曹明貴，高　琪（信陽師范學(xué)院經(jīng)濟學(xué)院，河南信陽464000）

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基于DEA的中國地區(qū)綠色經(jīng)濟效率分析

曹明貴，高琪
（信陽師范學(xué)院經(jīng)濟學(xué)院，河南信陽464000）

摘要：利用DEA方法對2004—2013年全國各地區(qū)綠色經(jīng)濟效率進行靜態(tài)、動態(tài)分析，得出了以下結(jié)論：環(huán)境污染與人均收入呈倒U型曲線關(guān)系，這驗證了環(huán)境庫茲涅茲曲線也適用于中國。我國綠色經(jīng)濟效率水平發(fā)展呈現(xiàn)東部大于西部、西部大于中部的趨勢，三大經(jīng)濟地帶的綠色經(jīng)濟效率都出現(xiàn)下降趨勢。

關(guān)鍵詞：綠色經(jīng)濟效率；DEA；環(huán)境庫茲涅茨曲線

30多年來我國改革取得巨大成就，經(jīng)濟保持持續(xù)高速增長，年均速度達到10.5%，可謂之“奇跡”。事實上，我國經(jīng)濟發(fā)展走的是粗放型增長之路，低效率，高能耗，重污染，生態(tài)系統(tǒng)遭到嚴重破壞。2004年，國家統(tǒng)計局和國家環(huán)?？偩致?lián)合發(fā)布了第一份經(jīng)過環(huán)境污染調(diào)整的GDP核算報告，報告顯示，由于污染造成的損失占當(dāng)年GDP總額的3.05%，加之治理環(huán)境污染應(yīng)投入的虛擬成本，當(dāng)年的GDP要比實際消耗多1.8%。2014年發(fā)布的《全國土壤污染狀況調(diào)差公報》表明，我國土污染超標率已經(jīng)達到16.1%，工礦廢棄地土壤環(huán)境問題嚴重。更令人擔(dān)憂的是，全國耕地土壤環(huán)境質(zhì)量問題也很突出。為此，我國只有發(fā)展綠色經(jīng)濟，才有利于解決經(jīng)濟發(fā)展與保護環(huán)境之間的矛盾問題。發(fā)展綠色經(jīng)濟是實現(xiàn)新型工業(yè)化的重要途徑之一，是全面建成小康社會目標的必由之路。習(xí)近平總書記著重指出，“生態(tài)興則文明興，生態(tài)衰則文明衰”，我國應(yīng)積極發(fā)展綠色經(jīng)濟，走可持續(xù)發(fā)展之路，打造中國經(jīng)濟升級版。

一、國內(nèi)相關(guān)研究文獻綜述

2004年國家統(tǒng)計局啟動了“綠色GDP”這一核算項目，但是因為缺乏成熟的核算理論以及核算工作的復(fù)雜性，“綠色GDP”核算體系和核算方法仍停滯在起步階段[1]。國內(nèi)外學(xué)者重點聚焦于中國經(jīng)濟保持高速增長、地區(qū)經(jīng)濟增長差異原因等熱點問題的研究。顏鵬飛、王兵對中國30個省市區(qū)的技術(shù)效率通過DEA（數(shù)據(jù)包絡(luò)分析）方法進行測度，為中國經(jīng)濟研究者們引入了一種先進的研究方法和平臺[2]；傅曉霞、吳利學(xué)采用隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)，得出全要素生產(chǎn)率是造成地區(qū)差異的重要原因[3]；胡鞍鋼、鄭京海等考慮環(huán)境因素影響，運用DEA方法，引入方向性距離函數(shù)，建立了技術(shù)效率估算模型，在進行省際生產(chǎn)率績效度量時，對其中的“技術(shù)效率”指標進行了重新排名[4]；涂正革測算出我國各省市區(qū)環(huán)境技術(shù)效率，度量了環(huán)境與工業(yè)增長之間是否協(xié)調(diào)，并得出地區(qū)間工業(yè)環(huán)境極其不平衡這樣的結(jié)論[5]；楊龍、胡曉珍在建立效率評價模型時考慮了影響技術(shù)效率的制度因素，構(gòu)造DEA三階段模型度量了技術(shù)效率水平，并分析了制度環(huán)境和各地區(qū)技術(shù)效率水平及其各自的增長差異；錢爭鳴、劉曉晨通過建立SBM、超效率SBM模型，度量了我國各省市區(qū)綠色經(jīng)濟效率靜態(tài)水平和動態(tài)變動，發(fā)現(xiàn)綠色經(jīng)濟效率整體上呈現(xiàn)出先降后升的倒U型的變化趨勢[6]?；诖饲把芯?，本研究試圖利用DEA方法，將考慮環(huán)境因素，以考察中國各省區(qū)的投入產(chǎn)出效率。

二、變量選取

（一）樣本選取

在樣本選取中，由于1997年重慶從四川分離，數(shù)據(jù)不完整；西藏、臺灣數(shù)據(jù)不齊全。因此，本文以2004—2013年我國29個?。ㄖ陛犑小⒆灾螀^(qū)）的年度數(shù)據(jù)為樣本，計算省際綠色經(jīng)濟效率。所用數(shù)據(jù)主要通過《中國統(tǒng)計年鑒》《新中國六十年統(tǒng)計資料匯編》《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》、各?。ㄖ陛犑小⒆灾螀^(qū)）的統(tǒng)計年鑒以及國研網(wǎng)數(shù)據(jù)庫、CSMAR區(qū)域經(jīng)濟數(shù)據(jù)庫篩選或計算出來。

（二）變量選取

1．產(chǎn)出變量

為了準確測度各省市區(qū)經(jīng)濟發(fā)展中的環(huán)境污染程度，考慮到工業(yè)制造業(yè)部門是我國環(huán)境污染的主要來源，故選取2004—2013年我國29個?。ㄖ陛犑?、自治區(qū)）的地區(qū)生產(chǎn)總值（GDP）作為期望產(chǎn)出變量，各省（自治區(qū)、直轄市）的工業(yè)廢水排放量、二氧化硫排放量、化學(xué)需氧量（COD）作為非期望產(chǎn)出變量。

2．投入變量

根據(jù)索羅經(jīng)濟增長模型Y=F（K，AL），經(jīng)濟增長主要取決于資本、勞動、技術(shù)這幾個要素，由于本文時間跨度不大，因此暫不考慮技術(shù)要素，此外，考慮了資源投入。

（1）勞動投入。勞動投入指的是實際參與生產(chǎn)過程的勞動量。發(fā)達國家選用標準勞動強度的勞動時間，但在中國這類數(shù)據(jù)很難獲得，本文采用年末從業(yè)人員數(shù)量作為勞動投入指標。

（2）資本投入。一般采用資本存量作為資本投入指標，資本存量數(shù)據(jù)在統(tǒng)計年鑒中無法直接獲取，比較常用的估算方法是按照可比價格計算的“永續(xù)盤存法”。張軍等選擇固定資本形成總額作為當(dāng)年投資指標，考慮了各年投資流量、折舊率以及基年資本存量等因素，估算了1952—2000年各省的資本存量數(shù)據(jù)[7]。本文按照張軍的估算方法，根據(jù)公式Kit=Kit-1（1－δ）+Iit①，估算了2004—2013年中國各省（自治區(qū)、直轄市）的資本存量數(shù)據(jù)。

（3）資源投入。選擇各省年能源消費總量（噸標準煤/萬元）作為資源投入指標。

三、數(shù)據(jù)分析

DEA是一種數(shù)據(jù)分析方法，它經(jīng)常用于對決策單位投入產(chǎn)出效率進行評價。該方法最初于1978年由Charnes、Coopor和Rhodes[8]提出，由于DEA充分考慮了相應(yīng)決策單位投入產(chǎn)出的最佳方案，對評價對象自身的特點和信息反映更理想，而且對評價多投入、多產(chǎn)出分析具有無可比擬的優(yōu)勢。這些優(yōu)點吸引了眾多的應(yīng)用者。因此本文選用DEA模型用于各地區(qū)②經(jīng)濟效率的測度，通過建立“BC2模型”求出各地區(qū)的技術(shù)效率和純技術(shù)效率，并據(jù)此求出規(guī)模效率。如果某一地區(qū)的規(guī)模效率值等于1，說明該地區(qū)規(guī)模報酬不變；如果規(guī)模效率值不等于1，說明該地區(qū)規(guī)模報酬遞減或者遞增。

從表1可以看出，對于大部分?。ㄖ陛犑小⒆灾螀^(qū)）而言，都是規(guī)模報酬不變，在這些?。ㄖ陛犑?、自治區(qū)）中，大多數(shù)都屬于東部地區(qū)。由于東部地區(qū)地理位置優(yōu)越，經(jīng)濟起步較早，有豐富的資本和技術(shù)積累，隨著經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不斷優(yōu)化升級，環(huán)保節(jié)能技術(shù)和可再生新能源的引進、開發(fā)、應(yīng)用，工業(yè)污染日趨減輕，最終使得經(jīng)濟效率較高。對于中部地區(qū)而言，除了吉林、安徽和江西這三個省之外，大多數(shù)省份的規(guī)模報酬都是遞減的，而且中部地區(qū)的經(jīng)濟效率明顯低于東部地區(qū)和西部地區(qū)，這個結(jié)果與大多數(shù)學(xué)者的研究保持一致[2，9-10]。我國中部地區(qū)大多數(shù)是農(nóng)業(yè)大省，第二、三產(chǎn)業(yè)發(fā)展較晚，2004年“十一五”規(guī)劃中提出了“中部崛起”的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略，憑借明顯的資源優(yōu)勢、區(qū)位優(yōu)勢和人力資源優(yōu)勢，一些重化工產(chǎn)業(yè)以及其他高耗能、高污染制造業(yè)在中部地區(qū)落戶，但是由于缺少資本和技術(shù)投入，管制政策寬松，環(huán)境污染治理被“選擇性忽略”，致使中部地區(qū)環(huán)境污染程度加劇。相對而言，西部地區(qū)由于深居內(nèi)陸，交通不便利，自然條件較差，現(xiàn)有基礎(chǔ)較為薄弱，導(dǎo)致社會發(fā)育程度低于東、中部地區(qū)，這也使得對西部地區(qū)的環(huán)境破壞較少，污染程度較低。我國東、中、西部地區(qū)環(huán)境污染程度的差異性在一定程度上驗證了環(huán)境庫茲涅茨曲線（EKC）也適用于中國：環(huán)境質(zhì)量與經(jīng)濟發(fā)展水平呈倒U型曲線關(guān)系。在經(jīng)濟發(fā)展的早期階段，人均收入的邊際效益高于生態(tài)環(huán)境的邊際效益，高收入成為居民的首要選擇，此時環(huán)境質(zhì)量惡化；隨著人均收入的逐漸提高，環(huán)境的邊際效益逐漸高于人均收入的邊際效益，居民在環(huán)境和收入之間偏好于良好的生態(tài)環(huán)境[11-12]。

以上靜態(tài)分析測算了三個地區(qū)各個省市區(qū)之間的綠色經(jīng)濟效率。根據(jù)動態(tài)分析，可以看出2004—2013年這十年間三個經(jīng)濟地區(qū)的綠色經(jīng)濟效率變化趨勢，如圖1所示。

由圖1可以看出，東部地區(qū)的綠色經(jīng)濟效率在三個經(jīng)濟地帶中水平最高，高于全國平均水平，尤其是北京、天津、上海、福建等地綠色經(jīng)濟效率始終保持較高水平，但東部地區(qū)的綠色經(jīng)濟效率值呈下降趨勢。中、西部地區(qū)的綠色經(jīng)濟效率低于全國平均水平，而且隨著2000年“西部大開發(fā)”戰(zhàn)略的實施，西部地區(qū)生態(tài)環(huán)境逐漸遭到破壞，綠色經(jīng)濟效率值呈現(xiàn)劇烈下降趨勢，甚至低于中部地區(qū)。從“十五”規(guī)劃到“十二五”規(guī)劃，我國對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展越來越重視，綜合考慮經(jīng)濟增長和資源環(huán)境因素，所以三大經(jīng)濟地帶的綠色經(jīng)濟效率都出現(xiàn)下降趨勢。

表1　各地區(qū)綠色經(jīng)濟效率分析結(jié)果

圖1　三大經(jīng)濟地區(qū)及全國綠色經(jīng)濟效率變化趨勢

四、結(jié)論和建議

通過數(shù)據(jù)分析可以看出，我國目前走的是一條“先污染，后治理”的經(jīng)濟發(fā)展路徑，而這對我國經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展是不利的。作為發(fā)展中國家，我國應(yīng)該吸取發(fā)達國家在經(jīng)濟發(fā)展中的經(jīng)驗和教訓(xùn)，充分利用先進技術(shù)發(fā)展綠色經(jīng)濟，走出一條科技含量高、經(jīng)濟效益好、資源消耗低、環(huán)境污染少、人力資源優(yōu)勢得到充分發(fā)揮的新型工業(yè)化道路。

（一）東部地區(qū)

東部地區(qū)的綠色經(jīng)濟效率水平較高，而且東部地區(qū)由于有長期資本、技術(shù)積累，吸取國外先進經(jīng)驗，掌握先進技術(shù)，借助這些優(yōu)勢，東部地區(qū)應(yīng)該在全國經(jīng)濟發(fā)展中起到重要的引領(lǐng)和支撐作用，與世界各國展開更高水平的合作和競爭，成為調(diào)整經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、改變經(jīng)濟發(fā)展方式、自主研發(fā)創(chuàng)新方面的帶頭兵。所以要努力提升科技創(chuàng)新能力，加速建立國家創(chuàng)新型城市和區(qū)域創(chuàng)新平臺；培養(yǎng)產(chǎn)業(yè)競爭新優(yōu)勢，加速現(xiàn)代化第三產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和先進制造業(yè)的發(fā)展；推進機制體制創(chuàng)新，率先對社會主義市場經(jīng)濟體制機制進行完善；加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，提高資源使用效率，加大生態(tài)環(huán)境治理力度，保持經(jīng)濟高效率增長。

（二）中部地區(qū)

與東部地區(qū)相比較，中部地區(qū)發(fā)展綠色經(jīng)濟效率較低，其發(fā)展障礙主要來自于四個方面，即工業(yè)發(fā)展起步晚、城市化進程緩慢、農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化水平低、經(jīng)濟外向度低。這體現(xiàn)出中部經(jīng)濟地帶經(jīng)濟發(fā)展水平低、整體素質(zhì)低，導(dǎo)致中部經(jīng)濟地帶省財政短缺，從根本上制約了中部地區(qū)的發(fā)展。要解決中部地區(qū)經(jīng)濟效率低、經(jīng)濟發(fā)展成本高的問題，應(yīng)該從以下幾個方面著手：第一，發(fā)揮中部經(jīng)濟地帶的區(qū)位優(yōu)勢，培育特色優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，發(fā)展現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系，鞏固全國重要糧食生產(chǎn)基地，積極發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)，提高農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化水平，培育新的農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體；第二，改善自身投資環(huán)境，科學(xué)有序?qū)|部沿海地區(qū)和國際產(chǎn)業(yè)進行承接；第三，加快構(gòu)建沿京廣、京九和長江中游經(jīng)濟帶，抓住“一帶一路”建設(shè)為其帶來的發(fā)展機遇，促進產(chǎn)業(yè)集聚帶動人口集聚，與周邊城市群加強交流互動；第四，提升綠色經(jīng)濟發(fā)展水平，循環(huán)利用資源，對大江大河大湖進行綜合治理。

（三）西部地區(qū)

全面建設(shè)小康社會的難點在西部經(jīng)濟區(qū)，西部地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展起步最晚，各方面發(fā)展都比較落后，因此應(yīng)當(dāng)進一步實施西部大開發(fā)戰(zhàn)略，推進新一輪西部大開發(fā)，對其給予特殊政策支持。推動基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，擴大公路、鐵路、水路、航空網(wǎng)絡(luò)，建設(shè)一批重點水利工程和骨干水利樞紐，加快推進“西氣東輸”“西電東送”等工程建設(shè)；樹立生態(tài)環(huán)保意識，加強地質(zhì)災(zāi)害防范理念，繼續(xù)建設(shè)重點生態(tài)工程，建立重點生態(tài)功能區(qū)，構(gòu)筑國家生態(tài)安全屏障；充分發(fā)揮資源方面優(yōu)勢，以市場為導(dǎo)向，實施優(yōu)勢資源轉(zhuǎn)化戰(zhàn)略，對資源豐富地區(qū)進行開發(fā)、深加工，建設(shè)國家重要能源、戰(zhàn)略性資源接續(xù)地和產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)；著力發(fā)展科技教育，加強自身發(fā)展能力，堅持以點帶線、以線促面、點面結(jié)合，培育新的經(jīng)濟增長極。

注釋：

①其中，Kit、Kit-1分別表示第t和第t-1期第i個省區(qū)資本存量，δ表示折舊率，Iit表示第t期第i個省區(qū)當(dāng)年投資總額。

②本文經(jīng)濟地帶劃分為：東部11省市包括北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東和海南；中部8省包括山西、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北和湖南；西部10省區(qū)包括內(nèi)蒙古、廣西、四川、貴州、云南、陜西、甘肅、青海、寧夏和新疆。

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（編輯：徐永生）

An Analysis of the Regional Difference in the Efficiency of China’s Green Economy Using DEA

CAOMing-gui，GAOQi
（School of Economics，Xinyang Normal University，Xinyang 464000，China）

Abstract:Based on static and dynamic analyses of China’s regional green economy efficiency from 2004 to 2013 using DEA，the following conclusions have been drawn：there is an inverted U-shape relationship between environmental pollution and per capita income, which indicates that environmental Kuznets curve also applies to China；the efficiency of western China’s green economy is lower than that of eastern China but higher than that of middle China；the efficiency levels of green economy of all these three economic belts tend to decrease.

Key words:green economy efficiency；DEA；environmental Kuznets curve（EKC）

作者簡介：曹明貴（1964—），男，河南潢川人，教授，研究方向為區(qū)域經(jīng)濟學(xué)；高琪（1991—），女，河南西平人，碩士研究生，研究方向為西方經(jīng)濟學(xué)。

基金項目：河南省軟科學(xué)研究計劃項目（102400450016）

收稿日期：2015-10-18

中圖分類號：F 124.5

文獻標志碼：A

文章編號：1671－4806（2016）01－00017－04