朱原李華靜

（浙江大學(xué)研究生院，浙江杭州310027）

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公共政策的公平性與有效性：對研究生招生政策的評估與建議

朱原李華靜

（浙江大學(xué)研究生院，浙江杭州310027）

[摘要]公平性和有效性是公共政策的兩個維度，二者有時處于一種緊張關(guān)系。在現(xiàn)代公共政策的制定中，通過程序公正和嚴格的制度體系可以保障公共政策的公平性，在此基礎(chǔ)上實現(xiàn)政策的有效性，從而將公平性和有效性有機地統(tǒng)一起來。本文通過考察研究生招生政策的沿革，以及分析浙江大學(xué)2002年研究生入學(xué)考試成績與研究生學(xué)位論文成績的歷史數(shù)據(jù)以及近三年的初試成績與錄取人數(shù)的縱向數(shù)據(jù)，從公共政策公平性與有效性的視角出發(fā)，評估了研究生招生政策的政策效果，并在此基礎(chǔ)上提出了完善研究生招生政策的若干建議。

[關(guān)鍵詞]研究生招生；公共政策；公平性；有效性

李華靜，女，浙江大學(xué)研究生院副研究員，主要從事高教管理。

分數(shù)面前人人平等，考試一直以來被認為是公平性較高的招生方式，但同時也因為應(yīng)試教育、高分低能、片面追求升學(xué)率等弊端，其選拔人才的效果受到廣泛詬病。為完善高校招生制度，近年來教育主管部門逐步推廣自主招生、推薦免試等招生方式，但這些政策的公平性又受到一定質(zhì)疑[1]，特別是2013年曝出的某高校招生腐敗問題后，自主招生成為社會關(guān)注的熱點話題。如何在有效性和公平性之間取得平衡，甚至將兩者有機統(tǒng)一起來對于高校招生政策的制定來說是一個亟待探討的現(xiàn)實問題。

從公共政策的理論發(fā)展來說，公平性和有效性是公共政策的兩個維度，二者有時處于一種緊張關(guān)系。在現(xiàn)代公共政策的制定中，通過程序公正和嚴格的制度體系可以保障公共政策的公平性，在此基礎(chǔ)上實現(xiàn)政策的有效性，從而將公平性和有效性有機地統(tǒng)一起來。本文試圖考察研究生招生政策不斷走向公平性與有效性相統(tǒng)一的發(fā)展過程，并從中提出完善研究生招生政策的建議。

一、公共政策的公平性和有效性

公共政策的有效性和公平性是評估公共政策的兩個重要方面。公共政策的有效性是指公共政策在實際執(zhí)行過程中達到的效果及其產(chǎn)生的影響，強調(diào)公共政策“在解決公共問題、分配公共資源和價值等方面，能否達成預(yù)定的目標”[2]，更加注重公共資源分配的效果和影響。公共政策的公平性是指“分配人們利益要求的價值合理性”[3]，是衡量人與人之間關(guān)系的價值尺度，也是協(xié)調(diào)社會各個階層相互關(guān)系的基本準則，作為公共政策重要的倫理價值判斷標準，它決定著公共政策具體功能的發(fā)揮。依據(jù)公共政策公平的實現(xiàn)階段來劃分，理論界將公共政策公平分為起點公平、過程公平和結(jié)果公平[4]。

受工具理性影響，傳統(tǒng)公共行政理論、新公共管理理論都將“效率”和“經(jīng)濟”作為評判公共政策有效性的首要準則和價值尺度，而對“效率”的過度強調(diào)引發(fā)了學(xué)界對公共政策有效性和公平性沖突對立的爭論。對兩者關(guān)系的討論經(jīng)歷了一個從對立到統(tǒng)一的漫長過程：從重效率論[5～6]到重公平論[7]，最后到效率與公平并重論[8～9]，強調(diào)效率的觀點從經(jīng)濟學(xué)視角出發(fā)，認為市場是配置資源最有效率的方式，政府不能以社會公平的旗號干預(yù)市場；強調(diào)公平性的觀點認為，公平正義是優(yōu)先于效率的，如果能提高社會最貧窮的人的利益，即使犧牲某些效率也是應(yīng)該的。

公平與效率的關(guān)系并不是一成不變的，二者既矛盾對立又相輔相成，效率是公平的基礎(chǔ)，公平是效率的前提[3]，無效率的“公平”是低水平和不可取的，無公平的“效率”是殘忍和灰色的[10]。正如美國學(xué)者喬治·弗雷德里克森在《公共行政的精神》一書中指出：“把效率和經(jīng)濟作為公共行政的指導(dǎo)方針是有必要的，但僅此是不夠的，必須加上社會公平作為公共行政的第三個理論支柱，使公共行政能夠回應(yīng)公民的需要”[11]。只有整個社會的資源分配體現(xiàn)公平性，公共政策的有效性才有所保證并維持下去。因此，要充分發(fā)揮公共政策的有效性必須以公平為前提，將公平性作為有效性的價值基礎(chǔ)[12]，注重過程和結(jié)果的公平、公正，將公平、公正貫穿于公共政策制定與執(zhí)行的全過程[13]。

近年來，越來越多的學(xué)者將公平性納入對公共政策有效性的評估過程中。國內(nèi)著名學(xué)者陳振明1998年把公共政策有效性評價標準概括為五大方面：生產(chǎn)力標準、效益標準、效率標準、公正標準和政策回應(yīng)度[14]；美國學(xué)者威廉·鄧恩2010年在《公共政策分析導(dǎo)論》中，從效果、效率、充足性、公平性、回應(yīng)性和適宜性這六個方面闡釋了公共政策的評價標準[15]；類似的，王彩波和丁建彪2012年用“公共政策向公眾提供服務(wù)的能力和水平”來度量公共政策的有效性，包括數(shù)量、質(zhì)量、效果、影響、能力、公眾滿意度等多方面的要求[16]，這些標準中政策的有效性都涵蓋了對政策公平性的評價。

二、研究生招生政策公平性和有效性的評估

目前我國碩士研究生選拔的主要方式為全國統(tǒng)一碩士研究生入學(xué)考試，包括全國統(tǒng)一報名條件、報名時間、考試時間、錄取程序，公共課（包括政治理論課、外語課、數(shù)學(xué)課和部分門類的專業(yè)基礎(chǔ)課等），由國家考試中心命題，評分標準則是根據(jù)國家考試中心提供的標準答案，由各省、市統(tǒng)一組織閱卷、統(tǒng)一評分，最后由教育部（或全國34所可自主劃線高校）劃定初試分數(shù)線，初試上線者方可參加學(xué)校的復(fù)試。如前所述，統(tǒng)一考試的招錄方式具有較高的公平性，但主要依靠初試成績錄取研究生也存在一定的弊端。因為初試成績是選拔研究生的第一道門檻，目前教育部一般按120：100的比例劃定復(fù)試基本分數(shù)線。由于各招生單位或?qū)W科生源不平衡，生源不足的單位或?qū)W科，生源選擇余地小，往往初試上線就意味著被錄取，初試顯得非常重要，所以一定程度上存在“一試定終身”的情況。

在歷史數(shù)據(jù)中，我們對浙江大學(xué)2002年經(jīng)過考試入學(xué)的研究生入學(xué)考試成績與研究生學(xué)位論文成績的相關(guān)性進行對比分析，研究樣本546人[17]。2002年研究生入學(xué)考試課程為5門課，分別為外語、政治、業(yè)務(wù)課1（工科類都為數(shù)學(xué)）、業(yè)務(wù)課2、業(yè)務(wù)課3（2003年始改為4門，業(yè)務(wù)課2與業(yè)務(wù)課3合一，此次分析將業(yè)務(wù)課2和業(yè)務(wù)課3成績統(tǒng)一到業(yè)務(wù)課2成績）。用SPSS統(tǒng)計軟件將外語成績、政治成績、業(yè)務(wù)課1成績、業(yè)務(wù)課2成績分別與學(xué)位論文成績作相關(guān)分析，結(jié)果如表1所示。

表1　研究生入學(xué)成績與學(xué)位論文成績相關(guān)分析及顯著性檢驗

由上表得知，外語成績與論文得分的相關(guān)系數(shù)-.213(**)，政治成績與論文得分的相關(guān)系數(shù)-. 149(**)，業(yè)務(wù)1成績與論文得分的相關(guān)系數(shù)為-. 221(**)，業(yè)務(wù)2成績與論文得分的相關(guān)系數(shù)為-. 005，但不顯著，總分與論文得分的相關(guān)系數(shù)為-. 225(**)。入學(xué)成績與學(xué)位論文成績并不與常理推想的呈正相關(guān)關(guān)系，恰恰相反，總體上來說都與學(xué)位論文成績呈負相關(guān)關(guān)系，除了業(yè)務(wù)課2成績外，負相關(guān)關(guān)系都具有非常高的顯著性。

也就是說，入學(xué)成績高的，學(xué)位論文成績反而差。其原因主要是，目前高校里應(yīng)試型學(xué)習(xí)還是很普遍，有相當(dāng)數(shù)量的考生為了報考研究生，在大學(xué)期間把大量時間花費在集中突擊研究生入學(xué)考試的課程上，放松了其它課程的學(xué)習(xí)，敷衍應(yīng)付畢業(yè)論文（設(shè)計）和實習(xí)等本科教學(xué)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。一些高校還讓教師對報考單位歷年來的考題進行研究，分析出題特色，列出答案要點，供考生死記硬背，這些學(xué)生考試成績較高，但進校后導(dǎo)師反映這些應(yīng)試的考生能力較差，一些基本技能都沒有把握，很難適應(yīng)正常的研究生教學(xué)、實驗和研究[16]。這些情況恰恰與碩士研究生招生政策的本來目標——培養(yǎng)具有研究能力、特別是有創(chuàng)新能力的高級人才——相違背，政策效果大打折扣。

針對研究生招生政策中存在的這些問題，2006年教育部發(fā)布《關(guān)于加強碩士研究生招生復(fù)試工作的指導(dǎo)意見》，擴大了研究生復(fù)試權(quán)重，首次明確復(fù)試成績要占總成績的30%至50%。這一政策強化了復(fù)試在研究生招生中的地位和作用，并且給予招生單位更大的自主權(quán)，有利于形成更加科學(xué)合理的研究生招生錄取體系。

但由于復(fù)試由招生單位自行組織，且面試具有一定的主觀傾向性，研究生復(fù)試可能存在不規(guī)范操作乃至滋生招生腐敗。隨著近年來出現(xiàn)的高校招生腐敗問題，社會上對于高校自主招生、研究生復(fù)試環(huán)節(jié)存在較多的質(zhì)疑或擔(dān)憂，研究生招生政策的公平性重新被納入政策議程。為此，教育部先后出臺了一系列相關(guān)文件，如《教育部關(guān)于深入實施高校招生陽光工程的意見》、《教育部關(guān)于進一步推進高校招生信息公開工作的通知》，在此基礎(chǔ)上，《教育部關(guān)于做好2014年全國碩士學(xué)位研究生招生工作的通知》進一步從公開政策、公開范圍、公開形式、責(zé)任落實等方面對建立公開透明的研究生招生工作體系提出了要求，將信息公開作為研究生招生錄取工作的重要內(nèi)容。

從信息公開制度的實施情況來看，對研究生招生公平性的強調(diào)一定程度上束縛了招生單位的自主性，在有效性和公平性的鐘擺中，政策實施再次擺向了公平性。以浙江大學(xué)2013～2015年初試總分排名中相對高分未被錄取考生人數(shù)來看，2013年此類考生數(shù)為61人，主要分布在工學(xué)、醫(yī)學(xué)、理學(xué)等9個學(xué)科門類；2014年為57人，基本與2013年持平，主要分布在工學(xué)、醫(yī)學(xué)、理學(xué)等9個學(xué)科門類；2015年減至13人，主要分布在理學(xué)和工學(xué)等4個學(xué)科門類，與2013年及2014年相比有較大幅度的減少（如表2）。這個絕對數(shù)值的降低表明，2015年在各院系碩士生招生工作中，經(jīng)復(fù)試后相對高分的考生被淘汰的概率明顯降低。

表2　近3年相對高分未被錄取考生人數(shù)

三、完善研究生招生政策的建議

公平性是公共政策有效性的前提，是政策有效性的價值基礎(chǔ)[11]，但公平性應(yīng)該與有效性相統(tǒng)一，過于強調(diào)政策的公平性而損害政策制定的初衷和政策實施的效果，必然是失敗的公共政策。因此，從研究生招生政策有效性和公平性相統(tǒng)一的角度，我們提出以下政策建議：

（一）改革初試模塊的效率

改革現(xiàn)有的研究生初試科目，分為二段式考試，第一階段可參照美國的SAT或GRE的學(xué)術(shù)能力評估測試，主要考察考生們的閱讀和寫作等作為研究生所必須的分析問題和解決問題的基本能力，而將專業(yè)知識能力的考核放權(quán)給學(xué)校、學(xué)院，由導(dǎo)師們根據(jù)自己學(xué)科的特點有針對性地對學(xué)生進行考核，以真正考出學(xué)生是否具備在這個學(xué)科進行研究的專業(yè)知識儲備和發(fā)展?jié)摿ΑI(yè)能力的考核由國家統(tǒng)一考試不僅無法根據(jù)所有的學(xué)科進行統(tǒng)一的測評，而且如此眾多的學(xué)科目錄需要各種各樣不同的試卷來進行考試，完全是事倍功半的結(jié)果。因此改革初試模塊，在繼續(xù)保證統(tǒng)考的公平性基礎(chǔ)上，提升政策的有效性，對于研究生培養(yǎng)是考試功能發(fā)展必由之路。

（二）擴大高校自主招生權(quán)

根據(jù)北京教育考試院對北京市研究生招生制度改革的調(diào)查研究，36.1%的導(dǎo)師認為擴大高校自主招生權(quán)將能更好地進行人才選拔，這一因素位居招生選拔機制改革對策的第一位[18]。

研究生教育是最高層次的學(xué)歷教育，研究生的培養(yǎng)目標是具有研究能力、特別是有創(chuàng)新能力的高級人才，因此必須賦予各個招生機構(gòu)自主權(quán)，不能全國一刀切，更不能“一考定終身”。以初試成績?yōu)橹饕罁?jù)選拔研究生存在相當(dāng)大的局限性，必須堅持30～50%的復(fù)試權(quán)重，完善復(fù)試辦法，提高復(fù)試效度。

同時，要真正選拔綜合素質(zhì)好、專業(yè)水平高、具有科研潛力及創(chuàng)新精神的人才，對研究生招生復(fù)試過程和方法提出了更高的要求，應(yīng)賦予導(dǎo)師或者學(xué)術(shù)團隊更多的招生權(quán)力和責(zé)任，除了考查學(xué)生必要的知識之外，由于研究生最終是個體的個性化培養(yǎng)模式，因此還要更多地尊重指導(dǎo)老師的意見，更多地尊重教授群體的意見，從而在研究生招生階段就盡可能的實現(xiàn)研究生與導(dǎo)師的相互匹配，為研究生的培養(yǎng)和發(fā)展創(chuàng)造良好的條件。

（三）采用結(jié)構(gòu)化面試辦法

當(dāng)前面試中仍存在著面試程序不規(guī)范、面試評價指標不全面、面試問題不科學(xué)、面試評分標準不明確等問題；比如面試總體情況還有一定的隨意性，如面試的問題隨意提出，面試老師給分較主觀，老師之間標準不統(tǒng)一，面試問題缺乏針對性和區(qū)分度，有的教師缺乏專業(yè)性的面試技術(shù)和評價技巧，很難在有限的面試時間內(nèi)較準確地了解和評價考生，還有的教師不能保持評分尺度的一致性和連貫性；也有一些老師喜歡根據(jù)個人的偏好來給考生評分，致使面試帶有很強的個人色彩。

為此，我們倡導(dǎo)在研究生復(fù)試中采用結(jié)構(gòu)化面試。結(jié)構(gòu)化面試是指根據(jù)研究生錄取要求，遵循固定的程序，采用專門的題庫、評價標準和評價方法，通過考官小組與考生面對面的言語交流等方式，評價考生是否符合研究生錄取要求的測評方法[19]。結(jié)構(gòu)化面試能夠克服傳統(tǒng)意義上的面試考官隨意提問、隨意打分，面試結(jié)果也有很大的隨意性等缺點。在研究生復(fù)試中引入結(jié)構(gòu)化面試，能夠提高面試的科學(xué)性和有效性，既體現(xiàn)了公平公正，又能真正起到選拔優(yōu)秀考生的作用。但是要做好結(jié)構(gòu)化面試，要在復(fù)試前做好相當(dāng)多的準備工作，各個環(huán)節(jié)要事先設(shè)計好，要根據(jù)學(xué)科特點分析設(shè)計本院系專業(yè)的素質(zhì)要求，并根據(jù)素質(zhì)要求建立試題庫，由學(xué)科專家組參與設(shè)計考題并明確評分標準。

（四）執(zhí)行嚴格的信息公開制度

為了確保研究生招生錄取工作科學(xué)公正、規(guī)范透明，整個研究生招生環(huán)節(jié)必須進一步提高信息公開程度，在考前、考中和考后全過程做到信息公開透明，保證研究生招生、尤其是復(fù)試過程規(guī)范公正。根據(jù)《教育部關(guān)于進一步推進高校招生信息公開工作的通知》，信息公開的內(nèi)容應(yīng)包括：招生簡章、招生計劃、歷年招生統(tǒng)計信息、復(fù)試錄取辦法、復(fù)試考生名單、錄取結(jié)果以及咨詢及申訴渠道，對于擬錄取考生名單，要在院系及學(xué)校研究生招生處網(wǎng)站公示，名單包括考生姓名、考生編號、初試成績、復(fù)試成績、總成績等信息，對享受低分或照顧政策的，如強軍計劃、少數(shù)民族高層次骨干人才計劃考生，進行備注說明。

四、結(jié)語

通過分析浙江大學(xué)2002年研究生入學(xué)考試成績與研究生學(xué)位論文成績的歷史數(shù)據(jù)以及近三年的初試成績與錄取人數(shù)的縱向數(shù)據(jù)，我們從公共政策公平性與有效性的視角出發(fā)，評估了研究生招生政策的政策效果。

可以看到，研究生招生選拔制度的改革推進，需要在高校招生選拔體系的整體框架中予以完善?？偟膩碚f，研究生初試與復(fù)試環(huán)節(jié)均應(yīng)兼顧公平與效率，不可顧此失彼。高校在加大復(fù)試比重、提升復(fù)試效度的同時，應(yīng)保證選拔過程的公平公正，尤其需要在研究生復(fù)試環(huán)節(jié)加強信息公開，保障招生錄取工作的有效性和嚴肅性；同時在信息公開的前提下，招生單位和招生工作人員要致力于建立更加科學(xué)的研究生選拔機制，充分發(fā)揮和規(guī)范基層學(xué)術(shù)組織和導(dǎo)師群體在人才選拔中的作用，提高導(dǎo)師群體科學(xué)選拔人才和規(guī)范執(zhí)行政策的能力，增強人才選拔的科學(xué)性和有效性，從而使真正具有創(chuàng)新能力和專業(yè)潛質(zhì)的優(yōu)秀人才脫穎而出。

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責(zé)任編輯：錢亞仙

[作者簡介]朱原，男，浙江大學(xué)研究生院副研究員，主要從事高教管理；

[基金項目]浙江大學(xué)2015年學(xué)位與研究生教育研究立項課題。

[收稿日期]2016-01-10

[中圖分類號]D669.4

[文獻標識碼]A

[文章編號]1008-4479（2016）02-0112-06