“大學(xué)章程是高校治理體系的基石，是高校治理的總章程，是高校的根本大法?！盵1]近年來，伴隨大學(xué)章程建設(shè)的推進，國內(nèi)大學(xué)章程研究如火如荼。那么國內(nèi)關(guān)于大學(xué)章程的研究整體面貌如何？應(yīng)怎樣理解大學(xué)章程研究階段？如何評價既有研究？未來發(fā)展趨勢如何？本文基于CNKI數(shù)據(jù)庫中的相關(guān)文獻，嘗試歸納國內(nèi)大學(xué)章程的研究概貌與歷程，預(yù)測未來大學(xué)章程的研究趨勢。

一、數(shù)據(jù)選取與處理

2016年3月11-12日，筆者以“章程”和“大學(xué)”為關(guān)鍵詞或“章程”和“高校”或“章程”和“院?！被颉罢鲁獭焙汀案叩葘W(xué)校”或“章程”和“高等職業(yè)學(xué)?！被颉罢鲁獭焙汀案叩冉逃被颉罢鲁獭焙汀案呓獭睂ζ诳瘮?shù)據(jù)庫進行高級檢索，共得到文章839篇，其中核心期刊314篇，在核心期刊中去除介紹性文章（如某學(xué)會章程、委員會章程等）及與研究主要對象為非章程的文章（如大學(xué)理念、教授委員會章程、書評、訪談、時評、卷首語等）共48篇，剩余266篇。本研究將被引頻次在10次及以上的論文定義為高被引論文，由于高被引論文質(zhì)量相對較高，于是補充刊發(fā)于非核心期刊的高被引論文28篇，共得到294篇期刊文獻。用上述的關(guān)鍵詞同樣檢索碩博士論文，共得到75篇文獻，去除4篇關(guān)于教授委員會章程和中學(xué)章程的文獻，最后得到71篇學(xué)位論文文獻，最終分析樣本量為365篇。

首先，將所有文獻錄入EXCEL表格。然后按照年份、被引頻次、作者、作者單位、關(guān)鍵詞（包括國別、學(xué)校類型、具體學(xué)校、研究方法、研究視角、研究主題）五個變量分類統(tǒng)計，并繪制簡單的EXCEL圖表輔助進行大學(xué)章程概貌分析。最后，將研究按照一定的規(guī)律進行階段劃分，找出每階段的特點。

二、研究結(jié)果

（一）總體描述性統(tǒng)計分析

1.發(fā)文數(shù)量。文章的數(shù)量在一定程度上反映了相應(yīng)研究的受關(guān)注程度，在一定程度上標示著研究的進展情況。按年份來看，1997年出現(xiàn)第1篇文章，然后直到2004年才出現(xiàn)第2、3篇，從2004年到2015年，關(guān)于大學(xué)章程研究的發(fā)文量基本處于上升的態(tài)勢，這可以從圖2-1中的趨勢線得到驗證。從2011年開始，發(fā)文數(shù)量大幅增加，2014年發(fā)文量達到頂峰，為69篇。這表明國內(nèi)的大學(xué)章程研究自生發(fā)以來，基本上處于上升的趨勢，自2010年后數(shù)量逐漸增長，自2011年始進入快速發(fā)展階段。

圖2-1 發(fā)文量年度分布圖

2.高被引文章。高被引文章受到學(xué)術(shù)界的廣泛認可，其貢獻遠大于普通文章。從高被引文章來看，共有高被引文章124篇，其按年份分布見圖2-2。以2011年為分界線，此前的高被引文章數(shù)量呈上升趨勢，在2011年達到頂峰的31篇，此后的高被引文章數(shù)量呈下降趨勢。其中被引次數(shù)最高的10篇文獻見表2-1，除了2004年和2010年各有1篇高被引論文外，其他均為2005—2009年發(fā)文。雖然發(fā)文總量持續(xù)上升，但是高被引文章的數(shù)量在2013年出現(xiàn)了拐點。這是因為文章被引頻次是一個不斷累積的過程，具有一定的時滯，因而可稱為“相對回落期”。[2]近年來發(fā)表的文章，在一定的時間后，其被引次數(shù)會有所增加，還可能會大幅提升。

圖2-2 高被引論文年度分布

表2-1 被引頻次最多的文章

3.發(fā)文作者。從發(fā)文作者（以第一作者計）來看，共有作者296人，按年分布基本上與發(fā)文數(shù)量保持一致，整體上處于持續(xù)上升的態(tài)勢，在2014年達到66的峰值，見圖2-3。這表明大學(xué)章程研究受到越來越多學(xué)者的青睞，也可以佐證大學(xué)章程受到的重視程度逐漸增加。發(fā)文在3篇及以上的共有12人，被視為高產(chǎn)作者，其中先后在中國人民大學(xué)和教育部從事教育研究的陳立鵬、北京大學(xué)法學(xué)院的湛中樂和首都經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)法學(xué)院的焦志勇，分別以12、9、6篇的發(fā)文量居于前三位，其他還有南通大學(xué)的陸俊杰、曾求學(xué)于華中科技大學(xué)后任職于內(nèi)蒙古師范大學(xué)的米俊魁、教育部的馬陸亭等學(xué)者發(fā)文較多，見表2-2。之所以法學(xué)院的兩位教授發(fā)文較多，主要是由大學(xué)章程的法律地位與作用、性質(zhì)與效力等決定的，法學(xué)專家對法律有更大的發(fā)言權(quán)。作為教育領(lǐng)域的問題，教育學(xué)研究者當仁不讓，發(fā)文最多。

圖2-3 作者年度分布圖

表2-2 發(fā)文章數(shù)量較多作者名單

4.發(fā)文單位。從發(fā)文單位總量來看，共有158家發(fā)文單位，其按年度分布與前述發(fā)文總量、作者趨勢趨于一致，見圖2-4。其中發(fā)文在3篇及以上的單位33個，見表2-3。證明有越來越多的院校關(guān)注大學(xué)章程研究，這與大學(xué)章程研究的發(fā)文趨勢和作者趨勢可以互相印證。從各類發(fā)文院校比例分布情況看，“985工程”“211工程”和具有博士點的高校是發(fā)文的主力，占到了62%，而高職、行業(yè)類院校的相關(guān)研究比較少。

圖2-4 發(fā)文單位年度分布圖

表2-3 發(fā)文較多單位

圖2-5 各類發(fā)文院校比例分布圖

5.高頻關(guān)鍵詞，統(tǒng)計見表2-4。從每篇文章標題中截取關(guān)鍵詞，所獲關(guān)鍵詞總數(shù)為679個，按國別、學(xué)校類型、具體學(xué)校、研究方法、研究視角、主題分類，分別得到65、60、27、100、90、337個關(guān)鍵詞。國別方面，共有14個國家，還有用國際、國外和西方等表述方式的研究，其中關(guān)于高等教育最發(fā)達的美國的研究所占比例超過三分之一，美國大學(xué)作為高等教育第一強國，仍是我國比較借鑒的首選。學(xué)校類型也是多種多樣，很多研究對中國高校具有普適性，在指明學(xué)校類型的研究中，最多的是公立大學(xué)和高職院校，因為大學(xué)章程發(fā)端于公立大學(xué)，尤以公立高水平大學(xué)研究者為最多。高職院校近年來不斷發(fā)展，成為高等教育的重要組成部分，其師生權(quán)利與校內(nèi)外權(quán)力的博弈日益加劇，逐漸出現(xiàn)依法辦學(xué)、依章治校的趨勢。具體學(xué)校中，以來自美國、歐洲和亞洲的大學(xué)為主，耶魯大學(xué)和康奈爾大學(xué)是國際上被研究最多的，均達到3次；吉林大學(xué)和香港大學(xué)在國內(nèi)學(xué)校中居于榜首。研究方式方法上，主要以基于文本的比較研究為主。

表2-4 關(guān)鍵詞頻數(shù)統(tǒng)計

研究方法方面，有17篇論文從歷史的方法分析了大學(xué)章程的形成、演化與建設(shè)，采用其他方法進行研究的數(shù)量相對較少。研究視角方面，主要是從歷史、法律等視角對大學(xué)章程進行分析，對其他學(xué)科視野的運用比較少。研究主題方面，章程制定包括：策略、程序、錯位、核心問題、原則、法律法規(guī)、工作、合法性、困惑、依據(jù)、路徑、內(nèi)容、缺位、實踐、主體等；章程建設(shè)包括：對策、工具性、空心化問題、歷程、路徑、缺失成因、問題、現(xiàn)狀、原則等；治理包括：治理結(jié)構(gòu)、模式、要素、意義、內(nèi)部治理、機制、結(jié)構(gòu)、體制等；法律包括：地位、分析、法律化及其路徑、屬性、透視、問題、限度、效力、性質(zhì)、困境等；實施包括：策略、機制、困境、維度、原則等；學(xué)術(shù)包括：機構(gòu)及其運行模式、領(lǐng)導(dǎo)力、權(quán)力及其制約機制、事務(wù)、自由等。其中，章程制定和建設(shè)獨占鰲頭，遙遙領(lǐng)先于其他研究。研究主題重心在于大學(xué)章程制定和建設(shè)是因為初始階段，我國仍沒有大學(xué)章程，需要創(chuàng)建大學(xué)章程，實現(xiàn)大學(xué)章程從無到有的飛躍。

（二）國內(nèi)大學(xué)章程研究的階段分析

根據(jù)推動力和發(fā)文量將大學(xué)章程研究分為四個階段：第一階段為研究肇始階段，第二階段為研究暫時停止階段，第三階段為研究重啟發(fā)展階段，第四階段為研究成熟階段。

第一階段，1997年為研究肇始階段，本階段的特點是成果僅有一篇，體現(xiàn)為個別學(xué)者的研究旨趣。我國第一篇研究大學(xué)章程的文章是殷愛蓀和許慶豫于1997年刊發(fā)于蘇州大學(xué)學(xué)報的《試論我國高等學(xué)校章程的制定和實施》，其中對高校章程的意義、制定章程的原則、章程的主要內(nèi)容和目標及章程的實施進行了探討。[3]文章開創(chuàng)了大學(xué)章程研究的時代，對后續(xù)的研究起到了奠基作用，共被引用20次，是名副其實的高被引論文。在這一時間段發(fā)起大學(xué)章程研究，主要在于法律推動。首先，1995年的《中華人民共和國教育法》首次要求設(shè)立學(xué)校必備“章程”，并賦予學(xué)?！鞍凑照鲁套灾鞴芾怼钡臋?quán)利；其次，1997年的《中華人民共和國高等教育法（草案）》中要求高等學(xué)校應(yīng)有自己的章程，并規(guī)定了章程的基本內(nèi)容。

第二階段，1998—2003年為研究暫時停止階段，沒有任何文章發(fā)表，研究出現(xiàn)了斷層。由于為了實現(xiàn)高等教育大眾化，設(shè)計并推行了高校擴招，無論是國家的政策中心，還是高校的工作重心，都圍繞著擴招展開，這可能是出現(xiàn)停滯的主要原因。

第三階段，從2004年到2009年為研究重啟發(fā)展階段，本階段的特點是成果數(shù)量逐漸增多，部分學(xué)者開始持續(xù)關(guān)注和研究大學(xué)章程，出現(xiàn)高產(chǎn)作者，并出現(xiàn)系統(tǒng)性研究，研究主題逐漸聚焦，出現(xiàn)了較多的應(yīng)然研究。2004年劉香菊和周光禮的《大學(xué)章程的法律透視》問世，重又開啟了塵封6年的大學(xué)章程研究；該文迄今共被引用126次，在所有文獻中被引頻次最高。因為這種雙重意義，該文也成為我國大學(xué)章程研究新的里程碑。文章從大學(xué)章程的演化、法律地位和我國建設(shè)歷史與問題及其對策進行了分析，提出了很多深入人心的見解，如大學(xué)章程的雛形是中世紀大學(xué)的特許狀，大學(xué)章程因其效力淵源及其在大學(xué)運作中的地位而成為大學(xué)治理的“憲章”，成為大學(xué)內(nèi)外制度的銜接者，為現(xiàn)代大學(xué)制度的建構(gòu)提供了法律基礎(chǔ)等。[4]本階段發(fā)文總量達到61篇，其中55篇為高被引文章。本階段共有44位學(xué)者發(fā)文，高產(chǎn)作者方面，米俊魁以5篇發(fā)文量領(lǐng)跑，陳立鵬以4篇居其次，李昕欣以3篇排在第三位。本階段研究主題集中于兩方面，一方面為大學(xué)章程制定、建設(shè)與實施等對策與建議研究，共有21篇文章集中探討了大學(xué)章程建設(shè)與制定中的問題、遵循原則、建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)主體、建設(shè)對策等，由于國內(nèi)很少有大學(xué)章程制定的實踐，因此本階段的研究基本上都為應(yīng)然研究。另一方面為大學(xué)章程的理論探討，共有18篇文章，其中包含了8篇對大學(xué)章程進行系統(tǒng)研究的學(xué)位論文，對大學(xué)章程的歷史演進、地位與作用、內(nèi)涵、價值、內(nèi)容要素、性質(zhì)、特點、定位等進行了分析。大學(xué)章程研究之所以重啟與升溫，主要原因有二：其一，因為當時高校中學(xué)生及教師個體權(quán)益的訴求[5]，尤其是一些訴訟案的催化作用，如田永訴北京科技大學(xué)案、劉燕文訴北京大學(xué)案、黃淵虎訴武漢大學(xué)案和林某訴西北某高校案[6]等。其二，我國教育體制改革和擴大辦學(xué)自主權(quán)的要求，使大學(xué)章程進入理論工作者的視線[7]，因而形成學(xué)者群體倡導(dǎo)建立大學(xué)章程，規(guī)范大學(xué)運行發(fā)展的局面。

第四階段，從2010年到2015年為研究發(fā)展階段，本階段的特點是成果數(shù)量“井噴”，一批學(xué)者聚焦大學(xué)章程研究，高產(chǎn)作者大增，系統(tǒng)性研究擴張，研究主題多樣化但主要凝聚于大學(xué)章程制定與大學(xué)章程理論的系統(tǒng)探討，而且出現(xiàn)了很多實然研究。本階段發(fā)文量達到305篇，約占總發(fā)文量的84%。其中68篇為高被引文章。本階段共有261位學(xué)者發(fā)文，高產(chǎn)作者方面，排在前三位的分別是湛中樂9篇，陳立鵬8篇，焦志勇5篇。系統(tǒng)研究大學(xué)章程的學(xué)位論文62篇。本階段研究主題全面開花，尤其是對國外大學(xué)的比較研究、國內(nèi)大學(xué)的章程建設(shè)和制定研究、大學(xué)章程的理論研究，均產(chǎn)生了一系列高水平成果。伴隨著大學(xué)章程的制定，關(guān)于大學(xué)章程制定出現(xiàn)了較多的實然研究，國外經(jīng)驗介紹方面，如張奐奐和高益民的《批判話語分析在大學(xué)章程文本中的應(yīng)用研究——以新加坡國立大學(xué)章程為例》，黃興勝等的《大學(xué)章程與大學(xué)內(nèi)部治理——基于英國、意大利大學(xué)章程建設(shè)的考察報告》，李紅偉和石衛(wèi)林的《大學(xué)章程關(guān)于學(xué)術(shù)權(quán)力制約機制的規(guī)定——基于美、英、德三國大學(xué)章程的文本比較》等。國內(nèi)建設(shè)方面，在教育部首批核準了六所大學(xué)的章程后，出現(xiàn)了以制定的章程文本為例進行的分析，如董凌波和馮增俊的《我國大學(xué)章程制定的困境與出路——基于國內(nèi)六所大學(xué)章程的分析》、湛中樂和王春蕾的《大學(xué)章程核準中的若干問題探討——以教育部核準六所大學(xué)章程為例》、方芳的《大學(xué)章程制定中的困惑與突破路徑——基于六所高校章程文本的分析》、顧旭東的《以大學(xué)章程建設(shè)為統(tǒng)領(lǐng)，深化內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)改革——吉林大學(xué)章程建設(shè)的探索和實踐》等一系列文章。在84所高校章程通過核準后又出現(xiàn)了何晨玥和金一斌的《大學(xué)章程中關(guān)于學(xué)生權(quán)利的話語體系建構(gòu)——基于教育部已核準84所高校章程文本的比較》，洪煜等人的《高校章程中學(xué)術(shù)機構(gòu)及其運行模式——基于教育部核準的18所大學(xué)章程的文本分析》等文章。本階段出現(xiàn)大學(xué)章程研究“井噴”現(xiàn)象的主要推手是教育政策，主要包括2010年的《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010—2020年）》規(guī)定“各類高校應(yīng)依法制定章程，依照章程規(guī)定管理學(xué)?！薄?011年的《高等學(xué)校章程制定暫行辦法》對高校章程的內(nèi)容、制定程序、核準與監(jiān)督做了相應(yīng)的規(guī)定、2013年的《中央部委所屬高等學(xué)校章程建設(shè)行動計劃（2013—2015年）》明確了部委所屬大學(xué)分階段制定章程的完成時間最遲為2015年底。同時，近兩年各省、自治區(qū)、直轄市也開始推動其他地方本科院校和高職高專院校的章程建設(shè)。

三、國內(nèi)大學(xué)章程研究評析與展望

（一）研究評析

綜上所述，國內(nèi)關(guān)于大學(xué)章程的研究呈現(xiàn)出以下六大特點。一是研究數(shù)量從少到多。我國大學(xué)章程研究以政策法律推動為主，由于早期法律中只是提及章程，直至最近幾年在國家政策中才明確提出大學(xué)章程建設(shè)的目標與日程，所以相關(guān)研究數(shù)量上表現(xiàn)出明顯的與政策協(xié)同一致現(xiàn)象。盡管中間出現(xiàn)了研究缺失，但截至2015年12月31日，相關(guān)的研究總體上一直處于上升趨勢。二是研究視角有所拓展，但仍相對較少。我國大學(xué)章程研究最初是從高等教育出發(fā)，在教育內(nèi)部論述章程建設(shè)，后來逐漸跟隨對其法律性質(zhì)的探討和生發(fā)與演變的歷史追問，增加了法律視角和歷史視角。其間偶有學(xué)者從社會學(xué)、政治學(xué)等視角進行論述，其研究視角逐漸豐富，但仍比較單一，需要從更多的視角審視章程建設(shè)。三是研究群體逐漸擴大。從早期個別學(xué)者的研究，到中期部分學(xué)者的發(fā)掘，再到后期眾多學(xué)者與實踐者的參與，使研究隊伍逐漸增加，形成了一支頗具規(guī)模的研究隊伍。四是研究方法相對單一，主要以經(jīng)驗研究和思辨研究為主，具體方法上以文獻研究、比較研究、案例研究、文本研究相結(jié)合的方式較多，而忽略了訪談、調(diào)查等實證研究的應(yīng)用。五是研究對象比較集中，國內(nèi)以高水平大學(xué)、公立大學(xué)和高職院校為主，對一般本科院校、民辦院校和根據(jù)辦學(xué)定位分門別類的研究較少；國外主要以美國章程為焦點，兼及歐洲、亞洲個別國家的高水平大學(xué)章程，對世界著名大學(xué)的章程研究多，而對一般本科院校和高職院校章程的引鑒少之又少。六是研究主題高度聚焦，由于大學(xué)章程在我國為新生事物，研究者還處在認識與探尋、構(gòu)思與制定等基本方面的研究，尚無暇顧及其他方面，因此研究主題高度聚焦于相關(guān)理論與制定實踐。

（二）研究展望

對已有研究的分析表明，我國關(guān)于大學(xué)章程的研究呈現(xiàn)了以下發(fā)展態(tài)勢。一是研究數(shù)量趨于平穩(wěn)，隨著各類高校完成大學(xué)章程的制定，研究熱度會稍稍減退，但由于形成了固定的以大學(xué)章程為研究內(nèi)容的學(xué)者群體，高職和一般本科院校的研究者增加，部分高水平大學(xué)研究者退出，所以每年的高被引文章和核心期刊發(fā)文量不會銳減，基本保持穩(wěn)定。二是研究視角更加多元，除了目前主要的歷史、法律等視角，可能會引入社會學(xué)、政治學(xué)、文化學(xué)、組織行為學(xué)等視角，展示不同側(cè)面的大學(xué)章程，豐富大學(xué)章程的研究，為大學(xué)章程研究提供全景式圖像。三是研究群體穩(wěn)中有增，形成以專門研究大學(xué)章程的人員為主體，其他管理人員和研究者為兩翼的研究隊伍，既有利于大學(xué)章程的理論建設(shè)，又有利于大學(xué)章程的實踐落實。另外，高職院校和一般本科院校的研究者會增加。四是研究方法日益多樣，在現(xiàn)有比較研究、文本研究、案例研究的基礎(chǔ)上，將增加調(diào)查研究、實證研究和質(zhì)性研究，從多個角度考量大學(xué)章程的制定、建設(shè)、實施與效果等問題。五是研究對象日趨擴大，由于國內(nèi)高職院校和一般本科院校的研究剛剛起步，相應(yīng)的研究將增加。由于民辦高校和行業(yè)類高校的特殊性，其相應(yīng)的章程研究也將逐步增加。隨著國家戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)移和國際合作的增加，國外研究的對象除了美國，還會增加德、法、日等其他發(fā)達國家的研究，也會增加金磚國家、非洲國家、亞洲國家的研究。具體學(xué)校方面，隨著一般本科院校和高職院校章程制定與實施進程的加速，除了高水平大學(xué)或世界著名大學(xué)外，將增加一般本科院校和高職院校的引介與借鑒研究。六是研究主題愈益豐富，大學(xué)章程內(nèi)容豐富，研究主題多樣，對大學(xué)章程的理論進行多角度多層次建構(gòu)，對制定過程進行系列反思，對章程內(nèi)容進行適切性分析，大學(xué)章程對其他制度、行為、思想的影響等將成為研究的重點。作為章程制定者和實施者的高校應(yīng)制定科學(xué)全面的章程，也應(yīng)高度重視章程的實施。[8]隨著我國大學(xué)章程的實施，研究重心將逐漸轉(zhuǎn)向大學(xué)章程實施的操作和落實監(jiān)督等實踐問題的研究。這已經(jīng)初露端倪，如2016年第6期就刊發(fā)了朱家德博士的《大學(xué)章程實施比制定更重要》。

本研究的局限在于仍無法窮盡所有的研究成果，原因有四：其一，部分期刊論文與很多學(xué)位論文并未上網(wǎng)，造成數(shù)據(jù)缺失；其二，知網(wǎng)系統(tǒng)并不穩(wěn)定，后面搜索得出的數(shù)據(jù)可能比前面還要少，可能會有丟失的數(shù)據(jù)；其三，并未將從學(xué)校角度談?wù)撜鲁痰奈墨I（如米俊魁的《關(guān)于學(xué)校章程的幾點思考》等）納入，所以也會造成部分文獻缺失。然而大部分研究成果，尤其是刊發(fā)于重要期刊的成果均在其中，所以具有一定的可靠性。

注釋：

[1]閆立. 大學(xué)章程是高校治理的總章程[J].教育發(fā)展研究,2014,(9):1.

[2]劉志波,吳偉. 基于CNKI高被引文章的高等教育質(zhì)量研究發(fā)展態(tài)勢分析[J].現(xiàn)代教育科學(xué)(高教研究),2014,(6):164-169.

[3]殷愛蓀,許慶豫. 試論我國高等學(xué)校章程的制定和實施[J].蘇州大學(xué)學(xué)報,1997,(4):16-21,31.

[4][5]劉香菊,周光禮. 大學(xué)章程的法律透視[J].高教探索,2004,(3):39-41.

[6]陳鵬,祁占勇. 高校教師職務(wù)評聘中的法律問題探析——對一起訴訟案的法理學(xué)思考[J].高等教育研究,2004,(2):46-50.

[7]米俊魁. 大學(xué)章程價值研究[D].武漢:華中科技大學(xué),2005:8.

[8]殷愛蓀,許慶豫. 試論我國高等學(xué)校章程的制定和實施[J].蘇州大學(xué)學(xué)報,1997,(4):16-21,31.