柴 靜
(重慶郵電大學(xué) 法學(xué)院,重慶 400065)
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電子數(shù)據(jù)的證明力認(rèn)定研究
柴 靜
(重慶郵電大學(xué) 法學(xué)院,重慶 400065)
伴隨著網(wǎng)絡(luò)犯罪的日益猖獗,電子數(shù)據(jù)式的證據(jù)已頻繁地出現(xiàn)在刑事訴訟活動(dòng)中,在我國(guó)立法上也引起了足夠的重視。但電子數(shù)據(jù)如何作為完整獨(dú)立的證據(jù)形式,怎樣來(lái)認(rèn)定它的證明力,讓其在定罪量刑時(shí)發(fā)揮應(yīng)有的作用,依然存在諸多困難。電子數(shù)據(jù)證明力的影響因素主要包括電子數(shù)據(jù)的真實(shí)性和關(guān)聯(lián)性,其中真實(shí)性包括制作者真實(shí)、意思表示真實(shí)、載體的穩(wěn)定性對(duì)真實(shí)性的影響,關(guān)聯(lián)性包括關(guān)聯(lián)性的有無(wú)和關(guān)聯(lián)程度的大小。電子數(shù)據(jù)的認(rèn)定主要從真實(shí)性和關(guān)聯(lián)性兩個(gè)方面展開(kāi)。
電子數(shù)據(jù);證明力;影響因素;認(rèn)定
1.1 電子數(shù)據(jù)的概念
2012年,新修訂的《刑事訴訟法》將電子數(shù)據(jù)歸類為一種新的證據(jù)類型,結(jié)束了長(zhǎng)期以來(lái)對(duì)電子數(shù)據(jù)歸類的爭(zhēng)議。但是,此次立法卻未對(duì)電子數(shù)據(jù)的定義給出明確規(guī)定,導(dǎo)致理論界對(duì)電子數(shù)據(jù)的認(rèn)識(shí)產(chǎn)生偏差。電子數(shù)據(jù),顧名思義是以電子數(shù)據(jù)形式存在的證據(jù),具體是指以電子設(shè)備作為載體,以電子形式存在的用來(lái)查明案件事實(shí)的計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)信息及其派生物。
1.2 電子數(shù)據(jù)的特征
電子數(shù)據(jù)是伴隨著電子設(shè)備的產(chǎn)生而出現(xiàn)的一種新類型的證據(jù),與傳統(tǒng)證據(jù)相比主要有以下特征:無(wú)形性、依賴性、易破壞性以及可復(fù)制性等。
1.2.1 自身的無(wú)形性
電子數(shù)據(jù)的本質(zhì)是一堆無(wú)形的代碼,是看不見(jiàn)摸不著的。我們用肉眼看見(jiàn)的各種類型的電子數(shù)據(jù),其實(shí)是經(jīng)過(guò)數(shù)字化處理而得到的。電子設(shè)備首先作為輸入設(shè)備以“0”和“1”這兩位代碼將相關(guān)信息輸入,然后再作為輸出設(shè)備將代碼轉(zhuǎn)化成人們需要的信息輸出,從而將無(wú)形的代碼轉(zhuǎn)化為有形的證據(jù)類型,這就是電子數(shù)據(jù)產(chǎn)生的過(guò)程。因此,電子數(shù)據(jù)的存在本身是無(wú)形的,但是它卻發(fā)揮著自己特有的作用,是真實(shí)存在的。
1.2.2 對(duì)載體的依懶性
電子數(shù)據(jù)的依賴性主要表現(xiàn)在它的輸入、存儲(chǔ)和輸出都必須依賴相關(guān)的電子介質(zhì),即載體。電子數(shù)據(jù)通過(guò)一定的輸入介質(zhì)輸入,存儲(chǔ)在一定的存儲(chǔ)介質(zhì)上,最后通過(guò)輸出介質(zhì)輸出,這一全過(guò)程都必須依賴特定的載體。脫離了載體,電子數(shù)據(jù)就無(wú)從產(chǎn)生,也談不上傳輸,更無(wú)法發(fā)揮其證明價(jià)值。電子數(shù)據(jù)的載體有多種類型,常見(jiàn)的載體主要有計(jì)算機(jī)系統(tǒng)、光盤、U盤、硬盤、SD卡,等等。
1.2.3 易破壞性
電子數(shù)據(jù)的易破壞性主要表現(xiàn)在,電子數(shù)據(jù)很可能因?yàn)榄h(huán)境因素或人為因素而受到滅失、毀損、修改。這一特性將伴隨著電子數(shù)據(jù)產(chǎn)生、傳輸、保全、運(yùn)用的全過(guò)程。一方面,電子數(shù)據(jù)過(guò)分依賴于電子介質(zhì),只要電子介質(zhì)的環(huán)境發(fā)生變化,就會(huì)對(duì)電子數(shù)據(jù)產(chǎn)生直接影響。比如因雷電、突然斷電而引發(fā)的硬盤故障以及其他原因引發(fā)的硬件故障都會(huì)造成電子數(shù)據(jù)的的丟失,而且這樣的丟失往往是不可逆的[1]。另一方面,一些高科技犯罪人員可能通過(guò)遠(yuǎn)程操控或網(wǎng)絡(luò)安全漏洞,對(duì)電子數(shù)據(jù)進(jìn)行竊取、篡改、刪除等非法破壞。這些破壞一般都不留痕跡,很難被發(fā)現(xiàn)。除此以外,不規(guī)范的操作也會(huì)導(dǎo)致電子數(shù)據(jù)被破壞,而且這種破壞是不可恢復(fù)的。因此,電子數(shù)據(jù)的收集過(guò)程必須十分謹(jǐn)慎。
1.2.4 可復(fù)制性
電子數(shù)據(jù)的可復(fù)制性是指電子數(shù)據(jù)可以無(wú)限制地進(jìn)行復(fù)制,并且與原件毫無(wú)差異。電子數(shù)據(jù)的可復(fù)制性,可謂是一把雙刃劍。一方面,電子數(shù)據(jù)的復(fù)制方便了對(duì)涉案證據(jù)的保存,能夠?yàn)樽C據(jù)交換階段提供一手資料,大大降低了證據(jù)保存的成本;另一方面,電子數(shù)據(jù)在復(fù)制過(guò)程中極易被篡改,制造出大量和原件不同的復(fù)制件,致使電子數(shù)據(jù)的真實(shí)性受到影響,大大降低了原件的證明力。
證據(jù)的證明力,是指證據(jù)事實(shí)對(duì)案件事實(shí)的作用及作用程度,它的含義包括兩個(gè)方面:一方面它反映了某種證據(jù)與案件主要事實(shí)之間的關(guān)系;另一方面它反映某項(xiàng)證據(jù)對(duì)待證事實(shí)產(chǎn)生證明作用的效果[2]。也就是說(shuō),證據(jù)的證明力是指證據(jù)在證明案件事實(shí)過(guò)程中所起作用的大小,是對(duì)證據(jù)的事實(shí)要求,解決的是證據(jù)在待證事實(shí)上表現(xiàn)出來(lái)的證明強(qiáng)度的有無(wú)及大小的問(wèn)題。
電子數(shù)據(jù)同傳統(tǒng)證據(jù)相比,有著鮮明的特性,它不像人證那樣繪聲繪色,也不像物證那樣擲地有聲,倒更像是一個(gè)虛無(wú)縹緲的幽靈[3]。這些特性使電子數(shù)據(jù)在證明力認(rèn)定上與傳統(tǒng)證據(jù)有很大區(qū)別,但是對(duì)其概念的影響不大。因此,根據(jù)傳統(tǒng)證據(jù)證明力的概念,可以推出電子數(shù)據(jù)證明力的概念,即指電子數(shù)據(jù)能否證明案件事實(shí)以及對(duì)案件事的證明程度。
在我國(guó),證據(jù)必須具備三性即客觀真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性、合法性才能作為有效證據(jù)使用。其中合法性主要解決的是電子數(shù)據(jù)的證據(jù)能力問(wèn)題,客觀真實(shí)性和關(guān)聯(lián)性主要解決的是電子數(shù)據(jù)的證明力問(wèn)題。因此,電子數(shù)據(jù)證明力的認(rèn)定主要從真實(shí)性和關(guān)聯(lián)性展開(kāi),具備真實(shí)性和關(guān)聯(lián)性的電子數(shù)據(jù)具有完全證明力。真實(shí)性是指電子數(shù)據(jù)在任何時(shí)候都能保持制作者在最初制作電子數(shù)據(jù)時(shí)的真實(shí)意思表示。主要涉及兩個(gè)方面:制作者真實(shí)(電子數(shù)據(jù)確由特定的制作者所制作,而不是偽造的),意思表示真實(shí)(電子數(shù)據(jù)反映了特定制作者的真實(shí)意圖和目的,不存在不符合其本意的篡改、刪除、添加等情形,也不存在欺詐、脅迫、重大誤解等情形)。關(guān)聯(lián)性是指電子數(shù)據(jù)的實(shí)質(zhì)內(nèi)容與案件事實(shí)的關(guān)聯(lián)程度。
3.1 真實(shí)性對(duì)電子數(shù)據(jù)證明力的影響
電子數(shù)據(jù)的真實(shí)性直接決定了其證明力大小。如前文所述,電子數(shù)據(jù)的無(wú)形性、易破壞性、可復(fù)制性,都使得電子數(shù)據(jù)容易失真,從而影響其證明力。所以,保障電子數(shù)據(jù)的真實(shí)性顯得尤為重要。電子數(shù)據(jù)真實(shí)性可以從以下幾個(gè)方面來(lái)把握:電子數(shù)據(jù)的制作者及其意思表示、電子數(shù)據(jù)的載體。
3.1.1 制作者對(duì)證明力的影響
制作者真實(shí),即電子數(shù)據(jù)是真實(shí)存在的,而不是偽造的。電子數(shù)據(jù)具有證明力的先決條件是電子數(shù)據(jù)確實(shí)是由特定制作者所形成,即該制作者具有制作主體身份。任何電子數(shù)據(jù)的產(chǎn)生都離不開(kāi)一定的制作者,這是電子數(shù)據(jù)的構(gòu)成要件之一,也是電子數(shù)據(jù)真實(shí)不可缺少的要素之一。要想使電子數(shù)據(jù)具有證明力,必須證實(shí)該電子數(shù)據(jù)是由舉證者主張的制作者所制作的,而不是別人偽造的或者剛好是重名。例如行為人通過(guò)合法途徑或者相關(guān)的技術(shù)手段、黑客程序等獲取了電子郵箱的賬號(hào)和密碼,然后冒充電子郵箱的真實(shí)用戶進(jìn)行偽造給他人發(fā)送電子郵件,以達(dá)到犯罪的目的。這個(gè)案例中舉證者主張的被告是電子郵件的真實(shí)用戶,而實(shí)際制作并發(fā)送該電子郵件卻另有其人,也就是被告并非是電子郵件的真正制作者。那么,這份電子郵件的證明力就要另當(dāng)別論了。
3.1.2 意思表示對(duì)證明力的影響
電子數(shù)據(jù)要具備證明力,除了電子數(shù)據(jù)制作者真實(shí)外,還需要該電子數(shù)據(jù)的制作真實(shí)地反映了制作者的意思表示,這就要求制作者必須具有民事行為能力,制作過(guò)程中不存在欺詐、脅迫、重大誤解等情況,也不存在不符合制作者本意的刪除、添加、篡改等情形。首先,電子數(shù)據(jù)的制作者必須是我國(guó)民法規(guī)定的具有民事行為能力的人,不具有民事行為能力的人不能正確地表達(dá)其意思,所以其制作的電子數(shù)據(jù)證明力只能視情況進(jìn)行判斷。其次,電子數(shù)據(jù)必須由制作者出于真實(shí)意愿制作的,被別人欺詐、脅迫或者在重大誤解的情況下形成的電子數(shù)據(jù)的證明力視欺詐、脅迫、重大誤解的程度進(jìn)行判斷。第三,舉證者主張的電子數(shù)據(jù)必須和制作者最初制作的電子數(shù)據(jù)完全一致,只要發(fā)生改變就會(huì)影響其證明力。
3.1.3 載體對(duì)證明力的影響
追溯到證據(jù)的概念,所謂證據(jù),并不是事實(shí)或者材料、信息,它只是客觀存在的存儲(chǔ)有待證事實(shí)信息的物質(zhì)載體,即存儲(chǔ)有待證事實(shí)留下的事實(shí)信息的物或者知悉待證事實(shí)信息因而在自己頭腦中記憶了這些事實(shí)信息的人[4]。簡(jiǎn)言之,證據(jù)由信息依附于存儲(chǔ)載體而生成,是內(nèi)容(信息)和形式(載體)的統(tǒng)一體[5]。具體到電子數(shù)據(jù),電子數(shù)據(jù)是無(wú)法孤立存在的,必須依賴于相應(yīng)的存儲(chǔ)介質(zhì)——承載其信息的載體,電子數(shù)據(jù)應(yīng)該是信息和載體的統(tǒng)一體。電子數(shù)據(jù)外在表現(xiàn)形式的多樣性決定了其存儲(chǔ)介質(zhì)的多樣性,這些存儲(chǔ)介質(zhì)的穩(wěn)定性在很大程度上決定了電子數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。電子數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)介質(zhì)對(duì)其證明力也有著根本性的影響。對(duì)于純粹由存儲(chǔ)介質(zhì)本身所產(chǎn)生的電子數(shù)據(jù),只要存儲(chǔ)介質(zhì)本身不出現(xiàn)錯(cuò)誤,電子數(shù)據(jù)的證明力就有了可靠保障。如由計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)自身產(chǎn)生的電子數(shù)據(jù),只要該系統(tǒng)沒(méi)有遭到非法侵入或者破壞,系統(tǒng)本身也未出現(xiàn)任何異常,其存儲(chǔ)的電子數(shù)據(jù)的證明力就有了一定的保障。對(duì)于由人工錄入存儲(chǔ)介質(zhì)的電子數(shù)據(jù),如電子郵件、手機(jī)短信等,其真實(shí)性除了受錄入人員的影響外,還取決于載體的穩(wěn)定性。
3.2 關(guān)聯(lián)性對(duì)電子數(shù)據(jù)證明力的影響
關(guān)聯(lián)性是指電子數(shù)據(jù)與待證事實(shí)有無(wú)相關(guān)性及相關(guān)程度的大小。英美法系中,法官的自由心證主要體現(xiàn)在關(guān)聯(lián)性的判斷上。我國(guó)目前雖然尚未確立自由心證制度,但是相關(guān)人員的個(gè)人因素仍然對(duì)關(guān)聯(lián)性有著很大影響,從而對(duì)電子數(shù)據(jù)證明力的判斷產(chǎn)生影響。影響電子數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)性的個(gè)人因素主要有:工作經(jīng)歷、生活環(huán)境、受教育程度、專業(yè)技能及個(gè)人喜好,等等[6]。相關(guān)人員可以分為兩種類型:一類是制作或者提供電子數(shù)據(jù)的人,如收集人員、提供人員與鑒定人員。例如,讓一個(gè)新入職的偵查人員收集證據(jù),由于缺乏經(jīng)驗(yàn)在收集過(guò)程中遺漏了關(guān)鍵數(shù)據(jù),造成這份電子數(shù)據(jù)的證明力較弱。另一類是電子數(shù)據(jù)的認(rèn)定主體,即審判人員,審判人員的自由心證將會(huì)對(duì)證明力產(chǎn)生至關(guān)重要的影響。
4.1 真實(shí)性認(rèn)定
4.1.1 制作者真實(shí)性的認(rèn)定
理論界對(duì)制作者真實(shí)性的認(rèn)定方法主要有自認(rèn)、推定、通過(guò)關(guān)聯(lián)證據(jù)進(jìn)行認(rèn)定等。隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的不斷發(fā)展,這些方法已經(jīng)落伍了。當(dāng)前對(duì)制作者真實(shí)性的認(rèn)定主要通過(guò)數(shù)字簽名。數(shù)字簽名技術(shù)是指網(wǎng)絡(luò)通信中身份鑒別、數(shù)據(jù)完整性認(rèn)證和抗否認(rèn)的技術(shù),它要求簽名者發(fā)出簽名的消息后,就不能再否認(rèn)自己所簽發(fā)的消息,接收者能夠確認(rèn)或證實(shí)簽名者的簽名,但不能否認(rèn)[7]。因此,有數(shù)字簽名的電子數(shù)據(jù),其制作者也一定是真實(shí)的。
4.1.2 意思表示真實(shí)性的認(rèn)定
制作者的意思表示真實(shí),是指電子數(shù)據(jù)在生成之后一直保持生成之時(shí)的模樣,沒(méi)有遭受破壞、毀損、滅失。對(duì)電子數(shù)據(jù)進(jìn)行鑒定是辨別其真?zhèn)蔚淖钣行У霓k法之一,因?yàn)殡娮訑?shù)據(jù)產(chǎn)生于虛擬空間,與生俱來(lái)具有隱蔽性,以上幾種方法主要是針對(duì)傳統(tǒng)證據(jù)的,不能適應(yīng)電子數(shù)據(jù)的高科技特征。因此,從技術(shù)上尋求突破,由電子專家對(duì)其進(jìn)行鑒定就成為突破這類案件的一個(gè)兜底性方法。在判斷電子數(shù)據(jù)證明力時(shí),一般采取的鑒定方法有數(shù)據(jù)來(lái)源分析、同一鑒定、真?zhèn)舞b定。數(shù)據(jù)來(lái)源分析指根據(jù)現(xiàn)有的材料和信息,確定特定文件、程序、代碼和其他數(shù)據(jù)信息的最初來(lái)源或者其來(lái)源路徑的技術(shù)。常見(jiàn)的數(shù)據(jù)來(lái)源分析技術(shù)包括文檔來(lái)源、郵件來(lái)源、數(shù)據(jù)包來(lái)源分析等[8]。數(shù)據(jù)來(lái)源分析技術(shù)一般用以發(fā)現(xiàn)電子數(shù)據(jù)的來(lái)源,從而查找電子數(shù)據(jù)的真正制作人。同一鑒定是指由委托人提供檢材和樣本,技術(shù)人員通過(guò)鑒定比較兩文件的代碼、信息等是否來(lái)源于同一客體,一般用來(lái)鑒定電子數(shù)據(jù)是否被刪除、增加、篡改。真?zhèn)舞b定顧名思義就是判斷電子數(shù)據(jù)真實(shí)性的鑒定,通過(guò)分析影響電子數(shù)據(jù)的各種因素,結(jié)合案情綜合判斷其真實(shí)程度。
4.1.3 載體穩(wěn)定性的認(rèn)定
電子數(shù)據(jù)是一類脆弱的證據(jù),很容易受到外界環(huán)境的影響,要想讓電子數(shù)據(jù)能夠真實(shí)、全面地反映案件事實(shí),就必須保證電子數(shù)據(jù)的完整性。電子數(shù)據(jù)的完整性包括信息本身的完整性和載體的完整性兩個(gè)方面。信息本身的完整性是指電子數(shù)據(jù)生成之后沒(méi)有被篡改、破壞等,載體的完整性是指電子數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)介質(zhì)沒(méi)有被非法侵入或者遭受破壞。載體的穩(wěn)定性,直接影響電子數(shù)據(jù)的真實(shí)性。所以,在固定電子數(shù)據(jù)之前,應(yīng)該對(duì)載體進(jìn)行格式化并進(jìn)行殺毒。固定電子數(shù)據(jù)后,應(yīng)該及時(shí)采取保護(hù)措施,以防對(duì)電子數(shù)據(jù)造成損害。
4.2 關(guān)聯(lián)性認(rèn)定
證據(jù)的關(guān)聯(lián)性,即證據(jù)的相關(guān)性,指證據(jù)與待證事實(shí)間存在的客觀聯(lián)系。電子數(shù)據(jù)的關(guān)聯(lián)性和傳統(tǒng)證據(jù)的關(guān)聯(lián)性相比,并無(wú)特殊性。關(guān)于電子數(shù)據(jù)的關(guān)聯(lián)性,目前還主要是透過(guò)自由心證進(jìn)行認(rèn)定,取決于法官的辦案經(jīng)驗(yàn)、生活常識(shí)、邏輯思維以及對(duì)案件整體情況的認(rèn)知程度。然而,這里的自由心證并非不受任何限制。對(duì)于如何合理限制自由心證以及如何指導(dǎo)法官進(jìn)行心證,我國(guó)相關(guān)的立法和理論還有所欠缺。對(duì)此,可以借鑒英美法系的證據(jù)規(guī)則,結(jié)合我國(guó)的立法和實(shí)踐,在電子數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)性的確認(rèn)過(guò)程中采用一種指導(dǎo)性的立法。諸如直接電子數(shù)據(jù)的關(guān)聯(lián)性大于間接電子數(shù)據(jù);性能保持完整的電子數(shù)據(jù)的關(guān)聯(lián)性大于被破壞的電子數(shù)據(jù)。這些立法的運(yùn)用也并非一成不變的,要根據(jù)具體案情進(jìn)行具體判斷。
總之,電子數(shù)據(jù)效力的發(fā)揮依賴于電子數(shù)據(jù)證明力的確認(rèn),只有具有證明力的電子數(shù)據(jù)才能作為定案依據(jù)。因此,電子數(shù)據(jù)證明力的認(rèn)定是當(dāng)下亟需解決的問(wèn)題。關(guān)于電子數(shù)據(jù)證明力的認(rèn)定,應(yīng)該從真實(shí)性和關(guān)聯(lián)性方面進(jìn)行全面的認(rèn)定,以法官的自由心證為主,以相關(guān)的認(rèn)定規(guī)則和指導(dǎo)性立法為輔。
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責(zé)任編輯:盧宏業(yè)
10.3969/j.issn.1674-6341.2016.06.026
2016-09-17
柴靜(1990—),女,甘肅武威人,在讀碩士研究生。研究方向:訴訟法、刑事法。
DF713
A
1674-6341(2016)06-0064-03
黑龍江生態(tài)工程職業(yè)學(xué)院學(xué)報(bào)2016年6期