東北石油大學(xué)　趙俊平　宋艷爽

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科研項目績效評價的問題和對策

東北石油大學(xué)趙俊平宋艷爽

科研項目的開展事關(guān)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大局，也是我國建設(shè)創(chuàng)新型國家的必由之路，科研項目開展的好壞在一定程度上反映了一個國家的技術(shù)水平，因此，做好科研項目的績效評價工作有著至關(guān)重要的作用?？冃гu價是指運(yùn)用一定的評價方法、量化指標(biāo)及評價標(biāo)準(zhǔn)，對為了實現(xiàn)某一目標(biāo)所安排預(yù)算的執(zhí)行結(jié)果進(jìn)行的綜合性評價。然而，現(xiàn)在我國的科研項目績效評價體系還不夠完善。本文旨在指出我國的科研項目績效評價體系中的弊端，并給出對策，以促進(jìn)科研項目績效評價這一體系的完善。

科研項目 績效評價 問題 對策

1　科研項目績效評價體系現(xiàn)狀

1.1現(xiàn)有評價體系的優(yōu)勢

科研項目績效評價是指財政部門、科研主管部門以及項目實施單位依據(jù)設(shè)定的績效目標(biāo)，運(yùn)用科學(xué)、合理的績效評價指標(biāo)、評價標(biāo)準(zhǔn)和評價方法，對科研項目經(jīng)費(fèi)支出的經(jīng)濟(jì)性、效率性和效益性進(jìn)行客觀、公正的評價。隨著“863計劃”和科技興國、建設(shè)創(chuàng)新型國家等戰(zhàn)略的實施，我國的科研項目的開展也是如火如荼，無論是縱向科研項目還是橫向科研項目都取得了重大的成就?？v向方面譬如，國防科研實驗屢次取得重大突破、神舟號飛船成功升空、長征號運(yùn)載火箭順利發(fā)射，這些舉措提高了我國的科技水平，增強(qiáng)了我國的綜合實力；國家自然科學(xué)基金，博士點專項科研基金等計劃進(jìn)行得有條不紊。橫向方面譬如，學(xué)校間通過科技的合作和交流密切了聯(lián)系，科技成果的轉(zhuǎn)讓更好地為社會生產(chǎn)和發(fā)展服務(wù)，科技咨詢等技術(shù)性服務(wù)越來越完善，這些成就的取得都和現(xiàn)有的科研項目績效評價體系密不可分，這為體系制定了嚴(yán)格的要求和明確的標(biāo)準(zhǔn)，讓科研項目的進(jìn)行有據(jù)可循，有規(guī)可守，從而促進(jìn)科研項目持續(xù)地進(jìn)行和開展。

1.2現(xiàn)有評價體系的弊端

近年來，技術(shù)版權(quán)的侵權(quán)問題時有發(fā)生，對于技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)存在著缺陷，這不僅是侵權(quán)人技術(shù)足夠強(qiáng)大的結(jié)果，也是有人在鉆現(xiàn)有評價體系的漏洞。比如，現(xiàn)有體系對申報科研項目知識產(chǎn)權(quán)的申報和評估這個階段的時間差有可能導(dǎo)致技術(shù)的外泄，如果在評價的過程中遇到材料不足或效率低下等問題，那么，其他人申報此項技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)的幾率就會大大增加，導(dǎo)致技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)的外泄，也會引起不必要的糾紛。另外，評價體系目標(biāo)不明確，技術(shù)分工和技術(shù)參與度等不合理因素的存在，也導(dǎo)致現(xiàn)有的評價體系存在漏洞，亟待解決。

2　科研項目績效評價存在的問題

2.1設(shè)定的績效目標(biāo)不完善

由于現(xiàn)代社會功利性和利益性的驅(qū)使，使得一些科研項目的開發(fā)人員只顧將技術(shù)向評價目標(biāo)逼近，從而導(dǎo)致其在實際生產(chǎn)和生活中的應(yīng)用效率低下，針對性也較弱，這樣的科研成果在一定程度上是失敗的。我們講，科研項目的成果是要為人類服務(wù)，為社會的生產(chǎn)和發(fā)展服務(wù)，而由于設(shè)定的績效目標(biāo)的限定，使得技術(shù)的開發(fā)為了結(jié)果而努力，沒有達(dá)到目標(biāo)，并且結(jié)果與目標(biāo)也出現(xiàn)了倒掛的現(xiàn)象。另外，衍生出的技術(shù)投入也是一個比較重大的問題，既然符合設(shè)定的績效目標(biāo)，政府和相關(guān)部門就應(yīng)該有比較大的財政支出來支持和保障科研項目的開展，但是，只是為了結(jié)果而努力的項目即便做成了也沒有太大的意義，這就使財政的支出陷入了自相矛盾的境地。任何工作的開展，目的性都是必須要遵循的原則之一，然而，目標(biāo)設(shè)定的不完善，也為成果的不健全、操作性差、實施性弱等問題埋下了隱患。

2.2績效評價結(jié)果準(zhǔn)確度有偏差

哲學(xué)上講，具體問題要具體分析，這是符合馬克思主義發(fā)展觀的理論原則。拿著一個僵硬教條化的評價體系去衡量變化著的時代科研成果，也必然會導(dǎo)致結(jié)果的偏差。結(jié)果的偏差也表現(xiàn)在多方面，對于經(jīng)費(fèi)應(yīng)用解決上的不合理是一個重大的問題。由于技術(shù)經(jīng)費(fèi)由國家科研部門出，當(dāng)?shù)卣块T和相關(guān)服務(wù)單位多頭管理，從而導(dǎo)致處理效率的低下，進(jìn)一步致使評價結(jié)果的準(zhǔn)確度出現(xiàn)了偏頗。對于技術(shù)的評價上也是諸多部門共同負(fù)責(zé)，因此效率低下，準(zhǔn)確度差問題的出現(xiàn)在所難免。由于一個科研項目的成果由多個部門共同評定，然而每個部門掌握的核心技術(shù)不一樣，評價標(biāo)準(zhǔn)也會有細(xì)微的差別。一項技術(shù)，尤其是高科技，其服務(wù)人群基數(shù)之大，服務(wù)地域?qū)挻笾畯V，我們事先也都可以預(yù)料到，既然有這么大的影響力，就不允許出現(xiàn)一絲一毫的偏差。然而，各個部門之間相互影響，導(dǎo)致結(jié)果不夠準(zhǔn)確的問題也是不可避免的。

2.3評價成果的利率低下

科研項目的技術(shù)成果在實際的應(yīng)用中更能體現(xiàn)其價值，然而，利用率偏低是擺在我國科研項目發(fā)展面前的又一重大問題。在技術(shù)成果的立項書上，我們可以看到其研究目的，技術(shù)路線和實際應(yīng)用等各要素寫的非常明確，大多數(shù)的科研項目也都是根據(jù)社會發(fā)展需要研發(fā)，符合時代背景，然而其真正的實施和利用卻會遇到極大的瓶頸。政府對于科技創(chuàng)新的激勵機(jī)制在極大程度上鼓舞了我國的科研機(jī)構(gòu)和技術(shù)產(chǎn)業(yè)，創(chuàng)新成果數(shù)量很多。但是，由于操作性差，其技術(shù)結(jié)果的利用率卻不足30%，而真正實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的比例就更低了，僅僅7%左右，與技術(shù)發(fā)達(dá)的歐美國家的85%相比，真是相去甚遠(yuǎn)。技術(shù)結(jié)果的利用率低下，在一定程度上也會打擊科技創(chuàng)新的積極性，成果實用性差，推廣度低，成果轉(zhuǎn)化率不足都在很大程度上制約了科技創(chuàng)新，也影響了科研項目績效評價工作的開展和進(jìn)行。

3　完善科研項目績效評價體系的對策

3.1完善評價體系

評價意識的增強(qiáng)對于科研項目的開展至為重要，評價標(biāo)準(zhǔn)的完善和明確也十分關(guān)鍵。在新的評價體系的制定上，應(yīng)該在原來的體系上取其精華，去其糟粕，應(yīng)該依舊堅持以技術(shù)硬度為指導(dǎo)，科研項目沒有過硬的技術(shù)成果，就絕不能實施。應(yīng)該注意的是，在標(biāo)準(zhǔn)的制定上，也應(yīng)該把政策的宣講和技術(shù)成果的應(yīng)用普及作為評價體系的重要一環(huán)，否則就又會出現(xiàn)技術(shù)成果只符合體系的標(biāo)準(zhǔn)，而不符合實際應(yīng)用的結(jié)果。健全這樣的評價的體系，也是提高科技成果應(yīng)用的重要舉措。此外，應(yīng)該更加衡量時代發(fā)展的需要，做當(dāng)代社會真正需要的科研產(chǎn)品，還要有更加強(qiáng)大的技術(shù)路線，將前人取得的科技成果應(yīng)用到自己的研發(fā)項目之中，爭取用更小的投入得到更大的產(chǎn)出。最后，應(yīng)強(qiáng)化前人一直忽視的技術(shù)保障環(huán)節(jié)。在科技成果在問世之后，由于操作不當(dāng)，往往會引發(fā)一些特殊的問題，這些問題可能都是科研人員始料未及的。這時如果技術(shù)保障和技術(shù)服務(wù)跟不上，很有可能導(dǎo)致科技成果被淘汰。問題的修復(fù)，對于優(yōu)化產(chǎn)品內(nèi)部結(jié)果、加速產(chǎn)品的更新?lián)Q代也有重要作用，對于產(chǎn)品的推廣和普及度的提高也會形成一股助推力。

3.2提高科技成果的利用率

科技成果為人類生活帶來不少福利，使我們的生活更有品質(zhì)，這都是科技成果應(yīng)用的結(jié)果。然而，我國許多科技成果的理論高度非常高，其實際應(yīng)用的效果卻很差，這是在產(chǎn)品研發(fā)的過程中忽視了產(chǎn)品應(yīng)用和普及的弊端，也是在完善現(xiàn)有科研項目績效評價體系的過程中一定要解決的問題。在科研成果研發(fā)前，做更廣泛和更具針對性的社會調(diào)研是提高利用率的重要舉措，沒有調(diào)研就沒有市場的基礎(chǔ)，只憑研發(fā)者的想象是不行的。在產(chǎn)品研發(fā)之后，要注意宣講，讓更多的人群去接觸新產(chǎn)品，從而開拓更廣闊的市場。最重要的，還是要技術(shù)過關(guān)，技術(shù)完善，問題少優(yōu)勢多的科研產(chǎn)品怎么會沒有更廣闊的市場呢？所以科技成果的利用率自然就會提高。

3.3提高績效評價人員的水平

評價體系固然有一套成型的標(biāo)準(zhǔn)，但也離不開相關(guān)人員的執(zhí)行，標(biāo)準(zhǔn)是“死的”，但是人是“活的”，靈活地運(yùn)用評價標(biāo)準(zhǔn)，真正考察其實用性和可操作性是評價人員要培養(yǎng)的新素養(yǎng)。同時，相關(guān)的評價人員要不斷更新自己的理論水平，科技的發(fā)展日新月異，同時也就要求了評價人員不斷提高自己的業(yè)務(wù)水平，為評價更高水平的科技產(chǎn)品服務(wù)。提升評價人員的專業(yè)性也十分重要，培養(yǎng)專業(yè)型人才，掌握更精確最前沿的科技知識來評價科技成果，就不會導(dǎo)致科技成果的重復(fù)出現(xiàn)，也會提升科研成果的水平。最后，科研人員對于科研成果的評價反饋十分重要，評價反饋中應(yīng)標(biāo)明其優(yōu)勢劣勢，創(chuàng)新點和不足之處等，在肯定了自己的努力和明晰了與更高端產(chǎn)品差距的同時，也明確科研人員的下一步努力方向，從而生產(chǎn)出具有更高科技水平和應(yīng)用度更高的科技產(chǎn)品。

［1］ 沈建新，郭媛嫣.科研項目績效評價初探［J］.江蘇農(nóng)業(yè)學(xué)報，2009（6）.

［2］ 張衡，盧進(jìn)，王亞萍，等.財政科技支出績效評價實踐中面臨的問題及對策研究［J］.科技管理研究，2008（7）.

［3］ 鐘會超.廣西科技項目績效考評體系建設(shè)研究［J］.學(xué)術(shù)論壇，2008（4）.

［4］ 張騰，沈建新.中國科研經(jīng)費(fèi)分配體制問題探討［J］.江蘇農(nóng)業(yè)學(xué)報，2011（5）.

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2096-0298（2016）07（c）-142-02