吳曉林+張興泉

摘要：隨著世界經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，中美雙方之間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系也越來(lái)越頻繁。當(dāng)然，伴隨中美雙邊貿(mào)易量不斷增加的同時(shí)，貿(mào)易摩擦也不斷激化升級(jí)。對(duì)于中美貿(mào)易摩擦形成的原因更是復(fù)雜，這不是單純地由一方所引起，而是由雙方不同的對(duì)外經(jīng)濟(jì)政治策略共同引起。本文通過(guò)分析國(guó)內(nèi)外部分專家學(xué)者對(duì)中美貿(mào)易摩擦成因的不同觀點(diǎn)，梳理、總結(jié)了相關(guān)文獻(xiàn)，得出了中美貿(mào)易摩擦成因的研究存在缺陷、不足，為揭示真正的貿(mào)易摩擦形成機(jī)制做進(jìn)一步研究。

關(guān)鍵詞：理論基礎(chǔ)；中美不同視覺(jué)角度；中美不同觀點(diǎn)；評(píng)述

中圖分類號(hào)：F752.7 文獻(xiàn)識(shí)別碼：A 文章編號(hào)：1001-828X（2016）007-000-02

近年來(lái)，在中美雙邊貿(mào)易量不斷增加的同時(shí)，貿(mào)易摩擦正在不斷升級(jí)，美國(guó)對(duì)華發(fā)起貿(mào)易救濟(jì)措施的頻率也越來(lái)越高，涉案產(chǎn)品金額也在不斷增大。中美貿(mào)易摩擦和其它國(guó)家之間的貿(mào)易摩擦具有相同的屬性，但由于兩國(guó)在國(guó)際貿(mào)易體系中所發(fā)揮的作用，中美這兩個(gè)世界上最大的貿(mào)易國(guó)之間的貿(mào)易摩擦又具有區(qū)別于一般國(guó)際貿(mào)易摩擦的特殊屬性，因此，它從一開(kāi)始就得到民間和學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注和深入研究。

一、貿(mào)易摩擦的理論基礎(chǔ)

對(duì)于貿(mào)易摩擦的形成原因，許多學(xué)者在這一方面做出了豐富的研究。從貿(mào)易政策的角度來(lái)看，Brander和Spencer （1985）在不完全競(jìng)爭(zhēng)的假設(shè)下提出了戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，其思想實(shí)質(zhì)在相當(dāng)程度上能夠解釋貿(mào)易摩擦的原因：即貿(mào)易摩擦產(chǎn)生的動(dòng)因是在不完全競(jìng)爭(zhēng)下，參與貿(mào)易的各國(guó)都想把其他國(guó)家在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中獲得的超額利潤(rùn)奪過(guò)來(lái)。從國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系的角度來(lái)看，Katzenstein（1978）的研究表明，在國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)霸權(quán)的周期變化中，往往會(huì)帶來(lái)頻繁的經(jīng)濟(jì)摩擦，出于霸權(quán)穩(wěn)定的考慮，在霸權(quán)上升時(shí)期，霸權(quán)國(guó)家會(huì)在很大程度上促進(jìn)國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)的開(kāi)放，國(guó)際貿(mào)易摩擦也相應(yīng)減少；當(dāng)霸權(quán)衰落時(shí)，國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域中的保護(hù)主義和更深層次的國(guó)際貿(mào)易摩擦就會(huì)源源不絕。從宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展的角度來(lái)看，Gomory和Baumol（2000）的分析表明，一個(gè)工業(yè)化國(guó)家將從其非常落后的貿(mào)易伙伴發(fā)展新產(chǎn)業(yè)從而使生產(chǎn)率獲得普遍提高中受益，但是，該貿(mào)易伙伴的進(jìn)步一旦超過(guò)了某一發(fā)展?fàn)顟B(tài)，就會(huì)再次引起國(guó)家利益的沖突，因此，在國(guó)家利益沖突的過(guò)程中，貿(mào)易摩擦在所難免。從微觀的企業(yè)角度來(lái)看，Baron（1997）認(rèn)為，企業(yè)根據(jù)自己的綜合競(jìng)爭(zhēng)策略（包括市場(chǎng)策略和非市場(chǎng)策略）向本國(guó)政府尋求保護(hù)的尋租行為導(dǎo)致了兩國(guó)政府間的貿(mào)易爭(zhēng)端。這四篇文獻(xiàn)在一定程度上為貿(mào)易摩擦成因的分析提供了經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)的理論基礎(chǔ)。

二、美方視角下的中美貿(mào)易摩擦

具體到中美貿(mào)易摩擦，在雙邊經(jīng)濟(jì)關(guān)系中，美方最為關(guān)注的就是由美中的貿(mào)易不平衡所導(dǎo)致的貿(mào)易摩擦（王亞飛，2006）。美國(guó)國(guó)會(huì)報(bào)告（2005）指出造成美中貿(mào)易摩擦的重要因素是中國(guó)政府為本國(guó)出口型企業(yè)制定的補(bǔ)貼性貿(mào)易政策以及對(duì)外國(guó)企業(yè)的準(zhǔn)入限制，同時(shí)人民幣幣值低估問(wèn)題也是造成中美巨額貿(mào)易順差的重要根源；美國(guó)貿(mào)易代表辦公室報(bào)告（2005）認(rèn)為美中貿(mào)易失衡的原因是由于中國(guó)工人惡劣的工作條件給中國(guó)帶來(lái)的低成本優(yōu)勢(shì)，中國(guó)工人的工作環(huán)境缺乏最基本的安全和健康保證，這使中國(guó)的勞動(dòng)成本非常低廉，從而具有相當(dāng)強(qiáng)的成本優(yōu)勢(shì)。與上述觀點(diǎn)不同的是，美國(guó)一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家則認(rèn)為一些國(guó)家確實(shí)出現(xiàn)了針對(duì)中國(guó)的貿(mào)易保護(hù)主義情緒，其中Roach（2003）指出中國(guó)的人民幣匯率是其競(jìng)爭(zhēng)力的具體表現(xiàn)，中國(guó)不是依靠低估價(jià)值的貨幣來(lái)競(jìng)爭(zhēng)，而主要是靠勞動(dòng)成本、技術(shù)、質(zhì)量控制、基礎(chǔ)設(shè)施以及堅(jiān)定的改革承諾； Bown和McCulloch（2005）則認(rèn)為美國(guó)確實(shí)對(duì)中國(guó)實(shí)施了歧視性的貿(mào)易政策，這包括顯性歧視貿(mào)易政策與隱性歧視貿(mào)易政策，這些歧視性的政策加重了美中之間的貿(mào)易摩擦。

三、中方視角下的中美貿(mào)易摩擦

從目前國(guó)內(nèi)對(duì)中美貿(mào)易摩擦的研究來(lái)看，學(xué)者們認(rèn)為中美貿(mào)易摩擦形成原因主要可歸為兩大類。一類是政治原因，張學(xué)斌（1995）認(rèn)為美國(guó)固有的意識(shí)形態(tài)使其對(duì)中國(guó)的崛起很不放心，不少民眾和政治家對(duì)中國(guó)的人權(quán)和政治體制持有異議，往往將雙邊經(jīng)濟(jì)問(wèn)題與意識(shí)形態(tài)掛鉤。李麗（2005）通過(guò)分析中美貿(mào)易摩擦中的政治因素作用，指出美國(guó)的國(guó)會(huì)管理貿(mào)易和利益集團(tuán)代言人制度導(dǎo)致保護(hù)主義橫行，故而貿(mào)易摩擦不斷。尹翔碩等（2008）則指出“邊際保護(hù)”思想直接引致政府的福利加權(quán)計(jì)算，從而影響貿(mào)易政策偏向于保護(hù)夕陽(yáng)產(chǎn)業(yè)，貿(mào)易摩擦滋生和激化。雷達(dá)（2012）中美經(jīng)濟(jì)摩擦政治化的深層原因在于全球經(jīng)濟(jì)關(guān)注點(diǎn)由利益創(chuàng)造向利益分配轉(zhuǎn)移，同時(shí)，中美兩國(guó)意識(shí)形態(tài)上的差異是中美經(jīng)濟(jì)摩擦政治化的特殊原因。

另一類是經(jīng)濟(jì)原因，國(guó)內(nèi)學(xué)者們對(duì)這一因素的研究更為廣泛，可進(jìn)一步細(xì)分為微觀、中觀和宏觀等三個(gè)層次。

從微觀的企業(yè)角度來(lái)看，學(xué)者們將中美貿(mào)易摩擦主要?dú)w因于市場(chǎng)失靈、出口國(guó)和進(jìn)口國(guó)企業(yè)的市場(chǎng)策略等因素。馮耀祥（2008）認(rèn)為當(dāng)存在市場(chǎng)失靈，或在一國(guó)由于要素稟賦發(fā)生變化、技術(shù)進(jìn)步而要求產(chǎn)業(yè)調(diào)整時(shí)，原來(lái)的均衡狀態(tài)就會(huì)被打破，產(chǎn)品層次上的競(jìng)爭(zhēng)和貿(mào)易摩擦的發(fā)生就成為必然現(xiàn)象。李春頂（2007）認(rèn)為進(jìn)口國(guó)企業(yè)還可以通過(guò)控制本國(guó)的銷售渠道、用壟斷來(lái)強(qiáng)化自己的優(yōu)勢(shì)，還會(huì)采用非市場(chǎng)策略維護(hù)了一定空間的非競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)是自己得利，但貿(mào)易摩擦也因此而產(chǎn)生。楊培強(qiáng)等（2014）從企業(yè)異質(zhì)性的角度出發(fā)，認(rèn)為貿(mào)易保護(hù)政策給出口與非出口企業(yè)帶來(lái)不同的貿(mào)易利得是中美產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易摩擦產(chǎn)生的動(dòng)因。

從中觀的行業(yè)角度來(lái)看，學(xué)者們將中美貿(mào)易摩擦主要?dú)w因于兩國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異、貿(mào)易依存度等因素。雷達(dá)等（2004）指出通過(guò)考察內(nèi)部結(jié)構(gòu)調(diào)整對(duì)外部環(huán)境的要求，并結(jié)合中美兩國(guó)當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)特征可以看出，中美之間貿(mào)易摩擦的根源在于兩國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整過(guò)程的特征和潛在的互補(bǔ)關(guān)系。趙建（2004）認(rèn)為國(guó)際間產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不相匹配，并指出各國(guó)經(jīng)濟(jì)政策及其國(guó)內(nèi)利益集團(tuán)的政治行為則是使國(guó)內(nèi)外產(chǎn)業(yè)間的矛盾外部化為國(guó)際貿(mào)易摩擦的關(guān)鍵。王亞飛（2014）認(rèn)為美國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、中美貿(mào)易不平衡、東亞地區(qū)區(qū)域性產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整等是導(dǎo)致中美貿(mào)易摩擦深刻的結(jié)構(gòu)性原因。

從宏觀經(jīng)濟(jì)的角度來(lái)看，學(xué)者們將中美貿(mào)易摩擦主要?dú)w因于制度安排、就業(yè)及美國(guó)出口管制等因素。肖德等（2006）認(rèn)為中國(guó)為加入WTO簽署了非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位規(guī)定、特定產(chǎn)品過(guò)渡性保障機(jī)制、紡織品限制措施、過(guò)渡性報(bào)告審議制度等附加條款，這些附加條款為美國(guó)對(duì)華實(shí)施貿(mào)易保護(hù)提供了便利。李春頂（2008）通過(guò)建立理論和實(shí)證模型證實(shí)了貿(mào)易國(guó)為保護(hù)就業(yè)會(huì)采取相應(yīng)產(chǎn)業(yè)政策措施，從而導(dǎo)致勞動(dòng)力密集型產(chǎn)業(yè)以及價(jià)格勞動(dòng)需求彈性大的產(chǎn)業(yè)容易遭受貿(mào)易摩擦。黃曉鳳等（2011）指出美對(duì)華高技術(shù)產(chǎn)品出口管制與中美貿(mào)易失衡存在長(zhǎng)期穩(wěn)定的均衡關(guān)系， 且具有相互促進(jìn)的放大效應(yīng)， 出口管制是引發(fā)并加劇雙邊貿(mào)易失衡的主要原因。

此外，還有幾篇文獻(xiàn)從跨學(xué)科的角度對(duì)貿(mào)易摩擦的形成原因進(jìn)行解釋。劉遵義（1999）將中美貿(mào)易摩擦的成因主要?dú)w結(jié)于進(jìn)出口統(tǒng)計(jì)口徑的不同引起的誤差、香港的轉(zhuǎn)口貿(mào)易、轉(zhuǎn)口加價(jià)、走私及其它使中國(guó)貿(mào)易數(shù)字復(fù)雜化的因素等。李春頂（2007）認(rèn)為美國(guó)民眾雖然知道中美之間的貿(mào)易是有利于他們的總體福利增加的， 但雙邊貿(mào)易不平衡導(dǎo)致的失衡心理也會(huì)刺激他們做出非理性的行為，從而導(dǎo)致貿(mào)易摩擦的發(fā)生。何澤榮等（2015）認(rèn)為美國(guó)的文化霸權(quán)或霸權(quán)價(jià)值觀理念決定了美國(guó)國(guó)家利益的霸權(quán)性和擴(kuò)張性， 從而導(dǎo)致美國(guó)在中美貿(mào)易關(guān)系中頻頻制造貿(mào)易摩擦。

四、中美貿(mào)易摩擦研究評(píng)述

從以上文獻(xiàn)的研究成果來(lái)看，學(xué)者們將中美貿(mào)易摩擦的形成原因主要?dú)w結(jié)為利益集團(tuán)和貿(mào)易保護(hù)主義、不同要素驅(qū)動(dòng)的貿(mào)易模式、經(jīng)濟(jì)或產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異等等。這些文獻(xiàn)對(duì)中美貿(mào)易摩擦形成原因的研究豐富了我們對(duì)貿(mào)易摩擦的認(rèn)識(shí)，但也存在著以下幾個(gè)方面的不足：一是部分研究割裂了經(jīng)濟(jì)因素和政治因素的聯(lián)系，單純地用經(jīng)濟(jì)因素或單純地用政治因素解釋中美貿(mào)易摩擦成因；二是這些文獻(xiàn)對(duì)貿(mào)易摩擦的劃分較為籠統(tǒng)，多數(shù)文獻(xiàn)采用規(guī)范分析的方法研究中美貿(mào)易摩擦，諸多結(jié)論缺乏實(shí)證數(shù)據(jù)的支持；三是關(guān)于中美貿(mào)易摩擦成因的部分實(shí)證分析側(cè)重于經(jīng)濟(jì)因素，較少把經(jīng)濟(jì)因素和政治因素納入到同一個(gè)實(shí)證分析框架中，因而難以深刻揭示貿(mào)易摩擦的形成機(jī)制。

參考文獻(xiàn)：

[1]王亞飛.貿(mào)易摩擦研究文獻(xiàn)綜述[J].世界經(jīng)濟(jì)與政治論壇，2006（4）.

[2]Bown Chad P. and Rachel McCulloch. “U. S. Trade Police Toward China： Discrimination and Its Implications”[R]. 2005.

[3]尹翔碩，李春頂.邊際保護(hù)、加權(quán)福利與中美貿(mào)易摩擦的成因[J].財(cái)經(jīng)問(wèn)題研究，2008（4）.

[4]雷達(dá)，于春海.內(nèi)外均衡、結(jié)構(gòu)調(diào)整和貿(mào)易摩擦[J].世界經(jīng)濟(jì)，2004（8）.

[5]趙建.國(guó)際貿(mào)易摩擦背后的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和政治因素[J].世界經(jīng)濟(jì)與政治論壇，2004（3）.

[6]劉遵義.對(duì)美中貿(mào)易的新估算[J].國(guó)際經(jīng)濟(jì)評(píng)論，1999（3）.