陶忠元　王曉晴　薛　晨

(江蘇大學(xué)，鎮(zhèn)江　212013)

技術(shù)創(chuàng)新與標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)同對(duì)我國(guó)制造業(yè)價(jià)值鏈內(nèi)升級(jí)影響的實(shí)證研究
——以七個(gè)細(xì)分產(chǎn)業(yè)為例

陶忠元王曉晴薛晨

(江蘇大學(xué)，鎮(zhèn)江212013)

〔摘要〕本文基于技術(shù)創(chuàng)新與標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)同對(duì)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈內(nèi)升級(jí)的作用機(jī)理分析，通過(guò)構(gòu)建VAR模型，運(yùn)用ADF平穩(wěn)性檢驗(yàn)、Johansen協(xié)整檢驗(yàn)、Granger因果關(guān)系檢驗(yàn)、脈沖響應(yīng)和方差分解等方法檢驗(yàn)了技術(shù)創(chuàng)新與標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)同對(duì)我國(guó)制造業(yè)價(jià)值鏈內(nèi)升級(jí)產(chǎn)生的影響。研究表明，技術(shù)創(chuàng)新與標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)同與我國(guó)制造業(yè)價(jià)值鏈內(nèi)升級(jí)存在單向因果關(guān)系，且與產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值規(guī)模、技術(shù)創(chuàng)新、標(biāo)準(zhǔn)化的單一作用相比具有更為顯著的促進(jìn)效應(yīng)。據(jù)上述研究結(jié)論，基于技術(shù)創(chuàng)新與標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)同的視角從標(biāo)準(zhǔn)的專利嵌入、專利與標(biāo)準(zhǔn)的捆綁以及專利與標(biāo)準(zhǔn)的融合3個(gè)方面提出了驅(qū)動(dòng)我國(guó)制造業(yè)價(jià)值鏈內(nèi)升級(jí)的可行性建議。

〔關(guān)鍵詞〕技術(shù)創(chuàng)新標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)同價(jià)值鏈內(nèi)升級(jí)技術(shù)模仿乘數(shù)效應(yīng)驅(qū)動(dòng)效應(yīng)

引言

中國(guó)制造業(yè)的發(fā)展已廣泛嵌入至全球價(jià)值鏈之中，加快推進(jìn)制造業(yè)價(jià)值鏈內(nèi)升級(jí)已成為先進(jìn)制造基地打造和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整的關(guān)鍵之一?！妒蹇萍及l(fā)展和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)劃》明確提出，要完善技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)，促進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)制定與科研、開(kāi)發(fā)、設(shè)施等緊密結(jié)合，構(gòu)建產(chǎn)業(yè)發(fā)展技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系，引導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研各方共同推進(jìn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的研究、制定及優(yōu)先采用，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展升級(jí)[1]。中國(guó)制造業(yè)雖已歷經(jīng)了較為快速的規(guī)模擴(kuò)張和開(kāi)放性發(fā)展，2013年實(shí)現(xiàn)工業(yè)總產(chǎn)值210689.4億元，工業(yè)制成品進(jìn)出口總額分別為21919.1億美元和21017.4億美元，以制造業(yè)為主的外資利用規(guī)模也超過(guò)了1100億美元，但我國(guó)制造業(yè)總體仍處于全球價(jià)值鏈分工的低位。基于技術(shù)創(chuàng)新與標(biāo)準(zhǔn)化的協(xié)同驅(qū)動(dòng)，加快全球價(jià)值鏈內(nèi)我國(guó)制造業(yè)的升級(jí)進(jìn)程，不失為破解我國(guó)制造

業(yè)發(fā)展中低端徘徊困境的有效路徑之一。

1理論研究

1.1技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)效應(yīng)

國(guó)內(nèi)外已有相關(guān)研究表明，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)價(jià)值鏈內(nèi)升級(jí)①具有驅(qū)動(dòng)作用，主要通過(guò)兩種途徑對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈內(nèi)升級(jí)產(chǎn)生影響：技術(shù)創(chuàng)新的擴(kuò)散效應(yīng)以及技術(shù)模仿產(chǎn)生“乘數(shù)效應(yīng)”[2]。

1.1.1技術(shù)創(chuàng)新的擴(kuò)散效應(yīng)

跨國(guó)公司擁有強(qiáng)大的技術(shù)能力，是推動(dòng)技術(shù)實(shí)現(xiàn)突破性創(chuàng)新的主要承擔(dān)者，東道國(guó)與其存在較大的技術(shù)差距，跨國(guó)公司通過(guò)對(duì)外投資和跨國(guó)并購(gòu)的形式，對(duì)外形成技術(shù)擴(kuò)散，為了利用東道國(guó)的資源優(yōu)勢(shì)，跨國(guó)公司對(duì)東道國(guó)進(jìn)行技術(shù)傳授和轉(zhuǎn)讓，帶動(dòng)?xùn)|道國(guó)本土配套產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平的提升，促使企業(yè)開(kāi)展新一輪產(chǎn)品的研發(fā)、工藝流程效益的改進(jìn)以及產(chǎn)業(yè)功能升級(jí)。

1.1.2技術(shù)模仿的乘數(shù)效應(yīng)

東道國(guó)為了增強(qiáng)跨國(guó)公司投資中的區(qū)位優(yōu)勢(shì)，減少技術(shù)差距，提高跨國(guó)公司生產(chǎn)全球化的契合度，東道國(guó)企業(yè)通過(guò)“干中學(xué)”的方式對(duì)跨國(guó)投資加以利用，學(xué)習(xí)、消化并吸收跨國(guó)公司的先進(jìn)技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)，促進(jìn)自身技術(shù)水平提升[3]，這種模仿創(chuàng)新沿產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)系進(jìn)行傳遞，最終促進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈的整體創(chuàng)新，這就是乘數(shù)效應(yīng)的充分發(fā)揮，加速推進(jìn)企業(yè)產(chǎn)品、工藝及功能升級(jí)，促進(jìn)價(jià)值鏈的高端化。

圖1　技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)價(jià)值鏈內(nèi)升級(jí)的路徑

1.2標(biāo)準(zhǔn)化的驅(qū)動(dòng)效應(yīng)

產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)通常內(nèi)含技術(shù)，產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)成為企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)的門檻。標(biāo)準(zhǔn)化主要通過(guò)兩種途徑驅(qū)動(dòng)價(jià)值鏈內(nèi)升級(jí)：在實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略，制定相關(guān)的產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的過(guò)程中，不可避免地導(dǎo)致技術(shù)信息外傳，通過(guò)技術(shù)信息傳播，標(biāo)準(zhǔn)的接收者吸收這些技術(shù)信息，掌握了產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，運(yùn)用到研發(fā)環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)了從生產(chǎn)環(huán)節(jié)到研發(fā)設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)的功能升級(jí)，帶動(dòng)整個(gè)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈內(nèi)升級(jí)；標(biāo)準(zhǔn)化通過(guò)約束技術(shù)的多樣性，加速技術(shù)擴(kuò)散與轉(zhuǎn)移促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，促進(jìn)先進(jìn)技術(shù)溢出，推動(dòng)產(chǎn)品研發(fā)，從而帶動(dòng)產(chǎn)品升級(jí)，實(shí)現(xiàn)價(jià)值鏈內(nèi)升級(jí)。

圖2　標(biāo)準(zhǔn)化驅(qū)動(dòng)價(jià)值鏈內(nèi)升級(jí)的路徑

1.3技術(shù)創(chuàng)新與標(biāo)準(zhǔn)化的協(xié)同驅(qū)動(dòng)效應(yīng)

技術(shù)創(chuàng)新與標(biāo)準(zhǔn)化之間存在相互促進(jìn)的關(guān)系，這是兩者協(xié)同的基礎(chǔ)。推動(dòng)制造業(yè)價(jià)值鏈內(nèi)升級(jí)，必須關(guān)注技術(shù)創(chuàng)新與標(biāo)準(zhǔn)化的協(xié)同效應(yīng)，將專利標(biāo)準(zhǔn)化。也就是說(shuō)，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的專利技術(shù)升級(jí)為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，一方面，專利先進(jìn)國(guó)通過(guò)專利轉(zhuǎn)讓或?qū)＠S可等手段向東道國(guó)收取專利費(fèi)；另一方面，專利先進(jìn)國(guó)通過(guò)市場(chǎng)準(zhǔn)入門檻形式設(shè)置障礙，保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)，增強(qiáng)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，從而提升產(chǎn)品附加值，拉動(dòng)“微笑曲線”向兩端伸展，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)在價(jià)值鏈中地位的攀升。

圖3　技術(shù)創(chuàng)新與標(biāo)準(zhǔn)化的協(xié)同驅(qū)動(dòng)價(jià)值鏈內(nèi)升級(jí)的路徑

2變量選取

本文應(yīng)用的數(shù)據(jù)，其區(qū)間位于1995～2012年，主要研究了制造業(yè)中的七類制造業(yè)，即航天航空制造業(yè)、計(jì)算機(jī)辦公設(shè)備制造業(yè)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)藥制藥業(yè)、金屬結(jié)構(gòu)制造業(yè)、鍋爐及原動(dòng)機(jī)制造業(yè)以及電機(jī)制造業(yè)。文中主要的變量有：技術(shù)創(chuàng)新能力用單位產(chǎn)值專利申請(qǐng)數(shù)(國(guó)內(nèi)制造業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)/制造業(yè)總產(chǎn)值)表示、標(biāo)準(zhǔn)化水平用單位產(chǎn)值現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)數(shù)(年度制造業(yè)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布數(shù)/制造業(yè)總產(chǎn)值)表示、技術(shù)創(chuàng)新與標(biāo)準(zhǔn)化的協(xié)同效果用兩者之間的比率(年度制造業(yè)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布數(shù)/國(guó)內(nèi)制造業(yè)專利申請(qǐng)數(shù))來(lái)表示、制造業(yè)價(jià)值鏈內(nèi)升級(jí)用制造業(yè)的增值率(制造業(yè)增加值/制造業(yè)總產(chǎn)值)來(lái)表示[4]，根據(jù)數(shù)據(jù)的可獲得性，文中制造業(yè)總產(chǎn)值用工業(yè)總產(chǎn)值來(lái)替代。國(guó)內(nèi)制造業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)主要來(lái)源于專利統(tǒng)計(jì)年報(bào)，鑒于國(guó)際專利分類(IPC)與國(guó)內(nèi)制造業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)不一致，查閱相關(guān)資料根據(jù)制造業(yè)商品的特性制定出了制造業(yè)專利申請(qǐng)按IPC分類對(duì)應(yīng)表(見(jiàn)表1)。

表1　制造業(yè)專利申請(qǐng)按IPC分類對(duì)應(yīng)表

數(shù)據(jù)來(lái)源：經(jīng)《專利統(tǒng)計(jì)年報(bào)2012》[5]整理后得。

注：IPC表示《國(guó)際專利分類表》，由于2007年之前的統(tǒng)計(jì)并沒(méi)有按小部類細(xì)分，因此之前的數(shù)據(jù)以2012年為基準(zhǔn)，例如B41M，以2012年它在B41的比例作為系數(shù)，如表格內(nèi)括號(hào)區(qū)間所顯示。

3實(shí)證檢驗(yàn)

3.1變量平穩(wěn)性檢驗(yàn)——ADF單位根檢驗(yàn)

在進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)之前需要檢驗(yàn)數(shù)據(jù)序列的平穩(wěn)性，ADF單位根檢驗(yàn)就是檢驗(yàn)變量的原值、一階差分、二階差分是否為平穩(wěn)性序列，數(shù)據(jù)是平穩(wěn)性序列才可以做協(xié)整檢驗(yàn)，若存在兩個(gè)或兩個(gè)以上變量是同階單整序列，可以對(duì)其進(jìn)行因果關(guān)系檢驗(yàn)。如表2所示，根據(jù)ADF單位根檢驗(yàn)結(jié)果，Jzl(價(jià)值鏈)一階差分的ADF值為-3.398761，P值為0.027，是小概率事件，通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，因此Jzl的一階差分是平穩(wěn)性序列；Xt(技術(shù)創(chuàng)新與標(biāo)準(zhǔn)化之間的協(xié)同)的P值為0.0341，也是小概率事件，因此Xt的一階差分也是平穩(wěn)性序列；Zzgm(制造業(yè)產(chǎn)值規(guī)模)的一階差分也通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，是平穩(wěn)性序列；Bzh(標(biāo)準(zhǔn)化)的二階差分是平穩(wěn)性序列；Jscx(技術(shù)創(chuàng)新)的二階差分也是平穩(wěn)性序列。

表2　ADF單位根檢驗(yàn)結(jié)果

續(xù)　　表

數(shù)據(jù)來(lái)源：EVIEWS6.0運(yùn)行結(jié)果整理。

3.2JZL、XT、ZZGM之間的協(xié)整關(guān)系與因果關(guān)系檢驗(yàn)

根據(jù)ADF單位根檢驗(yàn)結(jié)果，JZL 、XT、ZZGM是屬于同階時(shí)間序列，對(duì)它們作Johansen協(xié)整檢驗(yàn)，結(jié)果如下(表3)，在零假設(shè)的前提下，跡統(tǒng)計(jì)量為79.46092>42.91525(0.05的臨界值)，因此拒絕原假設(shè)，即存在協(xié)整關(guān)系；在最多一個(gè)假設(shè)的前提下，跡統(tǒng)計(jì)量為36.2046>25.87211(0.05的臨界值)，P值為0.0018，拒絕原假設(shè)，即存在大于一個(gè)的協(xié)整關(guān)系；在最多兩個(gè)假設(shè)的前提下，跡統(tǒng)計(jì)量為11.31726<12.51798(0.05的臨界值)，P值為0.0787，接受原假設(shè)，因此這三者之間有兩個(gè)協(xié)整關(guān)系。

表3　JZL、XT、ZZGM之間的Johansen協(xié)整關(guān)系檢驗(yàn)

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確定了三者之間具有協(xié)整關(guān)系之后，進(jìn)行格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)。格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)實(shí)質(zhì)上是檢驗(yàn)?zāi)匙兞康臏笞兞渴欠窨梢砸肫渌兞糠匠讨?，即如果X是Y的因，那么Y是否成為X的因，由于JZL、XT、ZZGM之間是同階單整序列，因此可以對(duì)其作因果關(guān)系檢驗(yàn)，結(jié)果如表4所示。

表4　JZL、XT、ZZGM之間的格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)

續(xù)　　表

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從表4中可以看出，當(dāng)確定10%的顯著水平后，取滯后期為2、4時(shí)，XT、ZZGM都不是JZL的因；在滯后期為1、5時(shí)，觀察零假設(shè)，即XT不是JZL的因，P值分別為0.0708與0.0207，均小于0.1，是小概率事件，因此拒絕原假設(shè)，即XT是JZL的因；在滯后期為3、5時(shí)，觀察零假設(shè)，即ZZGM不是JZL的因，P值分別為0.024與0.0087，均小于0.1，是小概率事件，因此拒絕原假設(shè)，即ZZGM是JZL的因；但是在任一滯后期，零假設(shè)為JZL不是XT與ZZGM的因時(shí)，P值均大于0.1，接受原假設(shè)。綜上，協(xié)同是制造業(yè)價(jià)值鏈內(nèi)升級(jí)的因，制造業(yè)產(chǎn)值規(guī)模也是制造業(yè)價(jià)值鏈內(nèi)升級(jí)的因，但反之不成立。

3.3VAR模型建立

VAR模型可以用來(lái)分析隨機(jī)擾動(dòng)對(duì)變量系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)影響，本文以制造業(yè)價(jià)值鏈為因變量，以技術(shù)創(chuàng)新、標(biāo)準(zhǔn)化、協(xié)同、制造業(yè)產(chǎn)值規(guī)模為自變量建立模型，即根據(jù)4個(gè)自變量的變化分析其對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈內(nèi)升級(jí)的動(dòng)態(tài)影響，根據(jù)AIC和SC準(zhǔn)則，選取最佳滯后期為2，結(jié)果如下：

JZL=0.44600345117*JZL(-1)+1.39762399945*JZL(-2)+0.857405892074*JSCX(-1)+0.687750148953*JSCX(-2)-16.6109352551*BZH(-1)-56.777481151*BZH(-2)+4.00739667792*XT(-1)+14.8820653242*XT(-2)+0.0650227918659*ZZGM2(-1)+0.277268690716*ZZGM2(-2)-1.02069938136

擬合優(yōu)度、調(diào)整擬合優(yōu)度以及F統(tǒng)計(jì)量分別為0.960954，0.882863、12.30556，且AIC=-11.09346，SC=-10.56231，說(shuō)明方程的總體擬合效果較好。此外，為確定該模型的擬合效果，還需要檢驗(yàn)?zāi)Ｐ偷恼w穩(wěn)定性，通常采用的方法是AR單位根檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果如表5所示，制造業(yè)價(jià)值鏈VAR模型特征方程的特征根模倒數(shù)均小于1，也就是說(shuō)，模倒數(shù)的散點(diǎn)圖均位于單位圓內(nèi)，說(shuō)明該模型系統(tǒng)滿足穩(wěn)定性的條件。

表5　模型穩(wěn)定性檢驗(yàn)——AR單位根檢驗(yàn)

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3.4脈沖響應(yīng)函數(shù)(IRF)分析

脈沖響應(yīng)函數(shù)(IRF)可以用來(lái)描述制造業(yè)價(jià)值鏈對(duì)由4個(gè)自變量即技術(shù)創(chuàng)新、標(biāo)準(zhǔn)化、協(xié)同以及制造業(yè)產(chǎn)值規(guī)模帶來(lái)沖擊的反應(yīng)[6]，即在4個(gè)自變量上施加一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差大小的沖擊(也稱“新息”)后，對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈的當(dāng)期值和未來(lái)值所產(chǎn)生的影響程度，它能夠全面的反應(yīng)VAR模型中單個(gè)系數(shù)所不能反應(yīng)的各變量之間的動(dòng)態(tài)關(guān)系。脈沖響應(yīng)函數(shù)的分析結(jié)果如圖4所示：

圖4　制造業(yè)價(jià)值鏈的脈沖響應(yīng)效果

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圖4中，橫軸代表沖擊作用的滯后階數(shù)，縱軸代表脈沖響應(yīng)水平，實(shí)線表示制造業(yè)價(jià)值鏈對(duì)相關(guān)變量沖擊的反應(yīng)，折線表示正負(fù)兩倍標(biāo)準(zhǔn)差偏離帶。

從圖(a)中可以看出，當(dāng)本期給技術(shù)創(chuàng)新一個(gè)新息沖擊后，即本期給技術(shù)創(chuàng)新這一自變量施加一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差大小的沖擊，制造業(yè)價(jià)值鏈會(huì)產(chǎn)生正負(fù)雙向波動(dòng)，前3期呈現(xiàn)正向波動(dòng)的趨勢(shì)，在第3期之后開(kāi)始產(chǎn)生負(fù)向波動(dòng)，特別在第4期達(dá)到最小值，之后震蕩上升并向零收斂，在第8期達(dá)到最大值之后震蕩下降并向零收斂，這表明當(dāng)技術(shù)創(chuàng)新受到外部條件的某一正向或負(fù)向沖擊時(shí)，會(huì)給制造業(yè)價(jià)值鏈帶來(lái)以正向?yàn)橹骰蜇?fù)向?yàn)橹鞯臎_擊，這種沖擊對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈內(nèi)升級(jí)具有較為明顯的促進(jìn)或阻礙作用，顯示出技術(shù)創(chuàng)新能夠給我國(guó)制造業(yè)價(jià)值鏈內(nèi)升級(jí)產(chǎn)生助推作用，但是當(dāng)前我國(guó)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平不高，對(duì)價(jià)值鏈內(nèi)升級(jí)的帶動(dòng)不顯著。

從圖(b)可以看出，當(dāng)本期給標(biāo)準(zhǔn)化一個(gè)新息沖擊后，制造業(yè)價(jià)值鏈會(huì)產(chǎn)生以正向?yàn)橹鞯拿黠@波動(dòng)[7]，在第2期達(dá)到最大，之后震蕩下降并向零收斂，然后產(chǎn)生正負(fù)雙向的波動(dòng)，總體以正向?yàn)橹?。這表明標(biāo)準(zhǔn)化受到外部條件的某一沖擊后，會(huì)給制造業(yè)價(jià)值鏈帶來(lái)正向沖擊，由于這種沖擊的持續(xù)效應(yīng)對(duì)我國(guó)制造業(yè)價(jià)值鏈內(nèi)升級(jí)有一定的促進(jìn)作用。

從圖(c)可以看出，當(dāng)本期給協(xié)同一個(gè)新息沖擊后，制造業(yè)價(jià)值鏈會(huì)產(chǎn)生以正向?yàn)橹鞯拿黠@波動(dòng)，但在前5期會(huì)產(chǎn)生明顯的負(fù)向波動(dòng)，在第8期達(dá)到最大，之后震蕩下降并向零收斂，這表明協(xié)同受到外部條件的某一沖擊后，會(huì)給制造業(yè)價(jià)值鏈總體帶來(lái)正向沖擊，但是正負(fù)雙向波動(dòng)明顯，顯示出技術(shù)創(chuàng)新與標(biāo)準(zhǔn)化之間的協(xié)同能對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈內(nèi)升級(jí)產(chǎn)生積極的助推效應(yīng)，但是目前我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新與標(biāo)準(zhǔn)化之間的協(xié)同效應(yīng)對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈內(nèi)升級(jí)的作用是有限的，因此必須加快推動(dòng)通過(guò)協(xié)同效應(yīng)促進(jìn)制造業(yè)價(jià)值鏈內(nèi)升級(jí)的步伐。

從圖(d)可以看出，當(dāng)本期給制造業(yè)產(chǎn)值規(guī)模一個(gè)新息沖擊后，制造業(yè)價(jià)值鏈會(huì)產(chǎn)生一定的正向波動(dòng)，在第2期達(dá)到最大值之后震蕩下降并向零收斂，然后產(chǎn)生正負(fù)雙向波動(dòng)的特征，這表明制造業(yè)產(chǎn)值規(guī)模在受到外部條件的沖擊后，會(huì)給制造業(yè)價(jià)值鏈帶來(lái)一定的正向沖擊，這種沖擊對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈內(nèi)升級(jí)產(chǎn)生一定的持續(xù)效應(yīng)，說(shuō)明我國(guó)當(dāng)前的制造業(yè)產(chǎn)值規(guī)模對(duì)價(jià)值鏈內(nèi)升級(jí)的促進(jìn)作用比較有限。

對(duì)脈沖響應(yīng)函數(shù)的分析表明，協(xié)同和技術(shù)創(chuàng)新對(duì)我國(guó)制造業(yè)價(jià)值鏈內(nèi)升級(jí)的影響，相對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化和制造業(yè)產(chǎn)值規(guī)模而言要長(zhǎng)久一些。當(dāng)給予協(xié)同、技術(shù)創(chuàng)新、標(biāo)準(zhǔn)化和制造業(yè)產(chǎn)值規(guī)模某一沖擊后，經(jīng)過(guò)市場(chǎng)傳遞會(huì)給制造業(yè)價(jià)值鏈帶來(lái)一定沖擊，表現(xiàn)為震幅衰減并逐漸收斂于零。以上4項(xiàng)沖擊響應(yīng)分析說(shuō)明，對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈內(nèi)升級(jí)的影響順序依次是：協(xié)同、技術(shù)創(chuàng)新、制造業(yè)產(chǎn)值規(guī)模與標(biāo)準(zhǔn)化，這說(shuō)明加快發(fā)展技術(shù)創(chuàng)新與標(biāo)準(zhǔn)化之間的協(xié)同對(duì)實(shí)現(xiàn)我國(guó)制造業(yè)價(jià)值鏈內(nèi)升級(jí)具有十分重要的作用。

3.5方差分解

VAR模型中的方差分解是分析影響制造業(yè)價(jià)值鏈的結(jié)構(gòu)沖擊的貢獻(xiàn)度。脈沖響應(yīng)函數(shù)能夠捕捉到VAR模型中某個(gè)內(nèi)生變量的沖擊給其它內(nèi)生變量所帶來(lái)的影響，而方差分解可以將VAR系統(tǒng)中變量方差分解到各擾動(dòng)項(xiàng)上，從而反映擾動(dòng)因素影響模型中各變量的相對(duì)程度。方差分解的結(jié)果(表6)表明，隨著時(shí)間的推移(文中以50期為例)，技術(shù)創(chuàng)新與標(biāo)準(zhǔn)化之間的協(xié)同對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈內(nèi)升級(jí)的貢獻(xiàn)率最大，并穩(wěn)定在28.7%左右；其次是技術(shù)創(chuàng)新，其對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈內(nèi)升級(jí)的貢獻(xiàn)率穩(wěn)定在13.39%左右；制造業(yè)產(chǎn)值規(guī)模的貢獻(xiàn)率穩(wěn)定在10.43%；最后是標(biāo)準(zhǔn)化，貢獻(xiàn)率在6.56%左右。

表6　制造業(yè)價(jià)值鏈的方差分解的結(jié)果

續(xù)　　表

數(shù)據(jù)來(lái)源：EVIEWS6.0運(yùn)行結(jié)果整理。

4技術(shù)創(chuàng)新與標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)同驅(qū)動(dòng)我國(guó)制造業(yè)價(jià)值鏈內(nèi)升級(jí)的建議

4.1加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)的專利嵌入

現(xiàn)在標(biāo)準(zhǔn)的制定大多內(nèi)含技術(shù)發(fā)明和專利，盡管中國(guó)已成為專利申請(qǐng)大國(guó)，自2011年起，我國(guó)發(fā)明專利申請(qǐng)量連續(xù)3年位居世界首位，但專利成果轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)的比率并不高。一方面，可以通過(guò)政府政策的導(dǎo)向作用，引導(dǎo)并激勵(lì)企業(yè)發(fā)明專利，同時(shí)加強(qiáng)專利成果轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)的進(jìn)程；另一方面，健全標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)的服務(wù)體系、標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施監(jiān)督和信息反饋機(jī)制，提升標(biāo)準(zhǔn)的適用性和有效性，形成標(biāo)準(zhǔn)制定、標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施、標(biāo)準(zhǔn)修訂的良性閉環(huán)運(yùn)行系統(tǒng)。

4.2增進(jìn)專利與標(biāo)準(zhǔn)的捆綁

知識(shí)產(chǎn)權(quán)能夠促進(jìn)知識(shí)價(jià)值的資本化，這種資本化的過(guò)程，就是通過(guò)制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，把知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心成果規(guī)則化、標(biāo)準(zhǔn)化[8]。由此可見(jiàn)，制造業(yè)要想在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中獲得主動(dòng)權(quán)，促進(jìn)價(jià)值鏈內(nèi)升級(jí)，就得實(shí)施專利與標(biāo)準(zhǔn)化相結(jié)合的捆綁策略。然而根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)行的一般規(guī)律，標(biāo)準(zhǔn)滯后于產(chǎn)品或技術(shù)的推出，即先研發(fā)、推出新產(chǎn)品或新技術(shù)然后才有標(biāo)準(zhǔn)[9]。目前由于制造企業(yè)的研發(fā)、專利申請(qǐng)與標(biāo)準(zhǔn)的制定相脫節(jié)，企業(yè)的創(chuàng)新成果不能有效地通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)的形式來(lái)獲得最大效益，制造企業(yè)要想在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中獲得先機(jī)，就需要啟動(dòng)專利與標(biāo)準(zhǔn)化同時(shí)進(jìn)行的“并行工程”，可以從以下4個(gè)方面來(lái)把握：在研發(fā)初期，要通過(guò)技術(shù)預(yù)測(cè)把握制造業(yè)技術(shù)發(fā)展及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的形成方向，使制造企業(yè)研發(fā)方向與之一致；在標(biāo)準(zhǔn)的推廣過(guò)程中，制造企業(yè)要采取相應(yīng)措施，加強(qiáng)技術(shù)專利化和專利標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)作方面的投入與力度，盡最大的可能把自己的專利納入到標(biāo)準(zhǔn)體系中；制造企業(yè)要注意與政府密切配合，爭(zhēng)取得到政府的大力支持；最后還要建立相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)管理機(jī)制。

4.3促進(jìn)專利與標(biāo)準(zhǔn)的融合

圍繞技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)主導(dǎo)權(quán)的爭(zhēng)奪，應(yīng)從戰(zhàn)略管理的角度出發(fā)，實(shí)施基于技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略與標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略匹配下的專利與標(biāo)準(zhǔn)化的有機(jī)融合模式。當(dāng)前我國(guó)大部分制造企業(yè)具備研發(fā)能力薄弱但模仿能力強(qiáng)的特點(diǎn)，因此比較適合“后發(fā)后作”的技術(shù)創(chuàng)新與標(biāo)準(zhǔn)化的融合模式。也就是說(shuō)，實(shí)施模仿性技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略與追隨型標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略相結(jié)合的模式。在技術(shù)創(chuàng)新方面，不急于自我創(chuàng)新，等競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手創(chuàng)新并已經(jīng)打開(kāi)市場(chǎng)后，企業(yè)在此基礎(chǔ)上消化吸收并努力縮小自身與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的差距，在標(biāo)準(zhǔn)化層面，該類企業(yè)主要以市場(chǎng)認(rèn)可的先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)為導(dǎo)向，即追隨已經(jīng)完善的標(biāo)準(zhǔn)，那么該類企業(yè)的市場(chǎng)主導(dǎo)能力是很欠缺的，但是這類企業(yè)利用自己的特點(diǎn)進(jìn)行技術(shù)上的二次創(chuàng)新，生產(chǎn)出具備差異性的產(chǎn)品，并對(duì)這類二次創(chuàng)新過(guò)的產(chǎn)品申請(qǐng)專利，將專利融入到標(biāo)準(zhǔn)中，由此引發(fā)后發(fā)效應(yīng)，提升標(biāo)準(zhǔn)化水平。這種融合模式更好地推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新與標(biāo)準(zhǔn)化的協(xié)同效應(yīng)，有利于加快我國(guó)制造業(yè)價(jià)值鏈內(nèi)升級(jí)的進(jìn)程。

注釋：

①產(chǎn)業(yè)升級(jí)包括工藝、產(chǎn)品、功能的升級(jí)和鏈的升級(jí)，前3種情形均發(fā)生在同一價(jià)值鏈內(nèi)，本文將其合并稱作為“價(jià)值鏈內(nèi)升級(jí)”。

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(責(zé)任編輯：王平)

Empirical Research on Value Chain Upgrade of China’s Manufacturing Industry Based on the Synergies between Technology Innovation and Standardization——In Seven Segments of the Industry as an Example

Tao ZhongyuanWang XiaoqingXue Chen

(Jiangsu University，Zhenjiang 212013，China)

〔Abstract〕Based on the mechanism analysis of the synergies between technology innovation and standardization to value chain upgrade,building the vector auto-regressive(VAR)model,the use of ADF stationary test ,Johansen cointegration test,granger causality test,the impulse response and variance decomposition,our study investigated the synergies’ influence between technology innovation and standardization on the value chain upgrade of China’s Manufacturing Industry.It is found that there is a one-way causal relationship between the synergies and the value chain upgrade,and compared with the single effect of production scale,technological innovation and standardization,the promotion of the synergies is more significant.

〔Key words〕technology innovation;standardization;coordination;value chain upgrade;technology imitation;multiplier effect;driven effect

〔中圖分類號(hào)〕F752

〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A

DOI：10．3969/j．issn．1004-910X．2016．03．009

作者簡(jiǎn)介：陶忠元，江蘇大學(xué)財(cái)經(jīng)學(xué)院國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易系主任，教授。研究方向：標(biāo)準(zhǔn)化與標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)、國(guó)際資本流動(dòng)與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。王曉晴，江蘇大學(xué)財(cái)經(jīng)學(xué)院國(guó)際貿(mào)易學(xué)研究生。研究方向：標(biāo)準(zhǔn)化與對(duì)外貿(mào)易。薛晨，江蘇大學(xué)財(cái)經(jīng)學(xué)院國(guó)際貿(mào)易學(xué)研究生。研究方向：標(biāo)準(zhǔn)化與對(duì)外貿(mào)易。

基金項(xiàng)目：2015年度教育部人文社會(huì)科學(xué)研究規(guī)劃基金項(xiàng)目“基于技術(shù)創(chuàng)新與標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)同的“中國(guó)制造”競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)型研究”(項(xiàng)目編號(hào)：15YJA790055)；2013年江蘇省標(biāo)準(zhǔn)化研究院“CE和FDA認(rèn)證對(duì)眼鏡產(chǎn)品出口貿(mào)易的影響及應(yīng)對(duì)策略研究”(項(xiàng)目編號(hào)：2013JX-X006)。

收稿日期：2015—11—05