□吳　勇，鄭垂勇

（1.南京曉莊學(xué)院商學(xué)院，江蘇南京211171；2.河海大學(xué)商學(xué)院，江蘇南京210098）

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中國醫(yī)藥制造業(yè)研發(fā)效率研究

□吳勇1，鄭垂勇2

（1.南京曉莊學(xué)院商學(xué)院，江蘇南京211171；2.河海大學(xué)商學(xué)院，江蘇南京210098）

［摘要］醫(yī)藥制造業(yè)是關(guān)系國計(jì)民生的重要產(chǎn)業(yè)，一個(gè)地區(qū)的醫(yī)藥制造業(yè)的研發(fā)效率決定了這個(gè)地區(qū)該行業(yè)的發(fā)展后勁。為此，本文基于省際數(shù)據(jù)構(gòu)建中國醫(yī)藥制造業(yè)研發(fā)效率評(píng)價(jià)模型，運(yùn)用DEA分析方法，采用投入導(dǎo)向型的BC2模型分析我國31個(gè)省份醫(yī)藥制造業(yè)研發(fā)效率。研究發(fā)現(xiàn)我國目前3個(gè)省份醫(yī)藥制造業(yè)研發(fā)效率有效，28個(gè)省份醫(yī)藥制造業(yè)存在研發(fā)資源投入冗余或者研發(fā)產(chǎn)出不足。同時(shí)我國19個(gè)省份醫(yī)藥制造業(yè)存在著低技術(shù)效率，高規(guī)模效率的研發(fā)狀況，需要進(jìn)行合理的資源配置，實(shí)現(xiàn)研發(fā)效率的相對(duì)有效，這一發(fā)現(xiàn)為相關(guān)工業(yè)管理部門進(jìn)行醫(yī)藥制造業(yè)研發(fā)資源有效地配置提供經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。

［關(guān)鍵詞］數(shù)據(jù)包絡(luò)分析；醫(yī)藥制造業(yè)研發(fā)效率；資源配置

［DOI編號(hào)］10.14180/j.cnki.1004-0544.2016.03.019

醫(yī)藥制造業(yè)是關(guān)系國計(jì)民生的重要產(chǎn)業(yè)，是培育發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的重點(diǎn)領(lǐng)域。目前國家通過“重大新藥創(chuàng)制”等專項(xiàng)，投入近200億元，帶動(dòng)了大量社會(huì)資金投入醫(yī)藥創(chuàng)新領(lǐng)域，通過產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟等方式新建了以企業(yè)為主導(dǎo)的50多個(gè)國家級(jí)技術(shù)中心，技術(shù)創(chuàng)新能力不斷加強(qiáng)。我國醫(yī)藥制造業(yè)在快速發(fā)展的同時(shí)，仍然存在一些突出矛盾和問題：技術(shù)創(chuàng)新能力弱，企業(yè)研發(fā)投入低，高素質(zhì)人才不足，產(chǎn)業(yè)集中度低，企業(yè)多、小、散，低水平重復(fù)建設(shè)，過度競爭等問題嚴(yán)重。雖然國家出臺(tái)多項(xiàng)鼓勵(lì)及扶持政策，但我國醫(yī)藥制造業(yè)研發(fā)水平與發(fā)達(dá)國家相比差距甚遠(yuǎn)。在此背景下，科學(xué)評(píng)價(jià)中國醫(yī)藥制造業(yè)研發(fā)效率并探討其提升問題，對(duì)有效促進(jìn)我國醫(yī)藥制造產(chǎn)業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，提升我國醫(yī)藥制造業(yè)的自主創(chuàng)新與聯(lián)合創(chuàng)新能力具有重要意義。

1　制造業(yè)研發(fā)效率的文獻(xiàn)回顧

目前國內(nèi)外學(xué)者對(duì)醫(yī)藥制造業(yè)研發(fā)效率也開展了相關(guān)的研究。鄒文杰（2013）運(yùn)用DEA-Malmquist指數(shù)法測算2000—2010年中國醫(yī)藥制造業(yè)研發(fā)效率，并分析其變化趨勢。［1］張永慶等（2011）利用隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)測算了中國醫(yī)藥制造業(yè)的研發(fā)效率。［2］吉生保等（2010）運(yùn)用非參數(shù)的HMB生產(chǎn)率指數(shù)方法考察了1997-2008年間中國醫(yī)藥制造業(yè)研發(fā)全要素生產(chǎn)率（TFP）的變動(dòng)趨勢。［3］Charnes，Cooper和Rhodes（1978）提出了C2R效率評(píng)估模型。［4］該模型從投入面分析并假設(shè)每一決策單位（DMU）的生產(chǎn)技術(shù)為固定模型報(bào)酬，利用線性規(guī)劃方法求得效率前沿邊界并計(jì)算每一決策單位的相對(duì)效率，凡落在邊界上的DMU為DEA有效率，其效率值為1；而未落在邊界上的DMU則是DEA無效率的，其值小于1大于0。

Banker，Charnes和Cooper（1984）將C2R模型中的固定規(guī)模報(bào)酬假設(shè)剔除，建立了可變規(guī)模報(bào)酬的BC2模型。［5］他們?cè)谠Ｐ偷幕A(chǔ)上增加了凸性假設(shè)，從而將技術(shù)效率分解為純技術(shù)效率和規(guī)模效率兩部分。C2R模型所計(jì)算的效率值，在BC2模型中為總效率值；而BC2模型所計(jì)算的效率值為純技術(shù)效率值（PTE）。因此純技術(shù)效率不大于總效率。唯有當(dāng)總效率= 1時(shí)，則規(guī)模效率（SE）=1，且純技術(shù)效率=1。Hashimoto等（2008）對(duì)從產(chǎn)業(yè)和企業(yè)兩個(gè)層面運(yùn)用DEA和Malm quist指數(shù)方法對(duì)日本的醫(yī)藥制造業(yè)的研發(fā)效率進(jìn)行研究。［6］Pannu等（2011）運(yùn)用DEA和Malmquist指數(shù)方法考察了1998-2007年間印度醫(yī)藥制造業(yè)相對(duì)效率和生產(chǎn)率的變動(dòng)，并分析了在印度實(shí)施TRIPS（1995年）和Indian Patent Act Amendment（2005年）兩項(xiàng)政策期間，醫(yī)藥制造企業(yè)效率變化的影響因素。［7］鑒于此，探討我國醫(yī)藥制造業(yè)的研發(fā)效率具有重要的現(xiàn)實(shí)意義，并在此基礎(chǔ)上分析影響我國醫(yī)藥制造業(yè)研發(fā)效率的影響因素，將有助我國醫(yī)藥制造業(yè)研發(fā)資源有效配置，以提升醫(yī)藥制造業(yè)研發(fā)效率。

2　我國各省區(qū)醫(yī)藥制造業(yè)研發(fā)效率現(xiàn)狀及對(duì)比分析

我們從中國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒選取2012年各省區(qū)醫(yī)藥制造業(yè)的各項(xiàng)數(shù)據(jù)：從業(yè)人員平均人數(shù)、總資產(chǎn)、新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出、專利申請(qǐng)數(shù)和新產(chǎn)品銷售收入占主營業(yè)務(wù)收入比例列表如下。

表1：2012年我國各省份醫(yī)藥制造業(yè)研發(fā)投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)

我們把從業(yè)人員平均人數(shù)、總資產(chǎn)（億元）、新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出（萬元）作為投入指標(biāo)，把專利申請(qǐng)數(shù)和新產(chǎn)品銷售收入占主營業(yè)務(wù)收入比例作為產(chǎn)出指標(biāo)，選取DEA中的BC2模型來研究醫(yī)藥制造業(yè)的研發(fā)效率，運(yùn)用Lingo軟件進(jìn)行了計(jì)算，得出我國31個(gè)省份的醫(yī)藥制造業(yè)研發(fā)的綜合效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率。綜合技術(shù)效率是不考慮規(guī)模收益時(shí)的技術(shù)效率，等于1為相對(duì)有效，小于1為相對(duì)無效，說明其中必定存在著投入冗余或產(chǎn)出不足。根據(jù)數(shù)據(jù)分析結(jié)果可看出，我國各省份中只有天津市、湖南省、西藏的綜合技術(shù)效率達(dá)到1，在不考慮規(guī)模收益時(shí)其技術(shù)效率是相對(duì)有效的，醫(yī)藥制造業(yè)研發(fā)無效的省份達(dá)到90％，因此目前我國絕大多數(shù)省份的醫(yī)藥制造業(yè)存在較普遍的研發(fā)低效率狀態(tài)。具體分析如下。

（1）在我國31個(gè)省市、自治區(qū)中有天津、湖南、西藏3個(gè)省市區(qū)醫(yī)藥制造業(yè)研發(fā)效率相對(duì)有效，說明這3省市區(qū)醫(yī)藥制造研發(fā)過程中研發(fā)資源的投入與產(chǎn)出是比較匹配的。

（2）江蘇、寧夏2個(gè)省區(qū)的醫(yī)藥制造業(yè)研發(fā)純技術(shù)效率為1，但綜合效率小于1，說明這二個(gè)省區(qū)的醫(yī)藥制造研發(fā)無效是由于規(guī)模無效導(dǎo)致的，因此這二個(gè)省份需要對(duì)醫(yī)藥制造業(yè)研發(fā)資源投入規(guī)模進(jìn)行調(diào)整，充分發(fā)揮規(guī)模效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)醫(yī)藥制造業(yè)研發(fā)效率的有效性。

（3）其余26個(gè)省份的醫(yī)藥制造業(yè)研發(fā)無效既有由于技術(shù)的無效性導(dǎo)致，也有來自規(guī)模的無效性導(dǎo)致，究其原因主要有以下幾方面：一是企業(yè)缺乏有效的政策環(huán)境支持，由于相關(guān)部門在配套資金的使用方面，通常采取撒網(wǎng)的方式，靶向性差，對(duì)促進(jìn)企業(yè)研發(fā)能力的提高并不到位。另外政府對(duì)研發(fā)型和一般生產(chǎn)型企業(yè)沒有實(shí)現(xiàn)差別化，研發(fā)型企業(yè)在稅收、價(jià)格和費(fèi)用補(bǔ)償方面沒有擁有特殊待遇，企業(yè)的積極性受到抑制。二是產(chǎn)學(xué)研鏈條嚴(yán)重割裂，國內(nèi)的醫(yī)藥企業(yè)在研發(fā)方面主要是起輔助作用，而那些作為研發(fā)主體的各級(jí)科研院所對(duì)最新的市場需求并不掌握或不很敏感，缺乏創(chuàng)新的動(dòng)力和壓力，也缺乏科技成果轉(zhuǎn)化的必要條件，創(chuàng)新主體的錯(cuò)位導(dǎo)致出現(xiàn)一個(gè)結(jié)構(gòu)性的矛盾，即基礎(chǔ)性研究成果多于應(yīng)用性的成果，企業(yè)與科研院所之間產(chǎn)生了極大的信息不對(duì)稱。三是中介機(jī)構(gòu)發(fā)育不成熟，對(duì)于研發(fā)型企業(yè)來說，需要臨床試驗(yàn)、注冊(cè)認(rèn)證、營銷咨詢、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等一系列相關(guān)的專業(yè)化服務(wù)，而國內(nèi)的相關(guān)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)極少。四是融資渠道不暢，從世界范圍看，生物醫(yī)藥企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展仍以發(fā)達(dá)的金融市場為支撐，至今尚未找到其他更加可靠的依托方式，在我國，研發(fā)型企業(yè)中不乏中小企業(yè)，但由于融資困難，企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的效果被大打折扣。

通過分析所得數(shù)據(jù)的評(píng)價(jià)結(jié)果，可以發(fā)現(xiàn)除天津、湖南、西藏3個(gè)省市區(qū)以外的28個(gè)省份醫(yī)藥制造業(yè)研發(fā)效率處于無效狀態(tài)，需進(jìn)一步分析純技術(shù)效率和規(guī)模效率來發(fā)現(xiàn)這些省份技術(shù)無效率的原因?；诖?，我們繪制出國各省份醫(yī)藥制造業(yè)研發(fā)效率分布圖，見圖1。

圖1　我國各省份醫(yī)藥制造業(yè)研發(fā)效率值分布圖

從圖1我們可以發(fā)現(xiàn)目前我國大部分省份（共19個(gè)省份，占61.2％）醫(yī)藥制造業(yè)研發(fā)效率主要存在問題是低技術(shù)效率、高規(guī)模效率，需要對(duì)醫(yī)藥制造業(yè)研發(fā)資源投入進(jìn)行優(yōu)化配置調(diào)整，充分發(fā)揮規(guī)模效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)醫(yī)藥制造業(yè)研發(fā)效率的有效性。

3　提升我國各省區(qū)醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率的對(duì)策與建議

經(jīng)過現(xiàn)狀與對(duì)比分析我們可以知道，目前我國31個(gè)省市、自治區(qū)的醫(yī)藥制造業(yè)中，天津等3個(gè)省市區(qū)醫(yī)藥制造業(yè)研發(fā)效率有效，江蘇等28個(gè)省市、自治區(qū)醫(yī)藥制造業(yè)存在研發(fā)資源投入冗余或者研發(fā)產(chǎn)出不足。因此相關(guān)管理部門應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)醫(yī)藥制造業(yè)研發(fā)資源的合理配置，鼓勵(lì)大型骨干企業(yè)通過產(chǎn)品在市場上銷售的情況，適時(shí)調(diào)整自身的產(chǎn)品規(guī)模，并加強(qiáng)新藥研發(fā)，不斷提升市場競爭力，從而更好地滿足人民群眾日益增長的健康需要。具體建議如下：

一是優(yōu)化政策環(huán)境。相關(guān)部門應(yīng)避免在科研項(xiàng)目配套方面繼續(xù)重復(fù)“撒胡椒面”式的作法，應(yīng)對(duì)研發(fā)型企業(yè)進(jìn)行重點(diǎn)扶植。各級(jí)政府對(duì)企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)可以提供包括增值稅減免、國際市場拓展活動(dòng)經(jīng)費(fèi)報(bào)銷等優(yōu)惠政策，對(duì)研發(fā)型企業(yè)的財(cái)稅、融資等方面應(yīng)采取傾斜政策，特別是對(duì)中小型企業(yè)給予財(cái)政補(bǔ)貼，以鼓勵(lì)企業(yè)加大科技創(chuàng)新。同時(shí)，政府在組建生命科學(xué)園和高科技開發(fā)園區(qū)的時(shí)候，應(yīng)該避免只顧面子工程、忽視企業(yè)個(gè)性發(fā)展需要和公共服務(wù)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，造成簡單的產(chǎn)業(yè)堆積。

二是完善產(chǎn)學(xué)研鏈條。因?yàn)槠髽I(yè)具有對(duì)市場需要具有極好的敏感度，有著創(chuàng)新的內(nèi)在動(dòng)力和壓力，也擁有科技成果轉(zhuǎn)化的必要條件，所以鼓勵(lì)企業(yè)發(fā)展成為研發(fā)主體，并輔助以各級(jí)科研院所、大專院校作為研發(fā)客體，這樣對(duì)于解決國內(nèi)醫(yī)藥制造業(yè)研發(fā)存在的基礎(chǔ)性科研成果多于應(yīng)用型研究成果這一結(jié)構(gòu)性矛盾，具有很好的作用。

三是培育中介機(jī)構(gòu)。通過對(duì)臨床試驗(yàn)、注冊(cè)認(rèn)證、營銷咨詢、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等一系列相關(guān)專業(yè)化中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的培育，完善醫(yī)藥行業(yè)的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)，使國內(nèi)外較好的技術(shù)成果實(shí)現(xiàn)有效的轉(zhuǎn)移和嫁接。

四是打通融資渠道。擴(kuò)大銀行對(duì)醫(yī)藥制造業(yè)企業(yè)的信貸支持，國有銀行應(yīng)加大貸款投入，集中資金支持一批有發(fā)展?jié)摿Φ钠髽I(yè)；城市商業(yè)銀行等應(yīng)注重以市場為依托，對(duì)優(yōu)良的企業(yè)給予低利率貸款支持；政策性銀行則應(yīng)根據(jù)政府相應(yīng)的政策，通過各種貸款引導(dǎo)企業(yè)發(fā)展。另外應(yīng)消除企業(yè)面對(duì)資本市場的進(jìn)入壁壘，方便不同規(guī)模、不同發(fā)展階段的企業(yè)進(jìn)行直接融資，比如創(chuàng)業(yè)板的開放，就是一個(gè)很大的利好。還應(yīng)加快建立和完善研發(fā)型中小企業(yè)貸款擔(dān)保體系，為企業(yè)擴(kuò)展各方面融資渠道提供強(qiáng)力的信用支持。

目前國務(wù)院《關(guān)于加快培育發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》將生物醫(yī)藥被列為重點(diǎn)發(fā)展領(lǐng)域之一，國家通過實(shí)施重大產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展工程、重大應(yīng)用示范工程、加大財(cái)稅金融政策扶持等方式推動(dòng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，為醫(yī)藥制造業(yè)提供了良好的發(fā)展機(jī)遇和強(qiáng)有力的支持，因此，各省份應(yīng)抓住這一機(jī)遇加強(qiáng)對(duì)醫(yī)藥制造業(yè)研發(fā)資源利用效率的考核，不斷深化體制機(jī)制改革和管理創(chuàng)新，構(gòu)建良好研發(fā)環(huán)境，進(jìn)一步形成科技創(chuàng)新的整體合力，促進(jìn)醫(yī)藥制造業(yè)研發(fā)成果的產(chǎn)出。

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責(zé)任編輯許巍

作者簡介：吳勇（1971－），男，安徽青陽人，管理學(xué)博士，南京曉莊學(xué)院商學(xué)院副教授；鄭垂勇（1958－），男，福建永泰人，河海大學(xué)教授、博士生導(dǎo)師，中共江蘇省委、省政府經(jīng)濟(jì)顧問，水利部政策研究中心特聘研究員。

基金項(xiàng)目：國家社科基金項(xiàng)目（11BJY023）；江蘇省軟科學(xué)課題（SBR2014000246）。

［中圖分類號(hào)］F407.77

［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］A

［文章編號(hào)］1004-0544（2016）03-0108-04