的情境原因 例如，李飛等[34]選擇中國10年來高速成長型的10家企業(yè)，得出中國高速成長型公司營銷戰(zhàn)略方面的9個共同特征。

(3)用與現(xiàn)有理論有關(guān)的新觀察說明特定現(xiàn)象的原因 例如，羅家德[35]利用圈子理論對中國人長于平衡耦合與脫耦的現(xiàn)象進行解釋，探索出一個個人網(wǎng)絡(luò)圈子分層及其相應(yīng)行動法則的框架?？蚣苤?，中國人不像集體主義文化或東亞企業(yè)模式所預(yù)測的那樣封閉；相反地，中國人不僅具有彈性，還樂于創(chuàng)造結(jié)構(gòu)洞以尋找機會。

通過扎根理論，筆者發(fā)現(xiàn)，高層次情境化研究或稱之為涉及最高層次情境化的本土研究，目前是最缺乏也是最難操作的情境化研究[4]。包括現(xiàn)象分析中的在特定情境下用現(xiàn)有的概念描述新現(xiàn)象的研究；用新觀察體現(xiàn)現(xiàn)有理論的研究；情境分析中的用現(xiàn)有理論的新觀察說明特定現(xiàn)象的原因的研究；用與現(xiàn)有理論有關(guān)的新觀察說明特定現(xiàn)象的原因的研究。

從文獻時間維度來看，現(xiàn)有文獻多集中于靜態(tài)單時間點情境化研究，基于多時間點的演化研究尚少。實際的情況是，各國的管理情境經(jīng)歷了一個動態(tài)發(fā)展的過程[36]。就中國而言，在不同的歷史時期，其情境的內(nèi)涵也在發(fā)生著變化，不應(yīng)該是一個固化的、絕對抽象的經(jīng)書式的概念，而應(yīng)當(dāng)是能夠反映中國社會、企業(yè)組織或個體存在與發(fā)展變化的復(fù)雜性多維度動態(tài)概念[5]。

此外，從文獻數(shù)量維度來看，聚焦于情境本身的分析雖然已受到關(guān)注，且較早時期就有涉及，但并沒有被大量文獻所采用?，F(xiàn)有文獻關(guān)注的焦點仍集中于特定情境下的現(xiàn)象及理論。

4情境化研究所采用的方法

通過對上述文獻的進一步分析，筆者發(fā)現(xiàn)，情境化研究所采用的方法包括以假設(shè)為基礎(chǔ)的實證研究、質(zhì)性研究和計量研究，與情境化研究現(xiàn)狀基本對應(yīng)。其中，實證研究一般是對現(xiàn)有的，完全建立在其他情境基礎(chǔ)上的管理理論在對象情境下進行檢驗、修正和理論擴充。在以往的管理研究中，這種實證研究主導(dǎo)了管理研究方法，占情境化研究中的較大比重，其主要成果是對已有理論進行了驗證或者延伸了理論應(yīng)用的情境邊界，這樣可以很好地滿足頂級期刊編委和審稿人期望的嚴(yán)謹(jǐn)性。然而，這些研究往往只增加了既有理論的通用性，對理論發(fā)展的貢獻較小，而現(xiàn)實中存在著與既有理論看起來矛盾的現(xiàn)象，已有理論框架由于與當(dāng)時的政治、經(jīng)濟和社會背景密切相關(guān)，有其自身發(fā)展的獨特情境，可能限制對特定情境以及與特定情境有關(guān)的重要現(xiàn)象的探索和理解[37]，導(dǎo)致無法說明事情背后的真實原因。鑒于此，這種方法對發(fā)現(xiàn)新理論的貢獻有限，主要應(yīng)用于現(xiàn)象分析和情境分析中的低層次研究。

受理論發(fā)展導(dǎo)向(從“情感鈍感”、“情感敏感”到“情境效應(yīng)”)變化的影響，情境研究逐漸向案例、扎根理論等質(zhì)性研究轉(zhuǎn)變。質(zhì)性研究是對廣泛的研究問題進行調(diào)查，通過扎根理論或案例研究等方法發(fā)展出新的構(gòu)念和理論，或?qū)栴}的本質(zhì)原因進行探索[38]。這類研究的結(jié)論不僅涉及一些構(gòu)念的改變，同時由于采用探索性的分析方式，往往能夠得到具有“本土”特色的結(jié)論，有利于理論的發(fā)展，但這種研究數(shù)量有限，主要對應(yīng)于現(xiàn)象分析和情境分析中的高層次研究。此外，計量研究一般采用統(tǒng)計數(shù)據(jù)，對蘊含在數(shù)據(jù)中的獨特情境進行分離，這種研究目前還未受到足夠的關(guān)注。

對于情境化研究所采用的方法未來可能出現(xiàn)兩種趨勢：①為了情境研究的科學(xué)性而回歸“定量”，即將案例等質(zhì)性研究定量化，如QCA方法；②發(fā)展以質(zhì)性研究為基礎(chǔ)的更加定性和本土化的多極化、多元化的方法，即從案例或質(zhì)性資料中分析，回歸案例等質(zhì)性研究的本質(zhì)，而不采用YIN等[38]對研究方法所賦予的科學(xué)化路徑。

5結(jié)語

本研究表明，首先，情境概念從物質(zhì)環(huán)境到理念環(huán)境超越了客觀，出現(xiàn)了主觀的傾向，這一結(jié)論可以增強學(xué)者對情境內(nèi)涵與構(gòu)成等基本問題的深入認(rèn)識；其次，眾多文獻主要從物質(zhì)和理念角度對情境進行分類；最后，情境化研究包括現(xiàn)象分析和情境分析兩種研究路徑，并主要通過實證研究、質(zhì)性研究和計量研究等方法進行分析，這些研究有助于拓展情境化研究的視野。

情境化研究打開了人們認(rèn)識各種不同事物的一扇大門，但對于不同的學(xué)科，情境化又有不同的適用性，基于理科、工科等學(xué)科維度，其理論是普適化、全球化的，所以這些學(xué)科的標(biāo)準(zhǔn)是相同的；社會學(xué)維度由于是本土化的，無統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，因此，必須從事考慮情境因素的研究；對于管理學(xué)來說，雖然普遍存在情境化現(xiàn)象，但在以往的研究中受經(jīng)濟等因素的影響，并未受到很好的重視。隨著中國等發(fā)展中國家的崛起和競爭力的提高以及經(jīng)濟的全球化，具有豐富地域性的情境化研究將會興起，依托于這些本土的特殊情境，能夠推進學(xué)科的發(fā)展，同時，這些特殊的情境將成為研究的熱點，補充現(xiàn)有管理學(xué)理論。

為了更好地進行情境化研究，在未來的探索中應(yīng)注意以下幾個研究趨勢：①重視從現(xiàn)實中提取影響對象發(fā)展的情境要素。②重視情境關(guān)系的探索，情境不僅單獨存在，同時也相互作用，而這些相互作用則進一步促進或抑制了研究對象的表現(xiàn)；此外，由于不同類型的研究對象的情境作用的關(guān)系并不相同，因此，應(yīng)該重視情境關(guān)系的分類研究。③情境帶入研究，即不單獨研究情境，而是將其置于具體領(lǐng)域的范圍之內(nèi)，探索情境在管理的各個分支如技術(shù)管理、戰(zhàn)略管理中的表現(xiàn)，這種研究的好處是能夠深入和更有意義地挖掘情境的關(guān)系，如，對為什么出現(xiàn)某種特殊現(xiàn)象或是對所觀察到的中國企業(yè)的一些獨特的事件的挖掘，這些現(xiàn)象和事件的背后原因一定是情境的。

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(編輯桂林)

Context Concept, Classification and Current Situation of Contextualization

SU JingqinZHANG Linlin

(Dalian University of Technology， Dalian, Liaoning, China)

Abstract：With the significant contextual differences being reasonable to be more widely recognized, “contextual” factors become more prominent. The deeply solving management issues gradually become from a variety of contexts with differences. This study summarizes and reviews the evolution of the contextual concept and classification, explores and analyzes the situation of contextual research based on theoretical review and grounded theory. Finally, it proposes the contextual research approach, tring to give future direction of contextual research in management.

Key words：context; concept; classification; contextualization

中圖法分類號：C93

文獻標(biāo)志碼：A

文章編號：1672-884X(2016)04-0491-07

基金項目：國家自然科學(xué)基金資助面上項目(71372082)；遼寧省社科聯(lián)經(jīng)濟社會發(fā)展基金資助項目(2016lslktziglx-07)

收稿日期：2015-01-22

通訊作者：趙寶春(1972～)，男，湖北鄂州人。中南民族大學(xué)(武漢市430074)管理學(xué)院副教授，管理學(xué)博士。研究方向為市場營銷與商業(yè)倫理。E-mail: bczhao2008@126.com

DOI編碼： 10.3969/j.issn.1672-884x.2016.04.003