周四軍，張庚

（湖南大學(xué)金融與統(tǒng)計(jì)學(xué)院，湖南長(zhǎng)沙410079）

［DOI］10.3969/j.issn.1007-5097.2016.04.012

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考慮環(huán)境效應(yīng)的我國(guó)全要素能源效率區(qū)域比較研究

周四軍，張庚

（湖南大學(xué)金融與統(tǒng)計(jì)學(xué)院，湖南長(zhǎng)沙410079）

［DOI］10.3969/j.issn.1007-5097.2016.04.012

摘要：文章運(yùn)用投入導(dǎo)向、規(guī)模報(bào)酬不變的DEA模型，將與能源消耗密切相關(guān)的“工業(yè)三廢”排放量加入生產(chǎn)函數(shù)，利用全國(guó)各省市2002-2013年的面板數(shù)據(jù)，測(cè)度出我國(guó)八大經(jīng)濟(jì)區(qū)域考慮環(huán)境效應(yīng)的全要素能源效率，并運(yùn)用面板數(shù)據(jù)Tobit模型進(jìn)一步定量分析其影響因素。實(shí)證結(jié)果顯示：2002年以來(lái)我國(guó)全要素能源效率保持穩(wěn)步上升態(tài)勢(shì)，區(qū)域全要素能源效率呈現(xiàn)由東南沿海向西北地區(qū)逐步降低的特點(diǎn)；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)進(jìn)步、對(duì)外開(kāi)放、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)對(duì)全要素能源效率的影響存在區(qū)域異質(zhì)性。

關(guān)鍵詞：環(huán)境效應(yīng)；全要素能源效率；面板數(shù)據(jù)Tobit模型；影響因素；區(qū)域異質(zhì)性

一、引言

據(jù)《我國(guó)2015年國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》數(shù)據(jù)，2014年我國(guó)能源消費(fèi)總量達(dá)42.6億噸標(biāo)準(zhǔn)煤，比上年增長(zhǎng)2.2％，單位GDP能耗強(qiáng)度為0.67噸標(biāo)準(zhǔn)煤/萬(wàn)元，遠(yuǎn)高于發(fā)達(dá)國(guó)家水平。煤炭消費(fèi)占能源總消費(fèi)量的66％，我國(guó)“豐煤少油”的資源稟賦決定了以煤為主的能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)在短期內(nèi)無(wú)法得到根本改變，而全國(guó)CO2、SO2、煙塵排放量大部分都來(lái)自于燃煤。CO2是溫室效應(yīng)的主要成因，SO2是酸雨形成的主要因素，而煙塵是我國(guó)PM2.5居高不下的主要元兇。為了降低能源消耗強(qiáng)度，減輕環(huán)境污染，建設(shè)環(huán)境友好、資源節(jié)約型社會(huì)，黨的十八大報(bào)告強(qiáng)調(diào)要將生態(tài)文明建設(shè)放在突出重要的地位，建設(shè)美麗中國(guó)。由于我國(guó)幅員遼闊，資源稟賦各異，各地區(qū)能源利用狀況存在很大差異。科學(xué)地對(duì)我國(guó)各地區(qū)的能源效率水平和其影響因素進(jìn)行定量分析和比較研究，對(duì)于推動(dòng)我國(guó)節(jié)能減排工作、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

近年來(lái)DEA模型被作為研究能源效率問(wèn)題的主要方法，Boyd和Pang（2000）較早討論過(guò)用DEA方法測(cè)算能源效率問(wèn)題［1］。隨著能源效率研究的深入，國(guó)外學(xué)者認(rèn)識(shí)到忽視環(huán)境因素會(huì)導(dǎo)致能源效率測(cè)度的偏差，開(kāi)始將環(huán)境污染變量納入特定的生產(chǎn)模型進(jìn)行研究，主要有兩種思路：一是將污染變量作為一種投入要素，如Hailu和Veeman（2001）等［2］。二是采用方向性距離函數(shù)，將環(huán)境污染作為非期望產(chǎn)出處理，由于此種方法與實(shí)際生產(chǎn)過(guò)程較為吻合，得到了廣泛應(yīng)用。Tone（2003）將非期望產(chǎn)出納入SBM模型，能更好地?cái)M合實(shí)際工業(yè)生產(chǎn)過(guò)程及節(jié)能減排的可持續(xù)發(fā)展要求，有效測(cè)度了工業(yè)生產(chǎn)的環(huán)境效率［3］。

相對(duì)而言，國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)環(huán)境因素的研究起步較晚，張偉（2011）以工業(yè)廢氣為非期望產(chǎn)出，對(duì)能源效率進(jìn)行了測(cè)度分析［4］。周五七（2012）使用包含非期望產(chǎn)出的SBM模型測(cè)度省際工業(yè)碳排放效率，比較了全國(guó)四大經(jīng)濟(jì)區(qū)域的工業(yè)碳排放效率［5］。汪克亮（2015）以SO2為非期望產(chǎn)出變量，比較分析了2000-2012年我國(guó)東、中、西三大地區(qū)的綠色全要素生產(chǎn)率［6］。類似的研究還有張進(jìn)銘（2012）［7］、王喜平（2013）［8］等。

綜上所述，現(xiàn)有研究在分析能源效率時(shí)，將GDP作為模型中的期望產(chǎn)出，而忽略了對(duì)環(huán)境污染這一非期望產(chǎn)出的考察，這無(wú)法全面反映能源所帶來(lái)的“好產(chǎn)出”和“壞產(chǎn)出”的兩面性；即使近年來(lái)少數(shù)研究考慮了環(huán)境污染的影響，也多以單一指標(biāo)（SO2、CO2）來(lái)衡量環(huán)境污染的程度，這種做法不能夠全面反映環(huán)境污染的綜合變化，會(huì)導(dǎo)致能源效率度量的偏差；在研究區(qū)域能源效率對(duì)比時(shí)，大多仍以傳統(tǒng)的“東、中、西三大區(qū)域”為基礎(chǔ)，而根據(jù)中國(guó)區(qū)域劃分的九大原則來(lái)看，“八大區(qū)域”劃分法相比較而言更加合理。本文基于生產(chǎn)理論框架下投入導(dǎo)向、規(guī)模報(bào)酬不變的DEA模型，采取變異系數(shù)法，將與能源消耗密切相關(guān)的“工業(yè)三廢”排放量綜合成環(huán)境污染指數(shù)作為非期望產(chǎn)出加入生產(chǎn)函數(shù)，測(cè)度出我國(guó)八大經(jīng)濟(jì)區(qū)域的全要素能源效率，并對(duì)區(qū)域全要素能源效率的影響因素進(jìn)行實(shí)證分析，對(duì)我國(guó)區(qū)域全要素能源效率進(jìn)行比較研究。

二、考慮環(huán)境效應(yīng)的全要素能源效率理論分析

（一）考慮環(huán)境效應(yīng)的全要素能源效率理論研究框架

傳統(tǒng)的全要素能源效率僅在考慮資源投入和期望產(chǎn)出的基礎(chǔ)上來(lái)評(píng)價(jià)一個(gè)國(guó)家和地區(qū)的能源利用情況。具體來(lái)說(shuō)，在資源投入一定的情況下，期望產(chǎn)出越多，能源效率越高；反之，能源效率越低。但在測(cè)度能源效率時(shí)必須考慮生產(chǎn)實(shí)際，生產(chǎn)過(guò)程中不僅有期望產(chǎn)出GDP，也會(huì)有非期望產(chǎn)出，如工業(yè)廢水、廢氣、廢渣等，這些會(huì)造成嚴(yán)重的生態(tài)環(huán)境污染，如溫室效應(yīng)、酸雨、臭氧層的破壞等，制約經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展，造成能源利用效率的降低。環(huán)境保護(hù)是經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展努力追求的基本目標(biāo)，因此對(duì)于非期望產(chǎn)出，不能置之不顧，而在處理非期望產(chǎn)出的過(guò)程中，需要消耗大量的期望產(chǎn)出GDP，非期望產(chǎn)出會(huì)進(jìn)一步削減期望產(chǎn)出對(duì)能源效率的正向作用，造成能源效率的降低。尤其是當(dāng)前我國(guó)能源效率不高，遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于發(fā)達(dá)國(guó)家，如果考慮非期望產(chǎn)出對(duì)能源效率的環(huán)境效應(yīng)，我國(guó)能源效率將會(huì)更低，跟發(fā)達(dá)國(guó)家的差距將會(huì)更大。

本文在考慮能源、環(huán)境、經(jīng)濟(jì)相互關(guān)系的基礎(chǔ)上對(duì)能源效率的內(nèi)涵進(jìn)行修正，試圖建立一個(gè)能全面反映能源利用效率的指標(biāo)體系，即考慮環(huán)境效應(yīng)的全要素能源效率?？紤]環(huán)境效應(yīng)的全要素能源效率是指一個(gè)經(jīng)濟(jì)體在綜合考慮生產(chǎn)過(guò)程中能源、資本、人力等投入要素后所能實(shí)現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)效益最大化和環(huán)境污染最小化?？紤]環(huán)境效應(yīng)的全要能源效率的提高不僅意味著能源資源投入的減少、社會(huì)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的提高，同時(shí)也兼顧了環(huán)境效益,所得的效率值則是在原有全要素能源效率的基礎(chǔ)上綜合了資源利用和環(huán)境損失值之后，而獲得的綜合能源效率值。

（二）改善考慮環(huán)境效應(yīng)的全要素能源效率的理論機(jī)制

考慮環(huán)境效應(yīng)的全要素能源效率是在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的背景下相較于傳統(tǒng)的能源效率更能全面、合理地度量能源的利用情況，反映的是一定的能源消耗帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和對(duì)環(huán)境的影響程度。因此，提高考慮環(huán)境效應(yīng)的全要素能源效率途徑應(yīng)該包括：①能源資源投入不變，在保持現(xiàn)有非期望產(chǎn)出一定的前提下，通過(guò)提高期望產(chǎn)出GDP，實(shí)現(xiàn)能源利用效率的提高；②能源資源投入不變，在保持期望產(chǎn)出GDP一定的情況下，通過(guò)降低能源消耗對(duì)環(huán)境所造成的沖擊程度，減少非期望產(chǎn)出，實(shí)現(xiàn)能源利用效率的提高；③在保持已有期望產(chǎn)出GDP和非期望產(chǎn)出不變的前提下，通過(guò)減少能源資源投入，實(shí)現(xiàn)能源利用效率的提高；④通過(guò)提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，增加期望產(chǎn)出GDP，改善環(huán)境狀態(tài)，減少非期望產(chǎn)出，降低能源消耗，實(shí)現(xiàn)能源利用效率的提高。

三、考慮環(huán)境效應(yīng)的我國(guó)全要素能源效率測(cè)算及區(qū)域比較

（一）考慮環(huán)境效應(yīng)的我國(guó)全要素能源效率的測(cè)算

1.指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)處理

本文所使用數(shù)據(jù)是2002-2013年我國(guó)30個(gè)省市（因?yàn)椴糠謹(jǐn)?shù)據(jù)缺失的原因，不含西藏）的地區(qū)生產(chǎn)總值、“工業(yè)三廢”排放量、資本存量、人力資本、能源消耗總量。數(shù)據(jù)主要來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。在柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)Y=A(t)LαKβμ的基礎(chǔ)上，考慮能源和環(huán)境的影響，本文假定生產(chǎn)函數(shù)的形式為(Y,B)=f(K,L,E)，

投入指標(biāo)投入方面選擇了三個(gè)指標(biāo)，產(chǎn)出方面選擇了兩個(gè)指標(biāo)。

（1）投入指標(biāo)。資本存量K：由于我國(guó)目前沒(méi)有官方的資本存量調(diào)查數(shù)據(jù)，因此本文采用已被大多數(shù)學(xué)者所認(rèn)同的“永續(xù)存盤(pán)法”對(duì)地區(qū)的資本存量進(jìn)行估算，其計(jì)算公式為：

其中，Kit，Iit和δit分別表示第i個(gè)省份第t年的資本存量、固定資本投資總額和固定資本折舊率［9］。

人力資本L：人力資本的理想指標(biāo)是勞動(dòng)投入的時(shí)間和質(zhì)量，但由于缺乏統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，本文用年末從業(yè)人數(shù)作為人力資本評(píng)價(jià)指標(biāo)。

能源消費(fèi)量E：我國(guó)能源消費(fèi)的統(tǒng)計(jì)口徑主要有四種：煤炭、石油、天然氣和電力，本文將各省市的煤炭、石油、天然氣、電力的消費(fèi)量按照相對(duì)應(yīng)的折算系數(shù)，統(tǒng)一折算為標(biāo)準(zhǔn)煤消費(fèi)量，單位是萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤。

（2）產(chǎn)出指標(biāo)。期望產(chǎn)出Y：各省市的地區(qū)生產(chǎn)總值作為期望產(chǎn)出，為了保持?jǐn)?shù)據(jù)一致，根據(jù)GDP平減指數(shù)將其統(tǒng)一換算成以2000年為不變價(jià)格的實(shí)際生產(chǎn)總值。

非期望產(chǎn)出B：本文選取各省份的“工業(yè)三廢”排放量作為污染排放的衡量指標(biāo)，主要是考慮到“工業(yè)三廢”是我國(guó)污染控制的主要對(duì)象。運(yùn)用DEA模型進(jìn)行效率測(cè)算時(shí)，考慮到本文的投入產(chǎn)出指標(biāo)較多，因此將各省市的“工業(yè)三廢”排放量綜合成一個(gè)環(huán)境污染評(píng)價(jià)指標(biāo)—環(huán)境污染指數(shù)，來(lái)反映各地區(qū)環(huán)境污染的整體狀況?？紤]到非期望產(chǎn)出是一種環(huán)境成本，與期望產(chǎn)出相反，在投入要素不變的情況下，非期望產(chǎn)出越小越好，為了使模型有意義，取環(huán)境污染指數(shù)的倒數(shù)作為非期望產(chǎn)出。

關(guān)于“工業(yè)三廢”權(quán)重的確定，本文利用變異系數(shù)法計(jì)算得出。作為一種客觀賦權(quán)方法，變異系數(shù)法在一定程度上減少了主觀因素的影響。

2.八大區(qū)域考慮環(huán)境效應(yīng)的全要素能源效率值

相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)經(jīng)過(guò)Excle2007處理，應(yīng)用軟件EMS測(cè)算出2002-2013年考慮環(huán)境效應(yīng)的我國(guó)八大區(qū)域全要素能源效率值，具體結(jié)果見(jiàn)表1所列。

表1　2002-2013年我國(guó)八大區(qū)域考慮環(huán)境效應(yīng)的全要素能源效率值

（二）考慮環(huán)境效應(yīng)的我國(guó)全要素能源效率區(qū)域比較

1.變化趨勢(shì)的區(qū)域比較

從區(qū)域?qū)用嫔峡矗瑓^(qū)域間全要素能源效率變化趨勢(shì)各異。東南沿海地區(qū)的能源效率均呈現(xiàn)“先下降，后上升”的趨勢(shì)，即“U”形趨勢(shì)。東北地區(qū)和黃河中游地區(qū)的能源效率均呈現(xiàn)“先上升，后下降，再上升”的趨勢(shì)，即“N”形趨勢(shì)。北部沿海、長(zhǎng)江中游、西南地區(qū)、西北地區(qū)的能源效率一直處于上升趨勢(shì)，即“I”型趨勢(shì)，如圖1所示。

圖1　2002-2013年我國(guó)八大區(qū)域考慮環(huán)境效應(yīng)的全要素能源效率變化

2.能源效率的區(qū)域差異比較

區(qū)域能源效率的分布呈現(xiàn)由東南沿海向西北地區(qū)逐步降低的特點(diǎn)，其中南部沿海地區(qū)全要素能源效率一直最高，由2002年的0.721 8上升到2013年的0.983 6，提升幅度達(dá)到36％。其次是東部沿海地區(qū)和長(zhǎng)江中游地區(qū)。作為傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)區(qū)域，東南沿海地區(qū)和長(zhǎng)江中游地區(qū)擁有先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)、生產(chǎn)工藝、“低投入—低污染—高產(chǎn)出”的良性發(fā)展模式，因此它們的投入產(chǎn)出達(dá)到全國(guó)領(lǐng)先水平，屬于高效率地區(qū)。

東北地區(qū)和北部沿海地區(qū)的能源效率分別由2002年的0.588 2、0.488 7上升到2013年0.81，提升幅度分別為38％、66％，屬于中效率地區(qū)。這兩個(gè)區(qū)域能源效率的高增長(zhǎng)主要得益于東北老工業(yè)基地的振興和北部沿海重工業(yè)的升級(jí)改造。

西南地區(qū)、西北地區(qū)和黃河中游地區(qū)的能源效率處于0.4～0.7之間，屬于低效率地區(qū)。其中西南地區(qū)能源效率增幅為63％，增長(zhǎng)顯著。而西北地區(qū)和黃河中游地區(qū)增幅較小，分別為26％和17％，因此黃河中游地區(qū)和西北地區(qū)是今后我國(guó)節(jié)能減排的重點(diǎn)治理地區(qū)。

四、考慮環(huán)境效應(yīng)的我國(guó)全要素能源效率影響因素區(qū)域比較

利用上文測(cè)算出的我國(guó)八大區(qū)域考慮環(huán)境效應(yīng)的全要素能源效率值，分析影響能源效率的各種因素，構(gòu)建面板數(shù)據(jù)Tobit計(jì)量模型進(jìn)行區(qū)域比較，以便為提高我國(guó)能源利用效率提供科學(xué)依據(jù)。

（一）變量（指標(biāo)）的選取

（1）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。由于不同部門(mén)的生產(chǎn)效率存在差異，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整使得能源投入從低生產(chǎn)率產(chǎn)業(yè)部門(mén)流向高生產(chǎn)率產(chǎn)業(yè)部門(mén)，減少高耗能、高污染產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟(jì)中的比重，優(yōu)化資源配置，提高資源利用率。在三次產(chǎn)業(yè)中，第二產(chǎn)業(yè)特別是工業(yè)耗能多，能源消費(fèi)強(qiáng)度大于其他產(chǎn)業(yè)，因此本文產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)用第二產(chǎn)業(yè)增加值與GDP之比（CY）來(lái)表示。

（2）技術(shù)進(jìn)步。技術(shù)進(jìn)步通常分為“硬”技術(shù)和“軟”技術(shù)，其中“硬”技術(shù)主要是指技術(shù)創(chuàng)新和新產(chǎn)品的發(fā)明；“軟”技術(shù)則是指管理、制度和政策等方面的優(yōu)化。一般來(lái)說(shuō)，技術(shù)進(jìn)步主要通過(guò)自主研發(fā)創(chuàng)新、向發(fā)達(dá)國(guó)家學(xué)習(xí)兩種方式實(shí)現(xiàn)。我國(guó)目前處在欠發(fā)達(dá)階段，雖然通過(guò)招商引資可以實(shí)現(xiàn)技術(shù)的進(jìn)步，但是擁有強(qiáng)大的科技研發(fā)能力才是實(shí)現(xiàn)我國(guó)技術(shù)進(jìn)步的關(guān)鍵。因此，技術(shù)進(jìn)步用R&D經(jīng)費(fèi)支出與GDP之比（JS）來(lái)表示。

（3）對(duì)外開(kāi)放。對(duì)外開(kāi)放使得國(guó)外優(yōu)勢(shì)資源不斷流入國(guó)內(nèi)，通過(guò)引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)的設(shè)備、學(xué)習(xí)國(guó)外先進(jìn)的技術(shù)以及成功的管理經(jīng)驗(yàn)，有利于我國(guó)能源利用效率的改善。本文用外貿(mào)依存度表示對(duì)外開(kāi)放，選取的變量是進(jìn)出口貿(mào)易總額與GDP之比（WM）。

（4）能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)。不同的能源品種有不同的利用效率，石油、天然氣的能源利用效率要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于煤炭，同時(shí)煤炭也是大氣污染的主要來(lái)源。由于煤炭一直在我國(guó)能源消費(fèi)中居于主導(dǎo)地位，降低煤炭消費(fèi)占比，可以提高能源效率。因此，本文用煤炭在能源消費(fèi)中的占比（MT）表示能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)。

（二）面板數(shù)據(jù)Tobit計(jì)量模型的構(gòu)建

在對(duì)考慮環(huán)境效應(yīng)的全要素能源效率影響因素進(jìn)行分析時(shí)，考慮到全要素能源效率介于0～1之間，數(shù)據(jù)被截?cái)唷Ｈ绻捎闷胀ǖ腛LS回歸，會(huì)使變量系數(shù)的值偏向于零，從而造成結(jié)果的不一致。為了解決這一問(wèn)題，我們構(gòu)建面板數(shù)據(jù)Tobit模型進(jìn)行回歸：

其中，EEi,t表示第i地區(qū)第t年的全要素能源效率，表示潛在全要素能源效率，εi,t為隨機(jī)干擾項(xiàng)，兩者均服從正態(tài)分布。

采用Stata12.0軟件對(duì)Tobit模型進(jìn)行回歸估計(jì)，結(jié)果見(jiàn)表2所列。

表2　面板數(shù)據(jù)Tobit計(jì)量模型回歸結(jié)果

由于回歸結(jié)果中部分影響因素的系數(shù)未通過(guò)置信度為10％的顯著性檢驗(yàn)，因此剔除影響不顯著的變量，對(duì)模型進(jìn)行重新回歸估計(jì)，修正后的Tobit模型回歸結(jié)果見(jiàn)表3所列。

（三）實(shí)證結(jié)果分析

（1）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)全要素能源效率的影響在較多地區(qū)表現(xiàn)為正影響。第二產(chǎn)業(yè)增加值與GDP之比提高對(duì)南部沿海、北部沿海、東北地區(qū)、長(zhǎng)江中游、黃河中游、西南地區(qū)全要素能源效率呈現(xiàn)正向影響，而對(duì)東部沿海、西北地區(qū)全要素能源效率表現(xiàn)為負(fù)向影響。這主要是因?yàn)槟喜垦睾?、北部沿海擁有先進(jìn)的技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化升級(jí)較快、提高了第二產(chǎn)業(yè)的能源利用效率；東北地區(qū)、長(zhǎng)江中游、黃河中游、西南地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展更多依靠第二產(chǎn)業(yè)拉動(dòng)，隨著第二產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，工業(yè)化水平的不斷提高，有利于這些地區(qū)的能源效率的提高。而西北地區(qū)由于第二產(chǎn)業(yè)能耗大，能源效率較低，因此第二產(chǎn)業(yè)發(fā)展抑制了該地區(qū)全要素能源效率的提高。

表3　修正后的面板數(shù)據(jù)Tobit計(jì)量模型回歸結(jié)果

（2）技術(shù)進(jìn)步對(duì)全要素能源效率都表現(xiàn)為正向影響，即R&D經(jīng)費(fèi)支出與GDP之比越大，全要素能源效率越高。技術(shù)進(jìn)步對(duì)全要素能源效率正相關(guān)的原因是：新技術(shù)的創(chuàng)造、新設(shè)備的發(fā)明和新知識(shí)的傳播顯著地提高了我國(guó)的科技實(shí)力，尤其是節(jié)能減排技術(shù)的創(chuàng)新，對(duì)于淘汰落后產(chǎn)能，提高全要素能源效率提供了良好的科學(xué)技術(shù)支持。

（3）對(duì)外開(kāi)放對(duì)西南地區(qū)、西北地區(qū)全要素能源效率增長(zhǎng)有明顯正影響，對(duì)南部沿海、東部沿海、北部沿海地區(qū)全要素能源效率增長(zhǎng)有明顯負(fù)影響。因?yàn)槲髂系貐^(qū)、西北地區(qū)經(jīng)濟(jì)技術(shù)落后，對(duì)外開(kāi)放較晚，程度較低，近年來(lái)受“西部大開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略”影響，加大對(duì)外開(kāi)放程度，吸引外商投資，引進(jìn)先進(jìn)的技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)，從而促進(jìn)了西部地區(qū)能源效率的提高。東部沿海、南部沿海、北部沿海地區(qū)作為全國(guó)對(duì)外開(kāi)放的最早地區(qū)，在對(duì)外開(kāi)放初期就積累了先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，一定程度上提升了其能源效率，但隨著發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)一步的環(huán)境管制，外來(lái)資本更多地將高污染、高耗能行業(yè)向國(guó)外轉(zhuǎn)移，而我國(guó)某些地方政府招商引資時(shí)忽視了招商引資的質(zhì)量，使得對(duì)外開(kāi)放在帶動(dòng)沿海地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，也帶來(lái)了資源浪費(fèi)和環(huán)境污染，從而使得對(duì)外開(kāi)放對(duì)沿海地區(qū)能源效率增長(zhǎng)的影響出現(xiàn)負(fù)值。

（4）能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)對(duì)區(qū)域全要素能源效率主要表現(xiàn)為負(fù)向影響。即煤炭消費(fèi)占比增加不利于全要素能源效率的提高。在當(dāng)前我國(guó)三種主要能源煤炭、石油、天然氣中，煤炭的綜合利用效率最低，同時(shí)環(huán)境污染程度最高，因此煤炭消費(fèi)占比增加不利于能源效率的提高。

五、結(jié)論與建議

（一）主要結(jié)論

本文以全國(guó)各省市（不含西藏）2002-2013年的面板數(shù)據(jù)為例，運(yùn)用生產(chǎn)理論框架下投入導(dǎo)向、規(guī)模報(bào)酬不變的DEA模型和面板數(shù)據(jù)Tobit計(jì)量模型對(duì)八大經(jīng)濟(jì)區(qū)域的全要素能源效率及其影響因素進(jìn)行了實(shí)證分析。得出以下結(jié)論：

（1）2002年以來(lái)我國(guó)全要素能源效率保持穩(wěn)步上升態(tài)勢(shì)，區(qū)域全要素能源效率呈現(xiàn)由東南沿海向西北地區(qū)逐步降低的特點(diǎn)，其中南部沿海地區(qū)全要素能源效率一直最高，西北地區(qū)全要素能源效率最低，我國(guó)區(qū)域間能源效率差異較大。

（2）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)進(jìn)步、對(duì)外開(kāi)放、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)對(duì)全要素能源效率的影響存在區(qū)域異質(zhì)性。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)南部沿海、北部沿海、東北地區(qū)、長(zhǎng)江中游、黃河中游、西南地區(qū)全要素能源效率增長(zhǎng)有明顯正影響，而對(duì)東部沿海、西北地區(qū)的全要素能源效率增長(zhǎng)有明顯負(fù)影響。技術(shù)進(jìn)步對(duì)全要素能源效率增長(zhǎng)有明顯正影響。對(duì)外開(kāi)放對(duì)西南地區(qū)、西北地區(qū)的全要素能源效率增長(zhǎng)有明顯正影響，對(duì)南部沿海、東部沿海、北部沿海地區(qū)的全要素能源效率增長(zhǎng)有明顯負(fù)影響。能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)對(duì)區(qū)域全要素能源效率增長(zhǎng)主要表現(xiàn)為負(fù)向影響。

（二）政策建議

我國(guó)要堅(jiān)決摒棄GDP至上的發(fā)展理念，注重能源、環(huán)境、經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展。加強(qiáng)節(jié)能減排工作力度，積極實(shí)施資源環(huán)境政策，將資源節(jié)約與環(huán)境保護(hù)置于更加重要的地位。由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)進(jìn)步、對(duì)外開(kāi)放、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)對(duì)全要素能源效率的影響存在區(qū)域異質(zhì)性，因此不同的經(jīng)濟(jì)區(qū)域應(yīng)該采取不同的措施來(lái)提高能源效率。

（1）調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。東部沿海、西北地區(qū)要逐步轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，降低經(jīng)濟(jì)中第二產(chǎn)業(yè)比重，大力發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)；其他區(qū)域在保持經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)、能源效率穩(wěn)步提升的同時(shí)，加快第二產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，提高能源利用效率。

（2）重視技術(shù)進(jìn)步。各經(jīng)濟(jì)區(qū)域應(yīng)加大技術(shù)進(jìn)步方面的資金投入和扶持力度，通過(guò)相關(guān)政策和管理?xiàng)l例來(lái)鼓勵(lì)和支持知識(shí)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力。

（3）深化對(duì)外貿(mào)易。西南、西北地區(qū)要擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放程度，改善投資環(huán)境，吸引外資發(fā)展特色產(chǎn)業(yè)；東部沿海、南部沿海、北部沿海地區(qū)要有選擇地引進(jìn)外資，提高對(duì)外貿(mào)易的質(zhì)量，優(yōu)化外資結(jié)構(gòu)。其他區(qū)域要鞏固對(duì)外開(kāi)放成果，拓展對(duì)外開(kāi)放的深度和廣度，進(jìn)一步提升區(qū)域能源效率。

（4）優(yōu)化能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)。南部沿海、北部沿海、長(zhǎng)江中游地區(qū)要大力發(fā)展清潔能源，降低煤炭消費(fèi)比重，東部沿海地區(qū)應(yīng)積極引進(jìn)新技術(shù)、新設(shè)備，提高煤炭的綜合利用效率。其他區(qū)域要結(jié)合區(qū)域能源稟賦特點(diǎn)，制定多元化的能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)，穩(wěn)步提升能源效率。

注釋：

①中國(guó)區(qū)域劃分的九大原則:①空間上相毗鄰；②自然條件和資源稟賦結(jié)構(gòu)相近；③經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相近；④經(jīng)濟(jì)上聯(lián)系密切或面臨相似的發(fā)展問(wèn)題；⑤社會(huì)結(jié)構(gòu)相仿；⑥區(qū)域規(guī)模適度；⑦適當(dāng)考慮歷史延續(xù)性；⑧保持行政區(qū)域劃分的完整性；⑨便于進(jìn)行區(qū)域研究和區(qū)域政策分析。

②南部沿海地區(qū)：福建、廣東、海南；東部沿海地區(qū)：上海、浙江、江蘇；北部沿海地區(qū)：北京、天津、河北、山東；東北地區(qū)：遼寧、吉林、黑龍江；長(zhǎng)江中游地區(qū)：湖北、湖南、江西、安徽；黃河中游地區(qū)：山西、陜西、河南、內(nèi)蒙古；西南地區(qū)：云南，貴州、四川、重慶、廣西；西北地區(qū)：甘肅、青海、寧夏、新疆、西藏。

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［責(zé)任編輯：歐世平］

●管理視野

A Study on the Regional Comparison of Chinese Total Factor Energy Efficiency Considering Environmental Effect

ZHOU Si-jun，ZHANG Geng
(College of Finance and Statistics，Hunan University，Changsha 410079，China)

Abstract：The paper，by choosing the model of investment-oriented DEA with fixed returns to scale，incorporating“industrial three wastes”emissions which are closely related to energy consumption into the production function and using the panel data of all provincial-level administration regions in China from 2002 to 2013，measures the total factor energy efficiency of the eight main economic regions considering environmental effect，and applies the panel data Tobit model to make a further quanti?tative analysis of its influence factors.The empirical results show that the total factor energy efficiency in China has main?tained a steady upward trend since 2002，the regional total factor energy efficiency presents a feature of gradually reducing from the southeast coast to the northwest region；The impacts of industrial structure，technical progress，opening up to the out?side world and energy consumption structure on the total factor energy efficiency have regional heterogeneity.

Keywords：environmental effect；total factor energy efficiency；panel data Tobit model；influence factors；regional heterogeneity

作者簡(jiǎn)介：周四軍（1966-），男，湖南長(zhǎng)沙人，教授，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，研究方向：經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)分析；張庚（1992-），男，河南鄧州人，碩士研究生，研究方向：經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)分析。

基金項(xiàng)目：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目（14BTJ010）

收稿日期：2016-02-07

中圖分類號(hào)：F061.5；F205

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號(hào)：1007-5097（2016）04-0063-05