王冀寧，陳淼（南京工業(yè)大學經(jīng)濟與管理學院，江蘇南京211816）

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基于層次分析法的食品供應鏈安全監(jiān)管研究

王冀寧，陳淼*
（南京工業(yè)大學經(jīng)濟與管理學院，江蘇南京211816）

摘要：近年來網(wǎng)絡上屢屢爆出的“地溝油”事件引發(fā)了人們對食品安全問題的激烈討論，食品安全問題亟待解決，如何對食品安全進行“從農(nóng)田到餐桌”的全程管理已經(jīng)成為焦點，監(jiān)管部門身負重責。本文采用層次分析法，比較食品供應鏈的生產(chǎn)、物流及銷售環(huán)節(jié)監(jiān)管的相對重要程度，定量并定性地給出各環(huán)節(jié)的所可能產(chǎn)生風險的監(jiān)管權重，對各環(huán)節(jié)的監(jiān)管力度進行排序，并為監(jiān)管部門提出指導意見。

關鍵詞：食品安全監(jiān)管；供應鏈；層次分析法

常言道，民以食為天，食以安為先。食品是人類賴以生存的基礎，食品產(chǎn)業(yè)包括了農(nóng)業(yè)這樣的基礎產(chǎn)業(yè)在內，是國民經(jīng)濟的支柱，然而，隨著“毒奶粉”、“地溝油”、“勾兌酒”等與日常生活密切相關的報道頻繁播出，食品安全問題成為人們茶余飯后經(jīng)常談論的一個問題，不斷有食品安全事故被媒體曝光在消費者的眼前，這體現(xiàn)出我國食品安全監(jiān)督曝光機制在一步一步完善。

由于食品安全事件頻發(fā)，國內外對此的研究成果頗豐。R.Loader[1]認為消費者非常注重食品安全，因而也非常在意食品安全監(jiān)管，且消費者一般認為政府是保障食品安全的最有效職能機構，政府監(jiān)管職能缺失會直接影響食品的安全度。食品安全問題牽涉到多方利益主體，如食品生產(chǎn)加工企業(yè)、物流運輸行業(yè)以及食品銷售單位，對此，游軍[2]認為，有兩個方面比較容易產(chǎn)生食品安全問題：一是供應鏈參與主體攫取巨額利潤的行為，二是食品供應鏈中的生物性污染情況。大多數(shù)學者在分析食品監(jiān)管問題時站在供應鏈的角度，龔玉霞[3]指出要遵循食品生產(chǎn)、流通、消費和社會管理的鏈條，對食品安全監(jiān)管問題進行具體分析，從開始到終端的每個環(huán)節(jié)尋找監(jiān)管點，從源頭上進行預防，而不是事后再控制。王桂花[4]也指出，我國食品安全監(jiān)管在生產(chǎn)、加工、運輸和銷售等環(huán)節(jié)存在著嚴重疏忽和漏洞。王海萍[5]在研究中分別提出了食品供應鏈中供應、生產(chǎn)、流通、回收等環(huán)節(jié)中可能出現(xiàn)的安全風險，并對各環(huán)節(jié)的風險誘發(fā)因素進行了全面研究，最后從監(jiān)管的角度提出了構建食品安全風險控制體系的建議。焦志倫[6]在比較國內外食品安全環(huán)境差距的基礎上，認為我國食品安全問題的根源在于食品安全認證情況、供應鏈監(jiān)管效率、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)加工和消費者意識這幾個方面。張文敏[7]則比較了中外食品供應鏈管理的差異，指出食品安全采購和食品冷鏈物流也是食品供應鏈安全監(jiān)管的重要部分。因此如何有效監(jiān)管成為亟待解決的問題。左偉[8]結合三聚氰胺事件，建立地方與中央兩部門的博弈模型，認為建立對地方監(jiān)管部門的激勵機制才能有效進行食品安全事故防范。為了應對食品供應鏈上各利益主體的機會主義行為，周應恒[9]指出，食品安全監(jiān)管要實施各種監(jiān)管措施，形成激勵相容機制。因此，從供應鏈各環(huán)節(jié)來管制各相關主體的潛在風險行為成為監(jiān)管部門的首要職責。但是由于我國食品安全監(jiān)管體制不健全、監(jiān)管信息不到位、監(jiān)管人員責任感缺乏等種種原因，導致了當前消費者對食品安全監(jiān)管的社會信任度逐步降低。

食品安全事故已經(jīng)嚴重影響了社會的安定和公眾的信任度，如何高效地預防食品安全事故是食品安全監(jiān)管的重點。然而食品從生產(chǎn)到流通到銷售有著一個復雜的過程，牽涉到眾多當事者，若不能對每個環(huán)節(jié)每個步驟進行科學有效的分析，往往會導致監(jiān)管過程中人力、物力的浪費，使得監(jiān)管效果不明顯。根據(jù)以上對已有研究成果的總結，本文將食品供應環(huán)節(jié)分為生產(chǎn)（包括加工）環(huán)節(jié)、物流環(huán)節(jié)以及銷售環(huán)節(jié)，分別討論每個環(huán)節(jié)可能產(chǎn)生的風險，食品安全監(jiān)管正是要從每個風險方面分別進行具體分析。

1）生產(chǎn)環(huán)節(jié)

現(xiàn)階段的農(nóng)畜業(yè)主為了追求更大利益，會違規(guī)使用農(nóng)藥、化肥、飼料添加劑等，這一方面造成食品原材料的毒害，另一方面也會造成環(huán)境污染?？茖W技術的進步給人類帶來了利益的同時也帶來了隱患，農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)中轉基因技術的普及帶來了遺傳學上的潛在危害。企業(yè)經(jīng)營中普遍存在機會主義行為，產(chǎn)品安全標志與實際狀況不相符。更為嚴重的是，一些廠家沒有相關的生產(chǎn)許可證，卻也生產(chǎn)出了流通于市場的食品，這會給消費者的生命安全帶來嚴重影響。食品加工時，不法商家一味濫用食品添加劑，妄圖這樣來吸引顧客，殊不知造成了巨大的傷害。食品加工場所的衛(wèi)生狀況、設備維護情況在很大程度上會造成食品的污染。食品外包裝與食物接觸后會產(chǎn)生化學反應，可能會對使用者產(chǎn)生未知的傷害。

2）物流環(huán)節(jié)

隨著現(xiàn)代化流通運輸?shù)陌l(fā)展和人們對食品需求的要求提高，長途運輸和大范圍銷售成為食品物流的必然選擇，跨地區(qū)、跨國界的食品流通必然會給食品安全帶來風險。運輸設備的冷藏技術、衛(wèi)生條件是技術層面上需要得到保證和提高的問題；倉儲容量、庫點分布方面也存在著監(jiān)管漏洞，使食品遭受二次污染。

3）銷售環(huán)節(jié)[10]

我國食品的主要銷售渠道有超市和農(nóng)貿市場。在消費者的眼中，超市一直以來的信譽都較高，但食品安全隱患依然存在，如超市也賣“三鹿奶粉”、不法超市隨意更改產(chǎn)品保質期、以次充好問題嚴重。農(nóng)貿市場雖然存在一定的食品安全監(jiān)管制度，但缺乏先進的食品安全檢測技術、設備以及檢測人員。銷售地點的設備是否合格、是否定期進行修正維護也是食品在銷售環(huán)節(jié)能否保證安全的一項指標。

1　食品供應鏈利益主體與地方監(jiān)管部門的博弈分析

王鉻[11]在文章中指出運用博弈論研究食品安全監(jiān)管鏈條上多方博弈關系，建立有效的激勵機制，能夠為食品安全監(jiān)管部門提供決策參考。本文在層次分析法之前，建立食品供應鏈利益主體與地方監(jiān)管部門的博弈理論框架，探討監(jiān)管缺失的原由以及食品供應鏈利益主體與監(jiān)管部門出于各方利益最大化考慮時，相互作用的決策均衡問題。由于食品安全監(jiān)管有關主體之間的信息都是不對稱的，所以建立不完全信息靜態(tài)博弈。

在建立博弈模型前，本文做出以下假設：

1）食品供應鏈利益主體是風險中性的理性人，可以采取遵守法律法規(guī)和違背法律法規(guī)兩種行為選擇。因為各利益主體通常都是追求自身利益的最大化，一定程度上它們具有同質性，為簡化研究和便于理解，本文將食品供應鏈各環(huán)節(jié)的主體暫且看作一個整體，當采取守法守規(guī)時，食品供應鏈利益主體獲得的正常收益為Q1，付出的額外成本為C1；當違法違規(guī)時，可獲得超額收益Q2，正常成本為C，但若被監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)，則會被懲罰A1，若是守法守規(guī)被發(fā)現(xiàn)，則會被獎勵B1。被監(jiān)管部門檢查的概率為P1，則未被檢查的概率為1-P1。

2）監(jiān)管部門是風險中性的理性人，在考慮到地方經(jīng)濟利益時，可以采取嚴格監(jiān)管和放松監(jiān)管兩種行為選擇。地方監(jiān)管部門受上級領導部門的監(jiān)管，當?shù)胤奖O(jiān)管部門采取嚴格監(jiān)管時，付出額外成本C2，被發(fā)現(xiàn)受到上級的獎勵B2，且假設嚴格監(jiān)管時一定會發(fā)現(xiàn)違法行為；當采取放松監(jiān)管時，獲得額外收益W2，被發(fā)現(xiàn)受到上級懲罰A2。地方監(jiān)管部門嚴格監(jiān)管的概率為P1，則放松監(jiān)管的概率為1-P1；放松監(jiān)管時得到群眾舉報違法違規(guī)行為的概率為Y1；放松監(jiān)管被上級部門監(jiān)測到的概率為P2，則不被監(jiān)測到的概率為1-P2（Y1、P1、P2在0～1之間）。

根據(jù)以上假設，食品供應鏈利益方可能采取守法守規(guī)的方式，也可能漠視法規(guī)，獲取超額收益，降低成本；違法有可能被發(fā)現(xiàn)，也有可能不會被發(fā)現(xiàn)。于是，構建兩者間的博弈模型如見表1。

表1　地方監(jiān)管部門與食品供應鏈利益方的博弈模型Table 1 Game model of local regulatory authorities and stakeholders in the food supply chain

由上表我們可以得出，食品供應鏈利益方的期望收益為：

（1）守法守規(guī)的情況下：

（2）違法違規(guī)的情況下：

用△R表示食品供應鏈利益方在采取違法違規(guī)的行為時所帶來的收益增加

另（3）式對各變量求導，分析各變量對食品供應鏈利益方道德風險行為的影響，所得結果如下：

可以看出地方監(jiān)管部門嚴格監(jiān)管的概率P1、放松監(jiān)管時得到群眾舉報的概率Y1以及食品供應鏈利益方違法違規(guī)時受到的處罰力度A1越高，食品供應鏈利益方的道德風險行為就越小，而當食品供應鏈企業(yè)違法違規(guī)所獲得的超額收益Q2或減少花費的成本C1越高、守法守規(guī)獲得監(jiān)管部門的獎勵越B1低時，他們必定會選擇違法違規(guī)來使自身利益的最大化，造成食品不安全。

對地方監(jiān)管部門來說，他們的期望收益為：

嚴格監(jiān)管情況下：

放松監(jiān)管情況下：

同理，△R′= R2′- R1′= W2- P2A2-（P2B2- C2）= W2+ C2-（A2+ B2）P2

對各變量求導，得：

于是可以得知，地方監(jiān)管部門放松監(jiān)管被上級領導部門發(fā)現(xiàn)的概率P2、放松監(jiān)管受到上級部門懲罰的力度A2以及嚴格監(jiān)管受到上級部門獎勵的力度B2越高，地方監(jiān)管部門會傾向于選擇嚴格監(jiān)管來保證自身利益。放松監(jiān)管所獲得的超額收益W2以及所減少的成本C2越高，地方監(jiān)管部門則傾向于放松監(jiān)管。

利用博弈模型從理論的角度闡述了食品供應鏈的各利益方為何要選擇違規(guī)操作以及地方監(jiān)管部門為何放松監(jiān)管的原由，即利益驅動。解決的方法是要加強嚴格監(jiān)管，增加抽查頻率，加大獎懲力度，鼓勵公眾發(fā)現(xiàn)并檢舉違法違規(guī)行為。

2　食品安全監(jiān)管的層次結構模型

2.1層次結構的構建

層次分析法（Analytic Hierarchy Process）是20世紀70年代由美國著名運籌學家、匹茨堡大學T.L.Saaty教授提出的，是將與目標元素有關的因素分層次討論，利用層次權重進行決策分析的方法。首先確定下決策目標，然后制定準則層，最后按準則層各元素設定再下一層的方案層；然后建立下一層對上一層元素的判斷矩陣，用層次分析法軟件計算得到各方案的權重，權重最大者即為最優(yōu)方案。

本文首先根據(jù)第一節(jié)的分析，建立本文的層次結構模型見圖1。

2.2AHP分析

以食品安全監(jiān)管為目標層，準則層選擇生產(chǎn)監(jiān)管、物流監(jiān)管與銷售監(jiān)管，以各環(huán)節(jié)可能產(chǎn)生食品安全風險的、需要被監(jiān)管的各項因素為決策層，每個指標有相對獨立性。根據(jù)已有的文獻研究成果[3-4，10，12-15]和專家學者[16]的建議，構造兩兩比較判斷矩陣，目的在于表述每一層的要素相對其上層要素的相對重要程度。利用YAAHP層次分析法軟件，得出以下結果：

圖1　食品安全監(jiān)管的層次結構Fig.1 A hierarchy of food safety supervision

1）A-B的判斷矩陣見表2。

表2　判斷矩陣A-BTable 2 Judgment matrix A-B

一致性比例為：0.028 2＜0.1，通過一致性檢驗；λmax= 3.029 3；權重W =（0.784 2，0.071 4，0.180 4），可見生產(chǎn)監(jiān)管要重于銷售監(jiān)管及物流監(jiān)管。

2）B1-C的判斷矩陣見表3。

表3　判斷矩陣B1-CTable 3 Judgment matrix B1-C

一致性比例為：0.073 1＜0.1通過一致性檢驗；λmax= 7.596 2；權重W=（0.196 3，0.196 3，0.022 2，0.127 2，0.088 6，0.309 3，0.060 1）

3）B2-C的判斷矩陣見表4。

表4　判斷矩陣B2-CTable 4 Judgment matrix B2-C

一致性比例為：0.071 4＜0.1，通過一致性檢驗；λmax= 3.000 0；權重W =（0.454 5，0.454 5，0.090 9）

4）B3-C的判斷矩陣見表5。

表5　判斷矩陣B3-CTable 5 Judgment matrix B3-C

一致性比例為：0.022 9＜0.1，通過一致性檢驗；λmax= 4.061 0；權重W =（0.261 2，0.261 2，0.035 6，0.442 0）

根據(jù)軟件計算得到的決策層的總排序權重結果如表6所示。

表6　總排序權重Table 6 Total sort weights

由此可以直觀地看出食品安全監(jiān)管的相對權重排序，前八項最應受到監(jiān)管的項目排序為：加工過程中食品添加劑的使用情況、原材料生產(chǎn)過程中的農(nóng)藥化肥以及飼料添加劑的使用情況、生產(chǎn)廠房是否有相關的許可證、銷售場所是否以次充好保證信息的真實性、生產(chǎn)加工場所的衛(wèi)生情況、銷售場所的衛(wèi)生狀況與設備的合格度。監(jiān)管部門要著重對以上方面進行監(jiān)測，堅決查處違法違規(guī)廠商，維護食品安全。

3　結論

食品是民生根本，食品的安全與否會直接影響到人們的信心和社會的安定，從源頭到終端的每一個環(huán)節(jié)都必須引起監(jiān)管部門的足夠重視。如“三鹿奶粉”事件就導致了國內消費者對國產(chǎn)乳業(yè)的極低信任度，極大挫傷了我國乳品業(yè)的發(fā)展。本文通過層次分析法計算的各風險因素的監(jiān)管權重，顯示生產(chǎn)監(jiān)管要重于銷售監(jiān)管，再重于物流監(jiān)管，有利于監(jiān)管部門合理地分配人力、物力到相應的環(huán)節(jié)，高效地進行食品供應鏈安全管理工作，優(yōu)化監(jiān)管環(huán)境，提高社會信任度。

1）嚴格監(jiān)管農(nóng)藥、化肥、添加劑等化學物品的使用。不法商家為了攫取利潤、降低生產(chǎn)成本濫用化學物品，“染色饅頭”、“大糞臭豆腐”都是活生生的例子，這幾乎是專家和民眾公認的最有可能影響食品安全的因素。首先要加強食品安全立法，定期對食品廠商進行法律普及和指導，從根本上給予警示；同時根據(jù)博弈論的結果，加大獎懲力度，對違法違規(guī)行為嚴懲不貸。其次，要根據(jù)不同食品的相關安全合格指標進行不定期抽查，對抽查不合格的廠商在嚴懲的同時也要增加抽查頻率，堅決打壓不法行為。再者就是對生產(chǎn)加工環(huán)節(jié)鼓勵綠色創(chuàng)新，研發(fā)或引進先進的生產(chǎn)技術，代替可能產(chǎn)生危害的舊技術。

2）提高食品生產(chǎn)、銷售企業(yè)的準入門檻。監(jiān)管部門要堅決取締一些非法的、沒有相關經(jīng)營許可證的作坊、小廠房等，對食品生產(chǎn)和銷售的地點的環(huán)境、設備制定相應的安全衛(wèi)生標準，并定期進行檢查，對不合格的廠商要勒令整改并給予一定的懲罰。另一方面，還要抽查銷售場所是否有以次充好的行為，是否把過期的食品成列在貨架，欺騙消費者。

3）建立公眾監(jiān)督平臺。雖然監(jiān)管部門有責任有義務對食品安全進行監(jiān)督，但是公眾的力量更是無限的。隨著我國消費者文化水平和經(jīng)濟實力的提高，自我保護意識和權力維護意識也隨之提高，公眾對食品安全的關心會強化社會監(jiān)督。政府等相關部門可以建立一個網(wǎng)絡化的監(jiān)督平臺，或者為方便不會上網(wǎng)的人士開通專項熱線，設立獎金鼓勵曝光違法違規(guī)廠商；加大媒體記者的暗訪力度，對食品生產(chǎn)和銷售廠商造成輿論和市場壓力，使他們遵守法律法規(guī)，提供安全健康的食品。

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The Food Supply Chain Safety Supervision Study on the Basis of the Analytical Hierarchy Process

WANG Ji-ning，CHEN Miao*
（Economics and Management of Nanjing University of Technology，Nanjing 211816，Jiangsu，China）

Abstract：The“Drainage oil”event reports on the network recently caused people's huge dissatisfaction and heat discussion of endless food safety issues in china.Food safety issues need to be solved urgently.How to carry out the“management of whole process from farm to table”on food safety has become the focus of researchers，the supervision departments have great responsibilities.In this paper，AHP is used to compare the supervision importance of production link，logistic link and sales link of food supply chain.Quantitative and qualitative supervision weights of the possible risks of each link are given and sorted，supervision of all links are sorted，and guidance for the supervision department.Then this paper gives reasonable proposal to relevant department.

Key words：food safety supervision；supply chain；analytical hierarchy process

DOI：10.3969/j.issn.1005-6521.2016.05.039

基金項目：國家社科基金重大招標項目（12&ZD204）

作者簡介：王冀寧（1965—），男（漢），教授，博士，研究方向：科技金融、食品安全、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。

*通信作者：陳淼（1990—），男（漢），碩士，研究方向：科技金融、食品安全。

收稿日期：2015-01-07