張躍平+徐光木

摘要：探究民族地區(qū)經濟增長的制度因素是一個有理論與現實意義的問題。經濟制度、政治制度、法律制度和非正式制度是研究民族地區(qū)經濟增長的制度因素的理論基礎。以新疆維吾爾自治區(qū)為例，構建了一個民族地區(qū)制度因素指標體系和理論模型。實證研究表明，制度因素，特別是經濟制度因素在促進民族地區(qū)經濟增長中發(fā)揮著至關重要的決定性作用，政治制度對民族地區(qū)經濟增長也具有一定積極作用，法律制度對經濟增長的作用則不明顯。促進民族地區(qū)經濟增長一是不遺余力地推進經濟制度的改革這一促進民族地區(qū)經濟增長的關鍵;二是繼續(xù)推進政治民主化和治理法治化這一促進民族地區(qū)經濟增長的難點;三是高度重視非正式制度改革這一促進民族地區(qū)經濟增長的新增長點。

關鍵詞：新疆;民族地區(qū);制度變遷;經濟增長;實證研究

中圖分類號：F127?????文獻標識碼：A??????文章編號：

在某種意義上，制度變遷作為經濟增長重要源泉已成為共識。但是，這一理論適用于世界多數國家、全國整體和國內部分省份，并不意味著對民族地區(qū)同樣適用。這是因為，我國民族地區(qū)有著和東中部其他省份不完全相同的政治、經濟、地理、制度、文化等環(huán)境和因素，適用于國家整體的經濟理論不能簡單地套用于民族地區(qū)，或者說，民族地區(qū)經濟增長的可持續(xù)性是否依賴于制度的保障，制度因素對民族地區(qū)經濟增長貢獻率的大小，是不是具有決定性，這些都是值得研究的。因此，探究民族地區(qū)經濟增長的制度根源和因素是一個頗有理論和現實意義的課題。然而，在國內經濟研究領域和民族經濟研究領域，民族地區(qū)經濟增長的制度因素研究并不是很受重視，相關研究成果也較為鮮見，在倡導和推進各區(qū)域均衡發(fā)展，使人民群眾更多更公平享受改革開放成果的今天，這不能不說是一種缺憾。本文旨在借助概要梳理制度變遷理論，對民族地區(qū)經濟增長中的制度因素進行實證研究，來探究新疆地區(qū)制度變遷與經濟增長的關系，并通過構建民族地區(qū)制度因素指標體系和理論模型，進而提出發(fā)展民族地區(qū)經濟具體切實可行的建議。

一、研究基礎

經濟增長是經濟學研究的永恒主題之一，經濟學家從未停止對經濟增長決定因素的探討。關于經濟增長的源泉，主要有三種理論：新古典增長理論、內生增長理論和制度變遷理論。古典經濟學家以及現代經濟增長理論都認為增加自然資源、勞動力和物質資本投入就能夠導致經濟增長，并認為物質資本是經濟增長的關鍵因素。20世紀80年代中后期，新經濟增長理論興起，這一理論認為內生的技術進步是推動經濟增長的決定因素，它將知識和人力資源引進經濟增長模式，說明了經濟長期穩(wěn)定均衡增長的源泉。但是這一理論忽視了社會制度對經濟增長的重要作用，同時代的新制度經濟學的代表人物諾斯用歷史與經濟相結合的研究向人們表明：歷史上的經濟革命并不是由技術革命導致的，技術革命只不過是伴隨經濟增長的一個現象或一個結果，是制度的變遷為技術革命鋪平了道路。制度是一種稀缺要素，當經濟增長存在制度瓶頸時，制度變遷會帶來經濟的增長，“制度變遷才是經濟增長的決定因素”。[1]12

目前，制度與經濟增長關系密切的觀點已經得到普遍認同。新制度經濟學派通過大量實證提出了“制度至關重要”的命題——有利于創(chuàng)新的制度安排，才是推動社會進步和技術創(chuàng)新的主要力量。詹姆斯·A·道等學者認為：“發(fā)展中國家從貧窮走向富裕的最大障礙，不是資源條件差、收入水平低、國際競爭力弱，也不是人口太多、缺乏外援，而是缺乏一種有效的制度。”[2]3威廉·伯恩斯坦也指出：“繁榮是制度性的，在某個社會框架下人們對商業(yè)交易的思索、操作和相互影響，決定著經濟增長?！盵3]7國外新制度經濟學新近研究成果表明，制度作為一種經濟基礎設施是決定經濟主體是否愿意投資于資本、技能以及經濟長期發(fā)展所需技術的主要因素。

近年來，國內學者對制度經濟學也給予了高度關注，也誕生了一批有影響的成果。陳志武（2008）通過分析日本、中國香港、中國臺灣、韓國和新加坡的發(fā)展歷程，發(fā)現“物資豐富只能給一個國家提供優(yōu)質的‘先天條件，但這并非‘先決條件。一個國家更重要的財富是其能促進財富創(chuàng)造的制度機制以及與其相配套的自由金融創(chuàng)新體系，這種制度財富是無形的，它比有形的‘地大物博更重要、也更‘值錢?！盵4]劉傳江、周玲（2003）通過研究也發(fā)現，盡管經濟增長方式及其轉變不僅與一個國家（或地區(qū)）的國情和經濟發(fā)展階段有關，而且也涉及到經濟結構、技術進步等方面的問題，涉及到指導思想、發(fā)展戰(zhàn)略、產業(yè)政策乃至人們的觀念問題，但對其起決定性作用的，也是最根本的原因是體制問題。綜觀世界各國的經濟發(fā)展，人們發(fā)現一個共同的特征：不同的經濟體制就會產生不同的經濟運行機制，進而影響其經濟效率和增長方式。因此，有什么樣的經濟體制，就必然會有與之相對應的經濟增長方式。[5]

隨后中國學者將注意力轉向國內。王艾青（2009）立足中國實際，從歷史的角度研究了制度和經濟增長的聯系。他認為，傳統中國社會是建立在農業(yè)文明基礎上的超穩(wěn)定結構，由地主經濟與小農經濟構成的經濟基礎、封建皇權與科舉制度構成的政治結構、封建王權思想與儒家思想構成的意識形態(tài)，相互配合，曾延續(xù)了2000多年。這種超穩(wěn)定結構規(guī)定了這種制度本身的激勵水平與交易成本，同時內在缺陷也存在其中。最主要的是這種制度規(guī)定了地主與農民之間的分配不公平性，這種不公平限制了經濟增長，并激勵農民不斷進行制度變遷的努力，努力的期望結果是“耕者有其田”。他進而指出，中國的改革開放就是從資源配置制度的改革開始的，資源配置的市場化改革大大降低了經濟活動的成本，帶來了經濟的持續(xù)穩(wěn)定增長。[6]王樹春等（1999）則對比了中國改革開放前后的制度效應：中國的制度變遷是一種國家政治力量主導的強制性制度變遷模式，這種模式決定了改革前中國的經濟增長最終陷入了停滯，由此也決定了中國必須進行體制改革，而其體制改革作為制度變遷的一種形式仍然屬于國家政治力量主導的強制性制度變遷模式，并且使體制改革呈現出漸進性和在一定階段政治體制改革相對于經濟體制改革具有滯后性的兩個特征。但隨著改革的深入國家在經濟增長和制度變遷中的作用及其作用方式將逐步轉變，最終建立起具有內在制度創(chuàng)新機制的社會主義市場經濟體制，制度變遷轉變?yōu)樽园l(fā)性制度變遷模式，促使經濟可持續(xù)增長。[7]傅曉霞、吳利學（2002）通過分析市場化和開放型改革對經濟增長的影響程度，也驗證了制度創(chuàng)新與制度變革是中國經濟增長主要因素之一的觀點。[8]胡樹林（2004）以西部為例，也發(fā)現西部經濟增長的關鍵在于借助制度與創(chuàng)新這一粘合劑促成生產要素、企業(yè)與產業(yè)的聯動運轉，從而形成合理的、高度化的區(qū)域經濟增長結構，制度安排決定著西部經濟的整體運行狀況，強烈地影響著西部經濟的增長與發(fā)展。[9]張梅（2008）通過對我國高新技術產業(yè)進行研究后也發(fā)現，在高新技術產業(yè)發(fā)展中，既不能忽視技術進步，更應該強調制度創(chuàng)新與制度變遷的作用。[10]

然而，制度作為一定歷史條件下的政治、經濟、文化等方面的體系的總稱，究竟包括哪些方面呢，或者說，哪些方面的制度才是對經濟增長產生實實在在影響的制度呢？這是最近幾年來國內制度經濟學家們重點關注的問題。王洪慶、朱榮林（2004）利用經濟計量學的方法對改革開放以來的制度變遷在河南省經濟增長中的作用進行了實證分析，發(fā)現經濟體制變革對河南省的經濟增長具有顯著貢獻，是促進河南省經濟增長的重要變量。[11]張躍平（2008）總結分析國內外經濟增長中的制度績效實證研究成果后認為，產權制度、契約制度、政府與市場相互協調關系等制度對經濟增長起著十分關鍵的作用。[12]李延凱、韓廷春（2009）基于中心城市層面的實證研究，進一步厘清了上述觀點，他提出：規(guī)范的地方政府行為對經濟增長存在比較明顯的促進作用，提高經濟市場化運作水平是中國經濟增長的重要制度保證，對外開放是拉動中國經濟增長的一個重要引擎。[13]戚文海（2010）以俄羅斯為對象進行研究，發(fā)現體制變遷、結構調整與經濟增長方式是制約俄羅斯經濟發(fā)展的三大因素。[14]閆茂旭（2013）則專門探討了干部制度變遷對中國經濟增長的影響，他說，進入新時期，中國共產黨圍繞“以經濟建設為中心”的歷史主題進行了干部制度改革，建立干部的離退休制度和年齡梯隊結構，改革和完善干部考核、選拔和異地交流制度，并將干部“下管一級”制度與地區(qū)經濟發(fā)展的“包干化”結合在一起，為地方推動經濟發(fā)展提供了制度性動力和能力。計量研究結果表明，新時期以來的干部制度變遷是地區(qū)經濟增長的內在因素，中國經濟發(fā)展的經驗及問題都與干部制度密切相關。[15]

在認真梳理既往研究成果的基礎上，劉玉珂、鄺湘敏（2012）通過構建一個制度的綜合指標體系，并以湖南省為例，對不同的制度因素對經濟增長所產生的影響進行了實證分析。研究結果表明：經濟制度、政治制度、法律制度以及綜合制度因素對經濟增長具有正向的影響。[16]與此同時，雷韻等（2012）放眼全國，從正式制度和非正式制度兩個角度運用中國1990～2009年的統計數據全面的衡量了期間的制度因素，研究也發(fā)現，由經濟制度、政治制度和法律制度所構成的正式制度在制度因素中占據主導地位，而非正式制度在制度因素中所占的比重較小，制度因素不僅僅可以直接作用于經濟增長，還可以通過對基本生產要素發(fā)生作用而對經濟增長產生影響。[17]

綜合國內有關制度變遷理論的研究脈絡來看，經濟制度、政治制度、法律制度和非正式制度作為影響經濟增長的四大主要制度因素有望成為共識，現有研究成果對于經濟增長制度因素的闡釋也都在這一構架之內。這意味著，從經濟制度、政治制度、法律制度和非正式制度等四個緯度研究新疆地區(qū)經濟增長的制度源泉具有一定理論基礎，本文也將根據這一推理展開接下來的論述和實證。

二、指標體系構建

客觀來講，國內特別是民族地區(qū)經濟增長的制度因素實證研究成果之所以較為鮮見，可能有兩方面的原因：一是由于國情的特殊性，我國經濟增長的制度因素較國外更為復雜，因而對各項制度因素進行精確和詳細分解有一定理論上的困難;二是數據的可獲得性和可靠性等也是制約這一實證研究客觀因素。在以上雙重影響的共同作用下，民族地區(qū)經濟增長的制度因素實證研究故而難之又難。為克服這一難題，本文擬從嘗試構建新疆地區(qū)經濟增長的制度指標體系入手，接著通過回歸分析，開展下面的研究。

在這里，本文借鑒了雷韻等（2012）的分析框架[17]：市場經濟是競爭經濟，而經濟制度為所有市場主體提供了一套可以起到“看不見的手”作用的制度框架;市場經濟是一個法治經濟，而法律制度為維護市場秩序的公平提供了一種法律規(guī)范;市場經濟能夠有效運行的前提都是處在一個穩(wěn)定的政治環(huán)境之下，政治制度的健康運行為經濟制度和法律制度的正常運轉提供了良好的政治氛圍;市場經濟還是信用經濟，而意識形態(tài)等非正式制度規(guī)范了市場經濟的道德秩序，有效的非正式制度為正式制度的成功發(fā)揮作用提供了催化劑的作用;經濟制度、政治制度、法律制度等正式制度和意識形態(tài)等非正式制度的變化及其相互作用通過產權的明晰和界定，一方面作為生產要素直接影響經濟增長，另一方面通過影響勞動和資本等基本生產要素的資源配置的性質、管理的激勵、交易成本和代理成本，從而促進經濟增長。

在既遵從現有理論成果，又考慮數據可獲得性的前提下，本文擬以新疆維吾爾自治區(qū)為例，來對民族地區(qū)的制度變遷與經濟增長進行實證研究。本文假設：制度主要由經濟制度、政治制度、法律制度和非正式制度4個一級指標組成，經濟制度可具體劃分為4個二級指標，分別是產權指數、市場化指數、對外開放指數和政府干預指數;政治制度可具體劃分為3個二級指標，分別是選舉民主指數、協商民主指數和工會保護指數;法律制度可具體劃分為3個二級指標，分別是民事訴訟代理指數、刑事訴訟及代理指數、非訴訟法律事務件數指數;非正式制度則由意識形態(tài)指數一個二級指標構成，用每萬人中大學生數量來代替，理由是非正式制度難以衡量但是由于意識形態(tài)的形成關鍵在于人們知識的學習，而知識的學習在很大的程度上都是通過接受教育所獲得的，因而用每萬人中大學生數來量化非正式制度并非不可取。其中，第一個二級指標又分別由1到3個三級指標所構成（具體見表1）。

表1??民族地區(qū)制度評價體系

需要說明的是，在以上評價體系中，正式制度和非正式制度的權重各為0.5，因此，正式制度中為一項三級指標的權重僅為0.05。本文之所以作如上設計，主要是因為，在包括新疆在內的民族地區(qū)，市場經濟體制還未很好建立起來，傳統民族文化、宗教等因素對經濟活動的影響較東中部地區(qū)仍然很大。當然，以上權重分配也只是一種理論性的嘗試，目前很難做到精確無誤。

三、實證分析

新制度經濟學家關于制度至關重要的結論，是經濟分析和科學論證的結果。這個結論是建立在科學、歷史與現實相統一的基礎之上的，已為越來越多的經濟研究者所認同。因此，本文根據前人的研究成果，將制度變量引入C-D模型來開展研究。

（一）數據來源

本文選取了1978年至2012年新疆維吾爾自治區(qū)政治、經濟、法律和非正式制度等方面的數據，時間跨度為35年。數據來源于《新疆50年》和根據歷年《新疆統計年鑒》整理得來，除法律制度相關數據部分缺失外，其他數據均相對完整。從圖1可以看出，在過去的35年間，新疆不論是政治、經濟、法律還是非正式制度都在不同程度上取得了一定進步。其中，法律制度和非正式制度的進步非常明顯，這也和人們的感官認識十分相符;政治制度和經濟制度雖然在改革開放之初雖然呈現出一定的跳躍特性，但從近30年來看，兩者也獲得了比較穩(wěn)定的進步，這說明，改革開放以來，新疆正在朝政治民主化、經濟市場化、社會法治化方向穩(wěn)步發(fā)展。需要特別指出的是，由于政治制度、經濟制度、法律制度和非正式制度內部各項具體統計指標的不可比性，圖1在某種程度上僅具有表征意義，并不具備嚴格意義上的統計意義，只能說明改革開放以來新疆制度變遷的方向性特征，不能準確說明變遷的具體程度。

圖1??1978年至2012年新疆制度變遷示意圖

（二）模型構建

根據新制度經濟學理論，本文構建民族地區(qū)經濟增長函數模型如下：

式中，G代表地區(qū)生產總值，L代表勞動存量，I代表制度變遷，A、a、b、c為參數。將函數自變量和因變量取對數后得：

其中，I分別表示的是經濟制度（Ie）、政治制度（Ip）、法律制度（Il）、正式制度（If）、非正式制度（Iu）和合成的制度因素（I），而G指歷年新疆生產總值，K指歷年資本形成率，L指歷年城鄉(xiāng)就業(yè)總人數的增長率。本文通過Eviews6.0得出了如表2的回歸結果，模型1至模型10分別表示經濟制度、政治制度、法律制度、正式制度、非正式制度、經濟制度與非正式制度、政治制度與非正式制度、法律制度與非正式制度、非正式制度與正式制度、制度為主要解釋變量的回歸模型。

表2??回歸結果

（三）結果分析

首先，從制度因素總體來看，新疆制度變遷與經濟增長之間的關系非常顯著，不論是正式制度還是非正式制度對經濟增長都產生了不同程度的影響。在正式制度中，經濟制度對經濟增長的影響最為顯著，這也和多數學者的研究結論一致。此外，經濟制度和政治制度對經濟增長的作用是正向的，即市場經濟體制的確立、發(fā)展和成熟，政治民主程度的提高促進了新疆經濟的增長。與之相比，法律制度對經濟增長的作用則不明確，這可能是因為，法律制度對經濟增長的影響是間接的，才使結果中的系數出現了負數。

其次，從逐一制度因素的單獨作用來看，只有模型1、模型4、模型5、模型6和模型10通過了T檢驗，這說明，正式制度和非正式制度同樣對經濟增長存在影響;相比政治制度和法律制度，經濟制度對經濟增長的影響更加確切和直接。需要指出的是，雖然單獨將法律制度納入模型時其對經濟增長的影響不明確，但當將法律制度和非正式制度合并起來考慮時，法律制度變量又通過了T檢驗，而政治制度不論是單獨納入模型還是和非正式制度合并考慮，其對經濟增長的影響都沒有通過檢驗，這又說明，政治制度雖然對經濟增長具有積極作用，但由于新疆政治領域制度改革和法治層面的進步滯后于經濟體制改革，從而導致這些原本有利于經濟增長的制度因素沒有及時發(fā)揮應有的積極作用。

最后，從模型1-10全面來看，盡管就業(yè)增長率因素（L）全部通過了檢驗，但資本形成率因此（K）無一通過檢驗，這不僅和人們的通常認識不符，也和之前的絕大多數研究成果相悖。這可能是因為，在包括新疆在內的民族地區(qū)，由于金融體系發(fā)展相對落后，無論商業(yè)銀行體系還是現有的股票市場都還不具備良性資本結構的特征，致使民族地區(qū)沒能夠有效地將貨幣資源分配到最有利于提高資本形成率、提高產業(yè)的技術含量、培育新興企業(yè)和具有抗風險能力的領域和行業(yè)中去，因此就造成資本因素在促進經濟增長方面無能為力。當然，對于這個問題，本文認為有必要進行專門研究，因此不再主觀推斷?？偠灾?，僅就新疆來看，制度因素，尤其是經濟制度因素在促進經濟增長中發(fā)揮著至關重要的決定性作用。由于我國五大民族自治區(qū)的共性遠遠大于個性，因此本文認為基于新疆的結論也能夠適用于其他民族自治區(qū)。

四、結論和建議

在研究民族地區(qū)經濟增長時，是否應當考慮制度因素？這已經不是一個值得考慮的問題，答案十分肯定。研究結果表示，制度變遷對改革開放后新疆的經濟增長起到了決定性作用。這寓示著，30多年來，我國改革開放重大決策在新疆和民族地區(qū)的實踐也是十分成功的，伴隨著我國改革開放的穩(wěn)步深入推進，新疆和廣大少數民族地區(qū)也在充分享受經濟發(fā)展所帶來的成果。同時我們也應該看到，政治制度和法律制度在促進新疆經濟增長中雖然也發(fā)揮出了一定作用，但和經濟制度相比，政治和法律制度方面的進步還不是十分明確，基于民族區(qū)域自治的政治民主化和基于地區(qū)治理上的依法治國還有很大的進步空間，這也給新疆和民族地區(qū)在未來一段時期的改革發(fā)展創(chuàng)造了機遇和空間。為此，本文提出以下三條建議：

（一）不遺余力地推進經濟制度改革是促進民族地區(qū)經濟增長的關鍵。一方面，應充分利用國家西部大開發(fā)的利好政策和推進東中西部均衡發(fā)展的總體思路，將包括新疆在內的民族地區(qū)發(fā)展納入全國經濟大版圖進行考慮，具體到新疆而言，應著重利用好獨特的區(qū)位優(yōu)勢，充分發(fā)揮在新絲綢之路和中亞經貿往來中的橋頭堡作用，將新疆打造成大中亞的經濟中心;另一方面，在未來相當長一段時期，新疆和廣大民族地區(qū)應以大力發(fā)展金融業(yè)為重點，進一步擴大資本規(guī)模，進一步釋放資本活力，進一步激發(fā)資本潛能，讓資本在經濟增長中發(fā)揮實實在在的應有作用。

（二）繼續(xù)推進政治民主化和治理法治化是促進民族地區(qū)經濟增長的難點。改革開放30多年來，新疆和廣大民族地區(qū)在政治民主化和推進依法治國方面的成績有目共睹，但是，其民主和法治進程還遠沒有跟上經濟發(fā)展的步伐，沒能夠較好適應經濟增長的需求，不得不說，這是制約民族地區(qū)經濟進一步增長的短板之一。為此，新疆和廣大民族地區(qū)應繼續(xù)提高少數民族群眾參與地區(qū)治理的比例和積極性，并為他們參與地區(qū)政權、地方治理和政治協商創(chuàng)造良好的條件;應不斷普及法律教育，不斷提高少數民族群眾的法律意識和依法維護自身利益的能力，通過依法治理地方事務為廣大少數民族群眾樹立良好的榜樣。

（三）高度重視非正式制度改革是促進民族地區(qū)經濟增長的新增長點。非正式制度是人們在長期社會交往過程中逐步形成，并得到社會認可的約定成俗、共同恪守的行為準則，包括價值信念、風俗習慣、文化傳統、道德倫理、意識形態(tài)等，相比東部和中部經濟較為發(fā)達的地區(qū)，我國民族地區(qū)由于地處相對偏遠，多以“小聚居”形式存在，因此在某些情況下，非正式制度甚至比正式制度更能夠發(fā)揮作用，這種格局不是在短期內就能夠解決的。因此，重視和改革非正式制度，成為促進民族地區(qū)經濟進一步增長的獨有一面。具體來說，就是應以大力發(fā)展教育，提高中高等教育的普及率和教育質量為重點，進一步提高民族地區(qū)少數民族群眾的文化素質，提高他們的自我謀生和參與社會經濟生活的能力，提高他們運用現代科技手段發(fā)展經濟的能力，提高他們參與地方事務的能力，提高他們融入現代政治、經濟和文化生活的能力，從而并最終服務于地區(qū)經濟增長和提高民族地區(qū)人民群眾的生活質量和水平。

當然，本文還有許多需要完善的地方。如受制于數據的可獲得性，包括經濟制度、政治制度、法律制度和非正式制度在內，許多有價值的數據短時間內無從獲得或者沒有辦法獲得，而且，時間跨度僅30多年，相對較短，這些因素都在一定程度上影響到了研究結論的正確性和準確性。另外，民族地區(qū)制度變遷和經濟增長研究還有許多可以挖掘的地方，本文受篇幅的限制和作用水平有限，沒能夠一一道明，這也在一定程度上影響到了研究過程的科學性和研究結論的可靠性。針對這些弊端，希望在后續(xù)的研究中逐步解決，使理論研究能夠更好地服務于我國民族地區(qū)經濟和社會發(fā)展實踐。

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作者簡介：張躍平（1961-），湖北武漢人，中南民族大學經濟學院教授，博士生導師，主要從事民族地區(qū)經濟制度研究。

徐光木（1980-），男，湖北武漢人，中南民族大學經濟學院博士研究生，主要從事民族地區(qū)經濟制度研究。

（責任編輯：楊立民）