李寶云

【摘 要】 全面和完整的項(xiàng)目策劃是項(xiàng)目成功的基礎(chǔ)，在項(xiàng)目策劃中，應(yīng)充分考慮到項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中的各種問(wèn)題，包括主要裝置承包商的選擇、設(shè)備材料的采購(gòu)、合同包的劃分及界面管理、項(xiàng)目及項(xiàng)目承包商的業(yè)主管理思路等，而且項(xiàng)目策劃應(yīng)隨著項(xiàng)目的進(jìn)程不斷完善、深化和補(bǔ)充。

【關(guān)鍵詞】 煤化工 合同 管理

國(guó)內(nèi)某煤炭能源企業(yè)基于自身結(jié)構(gòu)調(diào)整、戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型以及國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整等因素考慮，決策在某地建設(shè)一個(gè)大型煤化工項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱T項(xiàng)目），主要產(chǎn)品為尿素，副產(chǎn)LNG等多種油品。煤化工項(xiàng)目專業(yè)性強(qiáng)、過(guò)程復(fù)雜、單元設(shè)備繁多，由多個(gè)系統(tǒng)、專業(yè)、單項(xiàng)工程，多個(gè)廠家、多個(gè)施工企業(yè)的產(chǎn)品合理組裝而成，其建設(shè)過(guò)程是一項(xiàng)十分復(fù)雜的生產(chǎn)技術(shù)活動(dòng)，工程建設(shè)的各階段、各部分、各單元之間綜合協(xié)調(diào)管理工作量很大。為便于管理，T項(xiàng)目采用“業(yè)主+監(jiān)理+EPC總承包”的管理模式，由一家公司按照合同約定行使EPC總承包職責(zé)，負(fù)責(zé)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工準(zhǔn)備、施工和項(xiàng)目中交驗(yàn)收工作。本文以T項(xiàng)目為例，探討如何通過(guò)加強(qiáng)合同這一主線的管理，實(shí)現(xiàn)業(yè)主對(duì)項(xiàng)目的有效管控。

1.煤化工項(xiàng)目EPC總承包合同內(nèi)容的設(shè)置及變更管理

單從合同內(nèi)容組成方面來(lái)看，EPC總承包合同還是比較復(fù)雜的，雖然合同全部條款和附件很多，但通過(guò)仔細(xì)分析總結(jié)，依據(jù)不同的分類標(biāo)準(zhǔn)，可以把復(fù)雜的內(nèi)容概述為簡(jiǎn)單的兩部分。依據(jù)裝置建設(shè)過(guò)程的工作類型，總承包合同包含的所有內(nèi)容可以分為實(shí)物和人的行為兩部分，或者是所有內(nèi)容都可以納入到技術(shù)和商務(wù)兩部分內(nèi)容，最終的交付物也只有兩種形式，那就是文檔和工程實(shí)體兩部分。從狹義上來(lái)說(shuō)，合同管理在實(shí)施階段的另一重點(diǎn)內(nèi)容就是合同變更控制管理。合同變更管理對(duì)提高合同管理的質(zhì)量與水平具有重要的意義，合同變更常常伴隨著合同價(jià)款的調(diào)整，是合同雙方利益的焦點(diǎn)。因此，合理地處理合同變更，能促進(jìn)合同管理的深化和細(xì)化，減少不必要的糾紛，保證合同的順利實(shí)施。由于總承包合同大部分都是固定總價(jià)模式，因此，導(dǎo)致了合同變更的控制和管理要求必須十分嚴(yán)格。

仔細(xì)總結(jié)，對(duì)總承包合同的變更控制管理可以用一個(gè)“嚴(yán)”字來(lái)概括。一方面是從程序上嚴(yán)格控制合同變更，即無(wú)論是承包商還是業(yè)主，提出一項(xiàng)變更建議方案，都要從技術(shù)和經(jīng)濟(jì)兩個(gè)方面進(jìn)行充分論證，并經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審批后，才能決定是否實(shí)施某一項(xiàng)變更；另外，業(yè)主項(xiàng)目組在合同執(zhí)行過(guò)程中，更是嚴(yán)格控制合同變更，尤其是在詳細(xì)設(shè)計(jì)階段，不論是日常的圖紙審查，還是召開各種審查對(duì)接會(huì)，業(yè)主自身堅(jiān)持在滿足質(zhì)量和技術(shù)條件的前提下，盡量不要提高標(biāo)準(zhǔn)，以減少變更工程量，反之，在合同負(fù)變更的控制上，業(yè)主的管理也很嚴(yán)格，要求承包商的詳細(xì)設(shè)計(jì)圖紙不能低于基礎(chǔ)設(shè)計(jì)、工程統(tǒng)一規(guī)定和總承包合同其他條款附件所要求的標(biāo)準(zhǔn)，否則，業(yè)主將向承包商提出合同負(fù)變更的索賠。從實(shí)際執(zhí)行的結(jié)果來(lái)看，煤直接液化項(xiàng)目和煤制烯烴項(xiàng)目反饋的數(shù)據(jù)顯示，總承包合同的變更率還是非常低的。

2.煤化工項(xiàng)目EPC總承包合同管理

2.1 招標(biāo)管理做到“事先算贏”

2.1.1 管理重心前移，招標(biāo)前準(zhǔn)備充分

EPC總承包模式與傳統(tǒng)的E+P+C相比，由于業(yè)主將項(xiàng)目實(shí)施的過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給了總承包商，合同簽定后的大部分管理任務(wù)也由承包商承擔(dān)，業(yè)主有條件實(shí)現(xiàn)管理中心前移，同時(shí)EPC發(fā)包也要求業(yè)主做好前期工作。招標(biāo)前需要明確項(xiàng)目目標(biāo)，明確項(xiàng)目工藝技術(shù)要求、裝備配置標(biāo)準(zhǔn)，明確性能考核和最終驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，讓投標(biāo)人知道如何設(shè)計(jì)，在統(tǒng)一的平臺(tái)下投標(biāo)。

一是工藝技術(shù)方案及裝備水平定位。T項(xiàng)目業(yè)主方通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)外各種先進(jìn)的工藝技術(shù)方案分析比較，并到國(guó)內(nèi)已建和在建同類型工廠廣泛考察，采取多種方式與國(guó)內(nèi)業(yè)界專家探討研究，針對(duì)某地煤質(zhì)特點(diǎn)量身定制了適合項(xiàng)目的成熟、可靠、先進(jìn)的工藝技術(shù)方案。同時(shí)，深入了解國(guó)際、國(guó)內(nèi)化肥裝備和主要化工工藝材料制造水平，按照“國(guó)內(nèi)成熟可靠有成功運(yùn)行業(yè)績(jī)的，優(yōu)先選擇國(guó)內(nèi)裝備材料，國(guó)內(nèi)不能滿足的，選擇進(jìn)口”的原則，逐臺(tái)逐項(xiàng)落實(shí)確定項(xiàng)目主要裝備和主要化工工藝材料的檔次水平，確定進(jìn)口設(shè)備和材料的范圍。工藝技術(shù)方案與裝備配置標(biāo)準(zhǔn)確定后，就具備了EPC招標(biāo)的基礎(chǔ)。

二是設(shè)備、材料的數(shù)量及價(jià)格核實(shí)。EPC總承包費(fèi)用中設(shè)備和主要材料費(fèi)用占投資的70%左右，價(jià)格核實(shí)的重點(diǎn)也在這方面。設(shè)備方面，設(shè)備臺(tái)數(shù)比較容易核實(shí)，重點(diǎn)是設(shè)備價(jià)格的詢價(jià)工作；材料方面，市場(chǎng)詢價(jià)相對(duì)比較容易，數(shù)量核實(shí)是難點(diǎn)。針對(duì)以上情況，項(xiàng)目組按專業(yè)分工藝、設(shè)備、電氣儀表等小組，到同類型工廠考察比較，充分組織市場(chǎng)詢價(jià)，從設(shè)備材料的數(shù)量到價(jià)格，做了細(xì)致的工作，形成了詳細(xì)的調(diào)研結(jié)果。招標(biāo)前對(duì)項(xiàng)目投資情況做到心中有數(shù)，為招標(biāo)評(píng)標(biāo)打下了良好的基礎(chǔ)。

三是工程公司優(yōu)勢(shì)調(diào)研。廣泛深入的調(diào)查，擴(kuò)大承包商的選擇范圍，對(duì)潛在承包商的資格、經(jīng)驗(yàn)和能力進(jìn)行調(diào)查評(píng)估，杜絕不合格承包商入圍發(fā)標(biāo)名單；給承包商足夠的時(shí)間和資料，讓投標(biāo)人仔細(xì)研究業(yè)主的要求，進(jìn)行初步方案設(shè)計(jì)，全面評(píng)估項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，使投標(biāo)人確認(rèn)是否有能力承擔(dān)EPC項(xiàng)目的建設(shè)任務(wù)；關(guān)注承包商對(duì)業(yè)主要求的理解是否充分，以往的類似工程業(yè)績(jī)和經(jīng)驗(yàn)，財(cái)務(wù)狀況，現(xiàn)有的工程負(fù)荷，設(shè)計(jì)能力，設(shè)備材料的采購(gòu)渠道和能力，項(xiàng)目管理能力和相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，投標(biāo)報(bào)價(jià)和工期。在充分完成這些準(zhǔn)備工作的基礎(chǔ)上再編制招標(biāo)文件，進(jìn)行EPC總承包的招標(biāo)工作就能做到有的放矢，對(duì)癥下藥。

2.1.2 招標(biāo)階段重點(diǎn)做好清標(biāo)工作

在T項(xiàng)目的招標(biāo)過(guò)程中，落實(shí)招標(biāo)前準(zhǔn)備工作的項(xiàng)目組即清標(biāo)工作組，參加招標(biāo)過(guò)程中的清標(biāo)工作。清標(biāo)工作組按照招標(biāo)前的調(diào)研和詢價(jià)結(jié)果，以及事先準(zhǔn)備好的清標(biāo)大綱，分技術(shù)、設(shè)備、施工QHSE、費(fèi)用商務(wù)等專業(yè)清標(biāo)小組進(jìn)行清標(biāo)。

首先，核實(shí)投標(biāo)人總承包工程范圍和工作范圍，對(duì)與標(biāo)書不一致的，要求投標(biāo)人澄清，并要求投標(biāo)人書面承諾在不增加費(fèi)用的前提下按照標(biāo)書要求范圍完成工作內(nèi)容。

其次，落實(shí)工藝技術(shù)方案。將招標(biāo)前選擇的工藝技術(shù)方案與投標(biāo)人報(bào)出的方案對(duì)比，同時(shí)將各投標(biāo)人報(bào)出的方案互相對(duì)比，對(duì)技術(shù)方案有異議的地方，要求投標(biāo)人進(jìn)行解釋和澄清，最終落實(shí)到滿足招標(biāo)要求的工藝技術(shù)方案上來(lái)。

第三，將機(jī)電儀設(shè)備、材料的配置、數(shù)量、價(jià)格，工程費(fèi)用及其他費(fèi)用，項(xiàng)目組織方案、項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃、質(zhì)量、HSE，資質(zhì)、業(yè)績(jī)等逐項(xiàng)詳細(xì)列表核對(duì)，重點(diǎn)核實(shí)設(shè)備材料的配置標(biāo)準(zhǔn)、工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，與招標(biāo)要求是否一致，進(jìn)度計(jì)劃能否滿足項(xiàng)目要求。設(shè)備材料的數(shù)量和價(jià)格也是審核的重點(diǎn)，與標(biāo)書要求及事先的調(diào)研詢價(jià)結(jié)果逐項(xiàng)對(duì)比分析，將各投標(biāo)人報(bào)出的數(shù)量、價(jià)格橫向進(jìn)行對(duì)比分析。經(jīng)過(guò)全方位、多層次的清標(biāo)工作，一般會(huì)清理出幾百甚至上千項(xiàng)問(wèn)題，形成澄清文件，同時(shí)發(fā)各投標(biāo)人，要求現(xiàn)場(chǎng)澄清，最終書面澄清。

這個(gè)階段是業(yè)主最主動(dòng)的階段，因此，作為業(yè)主，清標(biāo)要盡可能地細(xì)致，要求澄清的事項(xiàng)要盡可能地全面，為評(píng)標(biāo)和下一步的合同談判奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。評(píng)標(biāo)專家在投標(biāo)文件、業(yè)主清標(biāo)及澄清結(jié)果的基礎(chǔ)上進(jìn)行評(píng)審，評(píng)標(biāo)結(jié)果能更加符合業(yè)主要求。

2.2 合同談判明確分工，各個(gè)擊破

合同談判工作的核心，就是以招標(biāo)文件和清標(biāo)過(guò)程形成的澄清文件為依據(jù)，將項(xiàng)目建設(shè)的詳細(xì)內(nèi)容和要求落實(shí)在合同中，形成合同法律文件。EPC總承包合同涉及范圍廣、項(xiàng)目?jī)?nèi)容多、專業(yè)性強(qiáng)、合同條款要求嚴(yán)謹(jǐn)，T項(xiàng)目由負(fù)責(zé)商務(wù)合同管理的部門牽頭，以招標(biāo)階段的清標(biāo)小組為主組成合同談判小組，談判小組按專業(yè)分為技術(shù)、設(shè)備、工程QHSE、費(fèi)用商務(wù)等若干小組。承擔(dān)EPC工程的總承包商均是“久經(jīng)沙場(chǎng)”、經(jīng)驗(yàn)豐富，合同談判期間，各專業(yè)小組各自把關(guān)，首先詳細(xì)落實(shí)總承包工程范圍、工作范圍及標(biāo)準(zhǔn)，采用的設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，機(jī)電儀設(shè)備和材料、工程建設(shè)的配置檔次和標(biāo)準(zhǔn)，性能考核及驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)等。

其次，在之前詢價(jià)的基礎(chǔ)上了解市場(chǎng)價(jià)格走勢(shì)，保證工藝技術(shù)和不降低配置的前提下，對(duì)承包商的報(bào)價(jià)逐一核實(shí)，反復(fù)談判，維護(hù)業(yè)主的合法利益。

第三，提出項(xiàng)目施工組織及QHSE的具體要求，要求承包商落實(shí)在合同中。由于項(xiàng)目工期比較緊張，在保證總進(jìn)度目標(biāo)的前提下，與承包商逐項(xiàng)落實(shí)工程進(jìn)度計(jì)劃，逐項(xiàng)研究計(jì)劃實(shí)施的可行性。經(jīng)過(guò)多次反復(fù)談判，最終滿足了項(xiàng)目工期的要求。

第四，為確保合同條款的嚴(yán)謹(jǐn)，談判小組與承包商逐條逐字審核，有時(shí)一項(xiàng)條款就要反復(fù)爭(zhēng)論一上午；談判過(guò)程中，承包商對(duì)招標(biāo)過(guò)程中一些已經(jīng)澄清的條款，又提出反復(fù)，談判小組據(jù)理力爭(zhēng)，予以駁回。合同談判持續(xù)了一輪又一輪，每輪談判均將雙方有疑議的問(wèn)題整理成備忘錄，及時(shí)研究解決。經(jīng)過(guò)這種嚴(yán)謹(jǐn)?shù)恼勁?，總體來(lái)看，與招投標(biāo)文件相比，各EPC總承包工作范圍有所增加，費(fèi)用均不同程度有所降低，達(dá)到了談判的理想效果。

2.3 合同履行強(qiáng)化業(yè)主意識(shí)

EPC合同涉及項(xiàng)目建設(shè)的方方面面，業(yè)主方的每個(gè)人都在不同程度地履行合同，只有全員學(xué)習(xí)和深刻理解合同，樹立業(yè)主意識(shí)，才能良好地履行合同，才能以合同為抓手，實(shí)現(xiàn)對(duì)EPC總承包商的有效管控。T項(xiàng)目合同簽訂后，為規(guī)范合同執(zhí)行，合同管理部門及時(shí)召集項(xiàng)目組及有關(guān)部門對(duì)合同進(jìn)行了詳細(xì)的交底。各EPC項(xiàng)目組是合同的具體實(shí)施者，雖然項(xiàng)目組人員全程參與了招標(biāo)及合同談判的過(guò)程，但由于按專業(yè)進(jìn)行合同談判，每個(gè)人不一定能了解合同的全部?jī)?nèi)容，組織項(xiàng)目組全員認(rèn)真學(xué)習(xí)和深刻理解合同，要求項(xiàng)目組每個(gè)人對(duì)合同主要條款及要求都要熟悉，在實(shí)際工作中嚴(yán)格履行。

EPC合同履行過(guò)程中，業(yè)主通過(guò)項(xiàng)目組按“安全、質(zhì)量、進(jìn)度、投資”四大控制進(jìn)行重點(diǎn)管控。首先要求各承包商建立完善的安全質(zhì)量管控體系，納入業(yè)主的安全質(zhì)量管理體系統(tǒng)一管理；其次，在確保安全的前提下，強(qiáng)調(diào)設(shè)計(jì)質(zhì)量的重要性，要求承包商嚴(yán)格執(zhí)行設(shè)計(jì)規(guī)范，以設(shè)計(jì)質(zhì)量推動(dòng)項(xiàng)目的整體質(zhì)量，嚴(yán)把設(shè)備制造過(guò)程及設(shè)備材料的入場(chǎng)檢驗(yàn)，防范降低設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、降低各種設(shè)備材料配置標(biāo)準(zhǔn)，這些標(biāo)準(zhǔn)的高低，涉及EPC承包商的經(jīng)濟(jì)利益，也是需要引起關(guān)注的重點(diǎn)；第三，堅(jiān)決不要沒有安全和質(zhì)量的進(jìn)度，在保證安全和質(zhì)量的前提下，合同執(zhí)行的前期抓長(zhǎng)周期設(shè)備訂貨、詳細(xì)設(shè)計(jì)進(jìn)度和現(xiàn)場(chǎng)開工率，中后期抓長(zhǎng)周期設(shè)備制造進(jìn)度和現(xiàn)場(chǎng)施工的進(jìn)度；第四，由于T項(xiàng)目EPC合同是除業(yè)主變更外的總價(jià)包干合同，設(shè)計(jì)變更的控制是投資控制的重點(diǎn)，要按照合同對(duì)變更進(jìn)行嚴(yán)格的控制。

工程款支付也是合同管理中重要的一環(huán)，T項(xiàng)目除了常規(guī)的付款管理外，還要本著履行社會(huì)責(zé)任，確保工程建設(shè)穩(wěn)定的理念，延伸對(duì)工程款支付的管理。根據(jù)經(jīng)驗(yàn)，在工程后期EPC總承包商對(duì)施工單位付款把控較嚴(yán)，容易出現(xiàn)施工單位欠發(fā)工資現(xiàn)象，影響工程進(jìn)度和社會(huì)穩(wěn)定。為此T項(xiàng)目在合同中規(guī)定，這一時(shí)期業(yè)主對(duì)EPC總承包商付款時(shí)，其必須制定對(duì)施工單位的付款計(jì)劃，在施工單位確認(rèn)收到進(jìn)度款后才支付剩余費(fèi)用。這樣有效保障了施工力量的穩(wěn)定。

2.4 建立合同履行監(jiān)督機(jī)制

T項(xiàng)目實(shí)行“招標(biāo)之前有審批、招標(biāo)過(guò)程有監(jiān)督、招標(biāo)結(jié)果有匯報(bào)、合同執(zhí)行有考核”全過(guò)程跟蹤監(jiān)督的立體式監(jiān)督考核機(jī)制。

為了保障合同管理到位，項(xiàng)目建設(shè)一開始就制定了《招標(biāo)管理規(guī)定》《合同管理規(guī)定》《招標(biāo)準(zhǔn)備工作標(biāo)準(zhǔn)》《合同談判工作標(biāo)準(zhǔn)》等規(guī)章制度，實(shí)行規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化管理。同時(shí)將合同管理工作納入績(jī)效考核體系。為規(guī)范招標(biāo)及合同管理工作，建立了由公司高層、各相關(guān)職能部門及監(jiān)察審計(jì)人員組成的招投標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組的主要職責(zé)是確定招投標(biāo)有關(guān)工作流程，審查招投標(biāo)過(guò)程是否符合規(guī)定要求，評(píng)議招標(biāo)結(jié)果。招標(biāo)和合同簽訂前，各項(xiàng)招標(biāo)文件、合同文件通過(guò)OA程序流轉(zhuǎn)審核，由招投標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組成員層層審核、嚴(yán)格把關(guān)，有效規(guī)避招標(biāo)、合同管理過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)；合同履行中，按照公司制度對(duì)合同執(zhí)行效果進(jìn)行考核，及時(shí)兌現(xiàn)到個(gè)人收入中。

經(jīng)過(guò)兩年半的不懈努力，T項(xiàng)目比預(yù)定工期提前6個(gè)月建設(shè)完成，較國(guó)內(nèi)同類裝置建設(shè)周期縮短近三分之一，投資控制在概算以內(nèi)，未發(fā)生安全、環(huán)保事故，裝置一次開車成功并連續(xù)穩(wěn)定運(yùn)行，試生產(chǎn)期間就開始盈利。項(xiàng)目創(chuàng)出了國(guó)內(nèi)、國(guó)際同行業(yè)中裝置規(guī)模最大、建設(shè)時(shí)間最短、投資控制最好、投產(chǎn)效率最高、原始開車連續(xù)運(yùn)行周期最長(zhǎng)的優(yōu)秀業(yè)績(jī)。充分驗(yàn)證了以合同為抓手的管理思路對(duì)于EPC總承包模式下的業(yè)主管控的正確性，其成效顯著。