湯 杰 趙昊暘 任思儒 董紀昌

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新疆城鎮(zhèn)化效果評價模型構(gòu)建與比較研究——以喀什、克拉瑪依、布爾津為例

湯 杰 趙昊暘 任思儒 董紀昌

內(nèi)容提要：城鎮(zhèn)化是推動中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型、社會進步的重要動力之一，目前城鎮(zhèn)化的研究中對城鎮(zhèn)化效果的評價相對薄弱。筆者提出“以人為本”是評價城鎮(zhèn)化效果的核心原則，并據(jù)此提出基于宏觀經(jīng)濟指標的評價模型和基于居民感知的微觀評價模型，兩者可以互相補充，從而對城鎮(zhèn)化效果做出更為客觀的評價。文章以喀什、克拉瑪依、布爾津三個典型市（縣）為例對新疆城鎮(zhèn)化效果進行實證評價，結(jié)果表明調(diào)查數(shù)據(jù)評價與宏觀指標體系評價結(jié)果有較大差異，城鎮(zhèn)化水平評價體系中有必要加入居民調(diào)查的環(huán)節(jié)。

關(guān)鍵詞：新型城鎮(zhèn)化 效果評價 以人為本 新疆

城鎮(zhèn)化是綜合性的社會經(jīng)濟發(fā)展過程，表現(xiàn)為人口、土地、產(chǎn)業(yè)等要素向城鎮(zhèn)的集聚。目前，城鎮(zhèn)化已經(jīng)成為我國社會經(jīng)濟發(fā)展的重要支撐力量之一。斯蒂格利茨指出，中國的城市化將是影響21世紀人類進程的關(guān)鍵因素。2014年，中央通過了《國家新型城鎮(zhèn)化規(guī)劃（2014—2020年）》，指明“十三五”期間城鎮(zhèn)化的指導(dǎo)思想和發(fā)展路徑，突出強調(diào)新型城鎮(zhèn)化的核心在于以人為本。目前，新疆城鎮(zhèn)化的發(fā)展速度與全國平均水平差距較大。2000年以來，新疆城鎮(zhèn)化與國家平均水平差距拉大，被城鎮(zhèn)化水平相近的寧夏、陜西、四川、廣西等省份趕超。因而，有必要對新疆的城鎮(zhèn)化發(fā)展狀況做出科學合理的評價，分析城鎮(zhèn)化中的主要短板，為新疆實現(xiàn)高質(zhì)量的新型城鎮(zhèn)化提供參考。

對城鎮(zhèn)化的評估和評價上，主要采用的方法是評價指標體系法。目前文獻中指標體系，都是基于宏觀統(tǒng)計指標構(gòu)建的。然而，新型城鎮(zhèn)化的核心要求“以人為本”，因而城鎮(zhèn)化的主要對象——本地居民對于城鎮(zhèn)化的主觀感受更應(yīng)該是城鎮(zhèn)化的評價的重要部分，甚至是主要部分。本文的主要創(chuàng)新點就是設(shè)計了與宏觀統(tǒng)計指標評價相對應(yīng)的、針對本地居民的城鎮(zhèn)化評價問卷。通過收集微觀數(shù)據(jù)形成對城鎮(zhèn)化水平的微觀評價，并分析基于微觀數(shù)據(jù)的評價結(jié)果與基于宏觀統(tǒng)計指標的評價結(jié)果的異同。

一、評價體系的設(shè)計與構(gòu)建

1.基于宏觀統(tǒng)計指標的城鎮(zhèn)化評價指標體系設(shè)計

面對新型城鎮(zhèn)化的核心要求，為了客觀準確地對新疆城鎮(zhèn)化效果進行評價，考慮到相關(guān)數(shù)據(jù)的可得性，本文構(gòu)建了“以人為本：基于居民需求滿足程度視角”的城鎮(zhèn)化評價指標體系（如表1所示）。

表1　評價指標體系及其權(quán)重

人是社會的主體，對城鎮(zhèn)化效果的評價應(yīng)該充分考慮城鎮(zhèn)居民需求滿足的情況，因此該評價指標體系從職業(yè)發(fā)展需求、教育與健康需求、現(xiàn)代生活需求、文化需求、優(yōu)美環(huán)境需求、交流交往需求、提高生活水平需求七個方面來對城鎮(zhèn)化效果進行評價，共有28個評價指標。其中，職業(yè)發(fā)展需求體現(xiàn)城鎮(zhèn)人口的就業(yè)情況，從就業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展等方面反映了城鎮(zhèn)化的發(fā)展水平，體現(xiàn)了城鎮(zhèn)化的本質(zhì)特征，即農(nóng)村人口向城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移，第二產(chǎn)業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)的比例擴大，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷升級；教育與健康需求反映了城鎮(zhèn)居民可得到的教育和醫(yī)療水平，是新型城鎮(zhèn)化的重要內(nèi)容之一；現(xiàn)代生活需求衡量城鎮(zhèn)居民在消費、電視網(wǎng)絡(luò)等方面的需求滿足程度，對城鎮(zhèn)化的現(xiàn)代化水平進行了評估；文化需求反映了城鎮(zhèn)擁有文娛場所的信息，從城鎮(zhèn)人口文化需求滿足程度的視角對城鎮(zhèn)化效果進行評價；優(yōu)美環(huán)境需求從城鎮(zhèn)居民對城市環(huán)境衛(wèi)生等方面的滿足程度評價城鎮(zhèn)化水平的高低；交流交往需求從城鎮(zhèn)人口的數(shù)量和密度等方面衡量城鎮(zhèn)化效果。提高生活水平需求反映了城鎮(zhèn)居民、農(nóng)村居民的生活水平，是衡量城鎮(zhèn)化的重要維度。

評價指標體系中的七個一級指標從不同維度對城鎮(zhèn)化水平進行了刻畫，每個維度都與居民生活息息相關(guān)，很難用層次分析、專家打分等方法對其重要性進行評估，因此本文采用等權(quán)重處理的方式，將每個維度視為同等重要，既符合邏輯，又簡化過程，是構(gòu)建評價指標體系中常見的賦權(quán)方法。同理，對同一維度下的二級指標也賦予相同權(quán)重，但在“教育與健康需求”維度下有所不同。教育與健康是城鎮(zhèn)化的兩個方面，各占這個維度的二分之一，而在二級指標中，前四項指標衡量教育水平，后兩項指標衡量醫(yī)療水平，所以要分別進行等權(quán)處理。每個指標所賦權(quán)重情況可見表1。

2.基于居民滿意度調(diào)查的城鎮(zhèn)化效果評價

新型城鎮(zhèn)化的核心是以人為本。城鎮(zhèn)居民作為城鎮(zhèn)化過程的主要參與者和城鎮(zhèn)化成果的主要享受者，是新型城鎮(zhèn)化最應(yīng)該關(guān)注的群體。對城鎮(zhèn)化水平的評價，需要充分反映當?shù)鼐用竦那袑嵏惺?，才能體現(xiàn)“以人為本”。宏觀統(tǒng)計數(shù)據(jù)反映的是城鎮(zhèn)化建設(shè)中的客觀事實，指標體系中的大部分數(shù)據(jù)都體現(xiàn)的是城市的“硬件”建設(shè)情況。這些“硬件”雖然是城鎮(zhèn)化得以發(fā)展的必要條件，但并不是城鎮(zhèn)化最終實現(xiàn)的必然保證，其效能的發(fā)揮還依賴于其他眾多的、難以在宏觀統(tǒng)計指標中予以反映的條件。如建設(shè)施工質(zhì)量等過細而無法體現(xiàn)在宏觀統(tǒng)計中的指標以及當?shù)氐奈幕瘹v史特征、民族風俗習慣等抽象性或難以量化的指標。而微觀調(diào)查數(shù)據(jù)可以考察居民對于城鎮(zhèn)化過程中的設(shè)施和服務(wù)的滿意程度，成為宏觀統(tǒng)計數(shù)據(jù)和城鎮(zhèn)化水平中間的橋梁，體現(xiàn)了城鎮(zhèn)化過程中市政建設(shè)和服務(wù)的效能。此外，調(diào)查問卷的方法能夠擺脫部分指標缺少統(tǒng)計數(shù)據(jù)等局限，從問題研究的需要出發(fā)，能夠更準確靈活地設(shè)置調(diào)查項目，同時也擺脫了統(tǒng)計數(shù)據(jù)一年左右的時滯問題。特別值得提出的是，本次調(diào)查采用了網(wǎng)絡(luò)問卷的形式，相對于以往的紙質(zhì)問卷調(diào)查，更進一步縮短了數(shù)據(jù)的收集和處理時間，使得研究的時效性大大增強。

本研究所設(shè)計的問卷分為兩部分，共32題。對應(yīng)于宏觀指標體系的維度，問卷設(shè)計中同樣包括職業(yè)發(fā)展需求、教育與健康需求、現(xiàn)代生活需求、文化需求、優(yōu)美環(huán)境需求、交流交往需求、提高生活水平需求等在內(nèi)的七個維度。此外，還針對十八屆五中全會提出的五大發(fā)展理念，特別設(shè)計了發(fā)展類需求的問題。問題共有八個維度，分為23個問題，構(gòu)成問卷的第一部分。問卷的第二部分是受調(diào)查者的人口統(tǒng)計學信息，共9個問題，涉及被調(diào)查者的年齡、性別、民族、職業(yè)、婚姻狀況、受教育程度、收入等基本信息。雖然前七個維度與宏觀統(tǒng)計指標的評價基本相同，但分析視角有所不同。如前所述，宏觀統(tǒng)計指標評價更多關(guān)心客觀的發(fā)展狀況，使用的是沒有個體特異性的數(shù)據(jù)，本質(zhì)上是一種由因索果的邏輯。而微觀調(diào)查中更關(guān)注個體感受等特異性數(shù)據(jù)，直接詢問受訪者的實際體驗。例如宏觀指標體系中關(guān)注第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)比例，而微觀問卷調(diào)查則關(guān)心高質(zhì)量崗位是否容易找到。最后的發(fā)展類需求則充分發(fā)揮了問卷調(diào)查更加靈活的特性，使得評價能夠更好地服務(wù)于政策制定。

問卷設(shè)計中的主要特色有以下幾點：一是充分考慮受調(diào)查人群文化水平和專業(yè)領(lǐng)域差異，在問題設(shè)計上采用了簡潔的描述、搭配必要的說明的形式。二是通過降低問題指向性減少回答誤差。以文化旅游消費支出占比一題為例，問題的設(shè)計本意是通過調(diào)查基本生活支出（餐飲、服裝、醫(yī)療等消費）占比分析居民收入，進而分析其是否處于較為貧困的狀態(tài)。由于問題的指向性較為明顯，特地使用了文化娛樂旅游支出占比這一反向問題，減弱了問題的指向性，從而降低了受訪者的回答誤差，有助于獲得更真實的數(shù)據(jù)。三是問卷問題統(tǒng)一形式。所有問題都采用了五級量表的形式，使得問卷格式清晰，便于填寫。四是充分考慮網(wǎng)絡(luò)問卷特點。通過試驗和預(yù)調(diào)研，合理確定了問卷長度、問題形式和版面安排，并且通過限制終端、IP地址、填寫手機號等方式確保問卷質(zhì)量。通過規(guī)范性的量表及帶有一定重復(fù)性的問題和反向問題的設(shè)置能夠有效提高問卷的信度和效度。

二、基于宏觀統(tǒng)計指標和微觀調(diào)查數(shù)據(jù)的實證評價

1.被調(diào)查地區(qū)的選擇與基本情況

本文依據(jù)代表性原則選擇了克拉瑪依、喀什和布爾津三個市縣作為典型調(diào)查樣本。首先，這三個城市分布在南北疆，在地理位置上有代表性；其次，在城鎮(zhèn)化特征上有代表性，既有資源型城市，又有歷史文化名城，也有旅游城市；最后，在城市層級上，既有地級市（克拉瑪依），也有縣級市（喀什市），還有邊境縣。

克拉瑪依市位于準噶爾盆地西北緣，40余萬人口。以石油工業(yè)為支柱產(chǎn)業(yè)，是國家重要的石油石化基地，是絲綢之路經(jīng)濟帶通道上的重要節(jié)點城市，也是新疆重要的區(qū)域性中心城市和重點建設(shè)的新型工業(yè)化城市?？死斠朗惺琴Y源開發(fā)型城市的典型，在新疆資源型城鎮(zhèn)化中具有很強的代表性。

喀什市是新疆南疆第一大城市，是喀什地區(qū)政治、經(jīng)濟、文化和交通中心，是我國向西開放的重要門戶、國家歷史文化名城、古絲綢之路上的商埠重鎮(zhèn)?？κ彩袘?zhàn)略地位重要，擁有悠久燦爛的歷史文化，濃郁的民族特色，淳樸的民俗風情，2010年國家在喀什設(shè)立經(jīng)濟特區(qū)，重點支持加快經(jīng)濟社會發(fā)展。選擇喀什市作為被調(diào)查地區(qū)，在南疆地區(qū)城鎮(zhèn)化發(fā)展研究中較有代表性，在融匯多元文化、彰顯地域特色等方面具有一定的研究價值。

布爾津縣位于新疆北部，西北部與俄羅斯、哈薩克斯坦接壤，是中國西部唯一與俄羅斯交界的縣，也是打開西北地區(qū)與俄羅斯經(jīng)貿(mào)往來的最近通道，全縣總?cè)丝?.1萬。該縣湖泊眾多，喀納斯湖尤為著名，以旅游業(yè)為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。選擇布爾津縣作為被調(diào)查地區(qū)，主要考慮其在北疆旅游城市中具有代表性，并對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、農(nóng)民增收脫貧、綠色城鎮(zhèn)化發(fā)展等方面有研究價值。

表2　基于宏觀指標數(shù)據(jù)計算得分

2.基于宏觀統(tǒng)計指標的評價

（1）數(shù)據(jù)來源、處理及計算。宏觀數(shù)據(jù)來源于克拉瑪依市、喀什市、布爾津縣的2015年統(tǒng)計年鑒，三個地區(qū)并無指標數(shù)據(jù)缺失的情況，數(shù)據(jù)本身真實可靠。為了解決不同指標量綱不同的問題，首先要對數(shù)據(jù)進行標準化，將其化為（0，1）區(qū)間內(nèi)的數(shù)值。然后按照等權(quán)的方式，計算出各地區(qū)宏觀統(tǒng)計指標的得分。標準化公式為：

（2）數(shù)據(jù)分析。通過計算可知，克拉瑪依相對得分最高，為0.72，遠遠高于其他兩個地區(qū)，其次是布爾津得分0.37，得分最低的是喀什，為0.34，但后兩者綜合得分差距不大。從橫向?qū)θ齻€地區(qū)七個維度的城鎮(zhèn)化水平進行比較分析，其各自的優(yōu)勢、劣勢由雷達圖以及柱狀圖清晰呈現(xiàn)。如圖1所示，克拉瑪依在提高生活水平需求、現(xiàn)代生活需求以及文化需求這三個維度上具有明顯的優(yōu)勢，說明與其他兩個地區(qū)相比，克拉瑪依的收入水平以及生活水平相對較高?？κ驳貐^(qū)在交流交往需求方面優(yōu)勢明顯，教育與健康需求其次，其余維度得分較低，特別是在優(yōu)美環(huán)境需求和提高生活水平需求這兩個維度，在三個地區(qū)中屬于最差。布爾津優(yōu)勢最明顯的維度是優(yōu)美環(huán)境需求，這與其作為著名旅游地區(qū)有直接關(guān)系，而在交流交往需求、文化需求這兩個維度上處于劣勢。

圖1　基于宏觀統(tǒng)計指標的評價結(jié)果

3.基于微觀調(diào)查數(shù)據(jù)的評價

（1）數(shù)據(jù)來源。問卷發(fā)放的目標人群與前面宏觀統(tǒng)計指標的城市一一對應(yīng)，這樣有利于后續(xù)的對比分析。本次調(diào)研中，在問道網(wǎng)上進行問卷編輯，通過網(wǎng)絡(luò)對目標地區(qū)人群進行問卷發(fā)放，共回收問卷2 300份，有效問卷2 031份。其中，克拉瑪依市1 435份，喀什市455份，布爾津縣141份。從性別角度來看，男女比例相似，年齡從18～60歲均有覆蓋，其中18～30歲以及41～50歲這兩個年齡段人數(shù)最多。填寫問卷的居民所在行業(yè)各異，收入水平不同，涵蓋了漢、維吾爾、回、哈薩克等多個民族?？傮w而言，樣本具有廣泛性。

（2）數(shù)據(jù)處理及計算。由于問卷數(shù)據(jù)都是基于主觀感受，缺失的數(shù)據(jù)無法推測獲得，因此數(shù)據(jù)不全的樣本需全部剔除；其次，將問卷的問題對應(yīng)到具體指標，每個問題都從1～5分進行量化，得分越高說明居民滿意度越高。然后按照等權(quán)的方式，計算出綜合得分。

（3）結(jié)果分析。根據(jù)公式計算出綜合得分后，可得出一定的結(jié)論：圍繞城鎮(zhèn)化評價指標體系的七個維度，三個地區(qū)中居民滿意度最高的是布爾津，綜合得分為3.319，克拉瑪依其次，得分為3.292，而喀什僅為2.795。

表3　基于微觀數(shù)據(jù)計算得分

圖2　基于微觀數(shù)據(jù)的評價結(jié)果

表3和圖2充分顯示了各個地區(qū)的優(yōu)勢和劣勢。首先進行縱向分析，克拉瑪依的城鎮(zhèn)居民對優(yōu)美環(huán)境需求滿意度最高，其次是文化和交流交往需求，而提高生活水平需求滿意度較低，職業(yè)發(fā)展需求滿意度最低，說明克拉瑪依的城鎮(zhèn)居民對現(xiàn)有的就業(yè)和收入情況并不滿意?？κ驳奈幕枨蟮梅肿罡?，這與其歷史背景有關(guān)，文化多元，底蘊深厚，而其他維度則分數(shù)相差不大，得分比較均衡。布爾津在優(yōu)美環(huán)境需求方面居民滿意度最高，作為著名的旅游地區(qū)，這也符合實際情況，其次是交流交往需求，而提高生活水平需求方面居民滿意度最低，說明布爾津的城鎮(zhèn)居民認為收入水平應(yīng)該有所提高。

在進行整體綜合評價以及分析三個地區(qū)自身的發(fā)展優(yōu)勢后，還要對三個地區(qū)城鎮(zhèn)化水平的各個維度進行橫向比較。在職業(yè)發(fā)展需求方面，三個城市相差不大，布爾津得分略高一些，克拉瑪依其次，喀什最低；在優(yōu)美環(huán)境需求以及交流交往需求方面，布爾津優(yōu)勢明顯，特別是環(huán)境，遙遙領(lǐng)先于其他兩個地區(qū)，克拉瑪依其次，喀什得分最低。在提高生活水平需求方面，喀什略高于其他兩個地區(qū)。對于教育與健康需求、現(xiàn)代生活需求、文化需求者三個維度，都是克拉瑪依得分最高，布爾津其次，而喀什最低。

4.宏觀和微觀結(jié)果對比分析

從上面的數(shù)據(jù)分析可以看出，來自宏觀的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和來自微觀的調(diào)查數(shù)據(jù)最終得到的結(jié)果有近似的部分，也有一定的差異。從總體情況上來看，宏觀數(shù)據(jù)表明克拉瑪依的城鎮(zhèn)化水平遠超布爾津和喀什，而布爾津與喀什間的差異非常微弱。但微觀調(diào)查數(shù)據(jù)則表明布爾津本地居民對于城鎮(zhèn)化的滿意程度甚至超過了克拉瑪依。

通過對比發(fā)現(xiàn)，對于排序上較為一致的宏觀和微觀評價結(jié)果，往往是由于當?shù)胤浅Ｍ怀龅牡赜蛐蕴厣斐傻慕y(tǒng)計數(shù)據(jù)與居民認知的一致，如布爾津?qū)τ趦?yōu)美環(huán)境需求的高滿意度和高指標評價得分。而對于缺乏明顯的地域性特征的方面進行評價的差異則往往較大，如喀什的交流交往需求一項。為了更清晰地對比宏觀和微觀評價結(jié)果之間的差異，我們將三個地區(qū)、七個維度的宏觀與微觀結(jié)果分別進行排序，將三個城市同一維度的排名差額進行累加，得到圖3。由圖可知，宏觀與微觀評價結(jié)果在優(yōu)美環(huán)境需求方面排序完全一致，在職業(yè)發(fā)展需求、現(xiàn)代生活需求、文化需求方面的排序則有所偏差，而在教育與健康需求、交流交往需求、提高生活水平需求方面的排序差異最大，說明在這幾個維度上僅僅用宏觀統(tǒng)計指標對城鎮(zhèn)化效果進行評價并不準確。

綜上，盡管微觀數(shù)據(jù)由于使用量表進行評價，其得分不能與宏觀指標進行數(shù)值上的直接比較，但二者都是圍繞城鎮(zhèn)化過程中的七個需求的維度進行的。微觀居民滿意度評價與宏觀指標的評價的差異則是很明確的，說明利用目前的統(tǒng)計體系提供的數(shù)據(jù)進行的城鎮(zhèn)化水平評價很可能偏離了居民的主觀認知。

圖3　排名累計差額

三、結(jié)論

當前正處在推進以人為本的新型城鎮(zhèn)化的關(guān)鍵時期，城鎮(zhèn)化的發(fā)展應(yīng)該與當?shù)鼐用竦纳畎l(fā)展需求相適應(yīng)。使用宏觀統(tǒng)計指標與基于微觀數(shù)據(jù)的主觀評價結(jié)果的差異說明單純使用統(tǒng)計數(shù)據(jù)對城鎮(zhèn)化水平進行評價存在一定的缺陷，可能存在統(tǒng)計指標不能全面準確地反映居民的主觀訴求的情況。這也說明對城鎮(zhèn)化水平的評價應(yīng)該采用統(tǒng)計指標體系與微觀調(diào)查數(shù)據(jù)相結(jié)合的方式。

最后，在本文的研究過程中，我們發(fā)現(xiàn)對于城鎮(zhèn)化的評價問題采用問卷調(diào)研方法相對于宏觀指標體系法的優(yōu)勢主要有三：第一，微觀調(diào)查能夠獲取更充分的信息。對于難以進行統(tǒng)計的主觀感受等數(shù)據(jù)，微觀調(diào)查具有先天性的優(yōu)勢。第二，微觀調(diào)查更具時效性。統(tǒng)計指標往往存在少則一年、多則若干年的數(shù)據(jù)滯后，這一滯后與經(jīng)濟政策時滯疊加，對于政策效果存在較大的影響。微觀數(shù)據(jù)則不存在時滯的問題，尤其是采用網(wǎng)絡(luò)問卷發(fā)放和回收，能夠進一步縮小滯后，實現(xiàn)實時數(shù)據(jù)分析。第三，微觀調(diào)查自由度更高。微觀調(diào)查可以根據(jù)研究需要自由添加問題，如本次調(diào)查中添加的針對“五大發(fā)展理念”的問題，而不必受到統(tǒng)計數(shù)據(jù)缺失或缺乏相應(yīng)統(tǒng)計指標的限制。

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責任編輯：王慧君

作者簡介：湯杰，中國科學院大學經(jīng)濟與管理學院博士生；趙昊暘，中國科學院大學經(jīng)濟與管理學院碩士生；任思儒，中國科學院大學經(jīng)濟與管理學院碩士生；董紀昌，中國科學院大學經(jīng)濟與管理學院教授、博士生導(dǎo)師（北京 100190）。

中圖分類號：E290.45

文獻標識碼：A

文章編號：1009—5330（2016）01—0057—07