卓澤林，曹彥杰

美國高校如何構(gòu)建創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)
——基于資源投入的視角

卓澤林，曹彥杰

創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)是各國高校服務(wù)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的主要戰(zhàn)略選擇，美國加州大學(xué)圣地亞哥分校在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領(lǐng)域有著獨(dú)特做法，其通過完善的資源配置、制度保障和相契合的組織結(jié)構(gòu)來鼓勵(lì)和推動(dòng)大學(xué)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)路徑，對(duì)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)和人才培養(yǎng)作出的巨大貢獻(xiàn)，產(chǎn)生了重大反響，該校在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)方面的戰(zhàn)略機(jī)制對(duì)我國高等院校深化創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育體系有一定參考意義。

美國研究型大學(xué)；加州大學(xué)圣地亞哥分校；創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)

一、引　言

美國是全球的科技創(chuàng)新大國，一直將創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)視為經(jīng)濟(jì)增長和國家競爭力的驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，大學(xué)是創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的滋生地，亦是國家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)中的主要?jiǎng)?chuàng)新主體，“創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)主要包括創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)課程、校園孵化器、強(qiáng)大的技術(shù)轉(zhuǎn)化辦公室、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)師資隊(duì)伍以及支持和銜接這些創(chuàng)新主體的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)”［1］（P99）。美國高校在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)上已經(jīng)形成完善的體系結(jié)構(gòu)，也有其獨(dú)特的做法“大學(xué)-產(chǎn)業(yè)部門合作創(chuàng)新，大學(xué)科技園等一系列的制度性安排建基了大學(xué)在美國國家創(chuàng)新系統(tǒng)中的主體地位”［2］。本文試圖通過資源投入的視角來分析和總結(jié)加州大學(xué)圣地亞哥分校（University of California，San Diego，UCSD）在構(gòu)建創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)中的獨(dú)特做法，希冀對(duì)我國高等院校如何貫徹落實(shí)《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》以及如何服務(wù)“中國制造2025”戰(zhàn)略規(guī)劃提供參考。

加州大學(xué)圣地亞哥分校創(chuàng)立于1960年。建校50多年來，該校堅(jiān)持開拓創(chuàng)新，不斷進(jìn)取的時(shí)代精神，在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、人才培養(yǎng)、社會(huì)服務(wù)等領(lǐng)域都取得了輝煌的成就。尤其是生物技術(shù)創(chuàng)新集群領(lǐng)域，該校通過銜接政府、產(chǎn)業(yè)以及當(dāng)?shù)厥忻襁@樣四位一體的螺旋關(guān)系構(gòu)建起了獨(dú)具特色的“圣地亞哥模式”，“如今圣地亞哥是美國第三大科技中心和世界上唯一的一個(gè)真正的生物科技產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)，它主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)逐漸升級(jí)為生物科技產(chǎn)業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)，不僅無線通信公司數(shù)位居全美第一、生物科技公司數(shù)位居全美第三，而且10多家世界一流研究機(jī)構(gòu)也匯聚在此”［3］。

二、UCSD創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的制度保障

（一）完善創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)資金支持和政策保障

加州大學(xué)圣地亞哥分校在20世紀(jì)60年代成立以來，一直都是政府研發(fā)經(jīng)費(fèi)主要資助對(duì)象。1963年，在大學(xué)成立的第三個(gè)年頭，聯(lián)邦政府對(duì)該大學(xué)的資助就高達(dá)1108.4萬美元，名列所有美國高校的第24位［4］（P67）。當(dāng)時(shí)，UCSD還沒有本科生就讀，而且注冊(cè)研究生數(shù)量僅有205名。到1972年，UCSD聯(lián)邦支持的研發(fā)經(jīng)費(fèi)已經(jīng)上升了5倍，達(dá)到5，730萬美元，在全美高校中名列第5位。在成立僅僅幾十年的時(shí)間里，UCSD在聯(lián)邦科研經(jīng)費(fèi)方面已經(jīng)超越了加州大學(xué)系統(tǒng)中歷史更為悠久的伯克利分校和洛杉磯分校。除了20世紀(jì)80年代和90年代早期聯(lián)邦經(jīng)費(fèi)增長有所放緩?fù)?，UCSD在全美高校所獲得的聯(lián)邦科研資助排名中一直保持在前10名的位置，而且一直超過加州大學(xué)系統(tǒng)的其他9所分校。美國科學(xué)基金會(huì)（NSF）的調(diào)查也進(jìn)一步指出，2010年UCSD獲得了58，030萬美元的聯(lián)邦合同與資助，位列全美高校第7位；總支出達(dá)到94，320萬美元，位列第6位［5］。由此可見，從研發(fā)經(jīng)費(fèi)來源來看，UCSD無論在創(chuàng)建初期還是進(jìn)入正常發(fā)展軌道以來，聯(lián)邦政府一直都是UCSD研發(fā)投入的核心主體。

而加州大學(xué)圣地亞哥分校與產(chǎn)業(yè)界的關(guān)系卻不是一帆風(fēng)順的。1980年以前，大學(xué)科學(xué)家和學(xué)生都是在相對(duì)封閉的狀態(tài)下從事他們的研究，很少與外部有直接的聯(lián)系，與企業(yè)沒有達(dá)成互動(dòng)和交易的契約關(guān)系，因此，大學(xué)從產(chǎn)業(yè)界獲得的研發(fā)經(jīng)費(fèi)的比例幾乎為零。這與UCSD的前任校長不鼓勵(lì)大學(xué)與產(chǎn)業(yè)界的合作有必然的聯(lián)系。直到1980年，UCSD新任校長理查德·阿特金森①理查德·阿特金森（Richard Atkinson）主政加州大學(xué)圣地亞哥分校校長15年（1980-1995），對(duì)UCSD進(jìn)行了全方位改革，尤其是在大學(xué)與產(chǎn)業(yè)界合作領(lǐng)域，阿特金森校長積極鼓勵(lì)大學(xué)參與企業(yè)合作研究，對(duì)該校的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)產(chǎn)生積極影響，成就令人矚目。（Richard Atkinson）上任后，大學(xué)與產(chǎn)業(yè)界的關(guān)系才有質(zhì)的蛻變，阿特金森校長為大學(xué)與產(chǎn)業(yè)界合作提供了支持和激勵(lì)平臺(tái)。正是這些激勵(lì)政策促使了UCSD教授和科學(xué)家們開始與產(chǎn)業(yè)界形成互動(dòng)。在這種激勵(lì)政策環(huán)境下，工程學(xué)院于1981年率先打破大學(xué)與產(chǎn)業(yè)界的藩籬，大學(xué)與產(chǎn)業(yè)界的后續(xù)合作呈現(xiàn)勢如破竹之勢。例如，在1985年UCSD就與惠普、Unisys、NCR和羅爾等企業(yè)建立起長久的產(chǎn)業(yè)合作關(guān)系。伴隨著大學(xué)與產(chǎn)業(yè)界的互動(dòng)，1985年UCSD的研發(fā)經(jīng)費(fèi)來源中開始獲得了產(chǎn)業(yè)界的資助，當(dāng)時(shí)產(chǎn)業(yè)界對(duì)UCSD的資助為599萬美元，占總研發(fā)經(jīng)費(fèi)的3.7%，2010年產(chǎn)業(yè)界對(duì)UCSD的資助呈現(xiàn)上升的態(tài)勢，其資助額度超過了670萬美元，占總研發(fā)經(jīng)費(fèi)的7%，并位居全美高校獲得產(chǎn)業(yè)界研發(fā)資助的第6名。

除了在研發(fā)經(jīng)費(fèi)上給予大力支持與投入外，當(dāng)?shù)卣谕恋卣叩确矫嬉矠榧又荽髮W(xué)圣地亞哥分校在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力培育上提供了政策保障。例如，圣地亞哥政府以零費(fèi)用的無償政策讓加州大學(xué)圣地亞哥分校建立在二戰(zhàn)時(shí)海軍訓(xùn)練營地址上，地點(diǎn)與斯克利普斯海洋研究所在多利松（Tor rey Pines）區(qū)域位置相鄰近。因此，UCSD創(chuàng)建初期就在地域環(huán)境中形成了校企緊密合作的先天優(yōu)勢，為該校在科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化上打下堅(jiān)實(shí)的根基。不僅如此，通用原子技術(shù)公司（General Atomics）從政府那里得到免費(fèi)的地皮建立了新的科研設(shè)施，繼而在1955年引進(jìn)了第一批物理學(xué)家來到了圣地亞哥。1960年，時(shí)任圣地亞哥市長向喬納斯·薩克（Jonas Salk）承諾以1美元的價(jià)格向其出租土地，以此吸引喬納斯·薩克也在多利松區(qū)域范圍內(nèi)成立了薩克生物研究所（Salk Institute）。這些企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)在圣地亞哥政府土地政策的扶持下緊緊凝聚在同一區(qū)域內(nèi)。因此，它們所創(chuàng)造的知識(shí)可以在創(chuàng)新主體中互相流動(dòng)、合作、傳播以及通過正式與非正式知識(shí)分享促使圣地亞哥地區(qū)的創(chuàng)新能力在較短的時(shí)間內(nèi)掀起洶涌的波濤，實(shí)現(xiàn)地區(qū)創(chuàng)新主體之間緊密相連、共生共榮［3］。

（二）構(gòu)建創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)師資隊(duì)伍能力建設(shè)

科研人力資源是一所大學(xué)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力建設(shè)的核心力量，該方面的投入是創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投入的重要衡量指標(biāo)。因此，通過科研人力資源方面的分析，可以了解加州大學(xué)圣地亞哥分校在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力建設(shè)過程中的狀況和進(jìn)展。從教師科研總數(shù)和質(zhì)量來看，UCSD的研發(fā)人員呈現(xiàn)快速崛起的態(tài)勢。自1960年建校以來，UCSD一直致力于把全球最優(yōu)秀的科學(xué)家和學(xué)者擴(kuò)充到教師隊(duì)伍中來。UCSD的創(chuàng)建者們?yōu)榱宋澜绶秶鷥?nèi)的科學(xué)家前來UCSD服務(wù)，他們提出了“自由追求科學(xué)研究興趣并共襄盛舉地籌建加州大學(xué)圣地亞哥分校使命”的條件，以及在招聘戰(zhàn)略上利用大學(xué)和社會(huì)資源建立創(chuàng)新激勵(lì)計(jì)劃，承諾高層次人才提供發(fā)展機(jī)會(huì)、資金和高標(biāo)準(zhǔn)的工資，促使一批物理學(xué)家和工程師離開歷史悠久的東海岸大學(xué)來到西海岸這家新崛起的大學(xué)。

例如，在20世紀(jì)60年代，美國許多研究型大學(xué)設(shè)立了65歲退休的強(qiáng)制性政策，UCSD就利用了這些僵硬的退休政策，為那些富有聲譽(yù)的科學(xué)家們提供超過正常退休年齡后繼續(xù)工作的機(jī)會(huì)。UCSD在第一次實(shí)行招聘戰(zhàn)略就招收了在芝加哥大學(xué)因?yàn)橥诵菡唠x職的諾貝爾獎(jiǎng)得主哈羅德·尤里（Harold Urey）以及一批參與曼哈頓項(xiàng)目的物理學(xué)家。這些重量級(jí)的科學(xué)家們的到來即時(shí)獲得了國防部以及海軍研究辦公室的大力資助。更為重要的是，由于這批科學(xué)家在學(xué)術(shù)界既有威信和聲譽(yù)吸引了一大批資金和研究設(shè)施，不但在UCSD科研人力資源建設(shè)上作出了一定貢獻(xiàn)，同時(shí)增加了UCSD的研發(fā)收入，這也進(jìn)一步說明了相對(duì)于資本吸引人才，人才可以更有效地吸引資本。確實(shí)，優(yōu)秀人才對(duì)加州大學(xué)圣地亞哥分校在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力建設(shè)和后續(xù)推行的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)舉措中起著脊梁作用。正如加州大學(xué)系統(tǒng)總校長克拉克·科爾（Clark Kerr）在加州大學(xué)圣地亞哥分校成立典禮上所說：“如果人才招聘做得不好而其他所有事情做得都很好，那么你不可能擁有一所優(yōu)秀的大學(xué)；但是，如果人才招聘做得好而其他事情做得不太好，你仍然可以擁有一所優(yōu)秀的大學(xué)。 ”［6］（P277-279）

（三）銜接大學(xué)與商界的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)網(wǎng)絡(luò)

大學(xué)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)不僅僅是源生于內(nèi)部因素的激發(fā)，同樣也受到外部因素的影響。因此，在大學(xué)與外界的合作過程中，中間組織（Intermediary Organization）起著銜接作用。它通過提供合作交流平臺(tái)，為不同的利益相關(guān)者實(shí)現(xiàn)共同目標(biāo)。它的主要目標(biāo)是通過推動(dòng)外部創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的同時(shí)，也促進(jìn)大學(xué)與產(chǎn)業(yè)界的積極參與。比如，北卡三角區(qū)的創(chuàng)業(yè)研究發(fā)展協(xié)會(huì)（Council for Entrepreneurship Development in Research）、德克薩斯奧斯丁的IC2、印第安納的Bio-Crossroads以及斯坦福的科技創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目（Stanford Technology Ventures Program），這些都是催化大學(xué)與產(chǎn)業(yè)合作的有效中間組織。加州大學(xué)圣地亞哥分校在創(chuàng)建創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)中也著重強(qiáng)調(diào)區(qū)域中間組織在創(chuàng)建創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的重要性。確實(shí)，“大學(xué)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)成效越來越受到區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的影響，而且該領(lǐng)域也是當(dāng)前學(xué)術(shù)界的主要研究的熱點(diǎn)”［7］（P7）。例如，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)對(duì)大學(xué)衍生公司總體生產(chǎn)力、研發(fā)能力、研發(fā)產(chǎn)出都有積極的影響；參與創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)有助于衍生企業(yè)嵌入社會(huì)網(wǎng)絡(luò)并提高生存率［7］（P7）。

UCSD的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的繁榮發(fā)展得益于校長理查德·阿特金森（Richard C.Atkinson）帶領(lǐng)的團(tuán)隊(duì)構(gòu)建的塑造學(xué)界和商界之間的交流機(jī)制——加州大學(xué)圣地亞哥分校技術(shù)和創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目 （UCSD Program in Technology and Entrepreneurship），后來改名為UCSD CONNECT。UCSD CONNECT以一對(duì)一對(duì)話和圓桌會(huì)議的形式孕育出了很多創(chuàng)造性的想法。這些想法關(guān)注的是大學(xué)和社區(qū)怎樣合作、學(xué)界研究者和創(chuàng)業(yè)家如何共事、利益相關(guān)者如何與風(fēng)險(xiǎn)資本家和商業(yè)服務(wù)供應(yīng)商建立關(guān)系，最終的目的是為了創(chuàng)造高薪酬崗位和促進(jìn)區(qū)域發(fā)展繁榮。

（四）鼓勵(lì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和強(qiáng)調(diào)知識(shí)應(yīng)用的市民文化

圣地亞哥南鄰墨西哥，西接太平洋，北面因大型海軍基地把圣地亞哥與洛杉磯明顯分隔開來，地理上的隔離狀態(tài)促使圣地亞哥的市民形成了較強(qiáng)的地方團(tuán)結(jié)創(chuàng)新文化。也正是這種地方創(chuàng)新文化意識(shí)激勵(lì)著圣地亞哥的人們共同謀求發(fā)展，通過對(duì)個(gè)人時(shí)間、人際關(guān)系以及金錢的重新投資，幫助創(chuàng)建新企業(yè)。因此，在圣地亞哥地區(qū)經(jīng)常流行這樣的一個(gè)觀點(diǎn)：“如果圣地亞哥人沒有為共同利益而展開合作的話，所有人的處境都會(huì)變得更加糟糕?！保?］（P135）圣地亞哥地區(qū)的市民文化主要具有以下五個(gè)特征：（1）善于管理不確定變化的風(fēng)險(xiǎn)中心文化；（2）創(chuàng)業(yè)型人才，主要包括市民領(lǐng)導(dǎo)、科學(xué)家以及商業(yè)人士；（3）高度包容性的市民表現(xiàn)平臺(tái)；（4）相互融合的開放創(chuàng)新環(huán)境；（5）重新投資的文化［9］（P172）。

因?yàn)槿鄙僮嫦冗z留下的精神和財(cái)富的刺激，所以圣地亞哥人有創(chuàng)新新知識(shí)的渴望，這是其迅速發(fā)展的秘密所在［10］（P140）。例如，當(dāng)?shù)匾患页鮿?chuàng)的生物技術(shù)公司主管贊揚(yáng)該地區(qū)最出色也最珍貴的社會(huì)資本和財(cái)富是信任。他說，圣地亞哥洋溢著互相支持的文化。這里的信任度似乎比硅谷的還要高，我們不會(huì)像在硅谷一樣，尚未公開的協(xié)議我們絕不會(huì)向外界展示［9］（P140）。

三、UCSD支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的組織架構(gòu)

幫助大學(xué)研究人員和學(xué)生的研究技術(shù)商業(yè)化是創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的重要組成部分，技術(shù)商業(yè)化要求將一個(gè)有前景的思想或者研究成果轉(zhuǎn)變成有用的產(chǎn)品或過程，要能夠以一種大規(guī)模的、便宜的和可推銷的方式為現(xiàn)實(shí)問題提供解決辦法。商業(yè)化的范圍不只局限于專利和知識(shí)轉(zhuǎn)化，如果僅僅止步于專利活動(dòng)和知識(shí)轉(zhuǎn)化還是無法對(duì)大學(xué)和當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)產(chǎn)生實(shí)際上的影響。技術(shù)商業(yè)化需要測試、演示、驗(yàn)證并最終將思想轉(zhuǎn)變?yōu)橛杏玫目赏其N的產(chǎn)品，這才是創(chuàng)業(yè)活動(dòng)中的內(nèi)容。原CONNECT首席執(zhí)行官杜安·羅斯（Duane Roth）曾將商業(yè)化過程描述為一次“4D”旅行過程，包括發(fā)現(xiàn)研究（discovery re search）、識(shí)別有潛力的應(yīng)用研究（defining a potential application）、開發(fā)和驗(yàn)證應(yīng)用 （developing and validating the application）、推向市場（delivering the solution to the market）［9］（P141）。顯然，為了實(shí)現(xiàn)這樣的旅程，大學(xué)必須為這趟“旅程”配套相契合的組織架構(gòu)，這樣所推行的商業(yè)化過程才能順利進(jìn)行，并確保項(xiàng)目的可持續(xù)性。為了達(dá)到這個(gè)目標(biāo)，UCSD從整體上進(jìn)行頂層設(shè)計(jì)，在具體項(xiàng)目上分工，在總體上通力合作來推進(jìn)，主要包括以下三個(gè)組織架構(gòu)。

（一）加州大學(xué)系統(tǒng)中最大的技術(shù)轉(zhuǎn)化辦公室

加州大學(xué)圣地亞哥分校的技術(shù)轉(zhuǎn)化辦公室（technology transfer office）成立于1995年，是加州大學(xué)系統(tǒng)中最大的技術(shù)轉(zhuǎn)化辦公室。那么UCSD的技術(shù)轉(zhuǎn)化辦公室在該校知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)化和促使當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)繁榮發(fā)展方面究竟發(fā)揮什么樣的作用？它的內(nèi)部的組織設(shè)計(jì)是如何的？每年需要管理的創(chuàng)業(yè)活動(dòng)有哪些？總體而言，“UCSD的技術(shù)轉(zhuǎn)化辦公室每年要處理300項(xiàng)披露發(fā)明；管理超過1700項(xiàng)有效發(fā)明和500份專利；每年實(shí)行超過100個(gè)新專利的申請(qǐng)；為發(fā)明者及其部門分發(fā)數(shù)百萬美元的版稅”［8］（P144）。以2014年為例，UCSD的技術(shù)轉(zhuǎn)化辦公室產(chǎn)生了16家衍生公司、439份有效許可、409份創(chuàng)新報(bào)告、68份履行許可、233份發(fā)行專利和727份生效許可協(xié)議［11］。自2007年開始，該校的技術(shù)轉(zhuǎn)化辦公室運(yùn)作開始由負(fù)責(zé)資源管理和規(guī)劃的副校長進(jìn)行管理。由此可見，學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)化辦公室在促使知識(shí)商業(yè)過程中發(fā)揮的重要作用更加認(rèn)可，進(jìn)一步從政策和管理的層面來加強(qiáng)對(duì)它的管理。技術(shù)轉(zhuǎn)化辦公室不但增加了加州大學(xué)圣地亞哥分校的額外收入，還促使該校的大學(xué)研究知識(shí)進(jìn)一步擴(kuò)散至市場。

（二）跨越死亡之谷的馮·李比希的創(chuàng)業(yè)中心

1998年，時(shí)任美國眾議院科學(xué)委員會(huì)副主席弗農(nóng)·艾勒斯（Vernon Ehlers）將聯(lián)邦政府重點(diǎn)資助的基礎(chǔ)研究與產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域推動(dòng)的產(chǎn)品開發(fā)之間存在的鴻溝形象地比喻為 “死亡之谷”（valley of death）［12］。按理說，技術(shù)轉(zhuǎn)化辦公室、科技園和孵化器等服務(wù)組織在填平基礎(chǔ)研究與市場之間的死亡之谷已經(jīng)做出一些探索和取得相當(dāng)?shù)某尚?，但是鑒于技術(shù)轉(zhuǎn)化辦公室在運(yùn)作職能上的側(cè)重點(diǎn)，難免顧此失彼。在這樣的背景下，一種旨在提高大學(xué)科研成果商業(yè)化能力，跨越“死亡之谷”的新組織模式——“概念證明中心”（Proof of Concept Center）在美國一些研究型大學(xué)悄然興起，并逐漸上升至國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略議程的重要組成部分”［12］。UCSD的概念證明中心主要與大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化辦公室（Technology Transfer Office）通力合作，通過加速已申請(qǐng)專利的科技進(jìn)入市場，從而對(duì)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化辦公室的工作起到補(bǔ)充作用。它與傳統(tǒng)的孵化器不同：第一，在孵化器進(jìn)行研發(fā)活動(dòng)通常與大學(xué)隔離開來，而概念證明中心則允許受資助的教師和學(xué)生在大學(xué)實(shí)驗(yàn)室開展研發(fā)活動(dòng)；第二，孵化器通常給已有產(chǎn)品的初創(chuàng)企業(yè)提供種子基金或分享工作環(huán)境，而概念證明中心則評(píng)估來自研究產(chǎn)品的商業(yè)價(jià)值，并且為科研成果吸引風(fēng)險(xiǎn)投資等其他融資資金鋪路［12］。

（三）提升企業(yè)績效的貝伊斯塔爾研究機(jī)構(gòu)

貝伊斯塔爾研究機(jī)構(gòu)（Beyster Institute）成立于2002年，是隸屬于UCSD雷迪學(xué)院（Rady School of Management），“旨在幫助企業(yè)推進(jìn)員工所有權(quán)（employee ownership）作為一種有效和負(fù)責(zé)任商業(yè)模式的理解和實(shí)踐”［13］，員工所有權(quán)是指員工直接或間接擁有一定數(shù)量自己公司的股票，成為公司所有者，分享公司剩余索取權(quán)的一種企業(yè)制度形式。員工所有權(quán)一般指建立在廣泛基礎(chǔ)上的員工所有權(quán)，如員工的持股計(jì)劃、員工購買股票計(jì)劃、大范圍員工股票期權(quán)計(jì)劃等，不包括主要針對(duì)公司管理層的股票期權(quán)計(jì)劃和利潤分享兩種類型①加州大學(xué)圣地亞哥分校貝伊斯塔爾研究機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站：http://rady.ucsd.edu/beyster/about/.。該機(jī)構(gòu)主要從教育、研究和咨詢?nèi)齻€(gè)方面來幫助企業(yè)提升員工所有權(quán)的文化，“員工所有權(quán)理論的一個(gè)基本觀點(diǎn)是，通過賦予員工所有權(quán)，使員工真正成為公司的主人，提供員工積極性和勞動(dòng)生產(chǎn)率，從而促進(jìn)公司績效”［13］。換言之，貝伊斯塔爾研究機(jī)構(gòu)所提供的服務(wù)是針對(duì)大學(xué)研究發(fā)明產(chǎn)業(yè)化之后的后續(xù)服務(wù)，是為了初創(chuàng)公司更好的可持續(xù)發(fā)展。它與技術(shù)轉(zhuǎn)化辦公室、概念證明中心不同，但又與它們息息相關(guān)，三者一起剛好對(duì)大學(xué)研究發(fā)明進(jìn)行了前期、中期和后期整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈的一條龍服務(wù)。

四、UCSD創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)

大學(xué)知識(shí)創(chuàng)新的功能就是知識(shí)的產(chǎn)生、擴(kuò)散與傳播，其作用就是發(fā)現(xiàn)新的知識(shí)，新的理論通過引用研究將基礎(chǔ)研究成果轉(zhuǎn)化為具有市場價(jià)值的產(chǎn)品，通過合作研究開發(fā)新產(chǎn)品、新工藝、新產(chǎn)業(yè)［14］。圣地亞哥知識(shí)創(chuàng)新的故事清楚地表明，在知識(shí)迅速發(fā)展的今天，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的完善體系形成必須具備大量的資源、人才、技術(shù)來支持發(fā)明和合作。在人才資源的利用上，圣地亞哥的經(jīng)驗(yàn)表明，只要給有才能的人提供一個(gè)寬泛規(guī)則的自由空間，就能夠鼓勵(lì)和刺激他們?nèi)?chuàng)造新的和非正統(tǒng)的東西；在主要的創(chuàng)新主體中，“加州大學(xué)圣地亞哥分校被稱為學(xué)術(shù)版的風(fēng)險(xiǎn)投資家，以實(shí)現(xiàn)不同尋常的學(xué)術(shù)和財(cái)政為驅(qū)動(dòng)力”［10］（P141）。 如今，圣地亞哥已是世界創(chuàng)新集群中的一顆冉冉升起的星星，閃爍光芒，其輻射范圍已經(jīng)影響至其他尋求發(fā)展的創(chuàng)新中心。圣地亞哥崛起的成功經(jīng)驗(yàn)，吸引了全球創(chuàng)新集群建設(shè)的追捧和探索，“圣地亞哥模式”是美國國內(nèi)創(chuàng)新集群建設(shè)重要參考模板，亦是其他國家尤其是新興國家的研究對(duì)象。確實(shí)，從提升圣地亞哥經(jīng)濟(jì)和就業(yè)崗位等實(shí)際效果來看，圣地亞哥已經(jīng)取得非凡的成績。加州大學(xué)圣地亞哥分校作為該地區(qū)的主要?jiǎng)?chuàng)新主體，是圣地亞哥地區(qū)整體發(fā)展的中流砥柱，因此，我們有必要對(duì)其成功經(jīng)驗(yàn)加以總結(jié)和借鑒。

第一，圣地亞哥提升地區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力和創(chuàng)新發(fā)展的政策具體、資源充沛。二戰(zhàn)以來，為了扭轉(zhuǎn)圣地亞哥地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展局勢，州政府陸續(xù)出臺(tái)了各項(xiàng)土地政策培育地方的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力，從加州大學(xué)圣地亞哥分校零費(fèi)用建筑用地到通用原子技術(shù)公司的免費(fèi)地皮，繼而到薩克生物研究所的一美元租價(jià)等具體優(yōu)惠政策都足以看出，政府為培育地方創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力和提升區(qū)域核心競爭力提供了有力的制度保障和政策支持。事實(shí)上，這些政策支持是促進(jìn)區(qū)域集群建設(shè)和地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要手段，它在圣地亞哥創(chuàng)新集群發(fā)展中起奠基作用。應(yīng)當(dāng)說，正是這片肥沃的土地、加上政府在財(cái)政、人才、技術(shù)上的激勵(lì)措施，為圣地亞哥創(chuàng)新集群的快速崛起起到保駕護(hù)航作用。

當(dāng)然，人力資本的流動(dòng)性在促進(jìn)圣地亞哥地區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力和激發(fā)經(jīng)濟(jì)潛力中也發(fā)揮了顯著作用。人力資本的流動(dòng)性對(duì)圣地亞哥而言是一大優(yōu)勢，“流動(dòng)性之所以重要是因?yàn)橐环N生產(chǎn)要素的流動(dòng)性越強(qiáng)就越能靈活地避開競爭”［15］。圣地亞哥在人力資本流動(dòng)性上把握先機(jī)，在20世紀(jì)50年代開始就陸續(xù)出臺(tái)多項(xiàng)激勵(lì)政策吸引優(yōu)秀人才前往圣地亞哥服務(wù)，其中最為典型的案例是，加州大學(xué)圣地亞哥分校為了招納著名科學(xué)家，實(shí)施了彈性的退休政策吸引了一批物理學(xué)家和工程師。誠然，激勵(lì)政策在一定程度上加速了人力資本流動(dòng)性的速度，那么，人力資本可能流進(jìn)來同時(shí)也有可能流出去。為了挽留住優(yōu)秀人才，加州大學(xué)圣地亞哥分校推行幫助解決應(yīng)聘人員的伴偶崗位的策略?？梢姟耙粋€(gè)地區(qū)的競爭力對(duì)在該地區(qū)工作和生活的人是至關(guān)重要的，因?yàn)樗麄兒屯顿Y者不同，他們無法迅速地將自己的資本（人力）進(jìn)行重新配置”［15］。

第二，領(lǐng)導(dǎo)力（leadership）對(duì)研究型大學(xué)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展是至關(guān)重要的。“倘若沒有源源不斷的才華橫溢、訓(xùn)練有素同時(shí)又斗志昂揚(yáng)的企業(yè)家，那么任何一種經(jīng)濟(jì)體都不會(huì)成功。的確，商業(yè)史學(xué)家阿爾佛雷德·錢德勒曾說過，進(jìn)入20世紀(jì)后半葉，美國的企業(yè)家們推動(dòng)半導(dǎo)體、個(gè)人計(jì)算機(jī)、軟件、生物技術(shù)、計(jì)算機(jī)制圖、電子商務(wù)及互聯(lián)網(wǎng)等產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)生和發(fā)展來促使經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型”［15］。而學(xué)術(shù)領(lǐng)導(dǎo)力可以在塑造大學(xué)特色和在大學(xué)內(nèi)部構(gòu)建創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)系統(tǒng)方面增加一種很強(qiáng)的目的意識(shí)。無論這種意識(shí)是通過潛移默化地發(fā)揮作用，還是通過行動(dòng)支持來構(gòu)建校園的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)氛圍，對(duì)鼓勵(lì)大學(xué)研究人員和學(xué)生的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)行動(dòng)都有一定的促進(jìn)作用。

大學(xué)校長的領(lǐng)導(dǎo)力和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)取向?qū)ν苿?dòng)大學(xué)衍生公司等技術(shù)商業(yè)化行為也是非常重要的。如前所述，加州大學(xué)圣地亞哥分校校長理查德·阿特金森（Richard Atkinson）前任校長并不支持大學(xué)與產(chǎn)業(yè)界的聯(lián)系，導(dǎo)致20世紀(jì)80年代之前，大學(xué)從產(chǎn)業(yè)界獲得的研發(fā)經(jīng)費(fèi)上幾乎為零，而自阿特金森校長上任以來，大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府資助的研究項(xiàng)目之間的聯(lián)系使得科研經(jīng)費(fèi)快速增長，校長在推動(dòng)大學(xué)科研成果轉(zhuǎn)化和商業(yè)化在美國高校已有一定的普遍性。例如，斯坦福大學(xué)現(xiàn)任校長約翰·亨尼斯（John Hennessy）是一批高科技創(chuàng)業(yè)公司的創(chuàng)始人，他堅(jiān)定地支持特曼的愿景，通過與產(chǎn)業(yè)緊密合作，將創(chuàng)意轉(zhuǎn)化為技術(shù)。

第三，在區(qū)域創(chuàng)新集群抑或知識(shí)創(chuàng)新體系中各利益相關(guān)者（尤其是創(chuàng)新主體）必須相互溝通和通力合作。各創(chuàng)新主體通過正式和非正式交流，密切聯(lián)系，結(jié)網(wǎng)互動(dòng)，形成不斷的知識(shí)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)組織，即知識(shí)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。在知識(shí)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中，知識(shí)在各創(chuàng)新主體之間自由流動(dòng)，這一方面擴(kuò)大了知識(shí)來源，實(shí)現(xiàn)了知識(shí)共享；另一方面增強(qiáng)了主體間的交流與合作，實(shí)現(xiàn)了協(xié)同創(chuàng)新［16］。確實(shí)，在圣地亞哥，大學(xué)、政府和產(chǎn)業(yè)界通過共享議程設(shè)置，分擔(dān)投資以及共享獎(jiǎng)勵(lì)來共同支持初創(chuàng)企業(yè)，圣地亞哥已經(jīng)開發(fā)了兩個(gè)并行的文化，即大學(xué)中的“創(chuàng)業(yè)科技”以及社區(qū)的“創(chuàng)業(yè)公司”，它們通過Global CONNCET這種具體的機(jī)構(gòu)機(jī)制聯(lián)系在一起，極大地促進(jìn)該地區(qū)企業(yè)、就業(yè)機(jī)會(huì)以及經(jīng)濟(jì)的顯著增長?，F(xiàn)在，圣地亞哥因其世界級(jí)的生物技術(shù)集群和繁榮的經(jīng)濟(jì)發(fā)展享譽(yù)世界，加州大學(xué)圣地亞哥分校在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)上所取得的成就也成為其他追求創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的高等院校膜拜的對(duì)象。

［1］Andrew C.Corbett，Donald S.Siegel，Jerome A.Katz.A-cademic Entrepreneurship:Creating An Entrepreneurial E-cosystem ［M］.Howard House:Emerald Group Publishing Limited，2014.

［2］王志強(qiáng)，卓澤林，姜亞洲.大學(xué)在國家創(chuàng)新系統(tǒng)中的主體地位的制度演進(jìn)——基于創(chuàng)新過程的分析［J］.教育研究，2015，（8）.

［3］卓澤林.美國圣地亞哥創(chuàng)新集群發(fā)展的原因探析［J］.科學(xué)與管理，2015，（5）.

［4］William V.Consolazio.The Dynamics of Academic Science:A Degree Profile of Academic Science and Technology and the Contributions of Federal Funds for Academic Science to Universities and Colleges［M］.National Science Foundation，1967.

［5］National Science Foundation，WebCASPAR:Survey of R&D Expenditures at Universities and Colleges（1972-2011）［EB/OL］.https://ncsesdata.nsf.gov/webcaspar/，2015-12-10.

［6］Verne Stadtman.The University of California，1868-1968 ［M］.New York:McGraw-Hill，1970.

［7］Andrew C.Corbett，Donald S.Siegel，Jerome A.Katz.A-cademic Entrepreneurship:Creating An Entrepreneurial E-cosystem［M］.Howard House:Emerald Group Publishing Limited，2014.

［8］Thomas J.Allen，Rory O'Shea.Building Technology Transfer Within Research Universities:An Entrepreneurship Approach［M］.Cambridge University Press，2014.

［9］Mary Lindenstein Walshok，Abraham J.Shragge.Invention and Reinvention:The Evolution of San Diego's Innovation Economy［M］.California:Stanford University Press，2014.

［10］John Kao.Innovation Nation:How America is losing its Innovation Edge，and What We Can do to Get it back ［M］.New York:Free Press，2007.

［11］US San Diego Technology Transfer Office.Technology Transfer Annual Report FY2014［EB/OL］.http://invent.ucsd.edu/invent/wp-content/uploads/2015/07/FY14ARTTO_web.pdf，2015-07-14.

［12］卓澤林，趙中建.“概念證明中心”：美國研究型大學(xué)促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化的新組織模式［J］.復(fù)旦教育論壇，2015，（4）.

［13］黃忠東，楊東濤.基于員工所有權(quán)的人力資源管理系統(tǒng)［J］.商業(yè)經(jīng)濟(jì)與管理，2008，（2）.

［14］王志強(qiáng)，黃兆信，李菲.“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”戰(zhàn)略下大學(xué)變革的內(nèi)涵、維度與路徑［J］.全球教育展望，2015，（11）.

［15］加里·皮薩諾，威利·史.制造繁榮：美國為什么需要制造業(yè)復(fù)興［M］.機(jī)械工業(yè)信息研究院戰(zhàn)略與規(guī)劃研究所，譯.北京：機(jī)械工業(yè)出版社，2014.

［16］藤堂偉，趙培.科學(xué)研究與高等教育“三重融合”的國家知識(shí)創(chuàng)新體系優(yōu)化［J］.科技進(jìn)步與對(duì)策，2015，（9）.

［責(zé)任編輯：陳梅云］

卓澤林，華東師范大學(xué)國際與比較教育研究所博士研究生；曹彥杰，臨沂大學(xué)教育學(xué)院副教授，華東師范大學(xué)教育學(xué)系博士研究生，上海 200062

G649.1

A

1004-4434（2016）01-0162-06

華東師范大學(xué)優(yōu)秀博士學(xué)位論文培育行動(dòng)基金（PY2015004）