張　靜

(西安工程大學(xué) 理學(xué)院，西安 710048)

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【蓓蕾園地】

基于主成分分析的陜西省高?？萍紕?chuàng)新能力評(píng)價(jià)

張靜

(西安工程大學(xué) 理學(xué)院，西安 710048)

摘要：高等學(xué)校作為科技創(chuàng)新體系的重要組成部分，在科學(xué)和技術(shù)創(chuàng)新中，具有舉足輕重的作用。文章通過(guò)構(gòu)建高?？萍紕?chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用主成分分析法對(duì)陜西省28所高校的科技創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，在進(jìn)行比較分析的基礎(chǔ)上，分別從科技投入、科研團(tuán)隊(duì)的建設(shè)及科研環(huán)境改善等方面對(duì)提升陜西省高校科技創(chuàng)新能力提出了幾點(diǎn)建議。

關(guān)鍵詞：科技創(chuàng)新能力；主成分分析；科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

科學(xué)技術(shù)的突飛猛進(jìn)，有力地推動(dòng)著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)生活的一系列變化。高等學(xué)校作為科技創(chuàng)新體系的重要組成部分，它不僅是知識(shí)傳播、知識(shí)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和高層次人才培養(yǎng)基地，而且在科學(xué)和技術(shù)創(chuàng)新中，具有舉足輕重的作用[1]。一所高校辦學(xué)實(shí)力、學(xué)術(shù)水平和競(jìng)爭(zhēng)能力的具體情況主要體現(xiàn)在它的科技創(chuàng)新能力上，所以高校需要積極營(yíng)造以科學(xué)精神為核心的創(chuàng)新文化。高?？萍紕?chuàng)新評(píng)價(jià)有助于區(qū)域政府更準(zhǔn)確地了解高校的科研能力，有助于高校了解自己科技創(chuàng)新能力的優(yōu)劣，從而優(yōu)化學(xué)?？萍假Y源的配置[2]。完善的高?？萍紕?chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系的建立，可以更好地發(fā)揮高校在科技創(chuàng)新中的優(yōu)勢(shì)和作用，同時(shí)可以促進(jìn)高?？萍紕?chuàng)新能力的提高，更好地為社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)。

1陜西省高?？萍紕?chuàng)新能力評(píng)價(jià)分析

高?？萍紕?chuàng)新能力是指高等學(xué)校通過(guò)一系列技術(shù)的、經(jīng)濟(jì)的和管理的活動(dòng)，進(jìn)行知識(shí)創(chuàng)造、知識(shí)傳播、技術(shù)發(fā)明、轉(zhuǎn)化和擴(kuò)散，以提升整個(gè)社會(huì)的知識(shí)構(gòu)成和技術(shù)水平的過(guò)程。[3]

近年來(lái)，陜西省科技創(chuàng)新能力有了較大提高，科技創(chuàng)新人力總量、科技條件均處在全國(guó)中等偏上水平，但與發(fā)達(dá)地區(qū)的差距仍然較大，并且經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)科技創(chuàng)新的支撐不強(qiáng)。在高校科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)中，不僅要有合理的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，同時(shí)要對(duì)各指標(biāo)權(quán)重加以考慮，而一般情況下經(jīng)過(guò)統(tǒng)計(jì)得到的數(shù)據(jù)存在一定的重疊性，使得評(píng)價(jià)結(jié)果缺乏科學(xué)性與說(shuō)服力。

1.1主成分分析法

主成分分析就是把各變量之間互相關(guān)聯(lián)的復(fù)雜關(guān)系進(jìn)行簡(jiǎn)化分析的方法，通過(guò)特征向量的方差貢獻(xiàn)率來(lái)表示變量的作用[4]。在社會(huì)經(jīng)濟(jì)研究中，為了系統(tǒng)全面地分析與研究問(wèn)題，必須考慮許多的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，這些指標(biāo)能從不同的方面來(lái)體現(xiàn)我們所要研究對(duì)象的屬性，但在某種程度上存在信息的重疊，也就是具有相關(guān)性。主成分分析法在力保數(shù)據(jù)信息丟失最少的原則下，對(duì)這種多變量進(jìn)行最優(yōu)簡(jiǎn)化，即對(duì)高維變量空間進(jìn)行降維處理[5-6]。

設(shè)有n個(gè)樣品，每個(gè)樣品均有p項(xiàng)指標(biāo)：X1,X2,…,Xp，得到原始數(shù)據(jù)矩陣為：

其中：Xi=(x1i,x2i,…,xni)′，i=1,…,p。

用數(shù)據(jù)矩陣X的p個(gè)向量X1,X2,…,Xp作線性組合為：

簡(jiǎn)寫(xiě)為Fi=a1iX1+a2iX2+…+apiXp,i=1,2，…,p。其中：Xi是n維向量。

建立模型的具體步驟如下：

第一步：將原始數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化；

第三步：求R的特征值λ1≥λ2≥…≥λp≥0及其相應(yīng)的單位特征向量：

第四步：寫(xiě)出主成分Fi=a1iX1+a2iX2+…+apiXp，i=1,2，…,p；

第五步：計(jì)算各主成分的貢獻(xiàn)率及前幾個(gè)主成分累計(jì)方差貢獻(xiàn)率。

1.2高?？萍紕?chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建立要依據(jù)系統(tǒng)性、完備性、可操作性的原則，結(jié)合陜西省高校的科技活動(dòng)現(xiàn)狀，經(jīng)過(guò)篩選，將高?？萍紕?chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系設(shè)置了15個(gè)指標(biāo)，詳見(jiàn)表1。

表1　高?？萍紕?chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

續(xù)表1

變量名稱X10成果的專著數(shù)X11學(xué)術(shù)論文發(fā)表篇數(shù)X12鑒定成果數(shù)X13技術(shù)轉(zhuǎn)讓簽訂合同數(shù)X14技術(shù)轉(zhuǎn)讓當(dāng)年的收入X15成果授獎(jiǎng)數(shù)

1.3數(shù)據(jù)來(lái)源及高?？萍紕?chuàng)新能力評(píng)價(jià)過(guò)程

本文選取陜西省28所高校作為樣本數(shù)據(jù)，具體數(shù)據(jù)主要來(lái)源于《2014年高等學(xué)校科技統(tǒng)計(jì)匯編》及有關(guān)高校網(wǎng)站信息，并且運(yùn)用SPSS 20.0進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。

在進(jìn)行主成分分析時(shí)，首先要通過(guò)KMO 和 Bartlett檢驗(yàn)，其中KMO=0.789>0.5，且顯著性概率Sig=0(見(jiàn)表2)，說(shuō)明各指標(biāo)之間存在一定相關(guān)性，適合下一步進(jìn)行主成分分析。

表2　KMO和Bartlett檢驗(yàn)

各因子所對(duì)應(yīng)的特征值及累計(jì)貢獻(xiàn)率見(jiàn)表3，因子負(fù)荷矩陣見(jiàn)表4。由表3、表4可知第一主成分、第二主成分及第三主成分的累計(jì)貢獻(xiàn)率為84.263%>80%?？梢苑从吃紨?shù)據(jù)的絕大部分信息，因此提取這3個(gè)成分作為陜西省高?？萍紕?chuàng)新能力綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)，分別定義為F1、F2和F3。

表3　特征值及累計(jì)貢獻(xiàn)率

表4　成分矩陣

由表4可以看出，第一主成分中課題當(dāng)年支出經(jīng)費(fèi)、課題投入的人數(shù)、課題的總數(shù)、當(dāng)年內(nèi)部支出的科技經(jīng)費(fèi)、成果授獎(jiǎng)數(shù)、研發(fā)全時(shí)當(dāng)量人員的系數(shù)較大，體現(xiàn)了陜西省科技創(chuàng)新的投入情況，稱為投入及創(chuàng)新因子；第二主成分中技術(shù)轉(zhuǎn)讓簽訂合同數(shù)及技術(shù)轉(zhuǎn)讓當(dāng)年的收入系數(shù)較大，體現(xiàn)了陜西省科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的情況，稱為技術(shù)轉(zhuǎn)化因子；第三主成分中高級(jí)職稱人員的比例、課題當(dāng)年撥入的經(jīng)費(fèi)、當(dāng)年投入的科技經(jīng)費(fèi)系數(shù)較大，稱為經(jīng)費(fèi)因子。

利用SPSS軟件計(jì)算各高校在每個(gè)主成分上的得分，并以各主成分的貢獻(xiàn)率為權(quán)重進(jìn)行排序，結(jié)果見(jiàn)表5。

表5　陜西省28所高?？萍紕?chuàng)新能力主成分得分、綜合得分及其排名表

續(xù)表5

名稱F1F2F3綜合得分排名西安建筑科技大學(xué)-0.00884-0.3113-0.104720.0313陜西中醫(yī)學(xué)院-0.210510.26259-0.63422-0.0414陜西師范大學(xué)-0.14669-0.238580.3531-0.0515陜西理工學(xué)院-0.45552-0.33466-0.32242-0.2716西安郵電大學(xué)-0.61941-0.339820.5298-0.3817延安大學(xué)-0.66537-0.30769-0.84736-0.418西安醫(yī)學(xué)院-0.67088-0.27566-0.84586-0.418渭南師范學(xué)院-0.72314-0.203970.07477-0.4319安康學(xué)院-0.73164-0.24640.66685-0.4420寶雞文理學(xué)院-0.75158-0.221230.08635-0.4521咸陽(yáng)師范學(xué)院-0.77484-0.30932-0.13946-0.4722西安文理學(xué)院-0.77061-0.32203-0.14141-0.4722榆林學(xué)院-0.76395-0.30809-0.43417-0.4722西安航空學(xué)院-0.77041-0.34707-0.72609-0.4823商洛學(xué)院-0.85848-0.28731-0.10788-0.5324西安財(cái)經(jīng)學(xué)院-0.90348-0.30335-0.37607-0.5625

2提升陜西省高?？萍紕?chuàng)新能力的建議

通過(guò)對(duì)陜西省28所高校的科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)分析結(jié)果及陜西省區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的需求，結(jié)合科技創(chuàng)新體系的相關(guān)理論，對(duì)提升陜西省高?？萍紕?chuàng)新能力提出以下建議：

(1)分析結(jié)果中投入及創(chuàng)新因子、經(jīng)費(fèi)因子對(duì)科技創(chuàng)新能力的影響是顯著的，因此，加大科技創(chuàng)新的投入是非常重要的。任何科技創(chuàng)新活動(dòng)的順利進(jìn)行離不開(kāi)人力、物力及財(cái)力等的支持。加大對(duì)科技創(chuàng)新人力的投入，比如培養(yǎng)優(yōu)秀的人才團(tuán)隊(duì)、提升教師的職業(yè)素養(yǎng)及整體水平、善于利用國(guó)際國(guó)內(nèi)兩種人才資源，使國(guó)內(nèi)培養(yǎng)人才與海外引進(jìn)人才相結(jié)合[8]。此外，科研經(jīng)費(fèi)是科技成果順利轉(zhuǎn)化的必要前提與保證，任何科技創(chuàng)新活動(dòng)都必須要有經(jīng)費(fèi)的支持，所以在財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)撥入的同時(shí)，可以爭(zhēng)取引入企業(yè)投資等其他經(jīng)費(fèi)。

(2)要充分發(fā)揮高校多學(xué)科、多門類、多功能的優(yōu)勢(shì)，聯(lián)合國(guó)內(nèi)外創(chuàng)新力量，對(duì)創(chuàng)新要素和資源進(jìn)行整合，并實(shí)現(xiàn)全面共享。讓高校參與國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新體系的建設(shè)，積極參與產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟，推進(jìn)校企、校地合作，使生產(chǎn)與科研相結(jié)合，促進(jìn)科技創(chuàng)新成果的順利有效轉(zhuǎn)化。

(3)上面分析中高級(jí)職稱人員的比例也是主要影響因素，而職稱評(píng)審的依據(jù)之一是發(fā)表論文的篇數(shù)以及文章的質(zhì)量。所以要注重人才的培養(yǎng)，把中青年教師和創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)作為重點(diǎn)，著重提高高校教師教學(xué)與科研創(chuàng)新水平及其社會(huì)服務(wù)能力。

(4)要加強(qiáng)科研基地的建設(shè)以及保障科研設(shè)備的數(shù)量和質(zhì)量，同時(shí)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用及保護(hù)，健全高校創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制。在當(dāng)前的現(xiàn)實(shí)背景下，可以通過(guò)協(xié)同創(chuàng)新，使高校的比較優(yōu)勢(shì)得以發(fā)揮，提升服務(wù)社會(huì)的能力。對(duì)人才、資源、方法及技術(shù)進(jìn)行整合，打造有特色的科研平臺(tái)和團(tuán)隊(duì)，從而進(jìn)入良性循環(huán)。另外重要的一點(diǎn)就是要完善科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)機(jī)制，根據(jù)陜西省科技創(chuàng)新的現(xiàn)狀與實(shí)際，進(jìn)行合理的評(píng)價(jià)。

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【責(zé)任編輯牛懷崗】

Evaluation on Universities Technological Innovation Capability of Shaanxi Province Based on Principal Component Analysis

ZHANG Jing

(College of Science, Xi’an Polytechnic University, Xi’an 710048, China)

Abstract:Colleges and universities as an important part of national science and technology innovation system play the very important role in science and technology innovation, In the paper, the construction of university science and technology innovation ability evaluation index system, and principal component analysis method is used to evaluate on science and technology innovation ability of 28 colleges and universities in Shaanxi province. On the basis of comparative analysis, some suggestions are put forward to improve the scientific and technological innovation ability of universities in Shaanxi Province, from the aspects of science and technology investment, the construction of scientific research team and the improvement of scientific research environment.

Key words:science and technology innovation ability; principal component analysis; evaluation index system of science and technology innovation ability

作者簡(jiǎn)介：張靜(1987—)，女，陜西渭南人，西安工程大學(xué)理學(xué)院碩士研究生，主要從事智能計(jì)算研究。

基金項(xiàng)目：陜西省軟科學(xué)基金項(xiàng)目：陜西省企業(yè)自主創(chuàng)新及實(shí)現(xiàn)方法研究(2014KRM28-01)

收稿日期：2016-03-04

中圖分類號(hào):O212.4

文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A

文章編號(hào)：1009-5128(2016)08-0086-06