臧興兵++王海紅

摘 要：新常態(tài)下，經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)力會(huì)更多依靠人力資本質(zhì)量和技術(shù)進(jìn)步，創(chuàng)新將成為驅(qū)動(dòng)發(fā)展的新引擎。新常態(tài)對(duì)我國(guó)高等教育提出了新的要求，對(duì)高校教師工作績(jī)效也提出了新的挑戰(zhàn)：一是內(nèi)涵式發(fā)展；二是提升創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力；三是加強(qiáng)協(xié)同創(chuàng)新。論文針對(duì)這一趨勢(shì)提出解除制度供給抑制、建立現(xiàn)代大學(xué)制度，建設(shè)人力資源強(qiáng)國(guó)、提高創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力，制定協(xié)同創(chuàng)新的具體措施等應(yīng)對(duì)策略。

關(guān)鍵詞：新常態(tài)；高校教師；工作績(jī)效； 應(yīng)對(duì)；策略

中圖分類號(hào)：G40-058 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1671-1254（2016）02-0078-07

我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展已進(jìn)入新常態(tài)，人口漸趨老齡化，農(nóng)村富余勞動(dòng)力銳減，要素的規(guī)模驅(qū)動(dòng)力弱化。社會(huì)經(jīng)濟(jì)正在向形態(tài)更高級(jí)、分工更復(fù)雜、結(jié)構(gòu)更合理的階段演化。發(fā)展方式正從規(guī)模速度型粗放增長(zhǎng)轉(zhuǎn)向質(zhì)量效率型集約增長(zhǎng)。經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)正從增量擴(kuò)能為主轉(zhuǎn)向調(diào)整存量、做優(yōu)增量并存的深度調(diào)整。經(jīng)濟(jì)發(fā)展更多依靠人力資本質(zhì)量和技術(shù)進(jìn)步，創(chuàng)新將成為驅(qū)動(dòng)發(fā)展的新引擎。認(rèn)識(shí)、適應(yīng)和引領(lǐng)新常態(tài)，成為我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本邏輯。這一趨勢(shì)無(wú)疑對(duì)我國(guó)高等教育提出了新的要求，對(duì)高校教師工作績(jī)效也提出了新挑戰(zhàn)。

一、高校教師工作分析

人才培養(yǎng)、科學(xué)研究和社會(huì)服務(wù)構(gòu)成大學(xué)的三大使命。人才培養(yǎng)是高校最基本的職能。從中世紀(jì)大學(xué)產(chǎn)生到19世紀(jì)初，大學(xué)一直沿襲著培養(yǎng)人才的單一辦學(xué)方向緩慢前行。歐洲中世紀(jì)的大學(xué)是由最初的知識(shí)職業(yè)行會(huì)脫胎而成，如意大利的博隆那大學(xué)、法國(guó)的巴黎大學(xué)、英國(guó)的牛津大學(xué)等。其主要任務(wù)是通過專業(yè)教育，為社會(huì)需要培養(yǎng)官吏、牧師、法官和醫(yī)生。19世紀(jì)初，德國(guó)洪堡以新人文主義的思想指導(dǎo)創(chuàng)辦了柏林大學(xué)，極力推崇科學(xué)研究職能是大學(xué)的根本價(jià)值所在。“大學(xué)立身的根本原則是在深入、廣泛的意義上培植科學(xué)，并使之服務(wù)于全民族的精神和道德教育”[1]。在洪堡看來，人的發(fā)展是教育的真正目的，大學(xué)要實(shí)現(xiàn)這個(gè)目的就要通過研究進(jìn)行教學(xué)。1862年以后，隨著美國(guó)贈(zèng)地學(xué)院的發(fā)展，社會(huì)服務(wù)開始成為高校的第三大職能。現(xiàn)代高校社會(huì)服務(wù)的范圍早已超越了培養(yǎng)人才的單一目標(biāo)，廣泛涉及人力培訓(xùn)、決策咨詢、技術(shù)推廣、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、興辦知識(shí)產(chǎn)業(yè)、進(jìn)行社會(huì)監(jiān)督等諸多形式。

新經(jīng)濟(jì)時(shí)代，人才已成為創(chuàng)新的第一資本。高校教師從事專業(yè)技術(shù)工作，國(guó)外文獻(xiàn)一般稱為學(xué)術(shù)職業(yè)。美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家主要依靠大學(xué)進(jìn)行基礎(chǔ)研究。馬克斯·韋伯認(rèn)為，學(xué)術(shù)工作不僅是學(xué)者據(jù)以謀生的手段，而且是學(xué)者響應(yīng)知識(shí)的“神召”（calling）、積極實(shí)現(xiàn)精神超越的手段。由于高校中不少教師并不習(xí)慣于到社會(huì)上去掙錢，而是喜歡以本職教學(xué)、科研安身立命，高校在基礎(chǔ)研究的創(chuàng)新能力上遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于企業(yè)。

科學(xué)研究是產(chǎn)生知識(shí)的源泉，技術(shù)創(chuàng)新主要來源于科學(xué)研究。據(jù)統(tǒng)計(jì)，1980年以來，大學(xué)僅技術(shù)轉(zhuǎn)讓就為全美經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)約300億美元，每年提供25萬(wàn)個(gè)就業(yè)機(jī)會(huì)，市場(chǎng)上超過1000種產(chǎn)品來自于大學(xué)科研成果[2]。無(wú)論是對(duì)于獲得工作還是保住職位而言，全球經(jīng)濟(jì)中薪資水平最高的工作都需要高級(jí)的知識(shí)和技能。高校教師同時(shí)扮演著教學(xué)者、研究者和服務(wù)者角色，既要“傳道、授業(yè)、解惑”，又要從事科研，開展社會(huì)服務(wù)。高校教師作為研究者，一方面通過專業(yè)研究，創(chuàng)新知識(shí)，傳播知識(shí)，應(yīng)用知識(shí)，改進(jìn)人類的生產(chǎn)和生活；另一方面通過科學(xué)研究，更新教育觀念，揭示教育規(guī)律，指導(dǎo)教學(xué)工作，改進(jìn)教學(xué)內(nèi)容和方法。作為服務(wù)者，高校教師對(duì)外參與技術(shù)創(chuàng)新、科技咨詢、成果推廣以及在各類培訓(xùn)中直接為社會(huì)提供專業(yè)服務(wù)，對(duì)內(nèi)履行學(xué)科建設(shè)、專業(yè)隊(duì)伍建設(shè)、學(xué)術(shù)管理、學(xué)生管理等各種校內(nèi)職責(zé)。高校教學(xué)科研必須由教師和科研人員來完成，高校質(zhì)量的優(yōu)劣取決于師資隊(duì)伍的質(zhì)量。社會(huì)對(duì)知識(shí)與技能的需求給新的教育供給創(chuàng)造了機(jī)會(huì)，并且強(qiáng)化了對(duì)技術(shù)維持與更新的永久需要。高校的人才培養(yǎng)為企業(yè)等主體的創(chuàng)新人才提供來源。因此，其技術(shù)創(chuàng)新能力的提升能輻射整個(gè)社會(huì)。由于知識(shí)資源豐富，高校知識(shí)擴(kuò)散能力對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高存在顯著促進(jìn)作用。

二、我國(guó)高校教師工作績(jī)效

績(jī)效通常是指組織或個(gè)人為了達(dá)到目標(biāo)而采取的各種行為的結(jié)果，包括組織績(jī)效和員工績(jī)效。組織績(jī)效是組織為了實(shí)現(xiàn)一定的目標(biāo)所完成的各種任務(wù)的數(shù)量、質(zhì)量及效率；員工績(jī)效就是員工的工作效果、業(yè)績(jī)、貢獻(xiàn)，是員工知識(shí)、能力、態(tài)度等綜合素質(zhì)的反映，也是組織對(duì)員工的最終期望，主要包括完成工作的數(shù)量、質(zhì)量、成本費(fèi)用以及為改善組織形象所做出的其他貢獻(xiàn)。亨特等對(duì)不同工作類別的員工高績(jī)效和平均績(jī)效的差異進(jìn)行比較發(fā)現(xiàn)：對(duì)于辦事員來說，高績(jī)效和平均績(jī)效的差異為17%；對(duì)于事務(wù)性管理人員而言，這種差異拉開到25%；對(duì)于專業(yè)技術(shù)人員來說，這方面的差異被進(jìn)一步擴(kuò)大為46%[3]。這表明對(duì)高校教師進(jìn)行績(jī)效考評(píng)具有合理性的一面。

高校教師績(jī)效包括教學(xué)、科研和社會(huì)服務(wù)方面對(duì)社會(huì)的貢獻(xiàn)，本文主要討論人才培養(yǎng)與科學(xué)研究?jī)蓚€(gè)最基本層面。

（一）人才培養(yǎng)

截至2014年底，我國(guó)各類高等教育在校生3559萬(wàn)人，規(guī)模已經(jīng)穩(wěn)居全球第一，高等教育毛入學(xué)率為375%，超過中高收入國(guó)家平均水平；普通高校畢業(yè)生數(shù)屢創(chuàng)新高，2013年達(dá)到690萬(wàn)人，2014年達(dá)到727萬(wàn)人，2015年達(dá)到749萬(wàn)。普通本科高校近5年累計(jì)輸送近2000萬(wàn)專業(yè)人才，是將近全國(guó)每年新進(jìn)入勞動(dòng)力市場(chǎng)人數(shù)的一半。主要?jiǎng)趧?dòng)年齡人口中受過高等教育的比例達(dá)1583%。1999年我國(guó)高校開始大幅擴(kuò)招，從圖1、圖2中可以看出，2003年畢業(yè)生數(shù)也開始陡增。2000-2014年間，我國(guó)普通高校畢業(yè)生合計(jì)共6484萬(wàn)人，相當(dāng)于歐洲的法國(guó)、英國(guó)或意大利的全國(guó)人口總量。其中，研究生畢業(yè)生數(shù)逾400萬(wàn)人，接近新西蘭或愛爾蘭全國(guó)人口；博士畢業(yè)生從2004年的23446人增加到2012年51713人，大量博士畢業(yè)生進(jìn)入高校或研究機(jī)構(gòu)，充分保證了我國(guó)學(xué)術(shù)勞動(dòng)力市場(chǎng)和高端技術(shù)市場(chǎng)的人才供給。每10萬(wàn)人口平均在校大學(xué)生數(shù)增幅超過3倍，畢業(yè)生占當(dāng)年新增城鎮(zhèn)人口比例從1286%提高到6162%，高校畢業(yè)生已經(jīng)成為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要生力軍。

盡管我國(guó)高等教育質(zhì)量一向受到質(zhì)疑，高校畢業(yè)生就業(yè)很難，但可以想象，如果沒有當(dāng)年擴(kuò)招的大動(dòng)作，近10年來中國(guó)這一拉動(dòng)世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的火車頭很可能缺乏足夠的人才支撐。在1980-1990年，韓國(guó)工人的工資從每小時(shí)075美元上漲到1356美元；墨西哥小時(shí)工資從1975年的075美元，上漲到了1990年的401美元；而中國(guó)的工資漲幅較小，從1978年每小時(shí)05美元漲到了2010年的2美元[4]。從勞動(dòng)力市場(chǎng)角度分析，由于我國(guó)高校畢業(yè)生的充足供給，有效平抑了勞動(dòng)力成本的上升勢(shì)頭，從而維持了中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

（二）科學(xué)研究

高校是我國(guó)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的主力軍。2010-2014年，全國(guó)普通高校教職工總數(shù)從2157萬(wàn)人增加到2336萬(wàn)人，專任教師從1343萬(wàn)人增加到1535萬(wàn)人，專任教師占教職工總數(shù)的比例從6226%提高到6571%。近年來，在國(guó)家科技三大獎(jiǎng)通用項(xiàng)目中，高校獲獎(jiǎng)數(shù)占全國(guó)總數(shù)70%以上，產(chǎn)出社會(huì)科學(xué)重大成果比例占全國(guó)80%以上[5]。國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)（NSFC）2000年批準(zhǔn)科學(xué)基金資助經(jīng)費(fèi)13億元人民幣，2010年增長(zhǎng)到83億元。高校承擔(dān)的項(xiàng)目在自然科學(xué)基金中占有較大的比例，2010年，大學(xué)獲得面上項(xiàng)目資助10819項(xiàng)，經(jīng)費(fèi)370979萬(wàn)元，占面上項(xiàng)目總經(jīng)費(fèi)的8199%；獲重點(diǎn)項(xiàng)目資助304項(xiàng)，經(jīng)費(fèi)67568萬(wàn)元，占重點(diǎn)項(xiàng)目總經(jīng)費(fèi)的7005%。2013年，國(guó)家自然科學(xué)基金資助面上項(xiàng)目共16194項(xiàng)，其中，高校獲13179項(xiàng)，占8138%；青年項(xiàng)目共資助15367項(xiàng)，高校獲11742項(xiàng)，占7641%；地區(qū)科學(xué)項(xiàng)目共資助2497項(xiàng)，高校獲2242項(xiàng)，占8979%；重點(diǎn)資助564項(xiàng)，高校獲405項(xiàng)，占712%；國(guó)家杰出青年基金項(xiàng)目資助198項(xiàng)，高校獲135項(xiàng)，占68%。由于企業(yè)研發(fā)力量的崛起，我國(guó)高校研發(fā)機(jī)構(gòu)研究與試驗(yàn)發(fā)展折合全時(shí)人員，占全國(guó)研究與試驗(yàn)發(fā)展人員全時(shí)當(dāng)量的比例（曲線a）從2000年的1724%下降到2012年的967%；高校試驗(yàn)發(fā)展機(jī)構(gòu)研究與試驗(yàn)發(fā)展折合全時(shí)人員占全國(guó)研發(fā)試驗(yàn)發(fā)展人員全時(shí)當(dāng)量比例（曲線d），從2004年的435%下降到2012年的072%；高校應(yīng)用研究機(jī)構(gòu)研究與試驗(yàn)發(fā)展折合全時(shí)人員，占全國(guó)研究與試驗(yàn)發(fā)展應(yīng)用研究人員全時(shí)當(dāng)量比例（曲線c），從2008年的4727%下降到2012年的4013%。但是，我國(guó)高校基礎(chǔ)研究機(jī)構(gòu)研究與試驗(yàn)發(fā)展折合全時(shí)人員，占全國(guó)研究與試驗(yàn)發(fā)展基礎(chǔ)研究人員全時(shí)當(dāng)量比例（曲線b），2000-2012年波動(dòng)不大，平均比重達(dá)到全國(guó)的2/3；高校應(yīng)用研究機(jī)構(gòu)研究與試驗(yàn)發(fā)展折合全時(shí)人員，占全國(guó)研究與試驗(yàn)發(fā)展基礎(chǔ)研究人員全時(shí)當(dāng)量比例，2000-2012年波動(dòng)也不大，平均比重達(dá)到全國(guó)的2/5（見圖3）。無(wú)論是基礎(chǔ)研究，還是應(yīng)用研究，我國(guó)高校始終保持著國(guó)家研究與試驗(yàn)發(fā)展的絕對(duì)主力地位。

新常態(tài)下，全球范圍內(nèi)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)比以往任何時(shí)候都更加依賴知識(shí)的生產(chǎn)、應(yīng)用和擴(kuò)散。發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)入后工業(yè)化社會(huì)后，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率達(dá)到60%-70%，知識(shí)產(chǎn)權(quán)開始超越有形資產(chǎn)成為財(cái)富的主要來源。2005-2012年，我國(guó)高校教師在論文發(fā)表、著作出版方面占了全國(guó)絕大部分份額。發(fā)表科技論文占全國(guó)比例（曲線l）平均達(dá)766%。其中，國(guó)外發(fā)表數(shù)比例（曲線m）明顯上升，反映出我國(guó)學(xué)術(shù)研究的國(guó)際化步伐正在提速；2005～2012年高校出版科技著作占全國(guó)比例（曲線n），幾乎呈一條水平線，穩(wěn)定在827%左右，如圖4所示：

2012年，中國(guó)專利申請(qǐng)數(shù)量超過德國(guó)，位于美國(guó)和日本之后。在中國(guó)注冊(cè)的65萬(wàn)個(gè)專利中，60%是來自企業(yè)發(fā)明。而且，我國(guó)高校正在成為專利申請(qǐng)的重要力量，專利申請(qǐng)數(shù)年均增長(zhǎng)20%左右。目前，高校國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室有110個(gè)，占全部國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的519%；大學(xué)承擔(dān)了50%以上國(guó)家“973”計(jì)劃項(xiàng)目和重大科學(xué)研究項(xiàng)目；大學(xué)全面參與國(guó)家16個(gè)重大專項(xiàng)的研究任務(wù)；大學(xué)的國(guó)家創(chuàng)新研究群體占全國(guó)總數(shù)的55%。此外，全國(guó)大學(xué)科技園已建成115個(gè)，覆蓋30個(gè)省份的近200所高校。2010-2014年，高校累計(jì)提交政策咨詢報(bào)告4萬(wàn)多篇，在服務(wù)國(guó)家和地方重大決策方面發(fā)揮了重要作用。在整個(gè)國(guó)家創(chuàng)新體系中，高校表現(xiàn)出非常高的科技投入產(chǎn)出效率。

三、新常態(tài)下我國(guó)高校教師面臨的挑戰(zhàn)

新常態(tài)下，我國(guó)正在從制造業(yè)“世界工廠”向技術(shù)工業(yè)大國(guó)邁進(jìn)，力爭(zhēng)進(jìn)入創(chuàng)新型國(guó)家行列。中國(guó)專利申請(qǐng)數(shù)量位居世界前三，已完成向創(chuàng)新體系的轉(zhuǎn)型，一些國(guó)際公司開始將中國(guó)作為科研的基地。但是，高校教師仍然面臨諸多挑戰(zhàn)，如人才培養(yǎng)質(zhì)量、教師科研能力、基礎(chǔ)研究比重、原創(chuàng)性成果亟待提高，產(chǎn)學(xué)研合作程度與發(fā)達(dá)國(guó)家還有較大差距。

（一）挑戰(zhàn)之一：內(nèi)涵式發(fā)展

近年來，我國(guó)高?；A(chǔ)設(shè)施建設(shè)已經(jīng)有了長(zhǎng)足發(fā)展，內(nèi)涵式發(fā)展成為高校的當(dāng)務(wù)之急。經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)模式從數(shù)量擴(kuò)張和價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)逐步轉(zhuǎn)向質(zhì)量型、差異化為主的競(jìng)爭(zhēng)；消費(fèi)需求從模仿型排浪式消費(fèi)轉(zhuǎn)向個(gè)性化、多樣化消費(fèi)，保證產(chǎn)品質(zhì)量安全、通過創(chuàng)新供給激活需求的重要性顯著上升；傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)相對(duì)飽和，但一些新技術(shù)、新產(chǎn)品、新業(yè)態(tài)、新商業(yè)模式的投資機(jī)會(huì)大量涌現(xiàn)，生產(chǎn)小型化、智能化、專業(yè)化將成為產(chǎn)業(yè)組織新特征；高水平引進(jìn)來、大規(guī)模走出去正在同步發(fā)生；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)將更多依靠人力資本質(zhì)量和技術(shù)進(jìn)步，創(chuàng)新將成為驅(qū)動(dòng)發(fā)展的新引擎。在質(zhì)量保障上，發(fā)達(dá)國(guó)家高校比較重視自我評(píng)估、建立相對(duì)獨(dú)立的中介機(jī)構(gòu)、強(qiáng)調(diào)內(nèi)外部保障機(jī)制的互通、重視質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)和立法的作用[6]。而我國(guó)現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)相對(duì)落后，質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)缺失[7]。這些有意義的教育過程才是真正高質(zhì)量的教育。大學(xué)的本質(zhì)就是有關(guān)知識(shí)的制度，知識(shí)的獲得、傳授和應(yīng)用三者間的關(guān)系也是通過大學(xué)而加以制度化?！按髮W(xué)者，研究高深學(xué)問者也”[8]。學(xué)術(shù)勞動(dòng)的高深性，決定了大學(xué)教師涉及的都是一些高精尖內(nèi)容，因此是一種耗費(fèi)心血的工作。高深學(xué)問的探究是一項(xiàng)極具創(chuàng)造性的活動(dòng)，有其自身創(chuàng)新和發(fā)展的規(guī)律性。要求教師充分發(fā)揮創(chuàng)造性思維，學(xué)術(shù)活動(dòng)的環(huán)境不允許有絲毫阻礙這種創(chuàng)造性思維空間的存在；同時(shí)，“高深學(xué)問忠實(shí)于真理，不僅要求絕對(duì)忠實(shí)于客觀事實(shí)，而且要盡力做到理論簡(jiǎn)潔、解釋有力、概念文雅、邏輯嚴(yán)密”[9]。此外，高校教師的勞動(dòng)成果識(shí)別周期長(zhǎng)，無(wú)論是畢業(yè)生的質(zhì)量還是科研成果水平，都有待長(zhǎng)時(shí)間的實(shí)踐檢驗(yàn)。

（二）挑戰(zhàn)之二：提升創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力

在知識(shí)社會(huì)，擁有專利的數(shù)量和質(zhì)量越來越成為衡量一個(gè)國(guó)家（地區(qū)）綜合競(jìng)爭(zhēng)能力的重要標(biāo)志，并直接影響其核心競(jìng)爭(zhēng)力。據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）統(tǒng)計(jì)，90%-95%的科技創(chuàng)新成果都是以專利形式體現(xiàn)出來的，而且，許多發(fā)明創(chuàng)造成果僅出現(xiàn)于專利文獻(xiàn)中。1985-2007年我國(guó)高校共申請(qǐng)國(guó)內(nèi)發(fā)明專利85201件、實(shí)用新型專利32965件、外觀設(shè)計(jì)專利3364件、PCT國(guó)際專利977件；發(fā)明專利占總申請(qǐng)量的比例最高達(dá)到6955%，實(shí)用新型專利占269l%，外觀設(shè)計(jì)專利占275%，PCT國(guó)際專利申請(qǐng)的比例僅為080%。其中，專利申請(qǐng)量最多的前3所大學(xué)依次為浙江大學(xué)（7310件）、清華大學(xué)（6849件）、上海交通大學(xué)（5363件）；專利授權(quán)量最多的前3所大學(xué)依次為清華大學(xué)（4258件）、浙江大學(xué)（3907件）、上海交通大學(xué)（2686件）；授權(quán)率前3名依次為江南大學(xué)（6571%）、西安交通大學(xué)（6434%）、東南大學(xué)（6428%）[10]。較高的授權(quán)率表明，這些高校對(duì)專利申請(qǐng)質(zhì)量的重視程度。2002-2012年，高校專利申請(qǐng)受理數(shù)占全國(guó)比例（曲線o）與高校專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)占全國(guó)比例（曲線q）十分接近，增幅不大，平均值分別為465%和409%。發(fā)明專利的技術(shù)創(chuàng)新水平和含金量一般要高于實(shí)用新型和外觀專利，更能代表一個(gè)組織的技術(shù)原始創(chuàng)新水平。在發(fā)明專利上，我國(guó)高校的貢獻(xiàn)正逐年擴(kuò)大，進(jìn)步很快。2002-2012年，高校發(fā)明專利申請(qǐng)受理數(shù)，占全國(guó)比例（曲線p）從583%上升到1023%；高校發(fā)明專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)，占全國(guó)比例（曲線r）從41%上升到1586%（見圖5）?？梢?，由于歷史上我國(guó)高等教育長(zhǎng)期與產(chǎn)業(yè)脫節(jié)，加上近年來企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的投入不斷加大，在專利申請(qǐng)授權(quán)方面，高校所占比重不大，整體上技術(shù)創(chuàng)新能力還有待增強(qiáng)。

（三）挑戰(zhàn)之三：加強(qiáng)協(xié)同創(chuàng)新

產(chǎn)學(xué)研合作的本質(zhì)是科技、教育與經(jīng)濟(jì)相結(jié)合。其內(nèi)在機(jī)制是優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、利益和風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。其組織形式包括政府推動(dòng)型、自愿組合型、合同連接型和共建實(shí)體型。產(chǎn)學(xué)研合作容易在技術(shù)供給、技術(shù)需求、利益分配、風(fēng)險(xiǎn)投資

等方面出現(xiàn)問題?！叭菪蹦Ｐ筒捎靡粋€(gè)螺旋形的創(chuàng)新模型，其區(qū)別于傳統(tǒng)的線性創(chuàng)新模型描述在知識(shí)商品化的不同階段，不同創(chuàng)新機(jī)構(gòu)（公共、私人和學(xué)術(shù)）之間的多重互反關(guān)系[11]，可以解釋大學(xué)、政府和產(chǎn)業(yè)三者之間在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的新關(guān)系，如圖6所示：

“三螺旋”模型經(jīng)歷了三個(gè)發(fā)展階段。第一類是國(guó)家主義模式（三螺旋Ⅰ）：大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府三種主體，在其邊界上進(jìn)行的交互由類似工業(yè)聯(lián)絡(luò)組織、技術(shù)轉(zhuǎn)化辦公室和合同辦公室等機(jī)構(gòu)來完成；第二類是自由主義模式（三螺旋Ⅱ）：由分離的制度領(lǐng)域構(gòu)成，強(qiáng)的邊界將政府、產(chǎn)業(yè)和大學(xué)領(lǐng)域劃分開，螺旋體被定義為包含市場(chǎng)運(yùn)作、技術(shù)創(chuàng)新（打破平衡趨向的運(yùn)動(dòng)）和交互界面控制的不同信息交互系統(tǒng)，這些不同功能間的交互作用又會(huì)在技術(shù)轉(zhuǎn)化或?qū)＠⒎ㄖ挟a(chǎn)生新的信息交流機(jī)制；第三類是重疊模式（三螺旋Ⅲ）：制度層面的大學(xué)、工業(yè)組織和政府除了完成其自身傳統(tǒng)的功能外，還擔(dān)當(dāng)起其它創(chuàng)新角色，如大學(xué)創(chuàng)建工業(yè)組織的雛形，或作為區(qū)域創(chuàng)新組織者扮演準(zhǔn)政府角色。

美國(guó)高校普遍注重學(xué)術(shù)界、產(chǎn)業(yè)界、政府和研究機(jī)構(gòu)等各方面的合作，并以高校為依托建立了多種形式的組織，專利聯(lián)合申請(qǐng)比率很高。大學(xué)和企業(yè)之間已發(fā)展成為正式的、大規(guī)模的集團(tuán)性知識(shí)聯(lián)盟體，尤其在產(chǎn)業(yè)政策與政府的推動(dòng)下，大學(xué)與企業(yè)的關(guān)系由單一的扶助型逐步轉(zhuǎn)變?yōu)椤叭菪蹦Ｐ?。其具體做法：一是重視基礎(chǔ)性原創(chuàng)研究；二是與企業(yè)建立合作研究中心；三是建立大學(xué)科技園[12]。由于大學(xué)科技園中的項(xiàng)目多數(shù)有高?？蒲腥藛T參加，且部分高技術(shù)公司直接由大學(xué)創(chuàng)辦。因此，它是美國(guó)大學(xué)參與技術(shù)創(chuàng)新的新途徑。這一舉措非常值得我們思考。

四、 應(yīng)對(duì)策略

（一） 解除制度供給抑制，建立現(xiàn)代大學(xué)制度

《國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）》中指出：“要制定國(guó)家教育質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，建立健全教育質(zhì)量保障體系”。在高等教育機(jī)構(gòu)，教與學(xué)雙方圍繞著知識(shí)、智慧、品行、才能等展開主體間活動(dòng)，這一過程既是學(xué)生獲得對(duì)外部世界與內(nèi)在心靈的認(rèn)識(shí)過程，也是學(xué)生心理和社會(huì)從生澀到成熟、從貧乏到豐富、從局限到自由的發(fā)展過程，學(xué)生就是在這些活動(dòng)與心理感受中獲得了真善美。因此，必須著力解除制度供給抑制，加快建立現(xiàn)代大學(xué)制度，注重大學(xué)自治與學(xué)術(shù)自由，充分尊重學(xué)科專業(yè)的特殊性與多樣性，促進(jìn)大學(xué)的個(gè)性化、特色發(fā)展，為學(xué)生提供一個(gè)有利于主動(dòng)學(xué)習(xí)的成才環(huán)境，充分調(diào)動(dòng)學(xué)生的內(nèi)在積極性，促進(jìn)學(xué)生自覺自主地提升自身素質(zhì)；既要培養(yǎng)跟蹤國(guó)際科技發(fā)展的人，更要培養(yǎng)自主創(chuàng)新型人才；既要大量培養(yǎng)本土化人才，更要培養(yǎng)具備全球視野和應(yīng)對(duì)國(guó)際化問題能力的人才，以適應(yīng)全球化帶來的一系列新要求。

（二） 建設(shè)人力資源強(qiáng)國(guó)，提高創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力

未來的新需求和新供給來自知識(shí)、信息、文化以及其他社會(huì)服務(wù)業(yè)，其源泉都是人類思維和人類活動(dòng)，其在美國(guó)經(jīng)濟(jì)中占比達(dá)到79%，而在中國(guó)只有49%。經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本動(dòng)力在于技術(shù)創(chuàng)新和進(jìn)步，而人力資本既是技術(shù)創(chuàng)新和進(jìn)步的發(fā)動(dòng)者和推動(dòng)者。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展是以人為中心的，高水平的管理人員和科技人才在技術(shù)創(chuàng)新中起著關(guān)鍵作用。創(chuàng)新能力與國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、財(cái)政教育支出、國(guó)家的重視度高度相關(guān)。我國(guó)只有繼續(xù)加大對(duì)教育的投入力度，提高財(cái)政教育支出占GDP的比重和教育支出占財(cái)政總支出的比重，才能提高創(chuàng)新能力，縮小與發(fā)達(dá)國(guó)家的社會(huì)差距。但是，我國(guó)對(duì)教育的投入力度相對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家還是很低，人力資本存量不夠，不利于創(chuàng)新能力的提高，更不利于我國(guó)創(chuàng)新型國(guó)家的建設(shè)。因此，我們要制定相關(guān)的法律和拓寬教育經(jīng)費(fèi)的籌資渠道，保證教育投資力度的提高，從而為科學(xué)研究提供充足的資金和人才，進(jìn)而建設(shè)人力資源強(qiáng)國(guó)，提高創(chuàng)新能力。

（三） 制定協(xié)同創(chuàng)新的具體措施

技術(shù)創(chuàng)新是發(fā)展高科技、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的重要前提。技術(shù)創(chuàng)新不等于發(fā)明專利，而是更強(qiáng)調(diào)成功地商業(yè)化。我們可以采取以下措施：一是改善制度供給，在構(gòu)建高校技術(shù)創(chuàng)新體系的過程中，將協(xié)同效應(yīng)納入到產(chǎn)學(xué)研的動(dòng)態(tài)整合中。產(chǎn)學(xué)研的動(dòng)態(tài)整合是用來檢驗(yàn)高校技術(shù)創(chuàng)新體系中科研成果的。二是重點(diǎn)培養(yǎng)和建設(shè)高校科技園區(qū)，圍繞大學(xué)城打造創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的發(fā)動(dòng)機(jī)。區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)是區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力的重要來源，應(yīng)包括生產(chǎn)企業(yè)群和進(jìn)行創(chuàng)新人才培養(yǎng)的教育機(jī)構(gòu)，科技園是科研成果產(chǎn)生的溫床，可依托自身的科技資源、信息資源、技術(shù)人才、高校的無(wú)形資產(chǎn)和學(xué)科群的綜合優(yōu)勢(shì)，發(fā)展高新技術(shù)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)化。大學(xué)城的發(fā)展契合了高等教育的大眾化，也響應(yīng)了知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的社會(huì)需求，日益成為區(qū)域創(chuàng)新的中心。其運(yùn)行邏輯在于開放性、資源共享性和集聚效應(yīng)。創(chuàng)新研發(fā)平臺(tái)建設(shè)要嵌入?yún)^(qū)域特色產(chǎn)業(yè)進(jìn)行項(xiàng)目研發(fā)和面向地方相關(guān)高校開放。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同是提高區(qū)域創(chuàng)新能力、促使科研成果轉(zhuǎn)化為實(shí)際生產(chǎn)力的關(guān)鍵；同時(shí)，也能幫助高校教師走出象牙塔，提高其社會(huì)服務(wù)水平，而且它還是建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的必由之路。

五、結(jié)論

在新常態(tài)下，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)將更多依靠人力資本質(zhì)量和技術(shù)進(jìn)步，創(chuàng)新將成為驅(qū)動(dòng)發(fā)展新引擎?！笆濉睍r(shí)期，我國(guó)高等教育已進(jìn)入內(nèi)涵式發(fā)展新階段，必須堅(jiān)持創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享的發(fā)展理念，更加注重質(zhì)量和提高人力資本素質(zhì)的要求，把提升教師教學(xué)科研績(jī)效擺在重要的戰(zhàn)略位置。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)實(shí)質(zhì)上是人才驅(qū)動(dòng)，高等教育創(chuàng)新為各方面創(chuàng)新提供知識(shí)、技術(shù)和人才支撐，必須加快高校制度變革，全面提高人才培養(yǎng)和科研質(zhì)量，增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新能力，著力培養(yǎng)學(xué)生創(chuàng)新精神。目前，與我國(guó)高校進(jìn)行合作研發(fā)并聯(lián)合申請(qǐng)專利的企業(yè)為數(shù)不多，與創(chuàng)新企業(yè)自身專利申請(qǐng)相比，聯(lián)合申請(qǐng)的比例還比較低?？梢姡覈?guó)產(chǎn)學(xué)研合作還有巨大發(fā)展空間。高校教師要實(shí)現(xiàn)教學(xué)、科研、社會(huì)服務(wù)協(xié)調(diào)發(fā)展，就必須重視產(chǎn)學(xué)研合作。高校和企業(yè)必須雙向互動(dòng)，高校生產(chǎn)知識(shí)，而企業(yè)則將高校產(chǎn)出的知識(shí)商業(yè)化。產(chǎn)學(xué)研合作是我國(guó)高校教師走出象牙塔，為社會(huì)服務(wù)，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的必由之路。

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