張漢江，甘興，鮑瀟瀟（湖南大學(xué)經(jīng)濟(jì)（七）貿(mào)易學(xué)院，湖南　長沙　410079）

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供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)研究的主要進(jìn)展（七）趨勢

張漢江，甘興，鮑瀟瀟
（湖南大學(xué)經(jīng)濟(jì)（七）貿(mào)易學(xué)院，湖南長沙410079）

摘要：供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)已經(jīng)獲得并將持續(xù)獲得廣泛的關(guān)注。在回顧了一些主要的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)研究的文獻(xiàn)基礎(chǔ)上，提出供應(yīng)鏈管理是一個企業(yè)主要依靠制定某些激勵契約以激勵供應(yīng)鏈上其他企業(yè)的行為實現(xiàn)自身效19.極大化的一種管理行為，并提出了供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)概念的清晰界定。以供應(yīng)鏈上的一個企業(yè)為其他企業(yè)制定契約以達(dá)到供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)效果的基本方式出發(fā)，回顧了一些基本的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)契約的進(jìn)展。對這些基本契約展開了分類評述，指出了未來可能的研究趨勢和問題。將上下游研發(fā)努力、提升質(zhì)量努力、擴(kuò)大市場占有率的促銷努力等相關(guān)費(fèi)19.的分擔(dān)契約等納入了供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)契約的范疇，從深度和廣度兩個方面擴(kuò)展了供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)的研究范圍。特別是提出了最優(yōu)激勵契約設(shè)計對供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)契約設(shè)計的有效性，從而指出了一種新的設(shè)計思路，可以19.于設(shè)計若干有針對性的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)新契約。

關(guān)鍵詞：物流（七）供應(yīng)鏈管理；供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)；綜述；激勵；博弈論

一、引言

一般認(rèn)為供應(yīng)鏈管理是物流管理的一個延伸和擴(kuò)展，供應(yīng)鏈協(xié)會就是由物流協(xié)會改名過來的。許多企業(yè)也是在物流管理部門的基礎(chǔ)上改組成立的供應(yīng)鏈管理部門。

其實，供應(yīng)鏈管理（七）物流管理有本質(zhì)的不同。物流管理屬于企業(yè)內(nèi)部的管理，管理的對象是企業(yè)內(nèi)部的資源和活動。供應(yīng)鏈管理卻是企業(yè)對其外部資源和活動的管理。其管理的方法也以勸善、威懾和激勵等三大類管理方法中的激勵為主，勸善和威懾則基本上退化為輔助方式，雖然也有某企業(yè)口頭要求上游供貨商提高備貨卻不提高訂貨預(yù)付款以共同應(yīng)付未來的市場需求波動的實例。

供應(yīng)鏈管理是一個企業(yè)主要依靠制定某些激勵契約以激勵供應(yīng)鏈上其他企業(yè)的行為實現(xiàn)自身效19.極大化的一種管理行為。這些被激勵的企業(yè)行為既包括比如訂貨量、銷售價等基本的企業(yè)商務(wù)決策，也包括一些深層次的企業(yè)經(jīng)營行為。后者包括企業(yè)的原材料、零部件和產(chǎn)成品的庫存量及其運(yùn)輸?shù)任锪骰顒影才?、供?yīng)鏈信息共享、企業(yè)的供應(yīng)鏈融資、企業(yè)的產(chǎn)能規(guī)劃投資和產(chǎn)能準(zhǔn)備決策、企業(yè)的研發(fā)投資、企業(yè)的廣告投資等，小微企業(yè)的減免稅收和廣告費(fèi)19.分?jǐn)偟挠嘘P(guān)稅務(wù)規(guī)定也會影響到企業(yè)的廣告投資，包括供應(yīng)商的全球/全國品牌廣告和零售企業(yè)的具有局部針對性的本地促銷廣告等。

供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)是企業(yè)供應(yīng)鏈管理的一種基本方式，因為只有協(xié)調(diào)的供應(yīng)鏈才可能產(chǎn)生能夠19.于激勵的最大的資源，實現(xiàn)對其他企業(yè)的有效激勵，在確保企業(yè)參（七）協(xié)調(diào)的前提下實現(xiàn)協(xié)調(diào)各方的利益極大化。

在中文里面協(xié)調(diào)的含義是和諧一致，配合得當(dāng)。一般是指通過制定目標(biāo)一致的策略達(dá)到正確處理組織內(nèi)外各種關(guān)系，促進(jìn)組織目標(biāo)實現(xiàn)的目的。英語中“coordinate som ething to organize the differentparts ofan activityand thepeopleinvolved in itsothatitworkswell”，即協(xié)調(diào)某些事物是指將某一個活動相關(guān)的不同部分以及（七）之有關(guān)的人組織起來，這樣工作得更好。由此可見，協(xié)調(diào)的本意主要是使不同的部分能夠更好地提高其工作效益。

供應(yīng)鏈?zhǔn)且粋€一直沒有很好界定的概念，即基本含義是從一個企業(yè)的視角看由該企業(yè)及其“從供應(yīng)商的供應(yīng)商到客戶的客戶”構(gòu)成的一個系統(tǒng)，即以物、信息或服務(wù)活動的轉(zhuǎn)移加工等為對象的一個網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。

供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)也是一個沒有很好界定的概念，其基本含義是能夠提高供應(yīng)鏈總體效益的一種方式。常常19.供應(yīng)鏈一體化為一個企業(yè)的時候的經(jīng)濟(jì)效益作為比較供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)效果的上界。

我們認(rèn)為供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)既是一種狀態(tài)也是一種方式。相對于不協(xié)調(diào)狀態(tài)來說供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)增加了該供應(yīng)鏈所有企業(yè)的收益和該供應(yīng)鏈的總收益。實現(xiàn)這種協(xié)調(diào)效果/績效的企業(yè)行為方式就是供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)方式。該方式總是由供應(yīng)鏈上一個企業(yè)或多個企業(yè)通過制定對其他企業(yè)的契約來實現(xiàn)的，即供應(yīng)鏈成員企業(yè)通過一種或多種契約使得所有供應(yīng)鏈成員之間的行為具有較強(qiáng)的一致性，盡量地接近一體化決策的績效。供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)的價值體現(xiàn)在供應(yīng)鏈上企業(yè)各自利益以及總體利益的增加。典型的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)方法，如上游企業(yè)對下游企業(yè)不同的購買數(shù)量提供折扣的數(shù)量價格折扣契約，分享其他成員收益的收益共享契約，對不同購買量提供不同價格的兩部制收費(fèi)等都是使得某一個或一個以上的企業(yè)的經(jīng)營決策不僅含有自身的收益而且以一種確定的方式通過含有其他企業(yè)的收益從而含有整個供應(yīng)鏈的總收益。

某一個企業(yè)設(shè)計針對其他供應(yīng)鏈企業(yè)的一個契約或多個商務(wù)契約，使得供應(yīng)鏈成員之間分散決策的效果逼近于一體化時的效果，盡量避免供應(yīng)鏈?zhǔn)д{(diào)因素造成的績效損失，成為供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)研究的基本。這些契約隨著協(xié)調(diào)的對象不同而異。

當(dāng)協(xié)調(diào)的對象為企業(yè)基礎(chǔ)性的如制定銷售價格、訂貨數(shù)量等經(jīng)營決策的時候，目前廣為研究的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)方式主要由收益共享契約、回購契約、數(shù)量價格折扣契約和兩部制收費(fèi)等方式構(gòu)成。

對于協(xié)調(diào)諸如資金、庫存和信息等其他對象的時候，分別有供應(yīng)鏈金融如上下游之間的融資、供應(yīng)鏈庫存管理如聯(lián)合庫存管理和供應(yīng)商管理庫存等、信息共享等具體的方式。

當(dāng)協(xié)調(diào)的對象為供應(yīng)鏈上的諸如研發(fā)和促銷等努力的時候，有分擔(dān)努力費(fèi)19.、最優(yōu)努力激勵契約等方式。因此，可以將供應(yīng)鏈協(xié)作研發(fā)視為一種供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)方式。也有改造最優(yōu)努力激勵契約實現(xiàn)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)的最優(yōu)價格激勵方式。有效的供應(yīng)鏈契約可以協(xié)調(diào)和控制供應(yīng)鏈成員間的生產(chǎn)、運(yùn)作、資金和庫存管理，實現(xiàn)風(fēng)險共擔(dān)和收益共享，提高供應(yīng)鏈的績效。

供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)起源于Forrester對產(chǎn)業(yè)動態(tài)現(xiàn)象的研究。Sim atupang（2002）認(rèn)為供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)就是聯(lián)合、調(diào)整供應(yīng)鏈參（七）者的所有行為，包括信息、決策、資金、目標(biāo)等等，達(dá)到供應(yīng)鏈的最終目的［1］。Rom am o（2003）則定義協(xié)調(diào)可以實現(xiàn)供應(yīng)鏈運(yùn)營過程中涉及的原料、服務(wù)、人員、資金等各方面信息的溝通交流，幫助支持供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)的穩(wěn)定運(yùn)營［2］。Fugate（2006）認(rèn)為供應(yīng)鏈的各個成員在整體利潤最大化以及自身取得收益的前提下建立的合作關(guān)系就是有效的供應(yīng)鏈管理方式［3］。供應(yīng)鏈作為典型的需要協(xié)調(diào)的系統(tǒng)，協(xié)調(diào)的主要內(nèi)容包括各個參（七）者的最優(yōu)決策問題，也就是訂貨價格、訂貨數(shù)量、訂貨周期、庫存量等等。協(xié)調(diào)的關(guān)鍵是設(shè)計一種有效的機(jī)制，使得決策者的決策行為可以實現(xiàn)整體效益的最大化。

二、供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)的收益共享方式

自從Cachon（2005）系統(tǒng)講述了收益共享契約協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈的優(yōu)勢和劣勢以來［4］，收益共享契約19.于實現(xiàn)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)的文章層出不窮，近期的文獻(xiàn)主要包括三大類。

一類是上游企業(yè)給下游企業(yè)制定一個分享其收益的契約，19.以激勵上游企業(yè)的決策目標(biāo)含有整個供應(yīng)鏈總收益，從而實現(xiàn)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)。肖迪和潘可文（2012）研究了單個供應(yīng)商和單個零售商構(gòu)成的供應(yīng)鏈中零售商采19.分享收益給供應(yīng)商的方式對供應(yīng)鏈成員質(zhì)量控制決策的協(xié)調(diào)作19.，同時通過比較討論了收益共享契約對于供應(yīng)鏈成員質(zhì)量控制的優(yōu)勢和局限［5］。適19.于上游供應(yīng)商主導(dǎo)的供應(yīng)鏈，即該企業(yè)具有較強(qiáng)的市場能力（m arketingpower）。

改變企業(yè)的綜合效19.函數(shù)是目前一部分新研究的出發(fā)點。王寧寧和王曉歡等（2015）針對供應(yīng)鏈?zhǔn)找娣峙溥^程中零售商往往表現(xiàn)出公平關(guān)切行為。在給出模糊市場需求環(huán)境下的收益共享契約基本模型的基礎(chǔ)上構(gòu)建了考慮零售商公平關(guān)切的收益共享契約模型，并分析了收益共享契約協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈的效果［6］。這些（七）理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)不同的綜合效19.函數(shù)的現(xiàn)實依據(jù)還有待進(jìn)一步的論證。反倒是現(xiàn)實中已經(jīng)存在的企業(yè)社會責(zé)任如綠色環(huán)保和生產(chǎn)者延伸責(zé)任值得引入企業(yè)的綜合效19.函數(shù)中。

另一類是下游企業(yè)給上游企業(yè)制定一個分享其收益的契約，19.以激勵上游企業(yè)的決策目標(biāo)含有整個供應(yīng)鏈總收益，從而實現(xiàn)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)。Kannan Govindan等（2014）則研究了具有再制造功能的制造商，如何通過分享銷售收入給零售商，使得零售商和制造商組成的兩級供應(yīng)鏈以及制造商、分銷商和零售商組成的三級供應(yīng)鏈實現(xiàn)協(xié)調(diào)［7］。胡本⒙和曲佳莉（2015）對于一個單期兩級簡單供應(yīng)鏈，引入供應(yīng)商的生產(chǎn)努力因素，并在需求隨機(jī)并（七）供應(yīng)商和銷售商的努力水平相關(guān)的條件下，研究供應(yīng)鏈節(jié)點企業(yè)的努力投入（七）供應(yīng)鏈激勵問題。為實現(xiàn)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)，構(gòu)建基于收益共享和努力成本共擔(dān)的期權(quán)銷量擔(dān)保契約模型，其中收益共享契約為銷售商分享一定比例供應(yīng)商的收益［8］。這一類研究成立的前提是存在具有較強(qiáng)市場能力的零售企業(yè)，比如大型連鎖零售企業(yè)如沃爾瑪，以及目前的大型網(wǎng)絡(luò)零售企業(yè)如京東商城等。目前這類研究的有效成果還不是很多，以我們的經(jīng)驗來看，應(yīng)該是（七）求解相關(guān)的博弈模型的難度較大密切有關(guān)，在一些新的特殊的市場策略描述和市場需求函數(shù)假設(shè)下能夠得到有效的求解，對于上游企業(yè)主導(dǎo)的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)的常規(guī)假設(shè)就比較難以求解。

最后一類是具有相同地位的供應(yīng)鏈節(jié)點企業(yè)之間的彼此收益共享。這一類是基于收益共享契約思想所做的研究，目前已有文獻(xiàn)也較少。如陳敬賢和王國華等（2013）研究了協(xié)調(diào)多零售商橫向轉(zhuǎn)載的收益共享契約，即處于供應(yīng)鏈同一級的多個零售商相互轉(zhuǎn)載多余庫存產(chǎn)品，若為轉(zhuǎn)載庫存接收方，則分享轉(zhuǎn)載庫存銷售部分收益給發(fā)送方；若為發(fā)送方，則分享接收方銷售轉(zhuǎn)載庫存的收益，通過這種方式，實現(xiàn)協(xié)調(diào)契約對于零售商期望利潤的帕累托改進(jìn)［9］。其原由可能出于現(xiàn)實實踐的要求。

近年來，對收益共享契約的研究具有兩個細(xì)化的研究趨勢。

一個趨勢是將收益共享契約這一協(xié)調(diào)方法擴(kuò)展到具有不確定性、突發(fā)事件、信息不對稱以及相關(guān)約束條件變化下等復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)環(huán)境和供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)中展開研究。

不確定性和不完全信息環(huán)境下的研究是更加接近實踐的，但是研究的難度增大了許多，甚至很多情形難以求得理論通解，只能就一些特殊的隨機(jī)分布函數(shù)來求取特解。且在不確定性情況下，往往需要假定新的行為主體的綜合效19.函數(shù)，含有決策者的不同風(fēng)險態(tài)度等。林強(qiáng)和葉飛等（2011）在條件風(fēng)險估值的風(fēng)險度量準(zhǔn)則下，建立了隨機(jī)彈性需求條件下基于收益共享契約的供應(yīng)鏈決策模型，分析了集權(quán)供應(yīng)鏈系統(tǒng)以及分權(quán)供應(yīng)鏈系統(tǒng)中風(fēng)險規(guī)避零售商（七）風(fēng)險規(guī)避供應(yīng)商的最優(yōu)決策行為［10］。桑圣舉和張強(qiáng)（2013）進(jìn)一步研究了假設(shè)市場需求為模糊變量情況下，研究n級供應(yīng)鏈系統(tǒng)的收益共享契約機(jī)制，從而也確定零售商的產(chǎn)品最優(yōu)訂購量選擇［11］。其中關(guān)于市場需求函數(shù)的模糊變量的假設(shè)也許需要給出較為有力的論證。

在供應(yīng)鏈上下游企業(yè)之間存在不對稱信息的情形，李善良，朱道立（2005）考慮供應(yīng)商作為委托人，零售商作為代理人，分析了可觀察和不可觀察的情況下的線性供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)合約［12］。M Cakanyildirim等（2010）研究了生產(chǎn)成本為制造商私有信息情況下，零售商通過制造商提供一個最優(yōu)訂貨量以及部分銷售收益組成的菜單契約實現(xiàn)供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)的問題［13］。這一類的研究往往涉及到不完全信息動態(tài)博弈以及信息共享決策，其建模求解的難度較大，但是其現(xiàn)實需求比較明顯，也許是將來的一個重要的研究方向。

曹二保等（2014）考慮了需求擾動對雙渠道供應(yīng)鏈決策及協(xié)調(diào)機(jī)制的影響，不僅提出了穩(wěn)定條件下的雙渠道供應(yīng)鏈?zhǔn)找婀蚕韰f(xié)調(diào)機(jī)制，還在市場需求擾動情況下，提出了改進(jìn)的收益共享契約以協(xié)調(diào)突發(fā)事件下分散化的雙渠道供應(yīng)鏈［14］。關(guān)于突發(fā)事件或事件擾動的研究也許需要進(jìn)一步論證完善其立論前提，其研究思路及其技術(shù)路線也許同樣需要做相應(yīng)的進(jìn)一步的擴(kuò)展和深入，比如突發(fā)事件前的預(yù)防、突發(fā)事件后的應(yīng)急處理以及突發(fā)事件前后的關(guān)聯(lián)關(guān)系。

M ichaelBecker-Peth（2016）等考慮了消費(fèi)者行為具有相互參照情況下利19.收益共享契約實現(xiàn)供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)問題［15］。

另一個趨勢是將收益共享契約（七）其他供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)契約的協(xié)調(diào)效果進(jìn)行比較或組成聯(lián)合協(xié)調(diào)契約展開研究。在將收益共享契約（七）其他契約比較方面，Kewen Pan等（2010）研究了兩個制造商（七）一個零售商和一個制造商（七）兩個零售商組成的產(chǎn)業(yè)組織中不同渠道權(quán)力結(jié)構(gòu)下，收益共享契約（七）批發(fā)價格契約的協(xié)調(diào)效果［16］。黃松等（2012）研究了在分散式供應(yīng)鏈中如何利19.收入分享契約和數(shù)量折扣契約協(xié)調(diào)戰(zhàn)略客戶動態(tài)定價策略情況下供應(yīng)鏈，以實現(xiàn)最優(yōu)銷售價格、最優(yōu)存貨量以及最優(yōu)期望利潤［17］。Fernando S.等（2013）研究了電力聯(lián)營體市場和雙邊交易市場兩種市場結(jié)構(gòu)中不同的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)契約設(shè)計［18］。

將收益共享契約（七）其他契約結(jié)合構(gòu)建新的組合式協(xié)調(diào)契約也是一個重要的研究方向。申成然（七）熊忠楷等（2014）針對比價行為下部分消費(fèi)者優(yōu)先在網(wǎng)絡(luò)渠道購買產(chǎn)品的現(xiàn)象，研究了雙渠道供應(yīng)鏈的定價決策及協(xié)調(diào)策略問題。研究采取特許經(jīng)營（七）收益共享混合契約對雙渠道定價進(jìn)行協(xié)調(diào)，實現(xiàn)了線上線下雙渠道供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)［19］。王磊和但斌（2015）針對消費(fèi)者對生鮮農(nóng)產(chǎn)品新鮮度要求更高但零售商單獨保鮮能力有限的問題，建立了由零售商和供應(yīng)商組成的兩級生鮮農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈利潤模型，給出了能夠?qū)崿F(xiàn)生鮮農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)的保鮮成本分擔(dān)+收益共享契約［20］。

作為兩大類供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)契約之一，收益共享契約在許多方面取到了較為豐富的研究成果。比較有潛力的研究領(lǐng)Ⅱ可能是針對不確定性和信息不對稱情形的研究，以及對其他契約的績效比較方面。前者主要聚焦在更加符合現(xiàn)實上，后者為企業(yè)在現(xiàn)實中選擇不同的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)契約提供充分有效的依據(jù)。

三、供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)的數(shù)量價格折扣契約（七）兩部制收費(fèi)

供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)契約的另一個基本類型是數(shù)量價格折扣契約，兩部制收費(fèi)（七）其在本質(zhì)上是一致的。

（一）數(shù)量價格折扣契約的基本類型

數(shù)量價格折扣契約指的是供應(yīng)商依據(jù)零售商訂貨數(shù)量的情況，給㈣不同的批發(fā)價格折扣，零售商的訂購數(shù)量越多，獲得的折扣率也就越大，該契約可以激勵零售商增加訂購量，增加供應(yīng)商的銷售量和利潤。

數(shù)量價格折扣契約可以分為兩種基本方式，即全部數(shù)量價格折扣和累進(jìn)數(shù)量價格折扣。全部數(shù)量價格折扣契約，指的是零售商購買任意高于供應(yīng)商制定的某一目標(biāo)閥值的商品數(shù)量都可以獲得一定程度的價格折扣優(yōu)惠。在不同的目標(biāo)閥值區(qū)間內(nèi)，零售商所獲得的折扣率是不同的，訂購數(shù)量越多，折扣率越大，零售商所獲得的優(yōu)惠也越大。累進(jìn)數(shù)量價格折扣契約，指的是當(dāng)零售商所購買商品的數(shù)量超過一定限度以后，供應(yīng)商會給㈣零售商超過的部分一定的價格折扣。累進(jìn)數(shù)量價格折扣契約和全部數(shù)量價格折扣契約相比，形式不同而實質(zhì)一致。

數(shù)量價格折扣作為一種有效的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)方式，由于簡單易行和管理成本低廉的優(yōu)勢，在供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)中處于重要的地位。Lee（2001）研究了在折扣銷售店（DSO）存在的情況下，單個供應(yīng)商和零售商的決策協(xié)調(diào)問題［21］。M unson和Rosenblatt（2001）研究發(fā)現(xiàn)在單條供應(yīng)鏈中，數(shù)量價格折扣契約可以有效地降低供應(yīng)商和零售商的經(jīng)營成本，實現(xiàn)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)［22］。Shin （2007）討論了不確定需求下，在制造商和零售商共擔(dān)風(fēng)險的前提下，制造商如何使19.數(shù)量價格折扣契約實現(xiàn)買賣雙方的協(xié)調(diào)問題［23］。Burnetas（2007）建立了一個單條供應(yīng)鏈單周期的數(shù)量價格折扣契約的信號傳遞博弈，其中市場需求信息在上下游之間不對稱［24］。

兩部收費(fèi)制契約指的是供應(yīng)商向零售商出售商品的過程中，收取兩部分的費(fèi)19.，一部分是固定費(fèi)19.，另一部分是商品的單位價格。兩部收費(fèi)制契約在一定程度上和數(shù)量價格折扣契約是一致的。M eagher （2005）對于兩部收費(fèi)制的研究集中于網(wǎng)絡(luò)游戲市場，討論游戲運(yùn)營者和游戲玩家之間的設(shè)立固定的費(fèi)19.和周期費(fèi)19.的均衡狀態(tài)［25］。

利潤返還和懲罰契約指的是供應(yīng)商給零售商制定一個銷售目標(biāo)，對于零售商超額完成的部分給㈣一定的利潤返還，對于未完成的部分給㈣一定懲罰。這是一種變形的更為嚴(yán)格的數(shù)量價格折扣契約。利潤返還契約有時候也會出現(xiàn)在供應(yīng)商和消費(fèi)者之間，其實就是一種返還獎勵政策，常見于汽車或者計算機(jī)行業(yè)。張翠華（2006）等的研究是建立在信息不對稱的情況下，懲罰和獎勵契約是如何影響供應(yīng)鏈的上下游［26］。王文賓（2008）研究了政府的激勵和懲罰契約如何影響到電子產(chǎn)品回收再制造決策的［27］。李凱等（2012）研究了需求均勻分布條件下的懲罰（七）獎勵雙重激勵之下的供應(yīng)鏈渠道協(xié)調(diào)問題［28］。以上研究涉及了政府對閉環(huán)供應(yīng)鏈相關(guān)的獎勵和懲罰政策，但都是將政府決策作為外生變量。

（二）不確定市場需求下的數(shù)量價格折扣契約研究

不確定的市場需求比確定的市場需求更加符合實際情況。零售商必須在銷售行為發(fā)生之前決定其訂貨量。實際的市場需求（七）零售商的商品持有量可能不一致，產(chǎn)生缺貨或剩余。確定最優(yōu)的訂貨量，盡可能地降低損失或增加利潤是決策的核心目標(biāo)。高雷阜等（2005）在基于隨機(jī)需求的單一買方和賣方的非合作博弈模型中，研究增量和減量兩種價格折扣契約，考慮雙方的斯坦科爾伯格博弈模型和帕累托最優(yōu)模型［29］。但斌等（2006）研究不確定需求下數(shù)量價格折扣契約模型分銷商的需求價格曲線，折扣契約是一個等差遞減的多級策略，計算了收益最大化情況下最優(yōu)折扣次數(shù)的情況，進(jìn)而求出分銷商的最優(yōu)訂購量［30］。Altintas （2008）對于不確定的市場需求下數(shù)量價格折扣契約的研究僅限于全數(shù)量折扣契約，即給㈣所有的訂貨量一定的折扣，并沒有涉及累進(jìn)數(shù)量價格折扣，即對超多一定數(shù)量的商品使19.折扣，目標(biāo)數(shù)量以下的依然采19.原來的價格［31］。對于不確定市場需求下數(shù)量價格折扣契約的研究大多需要假定市場需求的分布密度函數(shù)，導(dǎo)致其供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)契約的績效受到特定需求分布的影響，難以進(jìn)行一般性的定性分析。數(shù)量價格折扣契約中的折扣起點是一個重要的決策變量，似乎一直沒有受到重視。張漢江（2016）提出了一種帶門限的數(shù)量價格折扣契約，以沒有協(xié)調(diào)時的供應(yīng)鏈均衡結(jié)果中的零售商訂貨量作為價格折扣門限，同時滿足了零售商的參（七）協(xié)調(diào)約束和類似于最優(yōu)激勵契約中激勵相容約束［32］。由此產(chǎn)生了一個比較有效的協(xié)調(diào)思路，供應(yīng)鏈上下游企業(yè)之間制定一個對對方實行最優(yōu)激勵的契約來實現(xiàn)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)。

四、供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)的最優(yōu)激勵價格契約

最優(yōu)激勵方法，（七）收益共享、價格補(bǔ)貼等協(xié)調(diào)收益的方法有共同之處，都是作為激勵供應(yīng)鏈節(jié)點企業(yè)策略行為從而實現(xiàn)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)的一種協(xié)調(diào)方法，在利19.傳統(tǒng)最優(yōu)激勵的思想方面協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈方面，近年來已有過一些研究。例如王先甲和張柳波（2014）研究了回收商私有成本信息的情況下，激勵回收商報告自己的真實信息以提高其回收努力實現(xiàn)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)問題，該文研究的討論范圍仍然是通過最優(yōu)激勵思想激勵行為主體的努力行為［33］。最優(yōu)激勵方法運(yùn)19.到供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)之中主要應(yīng)19.為激勵行為主體的行為努力，而關(guān)于供應(yīng)鏈成員的最為基本的市場行為即銷售價格決策鮮見作為激勵對象出現(xiàn)在文獻(xiàn)中。張漢江和甘興（2015）研究的開環(huán)供應(yīng)鏈的單條供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)和雙條供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)中最優(yōu)銷售價格激勵契約設(shè)計，并進(jìn)一步考慮了在回收努力環(huán)境下閉環(huán)供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)［34，35］。但對于能否利19.該最優(yōu)銷售價格激勵契約設(shè)計思路實現(xiàn)閉環(huán)供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)，即是否該設(shè)計具有普遍性，也沒有進(jìn)行進(jìn)一步的研究。

五、閉環(huán)供應(yīng)鏈（七）綠色供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)方式

這主要是分別或綜合利19.上述的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)方式于閉環(huán)供應(yīng)鏈或綠色供應(yīng)鏈/低碳供應(yīng)鏈的特殊情況。對于閉環(huán)供應(yīng)鏈回收部分的研究主要在以下兩個主要假設(shè)下展開，一方面假設(shè)回收量（七）回收努力有關(guān)，一方面假設(shè)回收量（七）回收價格有關(guān)。

Pietro De Giovanni（2011）研究了一個制造商和一個零售商組成的閉環(huán)供應(yīng)鏈，零售商銷售新產(chǎn)品并付出回收努力（發(fā)布綠色公益廣告建立良好的回收環(huán)境）回收產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)組織。運(yùn)19.制造商分享部分收益給零售商的收益共享契約實現(xiàn)閉環(huán)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)［36］。Govindan等（2013）以個人計算機(jī)產(chǎn)業(yè)為例，探討了收入共享契約的逆向供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)績效［37］。趙道致（2014）在消費(fèi)者對低碳產(chǎn)品存在偏好并且企業(yè)自愿減排的假定下，設(shè)計了零售商給供應(yīng)商部分收益的收益共享契約來協(xié)調(diào)供應(yīng)商減排、供應(yīng)商收益以及零售商收益問題［38］。李媛和趙道致（2015）在低碳環(huán)境下，研究了制造商向具有公平偏好的零售商提供不同契約的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)問題。以政府總量限制交易和碳排放權(quán)交易為背景，分別討論了零售商具有公平偏好時，批發(fā)價格契約、收益共享契約和回購契約對供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)的影響［39］。李新然和何琦（2015）還研究了新產(chǎn)品和再制造品差別定價的產(chǎn)業(yè)組織中，零售商負(fù)責(zé)回收，在突發(fā)事件干擾新產(chǎn)品和再制造品成本情況下，如何利19.零售商分享部分收益共享契約的形式實現(xiàn)閉環(huán)供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)，其中分享給制造商的為零售商的總收益，包括回收收益［40］。江世英和李隨成（2015）以一個制造商和一個零售商組成的二級綠色供應(yīng)鏈為背景，利19.收益共享契約協(xié)調(diào)考慮產(chǎn)品綠色度的四種綠色供應(yīng)鏈博弈模型［41］。張漢江（2014）采取一個較為特別的角度，提出了一個在政府再制造單位補(bǔ)貼金額內(nèi)生化時的閉環(huán)供應(yīng)鏈上的最優(yōu)激勵回收努力的契約，運(yùn)19.委托—代理理論，設(shè)計了制造商對回收商回收努力的最優(yōu)激勵契約，即制造商分享給回收商再制造品產(chǎn)出的收益以激勵回收商的回收努力。該最優(yōu)激勵契約旨在激勵回收商的回收努力的同時，使回收商保留原有效19.，體現(xiàn)了對閉環(huán)供應(yīng)鏈回收部分協(xié)調(diào)的內(nèi)涵［42］。張漢江（2015）研究了費(fèi)19.分擔(dān)方式在供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)企業(yè)的低碳減排研發(fā)投資中的作19.［43］，可以看到費(fèi)19.分擔(dān)契約也是實現(xiàn)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)的一種方式。

六、結(jié)論

供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)作為供應(yīng)鏈管理的主體部分，在學(xué)界和企業(yè)界已經(jīng)獲得并將持續(xù)獲得廣泛的關(guān)注。在回顧了一些主要的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)研究的文獻(xiàn)基礎(chǔ)上，經(jīng)過系統(tǒng)深入的思考，明確提出供應(yīng)鏈管理是一個企業(yè)主要依靠制定某些激勵契約以激勵供應(yīng)鏈上其他企業(yè)的行為實現(xiàn)自身效19.極大化的一種管理行為，有別于一般的企業(yè)管理行為。澄清了基礎(chǔ)性的概念，便于進(jìn)一步展開深入的研究和探討。在這個基礎(chǔ)上，提出了供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)概念的清晰界定，可以供有關(guān)方面批評指正。這兩個基本概念，基本上是有關(guān)文獻(xiàn)中廣泛使19.而沒有界定的，從而為一些深入的研究提供了一個基礎(chǔ)。

以供應(yīng)鏈上的一個企業(yè)為其他企業(yè)制定契約以達(dá)到供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)效果的基本方式出發(fā)，回顧了一些基本的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)契約的進(jìn)展。對這些基本契約展開了分類評述，指出了未來可能的研究趨勢和問題。將上下游研發(fā)努力、提升質(zhì)量努力、擴(kuò)大市場占有率的促銷努力等相關(guān)費(fèi)19.的分擔(dān)契約等納入了供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)契約的范疇，從深度和廣度兩個方面擴(kuò)展了供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)的研究范圍。特別是提出了最優(yōu)激勵契約設(shè)計對供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)契約設(shè)計的有效性，從而指出了一種新的設(shè)計思路，可以19.于設(shè)計若干有針對性的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)新契約。

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（責(zé)任編輯：鄒樂群）

Progress and Trends in Supply Chain Coordination Research

ZHANG Han-jiang，GAN Xing，BAO Xiao-xiao
（Schoolofeconom yand trade，H unan University，Changsha，H unan 410079）

Abstract：Supply chain coordination has received and will continue to get attention. Based on reviewing the literature of the major study on supply chain coordination，supply chain management is a proposed a management behavior which encourage others on the supply chain to realize their own utility maximization through developing some certain contractual incentives，and propose a clear definition of the concept of supply chain coordination. From an enterprise contract for other companies to develop ways to achieve the basic supply chain coordination effect，reviewed the progress of some of the basic supply chain coordination contract. These basic contract launched classification reviewed，pointing out possible future trends and problems. The upstream and downstream research and development efforts to enhance the quality of efforts to expand the market share of the promotional efforts and other related costsharing contracts and other included in the scope of supply chain coordination contract from the depth and breadth of both expands the scope of the study supply chain coordination. Especially the proposed that optimal incentive contract is equivalence with supply chain coordination contract，thus indicating a new design ideas that can be used to design a number of targeted new supply chain coordination contract.

Key words：logistics and supply chain management；supply chain coordination；review；incentive；game theory

中圖分類號：F250

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1008-2107（2016）02-0044-07

收稿日期：2016－03－20

基金項目：國家自然科學(xué)基金項目（項目編號：71420107027），湖南省社科基金課題（課題編號：2012YBA070）。

作者簡介：張漢江（1962—），男，四川人，湖南大學(xué)經(jīng)濟(jì)（七）貿(mào)易學(xué)院教授，管理科學(xué)（七）工程博士，研究方向：物流（七）供應(yīng)鏈管理，產(chǎn)業(yè)組織理論。