由溫州大學王志強副教授主持完成的國家社科基金（教育學）青年課題“創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略下教育與社會互動機制研究”(課題編號：CAA130118) ，日前通過了全國教育科學規(guī)劃領導小組辦公室組織的結(jié)題鑒定，現(xiàn)將成果報告如下。

一、內(nèi)容與方法

該課題對美國、英國、日本、德國、歐盟等國家和地區(qū)的創(chuàng)新戰(zhàn)略進行了梳理，系統(tǒng)分析了當前各發(fā)達國家和地區(qū)在推動創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)方面的戰(zhàn)略趨勢。在上述宏觀背景之下，創(chuàng)新驅(qū)動階段的社會經(jīng)濟變革出現(xiàn)了一些具有共同核心特征的趨勢：構(gòu)成創(chuàng)新過程的種種要素及其發(fā)生環(huán)節(jié)已經(jīng)成為了一種共存共生、協(xié)同進化的創(chuàng)新系統(tǒng)，具有類似于自然生態(tài)系統(tǒng)的基本特征。該課題研究的主要內(nèi)容如下。

（一）從理論層面探討了創(chuàng)新驅(qū)動階段大學變革的內(nèi)涵、維度與路徑

該課題首先從國家創(chuàng)新系統(tǒng)的構(gòu)成要素及相互關(guān)系、大學在國家創(chuàng)新系統(tǒng)演進過程中的變革及所起到的作用等兩個維度進行研究。從歷史考察的縱向維度分析大學在國家創(chuàng)新系統(tǒng)形成的不同階段中所發(fā)揮的功能演進及自身的種種變革；從系統(tǒng)要素分析的橫向?qū)用娣治龃髮W與產(chǎn)業(yè)部門、科研機構(gòu)、政府部門等其他創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部“行動者”之間的互動關(guān)聯(lián)性。該課題還從高等教育機構(gòu)產(chǎn)生的文化源流出發(fā)，探討競爭和創(chuàng)新精神對于大學核心精神的影響。在此種文化和歷史考察的背景下，該課題對大學的各種思想的、組織的、制度的變革進行闡釋。在國際比較的基礎之上，該課題對我國高等教育機構(gòu)在推進“創(chuàng)新驅(qū)動”戰(zhàn)略中所應當發(fā)揮的功能和作用進行了分析，探討了中國高校在構(gòu)建創(chuàng)新系統(tǒng)中所應有的“位”與“為”，以及中國大學在培養(yǎng)創(chuàng)新人才方面所應該采取的現(xiàn)實路徑。

該課題對“創(chuàng)新驅(qū)動”的概念內(nèi)涵進行了深入研究和界定?！皠?chuàng)新驅(qū)動”這一概念就其本質(zhì)而言，是指一個國家（地區(qū)）的社會進步與經(jīng)濟增長主要依靠原創(chuàng)性知識的探索、新發(fā)明和新技術(shù)的創(chuàng)造及其應用過程。從發(fā)達國家的經(jīng)驗來看，一個以創(chuàng)新驅(qū)動的社會經(jīng)濟體需要如下幾個必要條件：第一，在各個行業(yè)與領域中具備了創(chuàng)新精神和創(chuàng)新能力的個體，如科學家、教師、研究人員、企業(yè)家、工程技術(shù)人員等。創(chuàng)新者的培養(yǎng)是整個創(chuàng)新驅(qū)動過程是否運行的基礎與前提，因此，旨在鼓勵和促進創(chuàng)新者涌現(xiàn)的外部環(huán)境和一系列制度措施，就顯得格外重要。第二，原創(chuàng)性知識和各種發(fā)明創(chuàng)造從理論到實踐應用的完整轉(zhuǎn)化過程。與投資驅(qū)動和要素驅(qū)動的經(jīng)濟發(fā)展相比，創(chuàng)新驅(qū)動體現(xiàn)的則是某種類似于生態(tài)系統(tǒng)的自發(fā)演進特征，即動態(tài)性、棲息性、生長性，以創(chuàng)造最終價值為導向，一切的創(chuàng)新最終都要具備一定社會條件限制下實現(xiàn)的可能性。第三，創(chuàng)新驅(qū)動體現(xiàn)的是一種自下而上的、不同區(qū)域之間的多樣性、自發(fā)演進性和開放互動性。

該課題從理論上論證了大學與產(chǎn)業(yè)部門之間的共生演進關(guān)系。隨著工業(yè)經(jīng)濟向知識經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型，制造業(yè)的地位迅速地被知識密集型服務業(yè)所超越，標準化、流水線式的生產(chǎn)模式被個性定制、服務外包等全球范圍內(nèi)配置資源的生產(chǎn)模式所取代，以創(chuàng)新型的中小企業(yè)、研究型大學、風險投資機構(gòu)、其他社會組織為主的創(chuàng)新集群構(gòu)成了區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的核心部分。這些產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟增長路徑的轉(zhuǎn)變也極大地影響了高等教育機構(gòu)。大學逐漸融入到了區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的構(gòu)建乃至全球經(jīng)濟一體化的過程中。諸如跨學科研究、科研資助、技術(shù)轉(zhuǎn)移與許可、師資構(gòu)成、學生來源、學科設置、全球分校等高等教育機構(gòu)中的幾乎所有領域都發(fā)生了我們可稱之為“組織創(chuàng)新”和“制度創(chuàng)新”的變化。在研發(fā)階段中，大學的科研人員和研究生以參與創(chuàng)新過程為主要任務，越來越多地與產(chǎn)業(yè)部門一起致力于各個領域的科學探索和價值實現(xiàn)活動，并進一步推動了新知識領域的發(fā)展。此外，大學跨越了原有的基礎研究和應用研究的界限，將理論導向的研究與應用導向的研究結(jié)合在一起。研究型大學利用與產(chǎn)業(yè)部門的聯(lián)盟所獲取的資金進行發(fā)明創(chuàng)造，然后通過大學內(nèi)部的技術(shù)轉(zhuǎn)移及專利許可機構(gòu)將大學研究成果轉(zhuǎn)化為各種創(chuàng)新產(chǎn)品。

該課題提出了創(chuàng)新驅(qū)動階段的大學變革存在理念之維、結(jié)構(gòu)之維、制度之維三個維度。大學變革的理念之維，體現(xiàn)了文化、歷史、核心價值體系對大學變革的內(nèi)在規(guī)范性；大學變革的結(jié)構(gòu)之維則建構(gòu)了大學參與“創(chuàng)新驅(qū)動”過程的邊界，使大學成為了三螺旋合作創(chuàng)新機制中的穩(wěn)固結(jié)構(gòu)，在這一結(jié)構(gòu)之中，大學成為了創(chuàng)新過程的知識核心組織；大學變革的制度之維則為其提供了必要的外部環(huán)境，促進了大學與其他創(chuàng)新主體之間的互動，為大學的變革提供了法律依據(jù)、政策保障、資源支持、制度規(guī)范。

（二）全面比較分析了創(chuàng)新驅(qū)動階段歐美各國大學變革的主要路徑

整個美國已經(jīng)形成了一個完整的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)——它以鼓勵和推動創(chuàng)新為核心要素，包括了政府、產(chǎn)業(yè)部門、非營利性機構(gòu)、高等教育機構(gòu)等多個部門，以分享共同認可的目標和價值觀為系統(tǒng)存在的基礎，從而實現(xiàn)繁榮市場為導向的創(chuàng)新和培育更多的創(chuàng)業(yè)企業(yè)。大學有利于培育創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)；形成一種創(chuàng)業(yè)的文化；提供可持續(xù)資本的融資方式。一所具有創(chuàng)業(yè)精神的大學會推動校園內(nèi)的文化變革，維系創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的存在。鼓勵教師和學生進行創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)活動；近年來，美國大學變革的主要趨勢體現(xiàn)在建立與完善大學附屬的研究區(qū)和孵化器，幫助衍生企業(yè)與區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)之間的溝通；完善資金支持機制來幫助大學研究區(qū)內(nèi)企業(yè)的發(fā)展并度過“死亡谷”；創(chuàng)設大學之間的合作機制，保持對變革的實踐、政策、創(chuàng)新的觀念與技術(shù)的關(guān)注；鼓勵教師的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動；推動大學的技術(shù)轉(zhuǎn)移，減少大學技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中存在的障礙，建立校內(nèi)外合作的區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移中心；推動創(chuàng)客教育在大學中的發(fā)展，創(chuàng)設開放、合作的創(chuàng)客空間，為STEM教育提供各種實踐性場所。

與美國相比，歐盟主要通過制定超國家層面的、體系化的創(chuàng)業(yè)教育戰(zhàn)略來引導各成員國的創(chuàng)新政策實施及相應的高等教育變革。在創(chuàng)新戰(zhàn)略影響下的高等教育變革中，歐盟最為強調(diào)的是大學創(chuàng)業(yè)教育的發(fā)展。以培養(yǎng)青少年創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神、傳授大學生創(chuàng)業(yè)知識、提升大學生創(chuàng)業(yè)能力的創(chuàng)業(yè)教育自然而然地成為了增強歐盟經(jīng)濟活力、維系歐盟在世界范圍內(nèi)競爭力的重要戰(zhàn)略選擇，創(chuàng)業(yè)教育也開始成為歐盟高等教育政策中非常重要的一個環(huán)節(jié)。自歐盟于2000年提出“里斯本戰(zhàn)略”以來，歐盟委員會下屬的科學、研究與教育總司和企業(yè)與工業(yè)總司先后發(fā)布了一系列旨在激發(fā)歐洲創(chuàng)業(yè)潛力、鼓勵創(chuàng)業(yè)教育實施的報告，其中包括了2003年發(fā)布的《歐洲創(chuàng)業(yè)綠皮書》、2004年發(fā)布的《幫助營造創(chuàng)業(yè)型文化》，2005年里斯本戰(zhàn)略重新啟動之后，歐盟委員會又于2006年發(fā)布了《實施創(chuàng)業(yè)行動計劃》的白皮書，制定了推動創(chuàng)業(yè)教育的具體措施。2010年發(fā)布的《邁向更大合作和一致性的創(chuàng)業(yè)教育》報告則開始強調(diào)用開放、合作的態(tài)度發(fā)展創(chuàng)業(yè)教育，鼓勵各成員國繼續(xù)制定專門的創(chuàng)業(yè)教育發(fā)展戰(zhàn)略，鼓勵企業(yè)和高等教育機構(gòu)之間在創(chuàng)業(yè)教育領域上的合作，改革創(chuàng)業(yè)教育的自治模式，營造更加適合創(chuàng)業(yè)型企業(yè)發(fā)展的規(guī)制框架。

（三）深入分析了創(chuàng)新驅(qū)動階段大學與產(chǎn)業(yè)部門合作機制的主要形式

該課題以比較研究和案例研究為主要方法，基于研究型大學與產(chǎn)業(yè)部門合作創(chuàng)新機制構(gòu)建過程的考察，通過歷史研究和文獻研究來分析美國的高等教育機構(gòu)是如何通過與其他社會組織之間的合作創(chuàng)新而提升大學生的整體創(chuàng)新能力。具體觀點為：鑒于創(chuàng)新過程的復雜性，研究型大學與產(chǎn)業(yè)部門之間在科學技術(shù)方面的合作不僅需要法律、政策、市場需求的驅(qū)動，更重要的是為之配套一個完整的創(chuàng)新機制，這就包含了大學-企業(yè)間的合作平臺的建立、大學組織結(jié)構(gòu)的變革、大學創(chuàng)新文化的培育。這種趨勢也體現(xiàn)出了創(chuàng)新的系統(tǒng)性因素正發(fā)揮著越來越重要的作用，過去那種單獨依靠某一類機構(gòu)進行研發(fā)與創(chuàng)新的模式已經(jīng)被淘汰，隨之而來的則是大學、產(chǎn)業(yè)部門、政府實驗室之間積極互動、全面合作的創(chuàng)新模式。從大學與產(chǎn)業(yè)部門合作的領域來看，生物技術(shù)和生物醫(yī)學領域的合作構(gòu)成了大學—產(chǎn)業(yè)部門合作研究的主體。從大學與產(chǎn)業(yè)部門合作的形式來看，產(chǎn)業(yè)部門與大學之間的合作在最近一些年來呈現(xiàn)出多樣化的形式，從對個體的研究資助到大型的聯(lián)合研究項目，大學—產(chǎn)業(yè)部門之間逐步形成了合作創(chuàng)新的機制：大學教師與產(chǎn)業(yè)部門的研究人員之間合作研究并共同發(fā)表科研成果、研究型大學不斷鼓勵學科領域的交叉與滲透，加速科研成果的技術(shù)轉(zhuǎn)讓。

（四）研究了大學與產(chǎn)業(yè)部門互動的本質(zhì)特征、結(jié)構(gòu)模式與功能機制

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)高等教育—社會互動機制的形成不僅取決于一定地理環(huán)境內(nèi)各創(chuàng)新主體、創(chuàng)新內(nèi)容、創(chuàng)新方法的完備，更是各創(chuàng)新要素與創(chuàng)新主體之間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)及其結(jié)合方式的調(diào)整轉(zhuǎn)變。該課題從整體協(xié)調(diào)性、區(qū)域差異性、動態(tài)適應性、有序平衡性等四個本質(zhì)特征出發(fā)，從理念、主體、制度、行為四個層面構(gòu)建出創(chuàng)新驅(qū)動過程中高等教育—社會互動機制的結(jié)構(gòu)模式。該課題還將從動力機制、復制機制、變異機制、重組機制、控制機制等五個維度探討創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中高等教育—社會互動機制的運行過程。

該課題通過案例研究的方法分析了三所頂尖研究型大學在構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新體系中的主體地位方面取得的經(jīng)驗與教訓。這些研究分析一所大學如何將自己界定為區(qū)域的一部分，以及通過哪些活動使大學的商業(yè)化策略影響其區(qū)域環(huán)境背景下的衍生活動。首先，大學參與區(qū)域創(chuàng)新體系形成的一系列活動往往是一個漸進的、自發(fā)演進與協(xié)調(diào)適應的過程，理解這些不同的行動及其結(jié)果可以為特定的經(jīng)濟成果是以何種方式實現(xiàn)的提供一個非常必要的解釋，從而允許對地方經(jīng)濟發(fā)展做出切實可行的預測并對高校持有合理的期望。其次，從該課題中可以看出，衍生項目的成功與能夠使知識遷移和創(chuàng)新涌現(xiàn)的制度安排相關(guān)。根據(jù)相關(guān)分析可以清晰地看出不同類型和區(qū)位優(yōu)勢的大學所具有的多元化變革路徑。不同的大學所制定的技術(shù)轉(zhuǎn)化策略是不同的，但其目的都為了提升支持衍生項目成功，實踐以及校園環(huán)境。而且應該注意的是一些大學為創(chuàng)業(yè)活動提供支持和指導的方法對于機構(gòu)創(chuàng)業(yè)環(huán)境是不一定的。

二、結(jié)論與對策

目前，中國社會與經(jīng)濟的發(fā)展已經(jīng)進入了重大轉(zhuǎn)型期，但是依舊存在著一系列阻礙創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略實施的體制機制性障礙，如教育與培訓制度、人才培養(yǎng)制度、知識產(chǎn)權(quán)制度、缺乏鼓勵創(chuàng)新寬容失敗的文化環(huán)境等，特別是創(chuàng)新過程中所具有的動態(tài)化、開放式、交互性特征，亟需大學與其他社會組織之間建立起以推進創(chuàng)新、形成區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)為目標的互動機制，通過協(xié)同創(chuàng)新的方式提升全社會的創(chuàng)新能力。該課題組在研究過程中全面分析和梳理了創(chuàng)新的內(nèi)涵與概念特征、大學變革的維度與路徑、高等教育機構(gòu)與區(qū)域社會經(jīng)濟互動的動力機制等理論性問題，對當前歐美各國創(chuàng)新戰(zhàn)略下大學變革的主要政策措施與具體路徑進行了比較研究，選取了部分一流大學作為案例研究，全面而深入地考察了創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的時代背景下大學變革的內(nèi)在動力、結(jié)構(gòu)特征與未來趨勢，得出了如下結(jié)論與政策建議。

（一）重新審視大學的理念與價值，形塑鼓勵創(chuàng)新和自由探索的大學理念

在創(chuàng)新驅(qū)動的時代，混合學習、大規(guī)模在線開放課程、企業(yè)大學、全球大學、工作場所學習、終身學習等理念不僅引領了人們學習方式與生活方式的變革，也透過了技術(shù)的大范圍市場應用而實實在在的對我們每一個人產(chǎn)生了影響。在創(chuàng)新驅(qū)動的社會中，大學的理念、目標、功能都在發(fā)生著劇烈的變革。如何將社會經(jīng)濟發(fā)展目標對人的規(guī)制與人類與生俱來的自由本質(zhì)之間達成某種平衡，如何以一種更為自由的、靈活的、個性化的方式培養(yǎng)人的創(chuàng)造性，這都是當今的中國大學在理念層面需要認真思考的地方，也是中國大學的變革首先需要正視的問題。

（二）發(fā)揮市場在創(chuàng)新資源配置的決定作用，構(gòu)建產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的機制

產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新并不是將大學的知識創(chuàng)新與企業(yè)的應用之間看作供給與需求的關(guān)系，而是在形成區(qū)域系統(tǒng)的愿景目標下，鼓勵大學和企業(yè)共同參與研發(fā)新技術(shù)、創(chuàng)造和傳播新理念，最終建立創(chuàng)新互動網(wǎng)絡的過程。其次，產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新不僅使產(chǎn)業(yè)部門、大學?？蒲袡C構(gòu)三方之間的關(guān)系問題，而是涵蓋產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、大學人才培養(yǎng)、科學研究三大領域的功能耦合問題。長期以來，我國大學雖然也存在著教師與企業(yè)之間的技術(shù)合作現(xiàn)象，但是這種合作更多地是以滿足企業(yè)短期盈利和教師個人利益等層面，這種合作的維系以利益為紐帶，更多的是一種個人行為。在產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的機制之下，大學將主動地與產(chǎn)業(yè)部門之間形成合作創(chuàng)新的網(wǎng)絡，創(chuàng)設良好的制度環(huán)境，引導和激勵教師群體參與從知識創(chuàng)新到最終價值創(chuàng)造的全過程。這意味著大學的知識創(chuàng)新從創(chuàng)造階段延伸到了孵化階段。大學作為知識創(chuàng)新的主體與企業(yè)為代表的技術(shù)創(chuàng)新主體的交匯，形成了企業(yè)家與科學家的合作，學術(shù)價值與商業(yè)價值之間的融合。因此，與過去碎片化的、非制度性的大學知識成果轉(zhuǎn)化體系相比，產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新機制將是實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動下大學變革的有效路徑：通過大學與產(chǎn)業(yè)部門等其他創(chuàng)新主體之間有組織、系統(tǒng)化地合作，進入?yún)f(xié)同創(chuàng)新平臺的將不再是個人，而是依托大學的人才優(yōu)勢、基礎設施優(yōu)勢、研發(fā)優(yōu)勢。這種協(xié)同將不限于單純的項目合作，而是擴展到了原創(chuàng)理念、管理方法、技術(shù)創(chuàng)新、創(chuàng)意創(chuàng)業(yè)等幾乎所有領域，從而形成源源不斷的創(chuàng)新成果。建基于此的協(xié)同創(chuàng)新將不再是以滿足短期利益為彼此關(guān)系維系的紐帶，而是真正形成具有相同價值導向、穩(wěn)固的制度基礎、良性的運行機制所構(gòu)成的共生演進的利益共同體。產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新意味著大學的知識創(chuàng)新延伸到了孵化階段，知識創(chuàng)新主體與技術(shù)創(chuàng)新主體交匯，形成了企業(yè)家與科學家的互動合作。解決了學術(shù)價值和商業(yè)價值的結(jié)合。

（三）營造自由、開放、允許失敗的創(chuàng)新環(huán)境，建立大學變革的制度體系

創(chuàng)新驅(qū)動下的大學變革不僅意味著投入大量的資金、資源、設施用于支持大學原創(chuàng)性知識和發(fā)明創(chuàng)造的產(chǎn)生，更加需要重視創(chuàng)新成果的擴散和應用，也就是技術(shù)、知識、商業(yè)之間的融合。創(chuàng)新是一個充滿了不確定、非線性和需要系統(tǒng)構(gòu)建的過程。從這個意義來講，在創(chuàng)新驅(qū)動時代中國大學變革所需要的，不僅使資源投入模式的轉(zhuǎn)變，更重要的是理解創(chuàng)新的本質(zhì)，重新認識推動創(chuàng)新的個體所應該具有的價值，將保護和珍視大學校園內(nèi)每個個體的創(chuàng)造力和創(chuàng)新能力作為變革的理念，建立起一個能夠發(fā)揮每個人創(chuàng)新精神的外部環(huán)境。此外，我國大學在保護教師知識成果的各項專利轉(zhuǎn)讓制度也十分薄弱，大學內(nèi)部的技術(shù)轉(zhuǎn)移組織發(fā)展還十分滯后，與美國這樣的創(chuàng)新強國相比，我國的大學目前為止并不重視專業(yè)化的、以服務大學教師和學生創(chuàng)新成果擴散和應用的技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)，大學內(nèi)部所設立的科研管理機構(gòu)更多地被賦予了管理與國家、省市各級科研項目，各類學術(shù)成果的功能。因此，我國的大學需要建立專業(yè)化的技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)，通過與校外資源，尤其是市場資源的合作，將大學已有的知識、技術(shù)、教育基礎轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實性的、能夠產(chǎn)生社會價值并體現(xiàn)個人價值的創(chuàng)新成果，從而實現(xiàn)大學、市場、個人三者利益的正和博弈。隨著大學創(chuàng)新成果的日漸增多，大學可獲取和可支配的資源也將呈現(xiàn)快速增長態(tài)勢，這又反過來增強了大學基礎研究的實力，為合作研究和應用研究提供了源源不斷的知識和理念，最終實現(xiàn)我國大學在創(chuàng)新驅(qū)動過程中的良性循環(huán)發(fā)展。