王麗青 楊峰

摘要：在各國(guó)經(jīng)濟(jì)聯(lián)系日益緊密的背景下，我國(guó)僅靠自己的科研力量很難做到突破，需要合理而正確地利用外部技術(shù)，特別是FDI技術(shù)溢出，然而影響我國(guó)從FDI技術(shù)溢出中獲益的因素并不是單一的。筆者綜合分析了這些因素對(duì)我國(guó)FDI技術(shù)溢出的影響，并提出了如何從FDI技術(shù)溢出中獲益的對(duì)策。

關(guān)鍵詞：FDI；技術(shù)溢出；影響因素

一、引言

技術(shù)溢出已成為世界各國(guó)共享高科技成果的有效方法，技術(shù)溢出有貿(mào)易、交流、合作、人力資本流動(dòng)、國(guó)際專(zhuān)利、FDI等途徑，其中，最具有代表性的是FDI技術(shù)溢出，F(xiàn)DI技術(shù)溢出是帶動(dòng)以上其他方式的技術(shù)溢出的重要載體。我國(guó)加入WTO以來(lái)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈現(xiàn)出良好態(tài)勢(shì)，這得益于與發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易及交流時(shí)，積極地吸收外國(guó)先進(jìn)科學(xué)技術(shù)。對(duì)于到底是什么因素決定FDI技術(shù)溢出水平的高低，不同的學(xué)者有不同的觀點(diǎn)。Kokko（1994）通過(guò)對(duì)墨西哥的研究發(fā)現(xiàn)，溢出水平與技術(shù)差距成反比例關(guān)系，當(dāng)東道國(guó)與外資企業(yè)技術(shù)差距比較小時(shí)，溢出水平反而高；而sjoholm（1999）提出，兩國(guó)企業(yè)技術(shù)差距越明顯，東道國(guó)企業(yè)從FDI技術(shù)溢出中獲益越明顯。

FDI技術(shù)溢出對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要意義，我國(guó)許多學(xué)者對(duì)FDI技術(shù)溢出的機(jī)理、有效性、外部性、傳導(dǎo)機(jī)制等方面進(jìn)行了研究，很少將影響FDI技術(shù)溢出的因素與我國(guó)實(shí)際相結(jié)合，沒(méi)有深刻剖析到底什么因素對(duì)我國(guó)FDI技術(shù)溢出有利以及這些因素是如何發(fā)生作用的，什么因素對(duì)我國(guó)FDI技術(shù)溢出不利及我國(guó)在今后應(yīng)該如何進(jìn)行規(guī)避和改進(jìn)。筆者對(duì)影響我國(guó)FDI技術(shù)溢出的相關(guān)因素進(jìn)行了分析，且針對(duì)分析結(jié)果提出建設(shè)性對(duì)策，力求為我國(guó)提高FDI技術(shù)溢出水平提供一定的參考。

二、我國(guó)FDI發(fā)展現(xiàn)狀

1992年鄧小平南方談話(huà)為我國(guó)招商引資打開(kāi)了大門(mén)，開(kāi)啟了我國(guó)利用外資的新征程，F(xiàn)DI開(kāi)始源源不斷的流入我國(guó)。2001年11月我國(guó)加入WTO后使FDI在我國(guó)的流入量增加更為明顯（以2001年—2012年數(shù)據(jù)為例，如圖1），從2001年開(kāi)始到2012年我國(guó)FDI總額呈上升趨勢(shì)，但是同比增長(zhǎng)速度出現(xiàn)了高低不等的波動(dòng)現(xiàn)象，其中2005-2008年FDI總額及同比增長(zhǎng)速度都保持了上升趨勢(shì)，2005年我國(guó)進(jìn)行了金融調(diào)控和改革，為外資注入創(chuàng)造了良好的政策環(huán)境，2008-2009年短短的一年FDI總額及增長(zhǎng)速度出現(xiàn)了明顯的“雙下滑”，主要是因?yàn)槿蚪鹑谖C(jī)的爆發(fā)波及了我國(guó)經(jīng)濟(jì)，珠三角與長(zhǎng)三角一帶民營(yíng)企業(yè)主要以跨國(guó)公司的訂單加工為主要業(yè)務(wù)，金融危機(jī)切斷了它們的產(chǎn)業(yè)鏈，直接導(dǎo)致外資進(jìn)入額減少。

數(shù)據(jù)來(lái)源：根據(jù)《國(guó)家數(shù)據(jù)》整理而得

三、我國(guó)FDI技術(shù)溢出的影響因素

我國(guó)FDI同比增長(zhǎng)速度出現(xiàn)了高低不等的波動(dòng)現(xiàn)象，但是FDI總額呈上升趨勢(shì)，意味著我國(guó)與外資企業(yè)的貿(mào)易很頻繁，且導(dǎo)致FDI變化的因素不是固定不變的。我國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家，要在國(guó)際大舞臺(tái)中躋身前列，必須依靠高科技提升自身實(shí)力。在國(guó)內(nèi)知識(shí)飽和的情況下，可以通過(guò)FDI技術(shù)溢出提高我國(guó)科技水平，增加與外資企業(yè)在材料、產(chǎn)品、包裝、運(yùn)輸?shù)确矫娴母?jìng)爭(zhēng)力。筆者對(duì)FDI技術(shù)溢出的影響因素進(jìn)行了如下分析。

（一）人力資本流動(dòng)因素

1.人力資本自身水平的高低會(huì)影響FDI技術(shù)溢出

以軟件產(chǎn)業(yè)為例，在美國(guó)硅谷和印度班加羅爾FDI軟件園工作過(guò)的人力資本，流入我國(guó)肯定會(huì)帶來(lái)巨大的技術(shù)溢出，知識(shí)和技術(shù)的存在以人才為載體，F(xiàn)DI軟件園的員工經(jīng)過(guò)國(guó)外專(zhuān)業(yè)的管理、技術(shù)、能力培訓(xùn)后，人力資本的質(zhì)量一定會(huì)有顯著提高，當(dāng)這些人才流向我國(guó)時(shí)，知識(shí)和技術(shù)發(fā)生了轉(zhuǎn)移，在我國(guó)產(chǎn)生了人力資本的擴(kuò)散效應(yīng)；在朝鮮的FDI軟件園工作的員工，由于朝鮮整體科技實(shí)力弱于我國(guó)，人力資本在知識(shí)、管理、技術(shù)等方面經(jīng)過(guò)專(zhuān)項(xiàng)訓(xùn)練后，也沒(méi)有突破或超越我國(guó)，即使這些人力資本流向我國(guó)，他們帶來(lái)的知識(shí)和科技也不會(huì)被我國(guó)采用和吸收，無(wú)法產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)。

2.人力資本流動(dòng)的頻率會(huì)影響FDI技術(shù)溢出

外企利用先進(jìn)技術(shù)和豐富管理經(jīng)驗(yàn)培養(yǎng)大量?jī)?yōu)秀人力資本，高質(zhì)量人力資本頻繁流向我國(guó)會(huì)產(chǎn)生FDI技術(shù)溢出，高科技具有時(shí)效性和更新快的特征，如果只是偶爾一次或平均幾年一次人力資本流動(dòng)，對(duì)我國(guó)產(chǎn)生的技術(shù)溢出效應(yīng)會(huì)減弱或不明顯。以建國(guó)初期蘇聯(lián)對(duì)我國(guó)的技術(shù)援助為例，當(dāng)時(shí)蘇聯(lián)的知識(shí)和技術(shù)水平遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于我國(guó)，蘇聯(lián)高質(zhì)量的人力資本流向我國(guó)后，我國(guó)從1953-1957年短短的三年之間完成了156項(xiàng)核心技術(shù)建設(shè)，在蘇聯(lián)高質(zhì)量人力資本援助下，我國(guó)自行生產(chǎn)了飛機(jī)、仿制了潛艇，恢復(fù)和發(fā)展了軍需工業(yè)，能源工業(yè)、原材料工業(yè)、國(guó)防工業(yè)和造紙工業(yè)，使我國(guó)的工業(yè)體系迅速建立，可以說(shuō)沒(méi)有蘇聯(lián)人力資本的流動(dòng)也就不會(huì)有我國(guó)建國(guó)初期的輝煌；然而后期由于兩國(guó)政治關(guān)系緊張，1965年蘇聯(lián)終止了對(duì)我國(guó)的技術(shù)援助，導(dǎo)致我國(guó)“五個(gè)工業(yè)”出現(xiàn)了迅速下降，經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)黑暗的十年，由此可見(jiàn)，人力資本必須適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要頻繁流動(dòng)、不斷更新。

3.人力資本流動(dòng)的方向會(huì)影響FDI技術(shù)溢出

FDI企業(yè)人力資本流動(dòng)的方向有兩種，先進(jìn)、發(fā)達(dá)地區(qū)具有先進(jìn)的科技、豐富的經(jīng)驗(yàn)、完善的管理等優(yōu)勢(shì)，可以培養(yǎng)出高素質(zhì)、高標(biāo)準(zhǔn)人力資本，這樣的人力資本流動(dòng)到落后地區(qū)，一定會(huì)帶動(dòng)該地區(qū)技術(shù)的進(jìn)步，產(chǎn)生FDI技術(shù)溢出效應(yīng)。反之，落后地區(qū)在技術(shù)、知識(shí)、管理等方面都落后于先進(jìn)、發(fā)達(dá)地區(qū)，所以即使該地方的人力資本流動(dòng)到發(fā)達(dá)地區(qū)，對(duì)發(fā)達(dá)地區(qū)企業(yè)也不會(huì)有貢獻(xiàn)，不被發(fā)達(dá)地區(qū)吸收，無(wú)法產(chǎn)生FDI技術(shù)溢出。

（二）產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)因素

產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)對(duì)FDI技術(shù)溢出的影響主要體現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平上，F(xiàn)DI企業(yè)不會(huì)主動(dòng)向我國(guó)主動(dòng)傳授產(chǎn)業(yè)技術(shù)，但為了在某些方面更好的控制我國(guó)或利用我國(guó)某種資源，F(xiàn)DI企業(yè)不得不將高水平產(chǎn)業(yè)技術(shù)輸向我國(guó)。我國(guó)與美國(guó)、日本、歐洲國(guó)家在某些方面技術(shù)差距較大，技術(shù)差距越大，越容易產(chǎn)生FDI技術(shù)溢出，再加上我國(guó)吸收產(chǎn)業(yè)技術(shù)的能力并不差，高產(chǎn)業(yè)水平的輸入和高吸收能力結(jié)合，擴(kuò)大了FDI技術(shù)溢出效應(yīng)。

（三）市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)因素

具有先進(jìn)技術(shù)、豐富經(jīng)驗(yàn)、完善管理的FDI企業(yè)進(jìn)入我國(guó)市場(chǎng)時(shí)，擴(kuò)大了我國(guó)市場(chǎng)占有率，對(duì)我國(guó)本土企業(yè)的發(fā)展形成強(qiáng)烈的沖擊，為了縮小這種沖擊對(duì)我國(guó)本土企業(yè)的負(fù)面影響，我國(guó)企業(yè)會(huì)與FDI企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)占有率。我國(guó)本土企業(yè)必須對(duì)FDI企業(yè)的先進(jìn)技術(shù)行進(jìn)模仿、研究核心技術(shù)、學(xué)習(xí)管理方法、進(jìn)而做到創(chuàng)新，以此提高與FDI企業(yè)爭(zhēng)奪市場(chǎng)份額的競(jìng)爭(zhēng)力，F(xiàn)DI企業(yè)會(huì)再次創(chuàng)新、再次將先進(jìn)技術(shù)輸向我國(guó)，這樣反復(fù)循環(huán)，刺激FDI技術(shù)溢出。

（四）科學(xué)研究因素

實(shí)踐證明“得科研者得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)者得市場(chǎng)”，小到企業(yè)大到國(guó)家，科研技術(shù)重要性不言而喻，F(xiàn)DI企業(yè)與我國(guó)發(fā)生前向聯(lián)系和后向聯(lián)系時(shí)，會(huì)將先進(jìn)技術(shù)、超前信息、完善管理轉(zhuǎn)移到我國(guó)，我國(guó)為了在市場(chǎng)占有率方面與FDI企業(yè)抗衡，對(duì)FDI企業(yè)的技術(shù)進(jìn)行剖析、學(xué)習(xí)、模仿，進(jìn)而達(dá)到創(chuàng)新，此時(shí)就會(huì)發(fā)生技術(shù)溢出。但是，很多FDI企業(yè)為了防止在科研方面被我國(guó)超越，會(huì)保留核心技術(shù)，企圖通過(guò)核心技術(shù)控制我國(guó)企業(yè)，使我國(guó)企業(yè)對(duì)FDI企業(yè)產(chǎn)生超強(qiáng)依賴(lài)性，這就是“技術(shù)鎖定”。

（五）地域積聚因素

知識(shí)和科技形成地域集聚會(huì)產(chǎn)生技術(shù)溢出，將我國(guó)企業(yè)設(shè)置在高科技集聚區(qū)，能夠分享FDI企業(yè)研究成果、人力資源、配套信息等，從而獲得FDI企業(yè)先進(jìn)的技術(shù)，例如，我國(guó)蘇州工業(yè)園區(qū)有許多FDI企業(yè)和臺(tái)子企業(yè)入駐，這些企業(yè)具有超前的信息、豐富的生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)、完善的管理體系、健全的知識(shí)結(jié)構(gòu)，迅速帶動(dòng)蘇州工業(yè)園區(qū)科技實(shí)力整體提高，我國(guó)內(nèi)資企業(yè)分享了這種高科技地域集聚的技術(shù)溢出效應(yīng)。

四、我國(guó)FDI技術(shù)溢出的對(duì)策

（一）加強(qiáng)人力資本培養(yǎng)

人力資本流動(dòng)要素對(duì)FDI技術(shù)溢出有重要影響，我國(guó)人力資本在各個(gè)方面都遜色于FDI企業(yè)人力資本，為了從FDI技術(shù)溢出中獲益，我國(guó)必須加強(qiáng)人力資本培養(yǎng)，增加人力資本存量，提高人力資本質(zhì)量。一方面，我國(guó)企業(yè)要著重引進(jìn)海外優(yōu)秀人才；另一方面，著重培養(yǎng)我國(guó)人力資本吸收FDI企業(yè)技術(shù)溢出的能力，從FDI技術(shù)溢出中吸收有利于我國(guó)內(nèi)資企業(yè)的先進(jìn)技術(shù)、全新方法、完善管理等。

（二）提高科研能力

我國(guó)科研能力明顯落后于FDI企業(yè)，主要表現(xiàn)在我國(guó)內(nèi)資企業(yè)產(chǎn)業(yè)水平低，受“技術(shù)鎖定”約束嚴(yán)重。我國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈存在嚴(yán)重?cái)鄬?，正因?yàn)槿狈φw協(xié)調(diào)性，所以我國(guó)產(chǎn)業(yè)水平低，提高科研水平，可以將計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)、制造業(yè)、精密儀器業(yè)等眾多產(chǎn)業(yè)上升一個(gè)臺(tái)階。我國(guó)計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)、軍事工業(yè)受“技術(shù)鎖定”約束嚴(yán)重，以至于我國(guó)在這兩個(gè)方面難以突破，通過(guò)提高科研能力可以打破“技術(shù)鎖定”，進(jìn)而掌握這兩個(gè)領(lǐng)域的核心技術(shù)。

（三）自主創(chuàng)新

我國(guó)內(nèi)資企業(yè)為了更好發(fā)展，僅僅依靠FDI技術(shù)溢出是不夠的，必須擺脫FDI的依賴(lài)。企業(yè)的學(xué)習(xí)能力與自主創(chuàng)新能力成正比關(guān)系，比如，我國(guó)海爾集團(tuán)憑借卓越的學(xué)習(xí)能力，從德國(guó)引進(jìn)的技術(shù)中做到推陳出新、自主創(chuàng)新了多項(xiàng)國(guó)際專(zhuān)利，眾多科研成果躋身世界前列。

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