王娟娟

(河南師范大學(xué) 歷史文化學(xué)院，河南 新鄉(xiāng) 453007)

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美國(guó)羅斯案的判決及其對(duì)中國(guó)的啟示

王娟娟

(河南師范大學(xué) 歷史文化學(xué)院，河南 新鄉(xiāng) 453007)

中國(guó)和美國(guó)盡管在管控淫穢物品的初衷、程序等方面存在諸多差異，但是美國(guó)于1957年利用“羅斯訴合眾國(guó)案”確立了政府管控淫穢物品的權(quán)力邊界，其制定和實(shí)施對(duì)中國(guó)立法有借鑒之價(jià)值。介紹了“羅斯訴合眾國(guó)案”的背景, 美國(guó)人對(duì)淫穢物品的爭(zhēng)論與羅斯案的判決, 中國(guó)管控淫穢物品的政策。采用歷史情境法和案例分析法，闡述了二戰(zhàn)后美國(guó)聯(lián)邦政府確立以“司法懲治”為核心的管控淫穢物品模式的歷史過(guò)程，比較分析了中美管控淫穢物品的政策，反思了中國(guó)在此問(wèn)題上仍需改進(jìn)的地方。建議中國(guó)有權(quán)機(jī)構(gòu)對(duì)政府管控淫穢物品的行為進(jìn)行司法審查，盡快認(rèn)可公民性表達(dá)的自由權(quán)利，對(duì)淫穢物品的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)要順應(yīng)社會(huì)道德變遷的實(shí)際情況不斷調(diào)整。

淫穢物品；言論自由；最高法院

淫穢物品泛濫是困擾當(dāng)今世界各國(guó)的難題，各國(guó)政府均力圖實(shí)施有效的管控舉措，維護(hù)社會(huì)的公序良俗。美國(guó)的淫穢物品產(chǎn)業(yè)發(fā)達(dá)，其聯(lián)邦政府也毫無(wú)例外地支持管控淫穢物品的工作。不過(guò)，自1957年“羅斯訴合眾國(guó)案”以來(lái)，在美國(guó)聯(lián)邦最高法院的主導(dǎo)下，美國(guó)逐步形成了依法管控淫穢物品的模式。淫穢物品不受法律的保護(hù)，但是政府管控淫穢物品的行為理當(dāng)受到最高法院的司法審查。最高法院此舉意在保護(hù)公民合法的言論自由權(quán)利不會(huì)遭受政府的侵犯。中國(guó)政府也制定有嚴(yán)格管控淫穢物品的政策，公開(kāi)展示性事的作品容易被當(dāng)作淫穢物品遭到查禁。雖然中美兩國(guó)的歷史、文化和司法環(huán)境不同，政府權(quán)力大小也有很大的差異，但比較研究?jī)蓢?guó)管控淫穢物品的政策，可以從中發(fā)現(xiàn)些許對(duì)中國(guó)的有益啟示。半個(gè)多世紀(jì)以來(lái)，學(xué)者大多關(guān)注羅斯訴合眾國(guó)案確立的淫穢物品標(biāo)準(zhǔn)①美國(guó)學(xué)者考察羅斯案的代表性作品：Lockhart B，William，McClure ,et al . “Censorship of Obscenity: The Developing Constitutional Standards”[J] . Minnesota Law Review , 1960，45(1) ; Engdahl E，David . “Requiem for Roth : Obscenity Doctrine is Changing”[J] . Michigan Law Review , 1969，68 (2) ; Calvert , Clay，Richards , D Robert . Stopping the Obscenity Madness 50 Years after Roth V. United States[J] . Texas Review Entertainment & Sports Law , 2007 (Fall)，9 (l) 。 國(guó)內(nèi)學(xué)者參見(jiàn)：張世耘.淫穢色情的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)與言論自由的沖突——美國(guó)聯(lián)邦最高法院判例探微[J].國(guó)際關(guān)系學(xué)院學(xué)報(bào)，2007(2)；鄭海平.“淫穢色情”與言論自由：美國(guó)的經(jīng)驗(yàn)[J].東吳法學(xué)，2012(秋季卷)；邱小平.表達(dá)自由：美國(guó)憲法第一修正案研究[M].北京：北京大學(xué)出版社，2005；何帆.淫穢作品與言論自由[EB/OL].http://www.21ccom.net/articles/sxpl/sx/article_2011070838912.html 2014-5-27，以及該標(biāo)準(zhǔn)對(duì)美國(guó)社會(huì)政治所產(chǎn)生的影響②Paul C N，James and Schwartz , Murray L. Federal Censorship : Obscenity in the Mail [M] . New York : The Free Press of Glencoe, Inc., 1961 ; Murphy J，Terrence . Censorship : Government and Obscenity [M] . Baltimore : Helicon Press Inc. , 1963 ; Kuh H，Richard . Foolish Figleaves : Pornography in and out of the Court [M] .New York : The Macmillan Company , 1967 ; Cohen , Daniel . Unhappy Anniversary: Fifty Years Since Roth v. United States [M]. Bloomington , Indiana : Iuniverse Inc., 2006 ; Strub ,Whitney . Obscenity Rules : Roth v. United States and the Long Struggle over Sexual Expression [M]. Lawrence , Kansas : University Press of Kansas , 2013 .，但對(duì)美國(guó)與其他國(guó)家管控淫穢物品的政策的比較研究并不重視。本文從梳理美國(guó)聯(lián)邦最高法院審理淫穢物品案件的歷史過(guò)程，探析中美管控淫穢物品政策的差異，得出對(duì)當(dāng)下中國(guó)的借鑒和啟示。

1 “羅斯訴合眾國(guó)案”的背景

當(dāng)維護(hù)社會(huì)道德和秩序的訴求高于一切時(shí)，美國(guó)社會(huì)普遍支持各級(jí)政府和民間團(tuán)體管控淫穢物品的行為，各級(jí)法院也不愿考察這種管控行為是否侵犯?jìng)€(gè)人言論自由權(quán)利的議題，即使聯(lián)邦最高法院也不例外。然而，隨著現(xiàn)代法院時(shí)代的到來(lái)和公民言論自由權(quán)利范圍的擴(kuò)大，聯(lián)邦最高法院堅(jiān)持淫穢物品不受憲法保護(hù)的做法受到挑戰(zhàn)。

法院支持政府管控淫穢物品的工作。從19世紀(jì)中后期以來(lái)，包括最高法院在內(nèi)的美國(guó)各級(jí)法院普遍支持政府管控淫穢物品的工作。1878年，在審理“美國(guó)合眾國(guó)訴貝尼特案”中，紐約南區(qū)地方法院引入英國(guó)法院確立的?？肆謽?biāo)準(zhǔn)*本杰明·希克林是清教徒選舉團(tuán)(the protestant electoral union)運(yùn)動(dòng)的一員，該組織誓將天主教趕出議會(huì)。他出版了一本反對(duì)天主教的小冊(cè)子，隨之遭到起訴。法院承認(rèn)?？肆钟袡?quán)著書(shū)抨擊天主教的腐化墮落行為，只是書(shū)中出現(xiàn)的一些下流內(nèi)容和場(chǎng)面不合時(shí)宜?？瓶瞬鞔蠓ü僭诒景钢乜疾焓苤缚氐囊x書(shū)籍，以制定一個(gè)保護(hù)青少年道德的標(biāo)準(zhǔn)，即“我認(rèn)為，淫穢物品的標(biāo)準(zhǔn)正是，被控淫穢的物品是否(帶有)腐化和敗壞心智易受此類(lèi)不道德(因素)影響，并且可能擁有這類(lèi)出版物者的傾向”。Queen V. Hicklin , 3 Q. B. 360, 371 (1868).，該標(biāo)準(zhǔn)判斷被控物品是否淫穢物品的依據(jù)是 “被控淫穢的物品，是否有導(dǎo)致那些易受不良道德影響者的心智墮落腐敗的傾向，并且此類(lèi)出版物可能落入這些人手中”*United States V. Bennett (1879) 24 F. Case 1093 ,1102 (Circ. Ct. S. D. N. Y. May 31, 1879)。換言之，?？肆謽?biāo)準(zhǔn)把這類(lèi)作品是否敗壞未成年人、心智不健全者等的道德品質(zhì)，以及是否主要由這類(lèi)人經(jīng)不起誘惑所購(gòu)買(mǎi)，作為判斷是否淫穢物品的衡量標(biāo)尺。1896年該標(biāo)準(zhǔn)在“羅森訴美國(guó)合眾國(guó)案”得到美國(guó)聯(lián)邦最高法院的認(rèn)可，成為美國(guó)各級(jí)法院判斷淫穢物品的主要標(biāo)準(zhǔn)，已主導(dǎo)美國(guó)司法界長(zhǎng)達(dá)半個(gè)多世紀(jì)之久?！跋？肆謽?biāo)準(zhǔn)”的引入，大大方便了政府和社會(huì)團(tuán)體開(kāi)展查禁淫穢物品的工作。依照?？肆衷瓌t，法院在審理淫穢物品的案件過(guò)程中，往往斷章取義地判斷被控作品是否淫穢，因而可能寬泛地查禁含有社會(huì)價(jià)值的作品。

性表達(dá)自由權(quán)利日益受到關(guān)注。一戰(zhàn)后，美國(guó)聯(lián)邦最高法院確立“明顯和現(xiàn)實(shí)的危險(xiǎn)”原則，保障公民政治言論自由的權(quán)利。但是，該原則沒(méi)有明確規(guī)定言論自由的范圍，以致非政治言論自由權(quán)利長(zhǎng)期得不到法院的支持。性表達(dá)自由權(quán)利在美國(guó)法院的遭遇是其中的典型事例。自19世紀(jì)末20世紀(jì)初以來(lái)，一些激進(jìn)的性愛(ài)自由主義者提出，審查淫穢物品可能會(huì)損害公民合法的言論自由權(quán)利。西奧多·施羅德(Theodore Schroeder)是首次將淫穢物品與言論自由聯(lián)系起來(lái)的著名人士。他在《“淫穢”文學(xué)和憲法》(“Obscene” Literature and Constitutional Law)中堅(jiān)持近乎絕對(duì)的言論自由觀，批評(píng)當(dāng)時(shí)的反淫穢物品法。他認(rèn)為美國(guó)法律在無(wú)法證明淫穢物品對(duì)何人造成多大傷害時(shí)，就人為地禁止公開(kāi)討論性事，明顯侵犯公民合法的言論和出版自由權(quán)利。[1]然而，他的論點(diǎn)在當(dāng)時(shí)顯得曲高和寡，不被美國(guó)主流社會(huì)認(rèn)可。直到20世紀(jì)30年代，與法院擴(kuò)大公民言論自由權(quán)利桴鼓相應(yīng)，越來(lái)越多的人基于第一修正案為自身創(chuàng)作性愛(ài)作品進(jìn)行憲法辯護(hù)，進(jìn)一步促使法院做出回應(yīng)。到了20世紀(jì)40年代，美國(guó)聯(lián)邦最高法院給予了情色雜志出版自由的權(quán)利，也讓一些自由主義者燃起借助最高法院反對(duì)淫穢物品審查的期許。

一些憲法學(xué)者為最高法院司法審查政府管控淫穢物品的行為，做好法理構(gòu)建的工作。1953年，明尼蘇達(dá)州大學(xué)法學(xué)院的威廉·B·洛克哈特(William B. Lockhart)和羅伯特·C·麥克盧爾(Robert C. McClure)教授共同發(fā)表《文學(xué)、反淫穢物品法與憲法》一文，表達(dá)了將性表達(dá)自由權(quán)利納入言論自由范疇的觀點(diǎn)。他們主張，小說(shuō)、詩(shī)歌與其他形式的藝術(shù)表達(dá)一樣，都是傳遞思想的工具，理應(yīng)受到同等程度的憲法保護(hù)。一味地以反淫穢物品為由審查嚴(yán)肅研究性事的作品，只會(huì)束縛藝術(shù)家的創(chuàng)作自由，讓美國(guó)的文化貧瘠。為了最大限度地保護(hù)文學(xué)創(chuàng)作的自由，他們提出最高法院依照“明顯和現(xiàn)實(shí)的危險(xiǎn)”原則，審查政府管控淫穢物品的行為是否合理的憲法議題。[2]他們的觀點(diǎn)順應(yīng)了20世紀(jì)40年代美國(guó)社會(huì)日益支持性表達(dá)自由權(quán)利的社會(huì)潮流，以學(xué)理的形式支持了美國(guó)聯(lián)邦最高法院審理淫穢物品案件。

2 美國(guó)人對(duì)淫穢物品的爭(zhēng)論及對(duì)羅斯案的判決

二戰(zhàn)后，淫穢物品行業(yè)趨于公開(kāi)化、規(guī)?；?，不良影響也得到社會(huì)學(xué)家的“證實(shí)”，因此淫穢物品被看作是顛覆美國(guó)國(guó)家安全的潛在威脅物。于是，20世紀(jì)50年代，美國(guó)社會(huì)重新興起一場(chǎng)反對(duì)淫穢物品的運(yùn)動(dòng)，試圖遏制淫穢物品泛濫的趨勢(shì)，重塑傳統(tǒng)的性道德觀念、堅(jiān)定民眾的道德意志力，為維護(hù)國(guó)家安全做出應(yīng)有的努力。*筆者在另一篇拙文《20世紀(jì)50年代美國(guó)的國(guó)家安全與淫穢物品問(wèn)題的生成》(待發(fā)表)詳細(xì)論述。但很多美國(guó)人既不滿淫穢物品橫流，又不支持官方審查淫穢物品的做法，導(dǎo)致民間團(tuán)體和警察開(kāi)展的非正式審查活動(dòng)大行其道。審查淫穢物品的做法得到美國(guó)社會(huì)各界的普遍支持。在與寬泛審查淫穢物品的行為相抗?fàn)幍倪^(guò)程中，美國(guó)社會(huì)人士提出了管控淫穢物品的憲法議題，闡明保護(hù)性表達(dá)自由權(quán)利的重要性。

過(guò)于嚴(yán)苛的淫穢物品標(biāo)準(zhǔn)束縛了出版商和作家的手腳，使得出版商和作家對(duì)淫穢物品審查極為反感，也有意以身試法挑戰(zhàn)審查底線。他們?cè)谂c審查淫穢物品人士抗?fàn)幒蛷?qiáng)調(diào)公民性表達(dá)自由權(quán)利的同時(shí)，也試圖通過(guò)法院在具體的案例中爭(zhēng)取支持。其中最著名的莫過(guò)于1957年的羅斯訴合眾國(guó)案。

塞繆爾·羅斯是20世紀(jì)美國(guó)最具有爭(zhēng)議的現(xiàn)實(shí)主義作家、出版商。羅斯是一名猶太人，信仰正統(tǒng)猶太教。1894年11月17日出生于喀爾巴阡山區(qū)的加利西亞省，9歲跟隨家人移民紐約。他從小就展露出不凡的文學(xué)天賦，10歲便開(kāi)始用意第絮語(yǔ)詩(shī)歌的形式寫(xiě)世界歷史，并為其叩開(kāi)哥倫比亞大學(xué)之門(mén)。在大學(xué)期間，他創(chuàng)辦《抒情詩(shī)》(Lyric)雜志，刊登自己和包括D· H·勞倫斯在內(nèi)的聲名鵲起的其他先鋒派作家的詩(shī)歌。后因結(jié)婚半途輟學(xué)，在格林尼治村開(kāi)辦一家詩(shī)歌書(shū)店，出版地下雜志繼續(xù)刊載先鋒派作家的作品。直到1926年，他私自盜版印刷《尤利西斯》引起喬伊斯及國(guó)際作家協(xié)會(huì)等的集體抗議，讓他在文學(xué)界聲名狼藉和官司纏身。之后，他充分吸取教訓(xùn)，開(kāi)始低價(jià)翻譯和出版法國(guó)現(xiàn)實(shí)主義作品，與人合著和出版揭秘名人私生活的書(shū)籍，創(chuàng)辦《紈绔子弟》(Beau)等男性雜志，成為審查者和執(zhí)法官著重關(guān)注的對(duì)象，為此羅斯飽受監(jiān)獄之苦[3]。從1928—1955年，羅斯總共被法院傳喚過(guò)10次，其中獲刑7次。20世紀(jì)50年代初期，出獄不久的羅斯，在紐約市拉斐特(lafayette)大街110號(hào)大廈8樓重操舊業(yè)。精明、工于算計(jì)的羅斯知道如何利用聯(lián)邦反淫穢物品法打擦邊球，妥善地經(jīng)營(yíng)郵寄性愛(ài)作品業(yè)務(wù)。[4]1952年下半年到1953年年初，羅斯開(kāi)始急速地拓展業(yè)務(wù)，出版包括《我是希特勒醫(yī)生》在內(nèi)的多部有爭(zhēng)議書(shū)籍，創(chuàng)辦了《好日子》雜志等，打出的廣告也越來(lái)越露骨，絲毫不顧忌郵局的審查工作。1955年1月，在其他淫穢物品商販唯恐避之不及和遭人報(bào)復(fù)的情況下，羅斯義無(wú)反顧地出席了凱福維爾聽(tīng)證會(huì)，試圖為自己洗刷冤屈。他吹噓自己掌握一份40萬(wàn)人的郵寄名單，但又矢口否認(rèn)是“色情書(shū)籍出版商”，自認(rèn)為出版的都是無(wú)害的當(dāng)代經(jīng)典文學(xué)作品。[5]此外，他還用第一修正案的出版自由權(quán)利為自身辯護(hù)。他說(shuō)到，“我們的語(yǔ)言……就是我們?nèi)嗣竦牧α恐?。它?lái)源于大憲章和普通法。我作為繼承這項(xiàng)偉大傳統(tǒng)的一員，希望擁有一位出版商人的言論自由權(quán)利”[4]。最終，在他出席凱福維爾聽(tīng)證會(huì)不久的1955年7月25日，羅斯不得不面臨包括郵寄淫穢物品在內(nèi)的26項(xiàng)指控，在與控訴檢察官協(xié)商無(wú)望的情況下，他被起訴到紐約地方法院。

下級(jí)法院做出有罪判決，支持政府管控淫穢物品的行為。1956年1月，紐約南區(qū)法院開(kāi)始審理羅斯的案件，駁回被告律師提供的證明羅斯郵寄的物品無(wú)害的心理學(xué)證詞。法官向陪審團(tuán)指示，一旦證明被控物品能夠激起受眾淫蕩的想法，就將羅斯定罪，至于郵寄作品是否含有藝術(shù)價(jià)值則無(wú)須考慮。最終，陪審團(tuán)花了將近兩周的時(shí)間，指控羅斯犯有4條罪狀，并做出入獄5年和罰款5000美元的處罰。*轉(zhuǎn)引自Slough, C M. Obscenity and Constitutional Freedom[J]. Saint Louis University Law Journal, 1964,8 (3), Part I:279-352.羅斯不服判決，隨后上訴到第二巡回區(qū)法院。查爾斯·克拉克首席法官撰寫(xiě)的多數(shù)法庭意見(jiàn)，駁回了羅斯的上訴請(qǐng)求?？死耸紫ü僬J(rèn)為，本案只涉及“可供銷(xiāo)售的色情”，不會(huì)像審查真正的文學(xué)作品那樣產(chǎn)生侵犯言論自由的狀況，因此州和聯(lián)邦完全可以起訴商業(yè)化的淫穢物品。上訴法院最終裁定，聯(lián)邦反淫穢物品法適用此類(lèi)案件，因?yàn)樗恰俺霭婧桶抵朽]寄給那些被引誘訂購(gòu)令他有利可圖的可憎的圖片和材料的老手”[6]。下級(jí)法院的弗蘭克法官再次發(fā)表一份看似附議的異議，提出管控淫穢物品可能涉及憲法議題，建議使用“明顯和現(xiàn)實(shí)的危險(xiǎn)”原則進(jìn)行考察。不過(guò)，弗蘭克法官以一名下級(jí)法院的法官自謙，拒絕判定聯(lián)邦反淫穢物品法違憲。

羅斯一鼓作氣上訴到聯(lián)邦最高法院。隨之進(jìn)入案卷議程的還有被控違反加州反淫穢物品法的“艾爾伯特案”，美國(guó)聯(lián)邦最高法院同意一并受理。這兩位上訴人都沒(méi)有向最高法院提交被控淫穢的作品，也無(wú)意讓最高法院裁決他們郵寄的物品是否淫穢，而是著重關(guān)注個(gè)人的權(quán)利是否受到政府侵犯的議題。比如，在最高法院口頭辯論會(huì)上，羅斯的代理律師戴維·馮·奧爾布雷克特(David Von Albrecht)依照第一、第九和第十修正案，提出聯(lián)邦政府無(wú)權(quán)限制郵寄物品，這分明是州治安權(quán)管轄的事務(wù)[7]。他們實(shí)際上是希望最高法院裁決聯(lián)邦政府基于《科姆斯托克法》對(duì)羅斯的有罪指控觸犯羅斯享有的基本權(quán)利。換言之，這起案件不關(guān)注羅斯郵寄的雜志是否淫穢，而是聚焦聯(lián)邦政府公權(quán)力行使的邊界問(wèn)題。因此，洛克哈特和麥克盧爾總結(jié)道，最高法院基于抽象的演繹做出判決，根本沒(méi)有考慮這兩樁案件中被控作品是否淫穢的性質(zhì)問(wèn)題[8]。

聯(lián)邦最高法院9位大法官對(duì)羅斯案件的看法有較大分歧，布倫南大法官撰寫(xiě)的法庭判決僅僅贏得5名大法官的支持，另有3位大法官發(fā)表了不同的看法。他受命撰寫(xiě)的法庭判決主要包括以下內(nèi)容。

①最高法院確認(rèn)《科姆斯托克法》合乎憲法，維持羅斯有罪的判決。《科姆斯托克法》制定于1873年，基于該法被查禁的淫穢物品種類(lèi)廣泛，不僅包括商業(yè)化的淫穢物品，還囊括郵寄的避孕和節(jié)育知識(shí)類(lèi)物品。[9]科姆斯托克之流借用這部法律打擊迫害自由進(jìn)步人士，使得《科姆斯托克法》成為自由進(jìn)步人士深?lèi)和唇^的落后象征。不過(guò)，布倫南大法官承認(rèn)這部法律不夠精確，但是還不足以構(gòu)成違反正當(dāng)程序要求的必要條件。因?yàn)椤犊颇匪雇锌朔ā穼?duì)被禁止行為提出了充分的警告，又為認(rèn)定淫穢物品工作提供了恰當(dāng)?shù)臉?biāo)準(zhǔn)，不能算是違反憲法。[10]最高法院維持了《科姆斯托克法》的憲法地位，肯定了聯(lián)邦政府管控淫穢物品的工作。

②否決淫穢物品受憲法保護(hù)，創(chuàng)制性表達(dá)自由權(quán)利。布倫南大法官依據(jù)美國(guó)的制憲歷史、最高法院的司法先例和國(guó)內(nèi)外反淫穢物品法裁定：“淫穢表達(dá)不屬于受憲法保護(hù)的言論或出版自由的領(lǐng)域”。在布倫南大法官看來(lái)，淫穢物品是“用一種引發(fā)好色興趣的方式描述性的材料”[11]。這種物品旨在激起觀眾下流的想法，而非有益于他人啟蒙心智、服務(wù)于社會(huì)政治，因此它是沒(méi)有社會(huì)價(jià)值的物品，不應(yīng)受到言論自由權(quán)利的庇護(hù)。但是，布倫南大法官又不希望寬泛地審查淫穢物品，損害美國(guó)人合法的性表達(dá)自由權(quán)利。在他看來(lái)“性，是人類(lèi)一股偉大和神秘的動(dòng)力，毫無(wú)爭(zhēng)議是人類(lèi)歷史上著迷的一個(gè)主題；它是(事關(guān))人類(lèi)利益和公眾利害關(guān)系的重要問(wèn)題之一”。[1]有學(xué)者據(jù)此認(rèn)為，美國(guó)最高法院開(kāi)始區(qū)分淫穢物品與描寫(xiě)性事的文學(xué)、藝術(shù)作品的不同，只要不是為淫而淫的作品，都應(yīng)當(dāng)受到憲法的保護(hù)。[12]至此，美國(guó)最高法院創(chuàng)制了性表達(dá)自由的權(quán)利。不過(guò)，美國(guó)最高法院并不保護(hù)絕對(duì)的言論自由，公民的性表達(dá)自由權(quán)利還應(yīng)受制于社會(huì)利益的考量。

③確立一個(gè)現(xiàn)代淫穢物品的憲法標(biāo)準(zhǔn)。雖然淫穢物品不屬于受憲法保護(hù)的言論范疇，但是如果仍舊像“查普林斯基案”那樣單純地將其列入低價(jià)值言論范疇的話，顯然無(wú)法切實(shí)地保障美國(guó)人的性表達(dá)自由權(quán)利。因此，為避免損害公民合法的性表達(dá)自由權(quán)利，美國(guó)最高法院需要確立一個(gè)統(tǒng)一的淫穢物品標(biāo)準(zhǔn)，為政府的管控行為設(shè)定界限。布倫南大法官首先否定了先前使用的希克林標(biāo)準(zhǔn)，做出它“必然以不合乎憲法地限制言論和出版自由被丟棄”[13]的裁定。然后，美國(guó)最高法院制定了新的淫穢物品標(biāo)準(zhǔn)取而代之。新標(biāo)準(zhǔn)“采用當(dāng)代小區(qū)標(biāo)準(zhǔn)，物品的主題從整體上是否吸引普通人的色欲*布倫南法官讓他的法律助手查找字典對(duì)“色欲”的定義，結(jié)果發(fā)現(xiàn)色欲主要是指“瘙癢”和“欲火焚身”。布倫南法官認(rèn)為，“如果你瘙癢難耐，你就不得不撓癢，那么這就是色欲(prurient interest)”。Stern , Seth and Wermiel , Stephen . Justice Brennan : Liberal Champion [M] . New York : Houghton Mifflin Harcourt , 2010 : 124.”。[14]這便是聯(lián)邦最高法院確立的首個(gè)淫穢物品憲法標(biāo)準(zhǔn)，又可稱(chēng)為“羅斯標(biāo)準(zhǔn)”。美國(guó)最高法院寄希望于該標(biāo)準(zhǔn)能夠明確界定淫穢物品界限，以指導(dǎo)政府管控淫穢物品的工作。

3 中國(guó)管控淫穢物品的政策

關(guān)于管控以營(yíng)利為目的制作或者傳播淫穢色情的行為，我國(guó)制定了從《中華人民共和國(guó)刑法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《刑法》)、《中華人民共和國(guó)治安管理處罰條例》到《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)管理辦法》等一系列完備的法律法規(guī)體系。

認(rèn)定淫穢物品的規(guī)定?！缎谭ā返?66條規(guī)定，淫穢物品是“具體描繪性行為或者露骨宣揚(yáng)色情的誨淫性的書(shū)刊、影片、錄像帶、錄音帶、圖片及其他淫穢物品”。同時(shí)，考慮到作品的社會(huì)價(jià)值，將那些描繪“人體生理、醫(yī)學(xué)知識(shí)的科學(xué)著作”“包含色情內(nèi)容的有藝術(shù)價(jià)值的文學(xué)、藝術(shù)作品”排除在淫穢物品范疇之外。至于是否觸及法律犯罪，則要看行為人的目的是否以營(yíng)利為目的?！缎谭ā返?62條規(guī)定，“以牟利為目的，制作復(fù)制、出版、販賣(mài)、傳播淫穢物品”，根據(jù)情節(jié)是否嚴(yán)重給予相應(yīng)的處罰。[15]

對(duì)淫穢物品犯罪種類(lèi)的規(guī)定。我國(guó)刑法按照淫穢物品犯罪的性質(zhì)、特點(diǎn)，將淫穢物品犯罪分為走私淫穢物品罪、生產(chǎn)和銷(xiāo)售淫穢物品罪、傳播淫穢物品罪、提供淫穢書(shū)刊出版號(hào)罪等。[12]這樣比較全面地概括淫穢物品犯罪種類(lèi)，有利于執(zhí)法者在實(shí)際工作中的操作。比如，對(duì)于出版淫穢物品犯罪行為，就根據(jù)淫穢物品傳播范圍的大小、受眾多少，給予不同程度的處罰?！缎谭ā返?64條規(guī)定，關(guān)于傳播“淫穢書(shū)刊、影片、音像、圖片或者其他淫穢物品”，給予2年以下監(jiān)禁；對(duì)于組織播放淫穢“電影、錄像等音像制品”，給予3年以下監(jiān)禁和相應(yīng)的罰金處罰[16]。

對(duì)執(zhí)行法律主體的規(guī)定。中國(guó)管控淫穢物品的工作主要是由行政執(zhí)法人員來(lái)履行。從淫穢物品生產(chǎn)到流通環(huán)節(jié)的各個(gè)主管單位，都是執(zhí)行打擊淫穢物品的法律主體，包括公安、郵電、文化和新聞出版廣電等部門(mén)。自20世紀(jì)80年代以來(lái)，主要由公安部門(mén)擔(dān)負(fù)打擊淫穢物品的重要工作。出于“掃黃打非”的需要，警察部門(mén)設(shè)置了鑒黃師崗位，專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)淫穢物品的認(rèn)定工作。該職位通常由品行端正、業(yè)務(wù)能力強(qiáng)的已婚人士來(lái)?yè)?dān)任，尤以女性居多。在淫穢物品市場(chǎng)泛濫的今天，我國(guó)社會(huì)對(duì)政府管控淫穢物品的工作多有異議，在此情況下，特別需要重新樹(shù)立管控淫穢物品的正當(dāng)性。比較研究美國(guó)政府管控淫穢物品的政策，或許能給我們一些啟示。

4 中美管控淫穢物品政策的比較及其啟示

在不同的政治制度和社會(huì)文化背景下，中美兩國(guó)政府制定管控淫穢物品政策的原動(dòng)力完全不同。美國(guó)是一個(gè)基督教國(guó)家，深受清教主義的影響。長(zhǎng)期以來(lái)，美國(guó)政府管控淫穢物品，意在維持傳統(tǒng)的性道德觀念。正如歷史學(xué)家馬克·斯坦(Marc Stein)所言，美國(guó)最高法院維持淫穢物品禁忌，意在確立“成年人、異性戀、婚姻、一夫一妻制、私人和生育形式的性表達(dá)的特殊權(quán)利和特權(quán)”[13]。不過(guò)，隨著傳統(tǒng)性道德觀念日益受到挑戰(zhàn)，加之美國(guó)最高法院能夠通過(guò)司法程序?qū)彶檎畬?duì)淫穢物品的管控工作， 社會(huì)越來(lái)越多地關(guān)注法律對(duì)公民性表達(dá)自由權(quán)利的維護(hù)。

中國(guó)在制定和執(zhí)行管控淫穢物品政策時(shí)，更多的是考慮保護(hù)民眾身心健康和社會(huì)穩(wěn)定。長(zhǎng)期以來(lái)，觀看淫穢物品導(dǎo)致受眾精神萎靡不振、身體虛弱，似乎成為反對(duì)淫穢物品人士的共識(shí)。對(duì)于民眾身心健康的關(guān)切，讓中國(guó)政府支持嚴(yán)格管控淫穢物品的工作，試圖減少誘使民眾腐化墮落的源頭。中國(guó)政府將淫穢物品犯罪納入妨礙社會(huì)管理秩序罪，源于它“妨礙了國(guó)家機(jī)關(guān)對(duì)社會(huì)的管理活動(dòng)和正常秩序”[17]。這就說(shuō)明淫穢物品具有社會(huì)破壞功能，削弱了政府的日常管理職能。因此，中國(guó)政府一直堅(jiān)持嚴(yán)厲打擊傳播淫穢物品的行為，加強(qiáng)社會(huì)治安管理，確保社會(huì)秩序的穩(wěn)定。

不過(guò)，美國(guó)從拒絕管控淫穢物品涉及言論自由的憲法議題，到逐步加強(qiáng)保護(hù)性表達(dá)的言論自由權(quán)利，這種轉(zhuǎn)變過(guò)程和態(tài)度值得中國(guó)反思?！八街梢怨び瘛?，也許美國(guó)管控淫穢物品的思路，對(duì)中國(guó)認(rèn)識(shí)和實(shí)行管控淫穢物品的工作有重要的啟示價(jià)值。

4.1 中國(guó)最高法院司法審查政府管控淫穢物品的行為

政府管控淫穢物品必須以不損害公民合法的言論自由權(quán)利為前提。不可否認(rèn)，中國(guó)很多執(zhí)法官員長(zhǎng)期工作在執(zhí)法崗位一線，工作經(jīng)驗(yàn)豐富，能夠識(shí)別出何謂淫穢物品。但是，近年來(lái)在管控淫穢物品的過(guò)程中屢屢出現(xiàn)的執(zhí)法不公事件，也讓我國(guó)開(kāi)始反思應(yīng)由誰(shuí)來(lái)認(rèn)定淫穢物品，應(yīng)采取什么樣的標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)行什么樣的程序認(rèn)定淫穢物品，做出的決策是否應(yīng)該受到相關(guān)部門(mén)的審查等問(wèn)題。只有明確規(guī)范政府管控淫穢物品的工作程序，限定政府的執(zhí)法權(quán)限，才能確保我國(guó)管控淫穢物品的工作進(jìn)入法治軌道。

1946年美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)《行政程序法案》，對(duì)聯(lián)邦政府執(zhí)行權(quán)力的程序進(jìn)行嚴(yán)格規(guī)定。*這部法案要求聯(lián)邦行政部門(mén)在做出影響公民個(gè)人權(quán)利的決議之前，必須事先召開(kāi)聽(tīng)證會(huì)，并把事后的決議交至法院接受司法審查。The Administrative Procedure Act (APA) , in Congress . United States at Large(Vol. 60)[M]. Washington : United States Government Printing Office , 1946 : 239-243 .被告如果對(duì)法院判決不滿意的話，他可以層層上訴，尋求司法救濟(jì)。因此，美國(guó)聯(lián)邦行政機(jī)關(guān)做出的管控淫穢物品的決議，不再是最終的權(quán)威判斷，需要接受法院的司法審查。“因此，淫穢物品的問(wèn)題成為一個(gè)要求最高法院參與決策的憲法問(wèn)題”[14]。 1957年，美國(guó)聯(lián)邦最高法院沒(méi)有將淫穢物品納入第一修正案的保護(hù)范圍，但是它通過(guò)程序設(shè)置逐步限定了聯(lián)邦政府管控淫穢物品的工作，采用的“可取的社會(huì)價(jià)值”標(biāo)準(zhǔn)的威力尤甚。美國(guó)聯(lián)邦政府不得不在現(xiàn)有的憲法框架下轉(zhuǎn)變管控淫穢物品的方式，諸如在郵寄和接收地都能依法起訴[15]、延長(zhǎng)郵局扣留取證時(shí)間[16]、成立淫穢物品委員會(huì)[17]等。

4.2 認(rèn)可公民享有性表達(dá)自由權(quán)利

淫穢物品標(biāo)準(zhǔn)要隨著社會(huì)環(huán)境的變化而改變。淫穢物品是價(jià)值判斷的產(chǎn)物，不同時(shí)期人們的性道德觀念不同，認(rèn)定的淫穢物品種類(lèi)和范疇也迥然有別。古今中外，不少曾被認(rèn)定為淫穢的作品，如今已經(jīng)成為被人津津樂(lè)道的經(jīng)典作品?！斗赌帷は柣貞涗洝吩谖鞣绞澜绲拿\(yùn)即為最佳證明。二戰(zhàn)后，美國(guó)社會(huì)的性自由化運(yùn)動(dòng)持續(xù)進(jìn)行，美國(guó)成年人已經(jīng)享有閱讀嚴(yán)肅研究性事作品的性表達(dá)自由權(quán)利。此時(shí)，如果仍舊按照希克林標(biāo)準(zhǔn)中是否少兒不宜來(lái)衡量成年人的娛樂(lè)內(nèi)容，勢(shì)必禁止一些先鋒派作家出版作品，進(jìn)而損害這些作家本應(yīng)享有的言論自由權(quán)利。羅斯成為那個(gè)時(shí)代盲目維持傳統(tǒng)性道德的犧牲品，也是美國(guó)人捍衛(wèi)性表達(dá)自由權(quán)利的殉道者。只有制定能反映當(dāng)代民眾道德規(guī)范的淫穢物品標(biāo)準(zhǔn)，才能避免更多的有價(jià)值的作品被掩蓋，這一點(diǎn)不論在美國(guó)抑或在中國(guó)，都是需要繼續(xù)探討的議題。

性表達(dá)自由是充分保障社會(huì)對(duì)性事暢所欲言的重要權(quán)利。在部分美國(guó)學(xué)者看來(lái)，性表達(dá)自由是人類(lèi)一項(xiàng)重要的自由權(quán)利?？紤]到美國(guó)建國(guó)早期，建國(guó)領(lǐng)袖們自由的性行為，它其實(shí)已經(jīng)是當(dāng)時(shí)美國(guó)人公認(rèn)的自然權(quán)利，無(wú)需在憲法中明確表示。如果說(shuō)非要從憲法中尋找性表達(dá)自由的根源的話，有學(xué)者將其追溯到第九修正案[18]。 1957年，最高法院在“羅斯訴合眾國(guó)案”中創(chuàng)制了性表達(dá)自由權(quán)利，認(rèn)可了美國(guó)人合法的性表達(dá)自由權(quán)利。一旦公民享有的性表達(dá)自由權(quán)利成為一項(xiàng)憲法權(quán)利，任何損害公民這種權(quán)利的管控行為，都將受到最高法院的司法審查。之后，美國(guó)最高法院以案例形式逐漸加強(qiáng)了對(duì)公民性表達(dá)自由權(quán)利的保護(hù)，促進(jìn)了當(dāng)代美國(guó)多元文化的形成。不過(guò)，性表達(dá)自由權(quán)利并非絕對(duì)的權(quán)利，它理當(dāng)服從于社會(huì)道德的要求。只有社會(huì)民眾敢于公開(kāi)談?wù)撔允拢龊脼樾匀鹊墓ぷ?，且能從正常渠道獲取性知識(shí)，才不會(huì)成為淫穢物品的潛在顧客群體。這一點(diǎn)已經(jīng)在20世紀(jì)70年代初被淫穢物品和色情委員會(huì)所證明。

4.3 權(quán)衡管控淫穢物品與公民權(quán)利之間的張力

古今中外，人們對(duì)淫穢物品的含義爭(zhēng)論不休、不一而足，但大體上贊成它是冒犯文明社會(huì)性事規(guī)范的事物。維持淫穢物品禁忌，是一種維護(hù)社會(huì)道德底線的基本做法。中國(guó)政府制定了完備的反淫穢物品法律體系，也表明了嚴(yán)厲打擊淫穢物品的決心。即使在美國(guó)，淫穢物品也屬于低價(jià)值言論，不受憲法的保護(hù)，理當(dāng)受到各級(jí)政府的管控。然而，美國(guó)法律不保護(hù)淫穢物品，并不代表法院對(duì)政府管控淫穢物品的問(wèn)題坐視不管。只有符合美國(guó)國(guó)會(huì)制定的反淫穢物品法(法律條文清晰、明確，又能夠證明維護(hù)社會(huì)公序良俗的目的)規(guī)定的管控行為，才能獲得美國(guó)聯(lián)邦最高法院的認(rèn)可。

在政府管控淫穢物品的過(guò)程中，對(duì)于那些自認(rèn)為憲法權(quán)利受到侵犯的被告，最高法院理當(dāng)給他們提供司法救濟(jì)。在維護(hù)社會(huì)道德和秩序的訴求高于一切時(shí)，各國(guó)法院都不愿審理管控淫穢物品是否觸犯公民言論自由的議題。在美國(guó)，也只是到了現(xiàn)代最高法院時(shí)期，聯(lián)邦最高法院作為公民個(gè)人權(quán)利的守護(hù)者，才不再容許政府制定冒犯?jìng)€(gè)人權(quán)利的法律，也正是從那時(shí)起最高法院才放低司法審查的門(mén)檻，只要當(dāng)事人自認(rèn)為法律利益受到行政行為的損害，就有資格上訴。只有當(dāng)最高法院認(rèn)識(shí)到個(gè)人的性表達(dá)權(quán)利重要性的時(shí)候，才會(huì)認(rèn)可和關(guān)注基于這項(xiàng)憲法權(quán)利做出的辯護(hù)。正如美國(guó)公民自由主義者所言，比起淫穢物品的社會(huì)危害，或許踐踏公民言論自由權(quán)利的事情更加令人擔(dān)憂。而這正是我們?cè)诠芸匾x物品時(shí)容易被忽略的內(nèi)容。

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THE JUDGMENT OF ROSE CASE IN THE UNITED STATES AND ITS ENLIGHTENMENT TO CHINA

WNAG Juanjuan

(SchoolofHistory&Culture,HenanNormalUniversity,Xinxiang453007,China)

In spite of the fact that there are many differences between China and the United States in such aspects as the original intention and procedure of controlling obscene objects, the United States made use of “Ross v. United States” in 1957 to establish the power boundary of government control of obscene objects and its development and implementation have reference value to legislation in China. The article introduces the background ”of The Ross v. United States case”, the American debate on obscene objects and the judgment of Ross case, and China's policy of controlling obscene objects. Using historical context and case analysis, the paper expounds on the historical process of the establishment of the judicial punishment as the core of the management and control of obscene objects, makes a comparative analysis of the Sino US policy of controlling obscene objects, and gives self-examination of the aspects that need improving. The article suggests that China's authority should conduct judicial review of the government's control of obscene objects and recognize the freedom of expressing civil rights as soon as possible, and that the standard of the identification of obscene objects should conform to the actual situation of the social and moral changes.

obscene objects; freedom of speech; Supreme Court

2016-08-11

2014年河南師范大學(xué)博士科研啟動(dòng)金項(xiàng)目“美國(guó)現(xiàn)代化進(jìn)程中的淫穢品問(wèn)題”(5101129171132)

王娟娟(1985-)，河南開(kāi)封人，博士，校聘副教授，主要從事美國(guó)社會(huì)生活史、美國(guó)憲政史研究工作。

1673-1751(2016)04-0022-07

D911

A