劉　博，孫付華

(1.南京林業(yè)大學(xué)土木工程學(xué)院，江蘇　南京　210000；2.河海大學(xué)商學(xué)院，江蘇　南京　210000)

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政府與社會(huì)資本合作模式下新建跨流域調(diào)水工程項(xiàng)目的協(xié)同機(jī)制

劉博1，孫付華2

(1.南京林業(yè)大學(xué)土木工程學(xué)院，江蘇南京210000；2.河海大學(xué)商學(xué)院，江蘇南京210000)

摘要：新常態(tài)下，跨流域調(diào)水工程項(xiàng)目可以通過(guò)采用政府與社會(huì)資本合作(PPP)的方式，緩解政府財(cái)政壓力，提升項(xiàng)目實(shí)施效率。在新建跨流域調(diào)水工程項(xiàng)目政府與社會(huì)資本合作的過(guò)程中，不同的利益相關(guān)者的利益訴求存在差異，導(dǎo)致各方之間會(huì)存在利益沖突，需要建立起能夠有效協(xié)同各主要利益相關(guān)者的機(jī)制。在識(shí)別了新建跨流域調(diào)水工程項(xiàng)目利益相關(guān)者的基礎(chǔ)上，從初始信任建立機(jī)制、補(bǔ)償機(jī)制、績(jī)效監(jiān)控機(jī)制三個(gè)方面，構(gòu)建了PPP模式下新建跨流域調(diào)水工程項(xiàng)目協(xié)同機(jī)制。

關(guān)鍵詞：PPP模式；跨流域調(diào)水工程項(xiàng)目；協(xié)同機(jī)制

引言

在PPP模式下新建跨流域調(diào)水工程項(xiàng)目中，利益相關(guān)者可以分為直接利益和間接利益相關(guān)者兩類[3]。直接利益相關(guān)者包括政府、社會(huì)資本合作者、融資方、承包商和分包商、專業(yè)運(yùn)營(yíng)商、產(chǎn)品購(gòu)買方等；間接利益相關(guān)者包括保險(xiǎn)公司、社會(huì)公眾、民間組織、外國(guó)政府及國(guó)際組織等。為了確?？缌饔蛘{(diào)水工程項(xiàng)目的實(shí)施成效，必須在了解各利益相關(guān)者利益訴求的基礎(chǔ)上，合理進(jìn)行協(xié)同機(jī)制的設(shè)計(jì)。

1PPP模式下跨流域調(diào)水工程項(xiàng)目協(xié)同機(jī)制框架設(shè)計(jì)

1.1跨流域調(diào)水工程項(xiàng)目的特點(diǎn)分析

根據(jù)?？寺迓Z夫.H.A等人在其《世界的用水保障與調(diào)水問(wèn)題專著》中所提出的調(diào)水工程標(biāo)準(zhǔn)體系，可以按照河系之間的水流再分配性質(zhì)，將調(diào)水工程項(xiàng)目分為三類：地區(qū)調(diào)水、流域內(nèi)調(diào)水、跨流域調(diào)水。其中跨流域調(diào)水工程項(xiàng)目是在具有距離出入海洋和湖泊的河流流域之間，所開展的水量再分配的工程項(xiàng)目。一般而言，跨流域調(diào)水工程項(xiàng)目所涉及的長(zhǎng)度變化范圍較大，從幾十公里到上千公里。

從目前的情況來(lái)看，跨流域調(diào)水工程項(xiàng)目不再是一項(xiàng)簡(jiǎn)單的水利工程，其涉及經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境等多個(gè)方面，是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程。與一般的調(diào)水工程不同，跨流域調(diào)水工程項(xiàng)目涉及的面更廣、實(shí)施過(guò)程中面臨的不確定性更多，因此，不可避免地表現(xiàn)出一些與眾不同的特征：

場(chǎng)地內(nèi)覆蓋層由第四系全新統(tǒng)(Q4)機(jī)械堆積填土、殘坡積紅黏土部分夾碎塊石組成，下伏基巖為二疊系上統(tǒng)吳家坪組(P2W)灰?guī)r。素填土(Q4ml)：主要由紅黏性土組成，含少量灰?guī)r碎石。紅黏土(Q4el+dl)：呈可塑～硬塑狀、硬塑狀，韌性及干強(qiáng)度較高等，局部含少量塊碎石，成層性、連續(xù)性均較差。灰?guī)r：強(qiáng)風(fēng)化巖體層面裂隙及節(jié)理裂隙發(fā)育，巖體較破碎，顏色暗淡，巖芯多呈碎塊狀，巖質(zhì)較軟；中等風(fēng)化巖體裂隙少量發(fā)育，巖體整體較完整，巖質(zhì)較硬。

(1)具有多目標(biāo)性。當(dāng)前大部分新建的跨流域調(diào)水工程項(xiàng)目都是綜合利用水資源的開發(fā)項(xiàng)目，該類項(xiàng)目的建設(shè)會(huì)涉及多種目標(biāo)，解決地區(qū)資源型缺水方面，同時(shí)兼顧生態(tài)保護(hù)、防洪、航運(yùn)、旅游、發(fā)電等目標(biāo)。

(2)對(duì)于區(qū)域供水安全具有基礎(chǔ)性作用。一般而言，建立跨流域調(diào)水工程項(xiàng)目的區(qū)域都涉及到資源型缺水問(wèn)題，因此，供水安全對(duì)于區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)健康發(fā)展和社會(huì)穩(wěn)定至關(guān)重要?？缌饔蛘{(diào)水工程項(xiàng)目能夠建立起以本地水、外調(diào)水、再生水和應(yīng)急備用水源等高標(biāo)準(zhǔn)的多水源互調(diào)的供水安全保障體系，能夠?qū)τ趨^(qū)域供水安全起到基礎(chǔ)性的作用。

(3)具有自然壟斷性?？缌饔蛘{(diào)水工程項(xiàng)目是在河流流域之間所開展的水量再分配的工程項(xiàng)目，該類工程項(xiàng)目牽涉的利益較多，成本高、難度大。并且，在跨流域調(diào)水工程項(xiàng)目各項(xiàng)成本中，固定資產(chǎn)投資成本所占的比重較大，且多為沉沒(méi)成本，如果重復(fù)投資，會(huì)造成資源的極大浪費(fèi)。因此，在某一特定的產(chǎn)業(yè)范圍內(nèi)，由一個(gè)供水單位進(jìn)行大規(guī)模運(yùn)作該類項(xiàng)目，要比幾家小規(guī)模供水企業(yè)同時(shí)運(yùn)營(yíng)所具有的效率高，即跨流域調(diào)水工程項(xiàng)目具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)和成本函數(shù)弱增長(zhǎng)的特性[4]。這些都表明，跨流域調(diào)水工程項(xiàng)目而言具有自然壟斷性。

(4)具有準(zhǔn)公共產(chǎn)品特性?？缌饔蛘{(diào)水工程項(xiàng)目一般都具有多目標(biāo)性，其所具有的供水效益、發(fā)電效益、旅游效益等方面是能夠給投資者帶來(lái)直接的經(jīng)濟(jì)利益的，具有排他性和競(jìng)爭(zhēng)性；同時(shí)其所具有的防洪效益、生態(tài)效益等，則具有顯著的非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性。因此，正是由于跨流域調(diào)水工程項(xiàng)目的這些特性，使得其本身具有準(zhǔn)公共產(chǎn)品的特性。

(5)具有外部性。作為準(zhǔn)公共產(chǎn)品，跨流域調(diào)水工程項(xiàng)目具有一定的非排他性。正是由于非排他性的存在，導(dǎo)致跨流域調(diào)水工程項(xiàng)目的“搭便車者”可以不付費(fèi)就享受特定的公共服務(wù)。外部性的存在，使得市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制不能很好地實(shí)現(xiàn)其優(yōu)化資源配置的基本功能?？紤]到跨流域調(diào)水工程項(xiàng)目所具有的外部性主要是正外部性，因此可以通過(guò)一定的方式使外部性內(nèi)部化，進(jìn)而避免“政府失靈”，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)機(jī)制在跨流域調(diào)水工程項(xiàng)目中作用的發(fā)揮。

跨流域調(diào)水工程項(xiàng)目所具有的以上特點(diǎn)，尤其是具有準(zhǔn)公共產(chǎn)品的一般屬性，決定了該類項(xiàng)目的供給方式應(yīng)當(dāng)采用政府和市場(chǎng)共同分擔(dān)的原則。加之跨流域調(diào)水工程項(xiàng)目的準(zhǔn)公益性特性、自然壟斷性、外部性等特性的存在，使得在跨流域調(diào)水工程項(xiàng)目實(shí)施中，政府不能夠推卸其責(zé)任，通過(guò)加強(qiáng)宏觀調(diào)控職能，履行公共服務(wù)和監(jiān)管職責(zé)，強(qiáng)化跨流域調(diào)水工程項(xiàng)目的外部保障機(jī)制。政府要承擔(dān)監(jiān)管責(zé)任并為公益性買單。同時(shí)，考慮到“市場(chǎng)失靈”的直接原因在于政府的干預(yù)，是“政府失靈”的結(jié)果，必須改變政府作為準(zhǔn)公共產(chǎn)品供給壟斷者的單一供給模式，更多采取政府與社會(huì)資本合作的方式。在這樣的背景下，跨流域調(diào)水工程項(xiàng)目采用政府與社會(huì)資本合作模式是更加有效的供給模式。

1.2PPP模式下跨流域調(diào)水工程項(xiàng)目協(xié)同機(jī)制框架

從政府的視角出發(fā)，要確保PPP模式下新建跨流域調(diào)水工程項(xiàng)目的順利實(shí)施，實(shí)現(xiàn)公益性目標(biāo)和經(jīng)營(yíng)性目標(biāo)的統(tǒng)一，必須加強(qiáng)自身監(jiān)管能力的建設(shè)，提高政府對(duì)工程項(xiàng)目的管理能力，建立項(xiàng)目管理知識(shí)體系。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立起績(jī)效監(jiān)控機(jī)制，經(jīng)常性地了解項(xiàng)目的績(jī)效情況，為政府監(jiān)管工作的開展提供依據(jù)。另外，由于合作對(duì)于雙方而言都是最佳的選擇，而合作的基礎(chǔ)應(yīng)當(dāng)是信任機(jī)制的建立。基于此，有必要建立起政府與社會(huì)資本合作者的信任，尤其是初始信任。同時(shí)，考慮到跨流域調(diào)水工程項(xiàng)目的準(zhǔn)公益性，政府應(yīng)當(dāng)建立起對(duì)項(xiàng)目所具有的公益性的補(bǔ)償機(jī)制，這也是合作機(jī)制建立的重要內(nèi)容(見圖1)。

圖1　政府與社會(huì)資本合作者協(xié)同機(jī)制框架示意圖

2政府與社會(huì)資本合作者初始信任建立機(jī)制

PPP模式的本質(zhì)在于政府與社會(huì)資本的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，也即PPP模式以一種紐帶的方式將政府與社會(huì)資本聯(lián)系起來(lái)，并且將政府與社會(huì)資本的優(yōu)勢(shì)充分結(jié)合起來(lái)，并通過(guò)一定的約束條件，為政府與社會(huì)資本的優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮提供平臺(tái)。因此，在PPP模式下，政府與社會(huì)資本合作者應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)“共贏”，而不是“單贏”。而實(shí)現(xiàn)“共贏”的基礎(chǔ)，就是信任。

從經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角來(lái)看，信任是一種預(yù)期，也即當(dāng)施信方承擔(dān)不確定性帶來(lái)的利益損失的同時(shí)，受信方不會(huì)借此機(jī)會(huì)采取機(jī)會(huì)主義行為[5]。根據(jù)上文的分析，在新建跨流域調(diào)水工程項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，機(jī)會(huì)主義行為的產(chǎn)生，是由于政府與社會(huì)資本合作者之間存在著信息不對(duì)稱。而在項(xiàng)目治理理論中，認(rèn)為交易中的信任是解決信息不對(duì)稱的重要治理機(jī)制[6]。

政府與社會(huì)資本合作者信任的建立并不是一蹴而就的，而是逐漸發(fā)展的演化過(guò)程。根據(jù)PPP模式下新建跨流域調(diào)水工程項(xiàng)目的實(shí)施流程，政府與社會(huì)資本合作者最初的信任建立在社會(huì)資本合作者選擇的資格預(yù)審環(huán)節(jié)，這時(shí)雙方通過(guò)對(duì)各自所提供的信息進(jìn)行判斷，進(jìn)而形成雙方之間的初始信任；在初始信任形成的基礎(chǔ)上，隨著評(píng)標(biāo)、結(jié)果確認(rèn)談判、合同簽訂等行為的實(shí)施，政府與社會(huì)資本合作者之間根據(jù)彼此的行為變化以及所處的客觀環(huán)境，不斷更新對(duì)對(duì)方的預(yù)期，進(jìn)而使得雙方持續(xù)性信任不斷發(fā)生變化[7]。初始信任是持續(xù)性信任的期間，其關(guān)系到政府與社會(huì)資本合作者在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中信任的發(fā)展，因此應(yīng)當(dāng)注重初始信任的建立[8]。

由于PPP模式下新建跨流域調(diào)水工程項(xiàng)目實(shí)施中，政府與社會(huì)資本合作者之間是屬于組織與組織的關(guān)系，因此，兩者之間信任的建立機(jī)制屬于組織間初始信任[9]。由于組織是由個(gè)人組成的實(shí)體，且組織本身具有自身的目標(biāo)，因此，組織間初始信任的建立機(jī)制，比單純的個(gè)人之間初始信任的建立要復(fù)雜很多[10]。

在組織間初始信任建立的過(guò)程中，其信任建立的機(jī)制主要有五種類型，分別為押機(jī)制、中介機(jī)制、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、跨邊界者和基于合約的信任[11]。其中，押機(jī)制即以抵押的方式來(lái)建立彼此之間的信任，如果違約，則抵押物歸對(duì)方所有，該機(jī)制的特點(diǎn)是高退出壁壘和高欺騙成本；中介機(jī)制則是通過(guò)第三方來(lái)確認(rèn)信任，其可以是具體的組織和機(jī)構(gòu)，也可以是無(wú)形的聲譽(yù)等；社會(huì)網(wǎng)絡(luò)則是通過(guò)組織與其他組織之間形成共同體的方式，給對(duì)方以信任；跨邊界者則是通過(guò)屬于其中對(duì)于組織都熟悉的機(jī)構(gòu)或個(gè)人的聯(lián)系，形成組織間的初始信任；基于合約的信任則是通過(guò)嚴(yán)格的契約，即基于制度的信任所形成的組織間初始信任。

在新建跨流域調(diào)水工程項(xiàng)目中，政府與社會(huì)資本合作者之間信任的建立機(jī)制分別如下：

2.1政府對(duì)社會(huì)資本合作者初始信任的建立機(jī)制

在新建跨流域調(diào)水工程項(xiàng)目PPP模式下，政府對(duì)社會(huì)資本合作者初始信任的建立，主要是通過(guò)押機(jī)制、中介機(jī)制、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)機(jī)制、跨邊界者機(jī)制四種機(jī)制實(shí)現(xiàn)。具體而言：

(1)對(duì)于參與競(jìng)爭(zhēng)的社會(huì)資本，政府會(huì)讓其繳納保證金，一旦社會(huì)資本合作者不能夠履行相關(guān)的承諾，則保證金不予退還，這即為押機(jī)制。

(2)政府可以要求參與競(jìng)爭(zhēng)的社會(huì)資本合作者必須具有一定的資質(zhì)，例如通過(guò)水利部組織的水利工程管理考核，通過(guò)ISO認(rèn)證，具有職業(yè)資格證書人員數(shù)量要求，具有良好的社會(huì)聲譽(yù)等方面，這即為中介機(jī)制。

(3)政府可以要求參與競(jìng)爭(zhēng)的社會(huì)資本合作者提供與其合作的金融機(jī)構(gòu)的資料，提供實(shí)施方、運(yùn)營(yíng)方等的選擇標(biāo)準(zhǔn)等，這即為社會(huì)網(wǎng)絡(luò)機(jī)制。

(4)政府可能會(huì)將選擇工作交由中介機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，而中介結(jié)構(gòu)對(duì)于政府和社會(huì)資本合作者都具有一定的了解，通過(guò)中介機(jī)構(gòu)選擇社會(huì)資本合作者，有利于雙方初始信任的建立，這即為跨邊界者機(jī)制。

2.2社會(huì)資本合作者對(duì)政府初始信任的建立機(jī)制

在新建跨流域調(diào)水工程項(xiàng)目PPP模式下，社會(huì)資本合作者對(duì)政府初始信任的建立，主要是通過(guò)跨邊界者機(jī)制、基于合約的信任機(jī)制兩種機(jī)制實(shí)現(xiàn)。具體而言：

(1)由于政府有可能會(huì)將選擇工作交由中介機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，而中介機(jī)構(gòu)對(duì)于社會(huì)資本和政府的了解，為兩者初始信任的建立提供了支撐，這即為跨邊界者機(jī)制。

(2)政府一方面會(huì)根據(jù)已經(jīng)制定的法律，明確自身應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)；另一方面，政府會(huì)在資格預(yù)審?fù)ㄖ蛘袠?biāo)文件中，通過(guò)政府承諾等方式，明確政府的責(zé)任和履行的義務(wù)，為雙方建立初始信任提供支撐，這即為基于合約的信任機(jī)制。

根據(jù)上述分析，PPP模式下新建跨流域調(diào)水工程項(xiàng)目實(shí)施中，政府與社會(huì)資本合作者之間初始信任建立機(jī)制如圖2所示。

為確保政府與社會(huì)資本合作者之間建立有效的初始信任，為后續(xù)兩者持續(xù)性信任的良性發(fā)展提供支撐，政府應(yīng)當(dāng)通過(guò)要求社會(huì)資本合作者繳納保證金、對(duì)其資質(zhì)和聲譽(yù)提出要求、對(duì)與其合作的金融機(jī)構(gòu)合作者以及所制定的施工方、運(yùn)營(yíng)方等的選擇標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估等方式，建立起對(duì)社會(huì)資本合作者的初始信任；同時(shí)，政府應(yīng)當(dāng)在法律的框架下給予一定的政府承諾，包括付費(fèi)或補(bǔ)助、防止不必要的競(jìng)爭(zhēng)項(xiàng)目等，建立起社會(huì)資本合作者對(duì)其的初始信任。另外，考慮到政府與社會(huì)資本之間的“陌生性”，可以在條件合適的情況下，嘗試通過(guò)由咨詢機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)社會(huì)資本合作者選擇工作。

圖2　政府與社會(huì)資本合作者初始信任建立機(jī)制示意圖

3政府對(duì)社會(huì)資本補(bǔ)償機(jī)制的建立

作為準(zhǔn)公共產(chǎn)品，跨流域調(diào)水工程項(xiàng)目具有一定的非排他性，導(dǎo)致該項(xiàng)目的“搭便車者”可以不付費(fèi)就享受特定的公共服務(wù)。

跨流域調(diào)水工程項(xiàng)目作為準(zhǔn)公益性項(xiàng)目，一般兼有經(jīng)營(yíng)性和公益性。公益性體現(xiàn)在生態(tài)效益、社會(huì)效益、防洪效益等方面，經(jīng)營(yíng)性體現(xiàn)在水資源調(diào)度、航運(yùn)等方面。由于跨流域調(diào)水工程項(xiàng)目所具有的公益性，包括生態(tài)效益、社會(huì)效益、防洪效益等，工程沿線城市和居民不需要付出費(fèi)用就能夠享受到其所帶來(lái)的效益。這意味著該項(xiàng)目本身存在著“外部性”，并且該外部性主要是正外部性?？梢钥吹?，調(diào)水工程項(xiàng)目的外部性是可以掌握的外部性，可以通過(guò)一定的方式將其內(nèi)部化[12]。

由于跨流域調(diào)水工程項(xiàng)目外部性的存在，使得市場(chǎng)對(duì)于該類資源的配置效率大打折扣，出現(xiàn)了資源配置方面的市場(chǎng)失靈，尤其體現(xiàn)在外部性所導(dǎo)致的供水價(jià)格很難在市場(chǎng)上直接以貨幣的形式體現(xiàn)。正是如此，在跨流域調(diào)水工程項(xiàng)目中，“搭便車者”的存在導(dǎo)致了社會(huì)資本不愿意進(jìn)入。即便社會(huì)資本進(jìn)入，由于該項(xiàng)目的投資涉及公益性功能和經(jīng)營(yíng)性功能的滿足兩個(gè)方面，因此，社會(huì)資本在計(jì)算水價(jià)時(shí)，必然會(huì)同時(shí)考慮這兩個(gè)方面的因素，從而使得水價(jià)過(guò)高，社會(huì)公共利益無(wú)法滿足，出現(xiàn)“政府失靈”。

基于跨流域調(diào)水工程項(xiàng)目所具有的外部性特征，政府部門應(yīng)當(dāng)通過(guò)一定的方式解決其影響?？紤]到所具有的外部性主要是正外部性，因此可以通過(guò)一定的方式，使外部性內(nèi)部化，進(jìn)而避免“市場(chǎng)失靈”和“政府失靈”，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)機(jī)制作用的發(fā)揮。根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，解決外部性的思路包括征稅與補(bǔ)貼、產(chǎn)權(quán)明晰、企業(yè)合并等。對(duì)于跨流域調(diào)水工程項(xiàng)目而言，解決外部性的主要思路就是建立政府補(bǔ)償機(jī)制。

根據(jù)前文的分析，對(duì)于采用PPP模式的跨流域調(diào)水工程項(xiàng)目而言，其最佳的付費(fèi)方式是可行性缺口補(bǔ)助，即在項(xiàng)目所提供的水資源使用者付費(fèi)的基礎(chǔ)上，考慮到項(xiàng)目本身所兼有的公益性內(nèi)容，并不能夠完全由使用者承擔(dān)，而是由政府給予社會(huì)資本合作者/項(xiàng)目公司一定的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)助，以彌補(bǔ)使用者付費(fèi)之外的缺口部分?；诖耍⒖缌饔蛘{(diào)水工程項(xiàng)目的政府補(bǔ)償機(jī)制，可以通過(guò)水資源使用費(fèi)的征收、政府補(bǔ)償性投入、貸款貼息、土地劃撥、放棄分紅權(quán)、投資入股等方式，將跨流域調(diào)水工程項(xiàng)目的外部性內(nèi)部化，進(jìn)而解決“市場(chǎng)失靈”和“政府失靈”問(wèn)題，以吸引社會(huì)資本的進(jìn)入(見圖3)。

4績(jī)效監(jiān)控機(jī)制的建立

績(jī)效監(jiān)控是將績(jī)效作為付費(fèi)依據(jù)的PPP項(xiàng)目的一項(xiàng)重要內(nèi)容，在績(jī)效付費(fèi)模式中，政府與社會(huì)資本/項(xiàng)目公司會(huì)在項(xiàng)目合同中約定一個(gè)詳細(xì)的績(jī)效監(jiān)控方案，以確保項(xiàng)目公司能夠達(dá)到合同要求的績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)。盡管跨流域調(diào)水工程項(xiàng)目采用的是可行性缺口補(bǔ)助的付費(fèi)方式，但是由于該項(xiàng)目對(duì)于社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、區(qū)域穩(wěn)定具有十分重要的意義，因此，有必要建立起有效的績(jī)效監(jiān)控機(jī)制，對(duì)社會(huì)資本/項(xiàng)目公司在跨流域調(diào)水工程項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的績(jī)效情況進(jìn)行有效監(jiān)控，確保實(shí)現(xiàn)該項(xiàng)目的物有所值。

圖3　政府對(duì)社會(huì)資本補(bǔ)償機(jī)制的建立思路

跨流域調(diào)水工程項(xiàng)目的績(jī)效監(jiān)控機(jī)制分為社會(huì)資本/項(xiàng)目公司績(jī)效監(jiān)控和政府績(jī)效監(jiān)控兩個(gè)部分。其中，社會(huì)資本/項(xiàng)目公司績(jī)效監(jiān)控主要針對(duì)跨流域調(diào)水工程項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)，包括調(diào)水量、營(yíng)業(yè)收入、維護(hù)情況、成本支出等，并定期向社會(huì)進(jìn)行信息的發(fā)布，向政府提交績(jī)效情況報(bào)告；政府績(jī)效監(jiān)控則通過(guò)購(gòu)買者滿意度調(diào)查、獨(dú)立審計(jì)、定期或不定期檢查等方式進(jìn)行。通過(guò)社會(huì)資本/項(xiàng)目公司績(jī)效監(jiān)控和政府績(jī)效監(jiān)控，實(shí)現(xiàn)跨流域調(diào)水工程項(xiàng)目有效績(jī)效監(jiān)控，確?？缌饔蛘{(diào)水工程項(xiàng)目的實(shí)施成效。

5結(jié)論

通過(guò)利益相關(guān)者的分析，將PPP模式下新建跨流域調(diào)水工程項(xiàng)目的利益相關(guān)者分為政府、社會(huì)資本關(guān)聯(lián)方、外部組織三個(gè)類別，明確了政府與社會(huì)資本合作者在項(xiàng)目實(shí)施中的決定性作用。在對(duì)PPP模式下新建跨流域調(diào)水工程項(xiàng)目政府與社會(huì)資本合作者的博弈分析的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了包括初始信任建立機(jī)制、補(bǔ)償機(jī)制、績(jī)效監(jiān)控機(jī)制在內(nèi)的協(xié)同機(jī)制，以確保新建跨流域調(diào)水工程項(xiàng)目政府與社會(huì)資本合作的成效。

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(責(zé)任編輯沈蓉)

Research on the Synergy Mechanism of Cross-river Valley Water Diversion Project by Using PPP Model

Liu Bo1，Sun Fuhua2

(1.School of Civil Engineering，Nanjing Forestry University，Nanjing 210000，China;2.School of Business，Hohai University，Nanjing 210000，China)

Abstract：PPP model has become an important means in the new normal，it can be used in the implementation progress of cross-river valley water diversion project to reduce the financial burden and to promote the project implementation efficiency.In the cooperation process of government and social capital partner，the synergy mechanism should be established to cooperate with all stakeholders.Based on the identification of the stakeholders，the synergy mechanism is established including initial trust mechanism，compensation mechanism，and performance monitoring mechanism.

Key words:PPP model；Cross-river Valley Water Diversion Project；Synergy mechanism

中圖分類號(hào):C93.03

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

作者簡(jiǎn)介：劉博(1985-)，男，江蘇贛榆人，講師，博士；研究方向：PPP模式，工程項(xiàng)目管理。

收稿日期：2015-07-17

基金項(xiàng)目：江蘇省社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目(14EYC006)。