基金項(xiàng)目：本文系2014年保定市哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃研究項(xiàng)目《保定市高校外語教師科研狀況調(diào)查及分析建議》（項(xiàng)目編號(hào)：20140267）研究成果。

摘? 要：美國作為當(dāng)今世界首屈一指的科研強(qiáng)國，其較強(qiáng)的科技創(chuàng)新能力為其綜合國力的提升奠定了重要基礎(chǔ)。美國高等院校作為重要科研機(jī)構(gòu)，為美國的科研發(fā)展做出了重要貢獻(xiàn)。探究美國高?？蒲袡C(jī)制的優(yōu)勢，發(fā)掘其科技創(chuàng)新的原動(dòng)力，對(duì)提升我國高校教師科研能力具有重要的借鑒意義。

關(guān)鍵詞：科研經(jīng)費(fèi);莫里爾法案;同行評(píng)議;科研評(píng)估

作者簡介：孫彤（1986.11-），女，河北保定人，碩士，助教，研究方向：高校科研管理。

[中圖分類號(hào)]：G644 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]：A

[文章編號(hào)]：1002-2139（2015）-08--02

美國政府對(duì)高校科研進(jìn)行大規(guī)模投入始于1862年通過的《莫里爾法案》，標(biāo)志著美國國會(huì)在立法層面確定了美國政府對(duì)高校的科研支持力度。同行評(píng)議制度及審查制度的形成又保障了政府科研經(jīng)費(fèi)的有效利用，這使得美國科技在20世紀(jì)實(shí)現(xiàn)了突飛猛進(jìn)的增長。本文將從美國高?？蒲薪?jīng)費(fèi)來源、應(yīng)用及科研評(píng)估機(jī)制等方面分析其優(yōu)勢根源并為提高我國高校科研水平提供借鑒。

一、美國高?？蒲薪?jīng)費(fèi)來源及應(yīng)用

美國高等院校科研經(jīng)費(fèi)主要來源于四個(gè)層面：聯(lián)邦政府撥款、州及地方政府撥款、企業(yè)投資、社會(huì)捐助。與我國政府對(duì)科研經(jīng)費(fèi)的管理不同，美國聯(lián)邦政府、州政府及地方政府分別針對(duì)不同的研究層級(jí)進(jìn)行撥款。簡而言之，美國聯(lián)邦政府對(duì)高校的撥款主要涉及基礎(chǔ)科研層面，而州政府撥款主要針對(duì)應(yīng)用科研領(lǐng)域，地方政府撥款則主要與企業(yè)對(duì)接，應(yīng)用于研究成果的產(chǎn)業(yè)化推廣階段。美國政府分層級(jí)的撥款模式符合科研項(xiàng)目從研發(fā)階段到市場化階段的發(fā)展規(guī)律，能夠使高校對(duì)政府財(cái)政撥款的利用率實(shí)現(xiàn)最大化，給我省的科研經(jīng)費(fèi)的劃撥提供了重要參考。

科研成果的產(chǎn)生主要分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、科研成果商業(yè)化等幾個(gè)重要階段。而基礎(chǔ)研究階段的科研特點(diǎn)為：研發(fā)耗時(shí)長、投入經(jīng)費(fèi)大、市場收效慢等，因此在美國基礎(chǔ)研究的任務(wù)主要由研究型高校承擔(dān)，由于基礎(chǔ)研究需要投入大量的人力、物力、財(cái)力，單靠高校自己的運(yùn)營能力無法支撐，而較長的研發(fā)周期又不能迅速產(chǎn)生市場收益，企業(yè)對(duì)基礎(chǔ)研究的投入也沒有實(shí)質(zhì)性動(dòng)力，僅靠企業(yè)捐贈(zèng)等公益性投入根本無法彌補(bǔ)高?；A(chǔ)研究的巨大資金缺口，而美國州政府及地方政府雖然對(duì)基礎(chǔ)研究有所傾斜，但有限于地區(qū)的財(cái)政收入差異，絕大多數(shù)研究型大學(xué)的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)無法完全通過地方政府滿足。因此，如何解決橫亙?cè)谑袌鲂б媾c學(xué)術(shù)價(jià)值之間的機(jī)制性矛盾成為擺在美國聯(lián)邦政府與科研院所之間的主要問題。美國聯(lián)邦政府敏銳察覺了這一矛盾，并通過立法有效彌補(bǔ)了這一矛盾。

1862年，美國聯(lián)邦政府頒布《莫里爾法案》，明確了聯(lián)邦政府對(duì)高等院校的支持模式與支持力度。自此，美國科研發(fā)展結(jié)束了自由放任的發(fā)展道路，政府主導(dǎo)的科研模式逐漸形成。美國聯(lián)邦政府也成為研究型高校獲取基礎(chǔ)性研發(fā)資金的重要來源，有效解決了在世界各國普遍存在的基礎(chǔ)性科研經(jīng)費(fèi)短缺的問題，為美國20世紀(jì)科技騰飛奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ) ?？蒲谐晒膽?yīng)用研究階段是基礎(chǔ)研究與市場需求的重要連接點(diǎn)，美國的應(yīng)用型研究主要由高等院校與企業(yè)研究機(jī)構(gòu)共同承擔(dān)，由于應(yīng)用型研究的研究成果能夠在較短時(shí)間內(nèi)轉(zhuǎn)化為市場收益，這與企業(yè)的市場行為及逐利本質(zhì)相契合，因此企業(yè)對(duì)應(yīng)用研究具有與生俱來的動(dòng)力。這使得企業(yè)界成為高校應(yīng)用研究的主要資金來源，美國高校與企業(yè)界的合作形式更加多元也更為密切。企業(yè)會(huì)以科研項(xiàng)目承包方式或校企科研合作、共同開發(fā)的模式有效利用高校智力資源，從而提升企業(yè)的科研能力與產(chǎn)品競爭力。此外，州政府與地方政府為促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展，也致力于地方應(yīng)用型科研的發(fā)展，因此對(duì)高校的應(yīng)用型科研也會(huì)給予很大的財(cái)政支持。

因此，地方政府財(cái)政支持與企業(yè)投資成為美國高校應(yīng)用型科研資金來源的重要渠道。科研成果的市場化階段是科研成果轉(zhuǎn)化為市場收益的最后階段，也是科研成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的最重要階段，很多發(fā)展中國家政府忽視該階段的重要價(jià)值，導(dǎo)致科研成果市場轉(zhuǎn)化率不高，科研成果不能有效應(yīng)用于市場從而產(chǎn)生市場價(jià)值。美國州政府及地方政府則十分重視對(duì)該階段科研成果的支持力度，州政府及地方政府會(huì)采取科研項(xiàng)目招標(biāo)的模式，引用競爭機(jī)制將高?？蒲腥藛T和企業(yè)有效連接起來，并給予很大力度的財(cái)政支持，從而有效盤活了高校的智力資本與企業(yè)資本。

二、美國高?？蒲性u(píng)估機(jī)制

美國聯(lián)邦政府的科研經(jīng)費(fèi)撥款主要通過各科研基金會(huì)劃撥，聯(lián)邦政府的財(cái)政撥款經(jīng)過國會(huì)審批后會(huì)直接劃撥到科研基金會(huì)，科研基金會(huì)通過同行評(píng)議制度從高校科研基金申報(bào)者中遴選出優(yōu)秀的研究人員及研究項(xiàng)目給予經(jīng)費(fèi)支持。同行評(píng)議制度是評(píng)價(jià)高校科研水平與科研能力的重要制度安排，主要運(yùn)行機(jī)制是按照一定的學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)組成同行評(píng)議機(jī)構(gòu)，該機(jī)構(gòu)主要由遵循統(tǒng)一規(guī)范的學(xué)術(shù)理論體系的科學(xué)家組成，并對(duì)申報(bào)科研基金的科研項(xiàng)目及研究者的學(xué)術(shù)水平進(jìn)行規(guī)范化的程序?qū)徍?，最終確定科研經(jīng)費(fèi)劃撥方向。該制度有利規(guī)避了非學(xué)術(shù)因素：如關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、政府干預(yù)等對(duì)學(xué)術(shù)公信力的影響。同行評(píng)議一般采取集體化的民主評(píng)議機(jī)制，評(píng)議結(jié)果往往由民主投票產(chǎn)生，這有效規(guī)避了學(xué)術(shù)評(píng)議中的個(gè)人主觀因素（如學(xué)術(shù)偏好、研究傾向、情感因素等）對(duì)評(píng)議結(jié)果的影響，民主決策機(jī)制將科學(xué)研究的共同標(biāo)準(zhǔn)置于個(gè)人標(biāo)準(zhǔn)之上，從而保障了評(píng)議結(jié)果的客觀性與公正性。

盡管同行評(píng)議在最大限度上保障了評(píng)議結(jié)果的客觀性，但經(jīng)過長期發(fā)展也逐漸凸顯出一些重要問題。例如，同行評(píng)審專家與參評(píng)者可能存在私人關(guān)系，同行評(píng)審專家在學(xué)術(shù)核心領(lǐng)域能達(dá)成高度一致，但對(duì)學(xué)科邊緣領(lǐng)域或交叉學(xué)科領(lǐng)域則存在重大分歧或?qū)W術(shù)盲點(diǎn)。針對(duì)上述問題，美國國家科學(xué)基金會(huì)創(chuàng)建了獨(dú)立于同行評(píng)議之外的評(píng)估制度，建立獨(dú)立專家?guī)?，而評(píng)估專家由來自美國本土50個(gè)州及海外學(xué)術(shù)精英團(tuán)隊(duì)組成，對(duì)同行評(píng)議的結(jié)果具有審核權(quán)及否決權(quán)，而美國國會(huì)同時(shí)授權(quán)美國審計(jì)署會(huì)將各大基金會(huì)的科研基金分配狀況進(jìn)行審核，并定期向國會(huì)提交審查報(bào)告。這種雙軌化的評(píng)估體系及政府監(jiān)管機(jī)制確保了科研經(jīng)費(fèi)分配的學(xué)術(shù)性及公正性，充分發(fā)揮了政府對(duì)高?？蒲械呢?cái)政支持效力，使政府的科研經(jīng)費(fèi)得到了最高效的應(yīng)用。

三、啟示

我國可以借鑒美國科研發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)，首先通過立法明確了政府對(duì)高?？蒲械闹С至x務(wù)，使得中央政府及地方政府能夠依照法律對(duì)高校的科研項(xiàng)目進(jìn)行經(jīng)費(fèi)支持。美國政府對(duì)高?？蒲械闹С至Χ鹊拇蠓忍嵘怯梢幌盗蟹ò赣枰员Ｕ系?，美國在其經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段通過具有不同側(cè)重點(diǎn)的法案明確了聯(lián)邦政府對(duì)科研的支持力度與方向。1862年，《莫里爾法案》的提出明確了聯(lián)邦政府對(duì)高?？蒲邪l(fā)展的責(zé)任義務(wù);冷戰(zhàn)時(shí)期，美國國會(huì)又通過一系列立法將聯(lián)邦政府的科研投入由軍事領(lǐng)域轉(zhuǎn)移到航空航天、空間教育等領(lǐng)域，確保其科研經(jīng)費(fèi)的投入能夠惠及到更廣大的國民;冷戰(zhàn)結(jié)束后，美國更加明確了科研對(duì)其經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)推動(dòng)作用，聯(lián)邦歷屆政府開始逐步提高科研經(jīng)費(fèi)在政府支出的比重，而高校作為美國科研發(fā)展的支柱之一，成為最大受益者。因此，我國也可以借鑒美國聯(lián)邦政府的經(jīng)驗(yàn)，將科研發(fā)展納入法制化、常規(guī)化的軌道。通過多層次、立體式的法律體系保障中央政府能夠加大對(duì)高?？蒲械慕?jīng)費(fèi)投入力度，并保障政府的科研經(jīng)費(fèi)運(yùn)用能夠收到法律制度的監(jiān)督與保護(hù)。其次，我國高校雖然能夠獲得中央政府及地方政府的科研經(jīng)費(fèi)支持，但高校對(duì)其利用效率并不高，絕大多數(shù)科研人員存在‘重關(guān)系不重成果的思維誤區(qū)，使得科研經(jīng)費(fèi)并沒有有效促進(jìn)科研成果的產(chǎn)生，對(duì)科研發(fā)展產(chǎn)生了一定不利影響。因此，我國高校可以借鑒美國的同行評(píng)議制度，通過建立具有獨(dú)立決策權(quán)及審批權(quán)的學(xué)術(shù)委員會(huì)來決定科研經(jīng)費(fèi)的劃撥方向，從而確?？蒲薪?jīng)費(fèi)對(duì)科研項(xiàng)目的促進(jìn)力得到充分發(fā)揮。再次，我國高校與企業(yè)界的合作模式主要停留在實(shí)習(xí)就業(yè)、咨詢培訓(xùn)等基礎(chǔ)層面，在科研層面高校并未與企業(yè)建立有效的合作模式，使得高校的研究成果不能有效應(yīng)用于社會(huì)，企業(yè)也不能充分引進(jìn)高校的智力資源進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新。因此，我國高校應(yīng)與企業(yè)界建立更加持久密切的科研合作關(guān)系，借助企業(yè)科研資金開發(fā)應(yīng)用型科研項(xiàng)目，從而使高校科研走出象牙塔更好地為社會(huì)服務(wù)。

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