朱強

【摘要】城市擁有專利權(quán)的數(shù)量和質(zhì)量以及運用專利制度的能力與水平，是城市綜合科技實力、核心競爭力的重要體現(xiàn)。從專利角度入手，構(gòu)建城市科技創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系，運用因子分析法對中部六省省會城市的專利信息進行實證研究。結(jié)果表明，合肥、武漢在創(chuàng)新意識、創(chuàng)新潛力和市場價值方面具有相對優(yōu)勢，而南昌、鄭州城市在創(chuàng)新發(fā)展速度方面具有相對優(yōu)勢。

【關(guān)鍵詞】城市 科技創(chuàng)新 專利 因子分析

一、引言

科學(xué)技術(shù)發(fā)展日新月異，科技創(chuàng)新已成為推動經(jīng)濟社會發(fā)展的主導(dǎo)力量。城市是經(jīng)濟社會發(fā)展的重要載體，也是創(chuàng)新要素的主要集聚地，而科技創(chuàng)新在城市發(fā)展中的作用日益突出。專利是衡量一個國家或地區(qū)科技創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)，專利的擁有量既能反映出該區(qū)域科技成果的原始創(chuàng)新能力，又能折射出這些成果的市場應(yīng)用潛能。一個城市擁有專利權(quán)的數(shù)量和質(zhì)量以及運用專利制度的能力與水平，是城市綜合科技實力的重要體現(xiàn)。關(guān)于以專利信息為核心的區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力研究，國內(nèi)學(xué)者采用不同的評價指標(biāo)和方法對其進行了研究，并得出了諸多有益的研究結(jié)論。本文依據(jù)專利申請量、授權(quán)量、有效量等指標(biāo)，對包含太原市在內(nèi)的6個中部六省會城市2009～2014年公開的中國專利相關(guān)信息進行整理，然后采用因子分析方法進行實證分析，從而對這些城市的科技創(chuàng)新能力發(fā)展現(xiàn)狀，然后得出提高太原市科技創(chuàng)新能力的建議。

二、城市科技創(chuàng)新能力評價模型的構(gòu)建及實證研究

（一）專利視角下城市科技創(chuàng)新評價指標(biāo)體系的確定

本文通過對國內(nèi)有關(guān)專利評價指標(biāo)體系文獻資料的調(diào)研，以城市科技創(chuàng)新體系構(gòu)成要素為基點，在遵循科學(xué)性、實用性、可操作性和指導(dǎo)性原則的基礎(chǔ)上，立足于專利數(shù)量、質(zhì)量和價值層面，構(gòu)建專利視角下城市科技創(chuàng)新能力評價體系（見表1）。

選取中部六省省會城市為樣本進行研究，研究過程中所需要的相關(guān)專利數(shù)據(jù)來源于國家知識產(chǎn)權(quán)局、國家統(tǒng)計局、省會城市科技局和知識產(chǎn)權(quán)局，具有準(zhǔn)確性。

（三）對樣本數(shù)據(jù)進行實證分析

利用因子分析方法對表2的樣本數(shù)據(jù)進行計算，打開“因子分析”對話框，選擇專利申請量、專利申請量增長率、發(fā)明專利申請量等全部指標(biāo)作為分析變量，單擊“描述”按鈕，選擇輸出原始分析結(jié)果與原始變量的相關(guān)系數(shù)矩陣。單擊“抽取”按鈕，選擇“主成分”提取因子方法，.由于各變量計量單位不同，選擇“相關(guān)性矩陣”進行主成分分析，選擇輸出“未旋轉(zhuǎn)的因子解”和“碎石圖”復(fù)選框，基于特征值大于1抽取主成分。單擊“旋轉(zhuǎn)”按鈕，選擇方差最大化正交旋轉(zhuǎn)并且輸出旋轉(zhuǎn)結(jié)果及因子負荷散點圖。單擊“得分”按鈕，選擇為“保存為變量”和“顯示因子得分系數(shù)矩陣”復(fù)選框，方法為“回歸法”。單擊“確定”按鈕，輸出分析結(jié)果如下圖所示：

通過因子分析可以看出，選取特征值大于1的四個因子，就可以很好地代表17項二級指標(biāo)。

專利申請量、發(fā)明專利申請量、專利授權(quán)量、發(fā)明專利授權(quán)量、發(fā)明專利有效量、每萬人發(fā)明專利擁有量、每億元GDP發(fā)明專利擁有量這7個指標(biāo)在第一個因子上載荷比較大，可以將第一個因子命名為科技創(chuàng)新意識因子，即F1代表著科技創(chuàng)新意識因子；

專利申請量增長率、發(fā)明專利申請量增長率、專利授權(quán)量增長率、發(fā)明專利授權(quán)量增長率這4個指標(biāo)在第二個因子上載荷比較大，可以將第二個因子命名城市科技創(chuàng)新發(fā)展速度因子，即F2代表著城市科技創(chuàng)新發(fā)展速度因子；

專利授權(quán)率、發(fā)明專利授權(quán)率、發(fā)明專利占比重和發(fā)明專利有效率這4個指標(biāo)在第三個因子上載荷比較大，可以將第三個因子命名為科技創(chuàng)新潛力因子，即F3代表著科技創(chuàng)新潛力因子；

簽訂技術(shù)項目數(shù)量和簽訂技術(shù)金額這2個指標(biāo)在第四個因子上載荷比較大，可以將第四個因子命名為市場價值因子，即F4代表著市場價值因子。

各個因子計算公式如下：

（四）綜合評價分析

綜上所述，根據(jù)所得結(jié)果，然后加上四個因子的方差貢獻率得表達式：（45.071*FAC1-1+19.352*FAC2-1+10.835*FAC3-1+ 9.980*FAC4-1）/85.237

就可以得到綜合評分，外加上四項因子的得分，見表6。

三、結(jié)論與建議

通過上述排名可知，合肥市以總分0.32的得分排在了第一位，這說明合肥市在中部六省會城市中的科技創(chuàng)新能力最強，其次是長沙市、武漢市、鄭州市、南昌市、太原市。太原市以總得分為-0.84的排名排在了第六位，這說明太原市的科技創(chuàng)新能力在中部六省會城市中是最差的，這主要跟以下幾個方面有關(guān)系。

（一）科技創(chuàng)新意識

F1是反映城市科技創(chuàng)新意識的因子，F(xiàn)1由專利申請量、發(fā)明專利申請量、專利授權(quán)量、發(fā)明專利授權(quán)量、發(fā)明專利有效量、每萬人發(fā)明專利擁有量、每億元GDP發(fā)明專利擁有量這7個指標(biāo)組成?？萍紕?chuàng)新意識排名由強到弱依次為武漢市、長沙、鄭州、合肥市、太原市、南昌市。其中太原市專利申請量在37626件，而科技創(chuàng)新意識排名第一的武漢市近六年專利申請總量為129111件，是太原市的3倍多，這間接說明太原市的科技創(chuàng)新意識還需要進一步加強。

（二）科技創(chuàng)新發(fā)展速度

專利申請量增長率、發(fā)明專利申請量增長率、專利授權(quán)量增長率、發(fā)明專利授權(quán)量增長率反映的是城市科技創(chuàng)新發(fā)展速度因子，？太原市在這一項上排名第六，說明太原市的專利發(fā)展速度較慢，進而影響著科技創(chuàng)新能力的發(fā)展速度。近六年太原市專利申請增長率為7.11%，這在中部六省會城市中發(fā)展最慢的，因此，太原市要強增強科技創(chuàng)新能力，就必須提高專利申請量增長率等指標(biāo)。

（三）科技創(chuàng)新潛力

專利授權(quán)率、發(fā)明專利授權(quán)率、發(fā)明專利占比重和發(fā)明專利有效率這4個指標(biāo)反映的是科技創(chuàng)新潛力因子。太原市排名第六，專利授權(quán)率和發(fā)明專利授權(quán)率為41.23%和27.43%，排名分別為第六和第五，挺靠后，這說明太原市科技創(chuàng)新潛力不足，需要加強。

（四）市場價值

簽訂技術(shù)項目數(shù)量和簽訂技術(shù)金額這2個指標(biāo)反映著市場價值，代表著專利成果轉(zhuǎn)化價值，而太原市的這項排名排在了中部六省份的最后一名，可見太原市專利轉(zhuǎn)化成果還需要加強。

通過以上結(jié)論可以就如何提高太原市的科技創(chuàng)新能力提出相應(yīng)的建議：1.太原市應(yīng)該加大投資力度，提高太原市的科研機構(gòu)、高校以及高新企業(yè)進行專利申請工作的重視，還要鼓勵在校大學(xué)生進行專利的申請，進而提高專利的申請意識；2.政府應(yīng)該通過設(shè)立獎金的方式來激發(fā)科技成果轉(zhuǎn)化率，使得更多的專利技術(shù)應(yīng)用到社會中去，從而創(chuàng)造社會價值，進而促進太原市的科技創(chuàng)新能力；3.政府應(yīng)該鼓勵發(fā)展專利中介服務(wù)機構(gòu)，并搭建新的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新平臺，引導(dǎo)金融機構(gòu)對專利技術(shù)項目給予信貸支持，這樣就更能促進太原市科技創(chuàng)新能力的快速提升。

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