◎長治清華機械廠 沈云霄 劉霞 朱淼 李海燕

制造型企業(yè)軍貿項目風險管理研究

◎長治清華機械廠 沈云霄 劉霞 朱淼 李海燕

項目風險管理是風險管理研究與項目管理研究的有機結合，具有與利益相關者密不可分、動態(tài)性、預先性、有價性等特征。軍貿項目作為一類特殊的軍工項目，具有受政治影響大、技術復雜程度高、開發(fā)過程投資大、持續(xù)時間長、組織單位多、組織結構復雜等特點，其面對的風險因素更加復雜，呈現出多樣性與復雜性、偶然性與必然性、動態(tài)性與漸進性、強制性與政治性等獨有特征。因此，準確、客觀、全面地識別、分析、度量與控制風險是有效管理并保證軍貿項目順利完成的基本保證和關鍵環(huán)節(jié)。

近年來，軍工單位開始逐步推進風險管理工作的制度化、規(guī)范化進程，但風險管理工作更側重于對經營風險管控，對于型號項目研制風險的管控力度不夠。為滿足軍貿項目的特殊研制需求，軍工單位通常會組建相應的項目組，負責產品項目的全程管控，在一定程度上提高了研制效率。但是項目化運作仍然僅僅作為職能管理環(huán)節(jié)中的一環(huán)，尚未實現對型號項目風險的有效管控。為了實現軍貿項目研制目標，確保軍貿產品交付，亟待通過對風險管控方法的應用摸索出一套型號研制項目風險管理的有效模式。

筆者針對軍貿項目的特點，采用科學的風險研究方法辨識風險因素，建立了涵蓋項目整個過程的風險清單，并對軍貿項目風險要素進行評估，確定了風險等級，制定了軍貿項目研制生產過程中的風險應對策略，以期對軍貿項目管理水平的提高起到一定的促進作用和借鑒參考。

一、風險管理方法

軍貿項目風險管理方法分為風險收集辨識、風險分析分類、風險評估和風險應對4個步驟，各階段工作內容及方法見表1。

二、風險管理實踐

按照表1的步驟針對某軍貿項目進行項目風險管理，辨識項目風險及風險級別，有針對性地制定風險管控措施，對實現項目預期目標起到了重要的保障。

1．風險收集辨識與分類

該軍貿項目主要風險類型及呈現形式為：

技術風險方面，存在系統(tǒng)方案的制定、裝備指標的設計、工藝能力的保障、材料元器件的設計選型等風險。

計劃風險方面，在產品、技術實現過程中存在諸多不確定因素。

資源保障風險方面，存在人力資源、采購外協、安全、關鍵設備等風險。

經費與進度風險方面，存在合同款項回收、資金籌措保障、進度延誤等風險。

質量風險方面，存在不合格品或者超差等風險。

政治風險方面，存在政變或者斷交等風險。

表1 軍貿項目風險管理主要步驟、內容及方法

對風險事件進行匯總與整理，最終歸類形成13類典型風險事件，分別為設計指標風險、設計選型風險、工藝風險、計劃變動風險、計劃執(zhí)行風險、人力風險、非人力風險、進度風險、籌資風險、采購質量風險、生產質量風險、政變風險和驗收風險。

2．風險評估

一是構建風險評價指標體系。

構建AHP層次分析模型風險評價指標體系，包括六大風險因素、13項風險類別（見表2）。

二是采集調研數據。

風險影響程度包括3個獨立的維度（分別為戰(zhàn)略目標、市場目標、經濟目標），取數值最大的維度值作為單項的影響程度值。最高的維度得分值將作為風險影響權重的最終分值；影響程度劃分成5個等級，并對這5個等級分別賦予1～5分的分值，分值越大，影響程度越高。1分代表輕微影響，5分代表非常嚴重影響。

為獲得客觀的分析數據，筆者采用調查問卷法，共發(fā)放調查問卷60份，回收有效問卷40份，調查范圍主要包括企業(yè)決策層和項目管理專家。為保證數據的客觀性和合理性，筆者對問卷實施嚴格的甄選，并依據專家意見進行了合理的局部數據修正，各指標風險對應目標的影響等級分值采用平均值。

三是建立判斷矩陣。

通過對AHP層次分析模型準則層各風險區(qū)域相關調研數據的比較計算，獲得準則層判斷矩陣；通過對指標層相同風險區(qū)域的各類風險因素相關調研數據的比較計算，獲得指標層判斷矩陣。

四是風險概率系數評價。

以項目為單位集中查閱2011年4月至2014年4月間的歷史資料，資料來源主要包括：型號研制項目計劃、執(zhí)行方案以及過程文件；型號研制項目技術文件和技術更改文件、工藝調整文件等；型號研制項目試制、試驗記錄；型號研制項目質量分析、追溯及歸零記錄；型號研制項目的研制、批生產情況記錄和交裝后使用情況報告等。

依據事實記錄對風險事件和風險損害的發(fā)生情況進行統(tǒng)計、分析和計算，最終得出各類風險因素的風險概率系數，見表3。

五是風險地圖及排序。

表2 AHP層次分析模型評價指標體系

表3 風險概率系數評價結果

風險地圖是風險因素二維分析方法，橫軸為風險概率系數，縱軸為風險權重系數，是各項風險因素在不同風險區(qū)間，包括危險區(qū)間、中間區(qū)間、輕微區(qū)間的直接反映。根據風險程度系數和風險概率系數得出的風險地圖見表4。

將各類風險因素劃分為3個等級，即重大風險、一般風險和輕微風險。重大風險具有較高的風險權重系數和風險概率綜合指數，應當為項目風險管控的重點，須制定完備的風險預警機制和有針對性的風險防范措施，本項目中設計指標風險、計劃變動風險、進度風險、籌資風險、生產質量風險為重大風險；一般風險在某種條件下可能轉化為重大風險，須給予合理的重視，本項目中設計選型風險、工藝風險、計劃執(zhí)行風險、人力風險、采購質量風險、政變風險、驗收風險為一般風險；對于輕微風險，損害較小，應以事后控制為主，本項目中非人力風險為輕微風險。

3．風險應對

針對該項目5類重大風險，結合現有資源及科研生產現狀制定了詳細的風險防范措施。

一是設計指標風險應對。

工藝能力保障對于設計指標、技術參數的實現至關重要。為了確保型號項目各指標的實現，工藝系統(tǒng)在設計方案階段就應該參與其中，以盡可能減少設計圖紙錯誤，確保后續(xù)研制順利。在設計方案階段增加工藝參與環(huán)節(jié)，充分考慮工藝階段的可行性；在圖紙階段增加工藝審查環(huán)節(jié)，確保設計人員與工藝人員充分溝通。針對生產實踐中的設計指標、尺寸不一致問題，工藝人員應及時與設計人員聯系，如實反映生產不一致情況，協調解決。

由于首次承擔該類軍貿項目，未充分論證其工藝文件及驗證環(huán)節(jié)。在后續(xù)研制及批生產階段將進行工藝轉段及定型，及時將工藝文件要求固化下來，為后續(xù)批生產奠定基礎。

通過與高等院校和科研院所的合作，盡快解決和掌握項目進程中的疑難問題，在確保研制進展的同時也能夠促進軍工單位技術進步，豐富軍工單位的技術圖譜。

二是計劃變動風險應對。

針對該軍貿項目，計劃變動風險受政治變動風險、上級任務計劃變化以及單位內部進度的影響?？紤]到政治形勢發(fā)展不受控，該種風險以風險承受策略為主?！昂髩?jié)點不倒”經常會在型號項目中遇到，如果遇到突發(fā)情況，軍工單位會增加人、機、料、法等資源保障，甚至會舉全單位之力確保項目順利完成。

加強與上級主管部門的定期聯絡機制，實時掌握裝備政策和指導政策的變動情況，極力消除因信息不對稱導致的風險，以最大程度控制和降低軍貿項目面臨的風險。

三是進度風險應對。

項目進度風險也是型號項目的關鍵風險類別，項目進度不能保障，不僅無法按期完成型號研制、生產任務，還會連帶產生費用、時間等額外成本。生產作業(yè)計劃是指導產品生產的策劃性文件，包括廠級和分廠級2級計劃。在制定計劃和安排時應確保廠級和分廠級之間必要充分的溝通，充分考慮分廠工時能力以及任務飽和程度，確保重點項目產品產出。

針對在生產過程中出現的技術問題，制定了工藝、檢驗人員現場辦公工作要求，及時發(fā)現并處理技術問題，確保“小問題不過2小時，中問題不過半天，大問題不過2天”的處理問題原則。

四是籌資風險應對。

軍工單位往往采用先期墊付資金進行型號項目研制和批生產，依靠短期銀行借貸進行資金周轉，經常造成籌資在短期內猛增。為了應對該類風險，應加強與上級溝通，爭取經費及時保障到位。同時利用合法政策爭取低息或無息短期貸款，保障經營和任務。

五是生產質量風險應對。

生產質量風險包括原材料性能缺陷、技能人員水平不高、新晉技能人員質量意識不高、設備精度問題、元器件可靠性差、工藝方案路線可行性不高等綜合影響的結果。因此，若要最大程度降低質量控制風險，還需從完善質量控制體系入手，形成閉環(huán)控制與監(jiān)督，以有效降低質量風險。

進一步規(guī)范項目原材料、元器件等采購物品的入廠檢驗：制定專門的原材料、外購件、外協件入庫檢驗制度；依照技術、工藝或圖紙要求，編制關鍵原材料、外購件、外協件的驗收技術標準，使進貨檢驗流程有據可依、有章可循、有源可溯。

充分利用科技委專家力量對技術方案進行評審，同時邀請一線特級技能人員參與方案質詢，確保方案可行性和指導性。針對技能人員特別是新晉技能人員進行專業(yè)強化訓練，使之盡快適應和滿足生產需求。開展工藝技術人員與技能人員事前的技術交底工作，加強溝通，使技能人員能更清晰地了解工藝方案和生產實施條件，及時調整工藝方案。通過事前溝通和交底，最終降低項目實施過程中風險出現的概率。

加強操作人員互檢和檢驗人員巡檢工作。操作人員互檢是指按照工藝流程實施嚴格的工序交接檢驗，工序交接檢驗應堅持遵循5個“不接收”原則，即材料規(guī)格不合格不接收、焊接質量不合格不接收、尺寸精度不合格不接收、表面處理不合格不接收、油液潔度不合格不接收；檢驗人員巡檢是指對于操作人員之間的工藝流轉互檢情況，要安排專職的檢驗人員進行監(jiān)督和檢查，確保相關要求不打折扣地落實、落地，并及時發(fā)現一切不合格零部件或半成品，杜絕缺陷產品流入下道工序。通過流程檢驗可最大限度地發(fā)現和解決生產過程潛藏的質量隱患。

軍貿項目是一個涉及多技術、多專業(yè)以及多學科的工程，具有研發(fā)周期長，技術要求高，風險控制難等特點。因此，若要最大限度降低此類項目的風險，就要求軍工單位必須深入、全面、細致地研究相關的風險管控理論、方法和系統(tǒng)，最終建立起完善的風險管控體系?！?/p>