□文/張露露陳朝暉謝　薇（.廣西科技大學(xué)管理學(xué)院；.廣西科技大學(xué)電氣學(xué)院　廣西·柳州）

?

專利政策對(duì)專利轉(zhuǎn)化的影響

□文/張露露1陳朝暉1謝薇2
（1.廣西科技大學(xué)管理學(xué)院；2.廣西科技大學(xué)電氣學(xué)院廣西·柳州）

［提要］專利政策對(duì)專利轉(zhuǎn)化具有一定的影響作用。本文通過對(duì)專利轉(zhuǎn)化的概念界定和專利轉(zhuǎn)化過程的劃分，并研究專利保險(xiǎn)政策、專利質(zhì)押政策、專利財(cái)政支持政策與專利科技創(chuàng)新平臺(tái)政策等四方面專利政策對(duì)專利轉(zhuǎn)化不同階段的影響，總結(jié)專利政策對(duì)專利轉(zhuǎn)化的影響機(jī)理。

關(guān)鍵詞：專利政策；專利轉(zhuǎn)化；影響機(jī)理

收錄日期：2016年3月15日

隨著科技競(jìng)爭(zhēng)的日益激烈，無論是政府，還是企業(yè)都認(rèn)識(shí)到了專利對(duì)于科技創(chuàng)新發(fā)展的重要性。我國(guó)近年也出臺(tái)了一系列的專項(xiàng)專利政策，意在更有效地激勵(lì)專利的轉(zhuǎn)化，利用創(chuàng)新成果以取得經(jīng)濟(jì)等方面的優(yōu)勢(shì)。在政府的專利政策下，對(duì)于專利費(fèi)用成本高和由于市場(chǎng)失靈而阻礙技術(shù)創(chuàng)新專利申請(qǐng)和延續(xù)的問題上，從而有利于提高專利制度的使用率和有效性，有著正面積極作用，即政策正外部性。在提高專利申請(qǐng)量的同時(shí)，對(duì)專利質(zhì)量具有促進(jìn)作用，進(jìn)而使得專利的轉(zhuǎn)化情況得以改善。

一、專利轉(zhuǎn)化概念的界定與過程的劃分

（一）概念界定。潘慶洮（2011）在對(duì)我國(guó)非職務(wù)專利轉(zhuǎn)化研究中指出我國(guó)非職務(wù)專利轉(zhuǎn)化率低存在的幾個(gè)原因，并認(rèn)為專利成果轉(zhuǎn)化過程中存在四個(gè)重要環(huán)節(jié)：成果供給、交易市場(chǎng)、成果需求、制度環(huán)境等。張永成和郝冬冬（2009）認(rèn)為專利技術(shù)最終的目標(biāo)就是走向市場(chǎng)、形成產(chǎn)業(yè)，以實(shí)現(xiàn)價(jià)值，并指出專利轉(zhuǎn)化的成功與否不僅取決于研發(fā)主體和產(chǎn)業(yè)需求兩個(gè)方面，還受到轉(zhuǎn)化環(huán)境的影響和制約。朱瑞博（2012）認(rèn)為中小科技企業(yè)是突破性技術(shù)創(chuàng)新的主體，所以促進(jìn)中小科技企業(yè)發(fā)明專利轉(zhuǎn)化就是推進(jìn)科技競(jìng)爭(zhēng)與進(jìn)步的重要方式。其將專利轉(zhuǎn)化定義為專利技術(shù)通過產(chǎn)品原型設(shè)計(jì)、中試、生產(chǎn)、商品化開發(fā)等過程，實(shí)現(xiàn)從技術(shù)形態(tài)到產(chǎn)品形態(tài)或者服務(wù)形態(tài)轉(zhuǎn)換的動(dòng)態(tài)過程。徐慧（2012）分析了美國(guó)、日本等7個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家的專利成果轉(zhuǎn)化政策與措施，認(rèn)為專利轉(zhuǎn)化使專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化和市場(chǎng)化。

以上學(xué)者從不同的角度對(duì)專利轉(zhuǎn)化的內(nèi)涵進(jìn)行了界定，本文認(rèn)為朱瑞博（2012）對(duì)專利轉(zhuǎn)化的定義較為全面，但缺少對(duì)專利轉(zhuǎn)化前端的定義，故本文將專利轉(zhuǎn)化定義為：將具有創(chuàng)新性并具有價(jià)值性的想法，經(jīng)過研究開發(fā)等一系列活動(dòng)發(fā)明創(chuàng)造產(chǎn)生專利，并將這種專利應(yīng)用于新產(chǎn)品中以實(shí)施，最終達(dá)到實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化的價(jià)值。

（二）專利轉(zhuǎn)化過程劃分。對(duì)于專利轉(zhuǎn)化的過程劃分并沒有學(xué)者做出明確的標(biāo)準(zhǔn)，但根據(jù)上述代表性學(xué)者對(duì)于專利轉(zhuǎn)化概念的界定，可以肯定的是專利轉(zhuǎn)化的過程中都應(yīng)是使專利具有可交易性，并且認(rèn)為專利轉(zhuǎn)化的最終目標(biāo)就是進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化，實(shí)現(xiàn)其推動(dòng)科技進(jìn)步，商業(yè)發(fā)展價(jià)值。由此，本文將專利轉(zhuǎn)化過程分為3個(gè)階段：專利研發(fā)階段、專利實(shí)施階段和專利產(chǎn)業(yè)化階段。其中專利研發(fā)階段是包括在發(fā)明專利前的多種創(chuàng)意集合和發(fā)明人員在實(shí)際研究中過程；專利實(shí)施階段即可以理解為將專利技術(shù)應(yīng)用于產(chǎn)品中；專利的產(chǎn)業(yè)化階段同以上學(xué)者提出的最終目標(biāo)，即可以為社會(huì)科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來有效影響。下面本文將分析不同的專利政策對(duì)專利轉(zhuǎn)化三個(gè)過程的影響。

二、專利政策對(duì)專利轉(zhuǎn)化不同階段的影響機(jī)理

不同的專利政策對(duì)專利轉(zhuǎn)化過程中的影響不同，但其意在減少在專利研發(fā)、專利準(zhǔn)備實(shí)施和專利實(shí)施與產(chǎn)業(yè)化中遇到的一部分風(fēng)險(xiǎn)，使得專利技術(shù)達(dá)到最終推動(dòng)社會(huì)科技與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的終極目標(biāo)，下面將分析不同專利政策對(duì)專利轉(zhuǎn)化過程的影響進(jìn)行分析。

（一）專利保險(xiǎn)政策

1、專利執(zhí)行險(xiǎn)政策。專利執(zhí)行險(xiǎn)是指在專利訴訟案件中，為除去專利權(quán)人在執(zhí)行專利權(quán)的阻礙和可能得到的損失而進(jìn)行投保的類型。在專利實(shí)施過程中，不少中小企業(yè)可能會(huì)面臨著實(shí)施與其他企業(yè)相近或者相類似的專利，從而惹上專利官司。然而在專利訴訟中，往往由于中小企業(yè)的資金等方面基礎(chǔ)并不如一些大型企業(yè)，導(dǎo)致中小企業(yè)無力支付專利訴訟的相關(guān)費(fèi)用，迫于無奈只得放棄專利訴訟的機(jī)會(huì)，無力保護(hù)其專利權(quán)。專利執(zhí)行險(xiǎn)可以消減專利權(quán)人在實(shí)施專利時(shí)所遇到的法律風(fēng)險(xiǎn)，例如在專利訴訟案件中，專利權(quán)人的律師費(fèi)、和解費(fèi)、出庭費(fèi)、專家作證費(fèi)都是從專利保險(xiǎn)中支出，而且在專利訴訟案件中勝訴的情況下，可以使得投保的專利權(quán)人獲得一定的資金補(bǔ)償，為專利權(quán)人消除了一定的法律風(fēng)險(xiǎn)，這樣提高了專利權(quán)人的專利實(shí)施積極性，從而促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化?？傮w來說，專利執(zhí)行保險(xiǎn)比較適合資金不足或自身原因無法實(shí)施專利的中小企業(yè)。

2、專利侵權(quán)責(zé)任險(xiǎn)政策。專利侵權(quán)責(zé)任險(xiǎn)是指無過錯(cuò)的專利侵權(quán)人就專利侵權(quán)訴訟所需要的支出和可能賠償?shù)慕痤~給予一定的保障。在專利訴訟案件中，即使是無過錯(cuò)的侵權(quán)人也會(huì)面臨著同樣的賠償金額，而專利侵權(quán)責(zé)任險(xiǎn)則是一方面分擔(dān)了無過錯(cuò)專利侵權(quán)人的賠償費(fèi)用，從而保護(hù)了其消極期待的利益，促進(jìn)專利的實(shí)施；另一方面即使是在無過錯(cuò)侵權(quán)人資金不足等的情況下，仍然可以使遭受侵權(quán)的專利權(quán)人得到相應(yīng)的合理賠償，保障遭受侵權(quán)的專利權(quán)人得到合理的賠償金額，保護(hù)了專利權(quán)人的現(xiàn)有利益，也促進(jìn)了專利的轉(zhuǎn)化。

目前，專利保險(xiǎn)政策并沒有廣泛的實(shí)施，而是根據(jù)地方的具體情況選擇專利保險(xiǎn)實(shí)施試點(diǎn)，在參加專利保險(xiǎn)的活動(dòng)中，各個(gè)地方政府也對(duì)參加專利保險(xiǎn)的企業(yè)一般予以不同比例的補(bǔ)貼，大多數(shù)的地方政府將補(bǔ)貼比例定為50％。

（二）專利質(zhì)押政策。專利質(zhì)押是指將專利作為具有價(jià)值的財(cái)產(chǎn)出質(zhì)給債權(quán)人，由債權(quán)人提供借款，但在專利質(zhì)押中，債權(quán)人并不能夠?qū)＠麢?quán)隨意轉(zhuǎn)賣，只有在債務(wù)人無法履行償債情況下才將其進(jìn)行拍賣，以抵償借款。債務(wù)人將專利出質(zhì)給債權(quán)人的同時(shí)獲取了一定的資金，可以使得企業(yè)或者個(gè)人獲取更好的物質(zhì)條件，為實(shí)施本專利提供了條件，并且專利權(quán)人在專利實(shí)施的過程中，可以把握更多的盈利機(jī)會(huì)，這也提高了專利權(quán)人對(duì)于專利發(fā)明、創(chuàng)新的積極性，有利于促進(jìn)專利的實(shí)施。對(duì)于債權(quán)人而言，債務(wù)人通過實(shí)施專利獲取的利潤(rùn)為其按時(shí)償還抵押借款提供了一定的保證，也使得債權(quán)人愿意將其資金向?qū)＠麢?quán)人出借，也是促進(jìn)了債務(wù)人，即專利權(quán)人發(fā)明專利的積極性，促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化。當(dāng)然，在借貸情況下，債權(quán)人都不愿收到價(jià)值低于其借款金額，故此，我國(guó)的專利抵押政流程一般較為嚴(yán)格，為債權(quán)人的權(quán)利實(shí)現(xiàn)提供了保障。

專利質(zhì)押在我國(guó)的施行也并不是十分廣泛。一般而言，地方政府對(duì)于專利出質(zhì)的企業(yè)會(huì)給予一定的費(fèi)用減免，例如專利評(píng)估費(fèi)用等，而對(duì)于為專利質(zhì)押提供擔(dān)保的企業(yè)和提供貸款的銀行會(huì)給予一定額度的獎(jiǎng)勵(lì)，以此來鼓勵(lì)專利質(zhì)押政策的實(shí)施，達(dá)到最終促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化的目的。

（三）專利財(cái)政支持政策

1、專利直接補(bǔ)貼政策。自1999年起，上海市出臺(tái)了有關(guān)于專利補(bǔ)貼的政策，意在提高專利申請(qǐng)量，在取得了一定的成果后，各地地方政府紛紛也出臺(tái)了類似的專利補(bǔ)貼政策。專利直接補(bǔ)貼政策主要是根據(jù)專利申請(qǐng)人在申請(qǐng)專利時(shí)便可以同時(shí)申請(qǐng)政策現(xiàn)金補(bǔ)貼，降低專利發(fā)明成本，提高專利申請(qǐng)人的積極性，以激勵(lì)新專利的產(chǎn)生。在理想情況下，由于專利數(shù)量的增加，從而提升專利的質(zhì)量，最終達(dá)到提高專利轉(zhuǎn)化率的一個(gè)良性循環(huán)的過程。

2、專利間接補(bǔ)貼政策

（1）稅收優(yōu)惠政策。稅收優(yōu)惠政策的對(duì)象主要是針對(duì)于企業(yè)而言。正常的營(yíng)業(yè)所得稅為25％，但對(duì)于擁有1項(xiàng)發(fā)明專利、6項(xiàng)實(shí)用新型專利的高新技術(shù)企業(yè)而言，其營(yíng)業(yè)所得稅則為15％；不僅可以降低企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓所得稅，還可以合理分?jǐn)偲髽I(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓期間的費(fèi)用。這樣減少了企業(yè)的稅費(fèi)，就相當(dāng)于變向增加了企業(yè)的凈利潤(rùn)，這不僅激勵(lì)了企業(yè)的專利研發(fā)，也有利于個(gè)人與企業(yè)之間的技術(shù)轉(zhuǎn)讓合作。對(duì)于企業(yè)自身而言，其并不愿意利用資金去研發(fā)與利潤(rùn)價(jià)值無關(guān)的專利，所以在激勵(lì)企業(yè)研發(fā)新專利的同時(shí)，也將意味著促進(jìn)專利的轉(zhuǎn)化。

（2）政府采購政策。在政府采購過程中，政府通過公開招標(biāo)方式，對(duì)企業(yè)的產(chǎn)品進(jìn)行購買，也屬于促進(jìn)市場(chǎng)良性競(jìng)爭(zhēng)的一種方式，對(duì)中標(biāo)企業(yè)的資金支持。為促進(jìn)專利實(shí)施，在政府采購中，政府會(huì)挑選一些具有專利的產(chǎn)品，在招標(biāo)過程中給予一定的照顧條件，與其他非專利產(chǎn)品在不分伯仲的情況下，會(huì)優(yōu)先選擇持有專利的產(chǎn)品。在政府采購的資金支持下，由于政府采購的資金會(huì)按時(shí)支付，減少了企業(yè)買賣中的不能及時(shí)收回資金，受到資金鏈斷裂的風(fēng)險(xiǎn)，相當(dāng)于增加企業(yè)發(fā)展的穩(wěn)定性，進(jìn)而增加企業(yè)凈利潤(rùn)。在企業(yè)利潤(rùn)增長(zhǎng)的情況下，也激勵(lì)了企業(yè)在專利申請(qǐng)方面的積極性，促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化。

（四）專利技術(shù)平臺(tái)政策。在專利申請(qǐng)過程中，往往由于市場(chǎng)專利信息情況不完全，導(dǎo)致專利權(quán)人申請(qǐng)一些不適應(yīng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要、沒有價(jià)值的專利，或者是在專利技術(shù)交易過程中，無法查詢所需專利項(xiàng)目，存在虛假的專利中介，騙取交易另一方專利或資金等問題。為解決以上問題，地方政府也紛紛構(gòu)建專利技術(shù)平臺(tái)，為進(jìn)行專利技術(shù)交易提供服務(wù)。首先，專利技術(shù)平臺(tái)整合了市場(chǎng)資源。專利技術(shù)平臺(tái)將不同專利信息進(jìn)行匯總登記，消除了虛假的專利信息，有效保障了專利技術(shù)交易人得到信息的真實(shí)性；其次，專利技術(shù)平臺(tái)可以提供市場(chǎng)信息。這為所需專利技術(shù)的交易人提供了便利的信息匯總平臺(tái)，交易人可以根據(jù)自身所需資料查找相應(yīng)信息，省去了自身搜集資料或向?qū)＠薪榈葯C(jī)構(gòu)查詢的時(shí)間；最后，專利技術(shù)平臺(tái)提供專利咨詢、預(yù)測(cè)服務(wù)。根據(jù)專利市場(chǎng)發(fā)展需求，可以對(duì)相關(guān)的專利技術(shù)問題進(jìn)行咨詢，并根據(jù)專利市場(chǎng)信息動(dòng)態(tài)，預(yù)測(cè)專利市場(chǎng)的發(fā)展變化。根據(jù)以上三個(gè)方面的總結(jié)，專利技術(shù)平臺(tái)的最終目標(biāo)就是通過提供各種信息和服務(wù)，達(dá)到促進(jìn)專利技術(shù)交易進(jìn)行的目的，以促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化。

三、小結(jié)

專利政策作為促進(jìn)科技創(chuàng)新的一種政府促進(jìn)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的手段，已被廣泛實(shí)施，并且不同類型的專利政策也已通過對(duì)專利權(quán)人不同方面的影響取得一些成果，但由于市場(chǎng)情境不斷變化，政府也應(yīng)根據(jù)不同情況采用不同的手段，應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。本文在分析不同的專利政策在不同的專利轉(zhuǎn)化階段的作用，進(jìn)行以下討論：

首先，對(duì)專利轉(zhuǎn)化的整體過程而言，專利政策對(duì)專利轉(zhuǎn)化的前兩個(gè)階段的保護(hù)性較強(qiáng)，但對(duì)于專利轉(zhuǎn)化的實(shí)施與產(chǎn)業(yè)化部分的支持性不高，應(yīng)該將專利政策有效性做出向后延伸的調(diào)整。其次，對(duì)專利轉(zhuǎn)化的各個(gè)階段而言，第一，在專利研發(fā)階段，現(xiàn)行的專利政策并沒有真正的提高“模糊”創(chuàng)意的有效性，而是單純?cè)黾恿藢＠纳暾?qǐng)數(shù)量，并沒有提高專利的質(zhì)量，反而間接降低了專利技術(shù)產(chǎn)品的質(zhì)量，阻礙專利轉(zhuǎn)化后兩個(gè)過程的順利進(jìn)行；第二，在專利準(zhǔn)備實(shí)施階段，由于專利技術(shù)產(chǎn)品試驗(yàn)存在時(shí)間風(fēng)險(xiǎn)，而市場(chǎng)需求的變化也只能是概括性預(yù)測(cè)，存在偏差，所以在此階段的市場(chǎng)需求預(yù)測(cè)并不是十分具有可依賴性；第三，對(duì)于最終目標(biāo)的專利實(shí)施與產(chǎn)業(yè)化階段，無法有效規(guī)避的風(fēng)險(xiǎn)較多，例如市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)與政治風(fēng)險(xiǎn)，以及專利技術(shù)產(chǎn)品自身不斷完善升級(jí)中存在的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等等，對(duì)于以上的風(fēng)險(xiǎn)，目前的政策輔助并沒有涉及。

主要參考文獻(xiàn)：

［1］潘慶洮.我國(guó)非職務(wù)專利轉(zhuǎn)化思路研究［J］.甘肅科技，2008. 21.

［2］張永成，郝冬冬.專利轉(zhuǎn)化動(dòng)力體系構(gòu)建研究［J］.科技管理研究，2009. 12.

［3］朱瑞博，劉蕓，劉志陽，陳元志，張海濤.促進(jìn)中小科技企業(yè)發(fā)明專利轉(zhuǎn)化的扶持與服務(wù)措施研究［J］.科學(xué)發(fā)展，2012. 5.

［4］徐慧.發(fā)達(dá)國(guó)家專利成果轉(zhuǎn)化政策和措施［J］.中國(guó)高校科技，2012. 3.

基金項(xiàng)目：廣西哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃研究課題（13BJY015）；廣西高?？蒲兄攸c(diǎn)項(xiàng)目（ZD201407）；柳州市科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)計(jì)劃課題（2013I020401）

中圖分類號(hào)：G306

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A