鄒 斌

從改善計(jì)算機(jī)系統(tǒng)內(nèi)部性能談算法相關(guān)發(fā)明專利申請(qǐng)的審查

鄒 斌★

本文結(jié)合典型案例，對(duì)涉及機(jī)器學(xué)習(xí)的算法相關(guān)發(fā)明專利申請(qǐng)是否必然屬于改進(jìn)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)內(nèi)部性能的技術(shù)方案，如何判斷一項(xiàng)解決方案能否使計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的內(nèi)部性能得到改進(jìn)，在創(chuàng)造性評(píng)判過程中如何考量算法特征在整個(gè)方案中的作用等問題略抒己見。

機(jī)器學(xué)習(xí) 改進(jìn)內(nèi)部性能 計(jì)算機(jī)程序 算法

一、引 言

《專利審查指南》（2010版）規(guī)定：如果涉及計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明專利申請(qǐng)的解決方案執(zhí)行計(jì)算機(jī)程序的目的是為了改善計(jì)算機(jī)系統(tǒng)內(nèi)部性能，通過計(jì)算機(jī)執(zhí)行一種系統(tǒng)內(nèi)部性能改進(jìn)程序，按照自然規(guī)律完成對(duì)該計(jì)算機(jī)系統(tǒng)各組成部分實(shí)施的一系列設(shè)置或調(diào)整，從而獲得符合自然規(guī)律的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)內(nèi)部性能改進(jìn)效果，則這種解決方案亦屬專利保護(hù)的客體。據(jù)此，對(duì)于結(jié)合計(jì)算機(jī)技術(shù)的算法相關(guān)發(fā)明專利申請(qǐng)，如果其解決方案能夠使計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的內(nèi)部性能得以改進(jìn)，則這種解決方案屬于專利保護(hù)的客體。

在涉及計(jì)算機(jī)技術(shù)的算法中，有關(guān)機(jī)器學(xué)習(xí)的算法具有典型性。機(jī)器學(xué)習(xí)是專用于研究計(jì)算機(jī)怎樣模擬或?qū)崿F(xiàn)人類的學(xué)習(xí)行為，重新組織已有的知識(shí)結(jié)構(gòu)使之不斷改善自身性能。那么，如何判斷一項(xiàng)解決方案能否使計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的內(nèi)部性能得到改進(jìn)？涉及機(jī)器學(xué)習(xí)的算法相關(guān)發(fā)明專利申請(qǐng)是否必然屬于改進(jìn)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)內(nèi)部性能的方案？在創(chuàng)造性評(píng)判過程中又如何考量算法特征在整個(gè)方案中的作用?筆者擬結(jié)合一些實(shí)際案例略抒己見。

二、機(jī)器學(xué)習(xí)的相關(guān)概念

機(jī)器學(xué)習(xí)是一門多領(lǐng)域交叉學(xué)科，涉及概率論、統(tǒng)計(jì)學(xué)、逼近論、凸分析、算法復(fù)雜度理論等多門學(xué)科。機(jī)器學(xué)習(xí)的理論基礎(chǔ)包括心理學(xué)、生物學(xué)和神經(jīng)生理學(xué)以及數(shù)學(xué)、自動(dòng)化和計(jì)算機(jī)科學(xué)。機(jī)器學(xué)習(xí)是人工智能的核心，其應(yīng)用遍及人工智能的各個(gè)領(lǐng)域。例如，專家系統(tǒng)、認(rèn)知模擬、規(guī)劃和問題求解、數(shù)據(jù)挖掘、網(wǎng)絡(luò)信息服務(wù)、圖像識(shí)別、故障診斷、自然語言理解、機(jī)器人和博弈等。

更為重要的是，機(jī)器學(xué)習(xí)涉及多種算法，例如回歸、貝葉斯、人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)、聚類、關(guān)聯(lián)學(xué)習(xí)算法等。在教導(dǎo)計(jì)算機(jī)進(jìn)行學(xué)習(xí)的過程中，其通過優(yōu)化各種學(xué)習(xí)算法來提升計(jì)算機(jī)的學(xué)習(xí)能力。當(dāng)計(jì)算機(jī)具備一定的學(xué)習(xí)能力后，即可用來解決諸如故障診斷、疾病診斷、圖像識(shí)別、博弈等領(lǐng)域的具體問題了。

三、淺析涉及機(jī)器學(xué)習(xí)的算法相關(guān)發(fā)明專利申請(qǐng)的審查

（一）案情介紹

1.背景技術(shù)

在現(xiàn)有技術(shù)中，諸如線性回歸/判別、SVM/SVR以及RVM的算法被稱為用于執(zhí)行回歸或判別的學(xué)習(xí)算法。SVM代表“支持向量機(jī)”、SVR代表“支持向量回歸”，以及RVM代表“相關(guān)向量機(jī)”?，F(xiàn)有技術(shù)的方法使用諸如線性回歸、非線性回歸、SVM的學(xué)習(xí)算法、自動(dòng)生成用于從內(nèi)容數(shù)據(jù)檢測特征量的特征量檢測算法。

現(xiàn)有學(xué)習(xí)算法接收特征量向量x={x1，…，xm}，并通過機(jī)器學(xué)習(xí)生成估計(jì)函數(shù)f（x）=∑wmφm（x）+w0，其中，用于輸出標(biāo)量的基函數(shù)φm（x）（m=1到M）被線性地組合。具體地，當(dāng)給定特征量向量xj（j=1到N）和目的變量tj時(shí)，獲得估計(jì)函數(shù)f（x），其用于從特征量向量x估計(jì)目的變量t的估計(jì)值y。

在線形回歸/判別的情況下，使用模型φm（x）=xm。因此，如果在所給定的特征量向量xj和目的變量tj之間存在非線性，則難以基于該模型通過估計(jì)函數(shù)f準(zhǔn)確地?cái)M合一組特征量向量xj和目的變量tj。即，降低了估計(jì)函數(shù)f的估計(jì)準(zhǔn)確性。另一方面，在SVM/SVR或RVM的情況下，使用具有φm（x）作為非線性核函數(shù)的模型。因此，即使在所給定的特征量向量xj和目的變量tj之間存在非線性時(shí)，也可以基于該模型通過估計(jì)函數(shù)f準(zhǔn)確地?cái)M合該組特征量向量xj和目的變量tj。由此獲得能夠從特征量向量x準(zhǔn)確地估計(jì)估計(jì)值y的估計(jì)函數(shù)f。

然而，計(jì)算通過SVM/SVR或RVM獲得的估計(jì)函數(shù)f（x）所需的計(jì)算量大于計(jì)算通過線性回歸/判別獲得的估計(jì)函數(shù)f（x）所需的計(jì)算量。另一方面，如果在特征量向量xj和目的變量tj之間存在非線性，則通過線性回歸/判別獲得的估計(jì)函數(shù)f的估計(jì)準(zhǔn)確性小于通過SVM/SVR或RVM獲得的估計(jì)函數(shù)f的估計(jì)準(zhǔn)確性。由此，期望提供一種可以生成在保持估計(jì)準(zhǔn)確性的同時(shí)進(jìn)一步降低計(jì)算量的估計(jì)函數(shù)的信息處理方法和信息處理設(shè)備。

2.實(shí)施方式

圖1描述了能夠?qū)崿F(xiàn)該學(xué)習(xí)算法的信息處理設(shè)備100的功能配置。如圖1所示，信息處理設(shè)備100主要由數(shù)據(jù)輸入單元101、基函數(shù)生成單元102、存儲(chǔ)單元103、基函數(shù)計(jì)算單元104、估計(jì)函數(shù)生成單元105以及函數(shù)輸出單元106構(gòu)成。估計(jì)函數(shù)生成單元105包括機(jī)器學(xué)習(xí)單元1051和基函數(shù)評(píng)估單元1052。這些單元分別用于實(shí)現(xiàn)實(shí)審學(xué)習(xí)算法的各個(gè)步驟。

圖1

3.權(quán)利要求

1.一種信息處理設(shè)備，包括：

輸入單元，用于輸入特征量向量和與所述特征量向量相對(duì)應(yīng)的目的變量；

基函數(shù)生成單元，用于生成通過對(duì)所述特征量向量進(jìn)行映射來輸出標(biāo)量的基函數(shù)；

標(biāo)量計(jì)算單元，用于使用由基函數(shù)生成單元生成的基函數(shù)來對(duì)所述特征量向量進(jìn)行映射，并計(jì)算與特征量向量相對(duì)應(yīng)的標(biāo)量；

基函數(shù)評(píng)估單元，用于使用由輸入單元輸入的目的變量連同由所述標(biāo)量計(jì)算單元算出的標(biāo)量以及與所述標(biāo)量相對(duì)應(yīng)的特征量向量，評(píng)估用來計(jì)算所述標(biāo)量的基函數(shù)對(duì)于估計(jì)所述目的變量是否有用；

估計(jì)函數(shù)生成單元，用于使用由所述基函數(shù)評(píng)估單元評(píng)估為有用的基函數(shù)、基于由所述標(biāo)量計(jì)算單元算出的標(biāo)量和與所述標(biāo)量相對(duì)應(yīng)的目的變量，通過機(jī)器學(xué)習(xí)來生成用于從所述標(biāo)量估計(jì)所述目的變量的估計(jì)函數(shù)；以及

輸出單元，用于輸出由所述估計(jì)函數(shù)生成單元生成的估計(jì)函數(shù)。

……

6.一種信息處理方法，包括：

輸入特征量向量和與所述特征量向量相對(duì)應(yīng)的目的變量；

生成用于通過對(duì)所述特征量向量進(jìn)行映射來輸出標(biāo)量的基函數(shù)；

使用所述基函數(shù)對(duì)所述特征量向量進(jìn)行映射，并計(jì)算與所述特征量向量相對(duì)應(yīng)的標(biāo)量；

使用所述目的變量連同所述標(biāo)量以及與所述標(biāo)量相對(duì)應(yīng)的特征量向量，評(píng)估用來計(jì)算所述標(biāo)量的基函數(shù)對(duì)于估計(jì)所述目的變量是否有用；

使用被評(píng)估為有用的基函數(shù)、基于所述標(biāo)量和與所述標(biāo)量相對(duì)應(yīng)的目的變量，通過機(jī)器學(xué)習(xí)來生成用于從所述標(biāo)量估計(jì)所述目的變量的估計(jì)函數(shù)；以及

輸出所述估計(jì)函數(shù)。

（二）案例分析

1.關(guān)于是否屬于保護(hù)客體的判斷

該案“背景技術(shù)”部分提到的“線性回歸/判別、SVM/SVR以及RVM算法”均為機(jī)器學(xué)習(xí)的常用學(xué)習(xí)算法。同時(shí)，“背景技術(shù)”部分還記載了“通過SVM/SVR或RVM獲得估計(jì)函數(shù)的計(jì)算量大于通過線性回歸/判別獲得估計(jì)函數(shù)的計(jì)算量；如果特征量向量和目的變量間存在非線性，則通過線性回歸/判別獲得估計(jì)函數(shù)的準(zhǔn)確性小于通過SVM/SVR或RVM獲得估計(jì)函數(shù)的準(zhǔn)確性”。由此，該案屬于涉及機(jī)器學(xué)習(xí)的算法相關(guān)發(fā)明專利申請(qǐng)，其所要解決的問題是“提供一種估計(jì)函數(shù)生成方法，在保持估計(jì)準(zhǔn)確性的同時(shí)降低計(jì)算量”。從其發(fā)明目的可以看出，該解決方案是對(duì)機(jī)器學(xué)習(xí)涉及的學(xué)習(xí)算法進(jìn)行的優(yōu)化和改進(jìn)。那么，“背景技術(shù)”部分提及的“提高準(zhǔn)確性、降低計(jì)算量”之類的改進(jìn)目標(biāo)，能否作為改進(jìn)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)內(nèi)部性能的直接判斷依據(jù)？

就該案權(quán)利要求1和6請(qǐng)求保護(hù)的方案而言，其解決方案可概括為：輸入目的變量，生成基函數(shù)，使用基函數(shù)進(jìn)行映射并生成標(biāo)量，使用目的變量、標(biāo)量、特征向量來評(píng)估基函數(shù)是否有用，使用有用的基函數(shù)來生成評(píng)估函數(shù)，輸出評(píng)估函數(shù)。雖然在權(quán)利要求1和6記載的方案中包含有“通過機(jī)器學(xué)習(xí)來生成用于從所述標(biāo)量估計(jì)所述目的變量的估計(jì)函數(shù)”這樣的特征，并且由上述權(quán)利要求記載的方案可知，該方案由通用計(jì)算機(jī)設(shè)備來實(shí)施，但是，方案中提及的“機(jī)器學(xué)習(xí)”僅僅是其中某函數(shù)的實(shí)現(xiàn)手段。此外，上述解決方案在計(jì)算機(jī)上運(yùn)行各計(jì)算步驟的目的僅在于獲得估計(jì)函數(shù)，在利用計(jì)算機(jī)實(shí)現(xiàn)各計(jì)算步驟的過程中，方案中的算法特征與計(jì)算機(jī)系統(tǒng)內(nèi)各組成部分之間不存在任何技術(shù)上的關(guān)聯(lián)，在計(jì)算機(jī)上運(yùn)行該函數(shù)生成算法不會(huì)使計(jì)算機(jī)系統(tǒng)內(nèi)各組成部分在設(shè)置或調(diào)整方面有何技術(shù)上的改進(jìn)。在上述解決方案中，計(jì)算機(jī)在方案中僅充當(dāng)估計(jì)函數(shù)生成算法的執(zhí)行載體，該解決方案所要實(shí)現(xiàn)的“提高準(zhǔn)確性、降低計(jì)算量”的效果，是通過改進(jìn)估計(jì)函數(shù)生成算法直接獲得的，而并非直接作用于計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)，通過對(duì)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)各組成部分的一系列設(shè)置或調(diào)整，來實(shí)現(xiàn)計(jì)算機(jī)運(yùn)算性能的改進(jìn)。換言之，執(zhí)行各類簡單或復(fù)雜數(shù)學(xué)算法是通用計(jì)算機(jī)的固有性能，該申請(qǐng)的解決方案并非旨在使原本不能運(yùn)行數(shù)學(xué)算法的計(jì)算機(jī)具備新的處理能力，而是僅僅利用計(jì)算機(jī)固有的數(shù)據(jù)運(yùn)算能力來執(zhí)行估計(jì)函數(shù)的改進(jìn)算法。由此，權(quán)利要求1和6記載的解決方案僅涉及對(duì)估計(jì)函數(shù)生成算法的優(yōu)化和改進(jìn)，與計(jì)算機(jī)內(nèi)部結(jié)構(gòu)并無特定關(guān)聯(lián)，這種運(yùn)算效率的改進(jìn)類似于數(shù)學(xué)簡化方法帶來的改進(jìn)，與使用何種設(shè)備無關(guān)。因此，該案請(qǐng)求保護(hù)的解決方案不屬于改善計(jì)算機(jī)內(nèi)部性能的技術(shù)方案。

綜上所述，當(dāng)從能否改善計(jì)算機(jī)系統(tǒng)內(nèi)部性能的角度來判斷算法相關(guān)發(fā)明專利申請(qǐng)是否屬于保護(hù)客體時(shí)，關(guān)鍵在于判斷方案中的算法特征與計(jì)算機(jī)內(nèi)部結(jié)構(gòu)的設(shè)置或調(diào)整等方面是否有技術(shù)上的關(guān)聯(lián)，只有在這種特定技術(shù)關(guān)聯(lián)上作出的改進(jìn)，才被認(rèn)為是給計(jì)算機(jī)系統(tǒng)內(nèi)部性能帶來的改進(jìn)。如果一項(xiàng)解決方案僅涉及對(duì)數(shù)學(xué)算法進(jìn)行優(yōu)化，改進(jìn)的是數(shù)學(xué)算法本身，與計(jì)算機(jī)內(nèi)部結(jié)構(gòu)并無特定關(guān)聯(lián)而僅將通用計(jì)算機(jī)作為算法的執(zhí)行工具，那么該解決方案不屬于對(duì)計(jì)算機(jī)內(nèi)部性能的改進(jìn)方案。

但是，一般來說，如果權(quán)利要求記載的方案中包含技術(shù)特征并且該技術(shù)特征能夠在方案中存在上述客觀作用，則包含該技術(shù)特征的方案因該客觀作用的存在，會(huì)使方案整體上解決該客觀作用所帶來的技術(shù)問題并獲得該客觀作用所產(chǎn)生的技術(shù)效果。據(jù)此，上述權(quán)利要求1和6記載的方案中至少包含了可用于執(zhí)行估計(jì)函數(shù)生成算法的通用計(jì)算機(jī)設(shè)備，其客觀上使方案在整體上解決了利用計(jì)算機(jī)自動(dòng)化執(zhí)行數(shù)學(xué)運(yùn)算的技術(shù)問題，并可以相應(yīng)地獲得該自動(dòng)化運(yùn)算所帶來的提高運(yùn)算速度和精度的技術(shù)效果，因而，通常情況下不會(huì)將其排除在專利保護(hù)的客體之外。但是，能夠完成數(shù)學(xué)運(yùn)算的通用計(jì)算機(jī)在現(xiàn)有技術(shù)中已普遍存在，對(duì)于這種僅將計(jì)算機(jī)系統(tǒng)作為算法執(zhí)行載體的解決方案，其與現(xiàn)有技術(shù)的區(qū)別僅在于算法特征部分，而對(duì)算法特征的調(diào)整和改變不會(huì)給方案的創(chuàng)造性帶來技術(shù)上的貢獻(xiàn)。

2.在創(chuàng)造性評(píng)判中對(duì)算法特征的考量

雖然權(quán)利要求1和6記載的解決方案涉及能夠?qū)崿F(xiàn)該估計(jì)函數(shù)生成算法的信息處理設(shè)備，但是本領(lǐng)域普通技術(shù)人員知曉這種能夠完成數(shù)學(xué)運(yùn)算的信息處理設(shè)備在現(xiàn)有技術(shù)中已經(jīng)被公開，即我們熟知的通用計(jì)算機(jī)。通過簡單檢索即可確定，該權(quán)利要求記載的方案與現(xiàn)有技術(shù)的區(qū)別僅在于所述估計(jì)函數(shù)生成算法的各個(gè)步驟，即輸入目的變量，生成基函數(shù)，使用基函數(shù)進(jìn)行映射并生成標(biāo)量，使用目的變量、標(biāo)量、特征向量來評(píng)估基函數(shù)是否有用，使用有用的基函數(shù)來生成評(píng)估函數(shù)，輸出評(píng)估函數(shù)。上述估計(jì)函數(shù)生成算法本質(zhì)上只是一種運(yùn)算規(guī)則，并未涉及任何具體技術(shù)領(lǐng)域，其在整個(gè)方案中所起的作用也只是按照方案當(dāng)前記載的步驟生成特定的函數(shù)，并非要解決技術(shù)問題，該申請(qǐng)所體現(xiàn)出的智慧貢獻(xiàn)也僅反映在函數(shù)的構(gòu)造算法上。換句話說，所述算法特征與計(jì)算機(jī)各單元之間的配合關(guān)系和現(xiàn)有技術(shù)中通用計(jì)算機(jī)各裝置與一般計(jì)算機(jī)程序之間的配合關(guān)系并無本質(zhì)上的差別，對(duì)計(jì)算機(jī)內(nèi)部性能也沒有產(chǎn)生可以運(yùn)行所述計(jì)算機(jī)程序之外的新的影響，亦即在該方案中通用計(jì)算機(jī)只是作為執(zhí)行所述算法或計(jì)算機(jī)程序的承載工具存在，二者之間并不存在其他的技術(shù)上的關(guān)聯(lián)。因此，對(duì)于上述信息處理設(shè)備（或通用計(jì)算機(jī)）而言，運(yùn)行此估計(jì)函數(shù)生成算法與執(zhí)行其他一般的計(jì)算機(jī)程序或進(jìn)行一般的數(shù)學(xué)運(yùn)算并不會(huì)使此通用計(jì)算機(jī)有任何不同。

權(quán)利要求1和6所請(qǐng)求保護(hù)的解決方案實(shí)質(zhì)上只是一種運(yùn)行了特定算法的通用計(jì)算機(jī)和用通用計(jì)算機(jī)運(yùn)行的特定算法，其只是對(duì)數(shù)學(xué)算法本身作出了改進(jìn)，由于對(duì)數(shù)學(xué)運(yùn)算方法本身的改進(jìn)僅僅是人們對(duì)算法規(guī)則的調(diào)整與改變，其在權(quán)利要求的技術(shù)解決方案中解決的仍然是數(shù)學(xué)運(yùn)算上的問題，而沒有解決任何技術(shù)問題，因此，對(duì)權(quán)利要求的解決方案沒有作出技術(shù)性貢獻(xiàn)。從整體上看，該案權(quán)利要求1和6請(qǐng)求保護(hù)的解決方案不具備創(chuàng)造性。

四、淺析對(duì)改善計(jì)算機(jī)系統(tǒng)內(nèi)部性能的理解

對(duì)于在通用計(jì)算機(jī)上運(yùn)行數(shù)學(xué)算法的相關(guān)發(fā)明專利申請(qǐng)而言，在判斷其解決方案能否改進(jìn)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的內(nèi)部性能時(shí)，重點(diǎn)在于判斷方案中的算法特征與計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)之間是否存在特定的技術(shù)關(guān)聯(lián)，在這種特定技術(shù)關(guān)聯(lián)上作出的改進(jìn)才被認(rèn)為是對(duì)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)內(nèi)部性能帶來的改進(jìn)。在判斷能否使計(jì)算機(jī)系統(tǒng)內(nèi)部性能得以改進(jìn)的過程中，要清楚辨別計(jì)算機(jī)系統(tǒng)在解決方案中的實(shí)際作用。如果計(jì)算機(jī)系統(tǒng)僅作為算法執(zhí)行的載體，那么不能認(rèn)為該解決方案能夠使計(jì)算機(jī)內(nèi)部性能得以改善。

體現(xiàn)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)內(nèi)部性能的主要指標(biāo)可包括：運(yùn)算速度、字長（計(jì)算機(jī)在同一時(shí)間內(nèi)處理的二進(jìn)制位數(shù)）、內(nèi)存容量（主存）、外存容量（硬盤）、外部設(shè)備的配置及擴(kuò)展能力、軟件配置等。當(dāng)一項(xiàng)涉及算法的解決方案，其算法特征與計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)有某種特定的技術(shù)關(guān)聯(lián)，基于這種特定的關(guān)聯(lián)，通過對(duì)算法進(jìn)行優(yōu)化，使計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的上述性能指標(biāo)得到改進(jìn)和提升，那么該解決方案構(gòu)成技術(shù)方案，屬于專利保護(hù)的客體。

我們來看如下權(quán)利要求記載的方案：

一種提高非易失性閃存芯片使用壽命的方法，其特征在于，包括如下步驟：

將非易失性閃存芯片中的數(shù)據(jù)塊B1ock劃分到動(dòng)態(tài)存儲(chǔ)區(qū)與靜態(tài)存儲(chǔ)區(qū)，并在設(shè)定的條件下，動(dòng)態(tài)存儲(chǔ)區(qū)與靜態(tài)存儲(chǔ)區(qū)區(qū)域轉(zhuǎn)換，從而達(dá)到讀寫次數(shù)的均衡；

由一個(gè)參數(shù)Ei來確定每個(gè)數(shù)據(jù)塊B1ock是為動(dòng)態(tài)存儲(chǔ)區(qū)或?yàn)殪o態(tài)存儲(chǔ)區(qū)，Ei=αXi/（∑Xi/n），其中，B1ocki為第i（i為正整數(shù)）個(gè)數(shù)據(jù)塊B1ock，Xi為B1ocki的擦除次數(shù)，n為數(shù)據(jù)塊B1ock的總數(shù)，α為可設(shè)置的參數(shù)；

根據(jù)需求設(shè)定一個(gè)臨界值，當(dāng)Ei大于這個(gè)臨界值時(shí)，則B1ocki為動(dòng)態(tài)存儲(chǔ)區(qū)，當(dāng)Ei小于這個(gè)臨界值時(shí)，則B1ocki為靜態(tài)存儲(chǔ)區(qū)。

上述示例的權(quán)利要求中記載了計(jì)算公式以及公式涉及的每個(gè)參數(shù)，但是，我們不能因?yàn)榉桨钢写嬖谶@些計(jì)算規(guī)則就斷言其不屬于保護(hù)客體。對(duì)于上述解決方案而言，其設(shè)定計(jì)算公式及相關(guān)參數(shù)的目的是為了讓計(jì)算機(jī)運(yùn)行該算法時(shí)可以自動(dòng)調(diào)整非易失性閃存芯片中的動(dòng)態(tài)存儲(chǔ)區(qū)與靜態(tài)存儲(chǔ)區(qū)，以便使讀寫次數(shù)均衡，從而延長芯片的使用壽命。顯然，該解決方案執(zhí)行上述算法的目的是為了提升計(jì)算機(jī)系統(tǒng)內(nèi)部的讀寫性能。此外，雖然閃存芯片的結(jié)構(gòu)并未發(fā)生改變，但是方案中記載的用于確定數(shù)據(jù)塊是動(dòng)態(tài)存儲(chǔ)區(qū)還是靜態(tài)存儲(chǔ)區(qū)的算法與閃存芯片的讀寫部件和擦除操作在技術(shù)上存在關(guān)聯(lián)。同時(shí)，計(jì)算公式中的各個(gè)參數(shù)具有實(shí)際的物理含義而并非簡單的數(shù)值運(yùn)算，具體而言，Ei是用來確定數(shù)據(jù)塊是動(dòng)態(tài)存儲(chǔ)區(qū)還是靜態(tài)存儲(chǔ)區(qū)的參數(shù)，Xi為Blocki的擦除次數(shù)，n為數(shù)據(jù)塊Block的總數(shù)，α為可設(shè)置參數(shù)。當(dāng)通過計(jì)算機(jī)系統(tǒng)運(yùn)行該算法時(shí)，存儲(chǔ)芯片會(huì)按照該算法來對(duì)數(shù)據(jù)塊的擦除操作進(jìn)行控制，對(duì)動(dòng)態(tài)存儲(chǔ)區(qū)和靜態(tài)存儲(chǔ)區(qū)的劃分進(jìn)行合理調(diào)整，從而獲得讀寫次數(shù)達(dá)到均衡的改進(jìn)效果。綜上所述，該解決方案屬于能夠使計(jì)算機(jī)系統(tǒng)內(nèi)部性能得以改進(jìn)的技術(shù)方案，屬于專利保護(hù)的客體。

五、小 結(jié)

對(duì)于在通用計(jì)算機(jī)上運(yùn)行算法的相關(guān)發(fā)明專利申請(qǐng)，特別是涉及機(jī)器學(xué)習(xí)的算法相關(guān)發(fā)明專利申請(qǐng)，在判斷其解決方案能否使計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的內(nèi)部性能得到改進(jìn)時(shí)，審查的重點(diǎn)在于判斷方案中的算法特征與計(jì)算機(jī)系統(tǒng)內(nèi)部結(jié)構(gòu)之間是否存在特定的技術(shù)關(guān)聯(lián)，只有在這種特定技術(shù)關(guān)聯(lián)上作出的改進(jìn)，才被認(rèn)為是給計(jì)算機(jī)系統(tǒng)內(nèi)部性能帶來的改進(jìn)。

對(duì)于通過優(yōu)化算法來改善計(jì)算機(jī)系統(tǒng)內(nèi)部性能的技術(shù)方案，在撰寫專利申請(qǐng)文件時(shí)，應(yīng)當(dāng)在權(quán)利要求中體現(xiàn)算法與計(jì)算機(jī)技術(shù)參數(shù)、結(jié)構(gòu)部件、內(nèi)部資源等的具體結(jié)合，體現(xiàn)該算法在整個(gè)方案中發(fā)揮的技術(shù)作用。例如，如果發(fā)明請(qǐng)求保護(hù)一種涉及提高硬盤訪問速度的方法和設(shè)備，其解決方案為通過改進(jìn)硬盤數(shù)據(jù)的讀取和寫入算法來提高數(shù)據(jù)訪問速度，那么在撰寫權(quán)利要求時(shí)，不但要在權(quán)利要求中記載算法的具體實(shí)現(xiàn)步驟，還要記載與硬盤數(shù)據(jù)讀寫相關(guān)的技術(shù)內(nèi)容，更要寫明該算法與計(jì)算機(jī)硬盤讀寫部件或讀寫操作在技術(shù)上的配合、影響或作用，以體現(xiàn)出計(jì)算機(jī)系統(tǒng)因讀寫算法優(yōu)化而使其訪問速度更快的內(nèi)部性能改進(jìn)效果。

《專利審查指南》（2010版）中規(guī)定：權(quán)利要求中記載了技術(shù)特征，就不屬于智力活動(dòng)的規(guī)則和方法。有時(shí)為了回避客體問題，申請(qǐng)人會(huì)在權(quán)利要求中特別記載用于執(zhí)行算法的某些硬件，例如，計(jì)算機(jī)、輸入/輸出設(shè)備等。但是，如果這些算法的執(zhí)行工具是現(xiàn)有技術(shù)中已知設(shè)備，并且這種設(shè)備僅作為運(yùn)行算法的載體被加以利用，那么如此撰寫的解決方案其本質(zhì)仍然是對(duì)算法規(guī)則的調(diào)整與改進(jìn)，這樣的權(quán)利要求所請(qǐng)求保護(hù)的方案會(huì)因不具備創(chuàng)造性而無法獲得專利權(quán)。

綜上，本文結(jié)合審查實(shí)踐中遇到的典型案例，淺析了對(duì)于與計(jì)算機(jī)技術(shù)相結(jié)合的算法相關(guān)發(fā)明專利申請(qǐng)的客體判斷原則，為準(zhǔn)確判斷能否給計(jì)算機(jī)系統(tǒng)內(nèi)部性能帶來改進(jìn)提供了角度和思路，對(duì)算法相關(guān)發(fā)明專利申請(qǐng)的撰寫提出了建議，以期從審查的視角，為算法相關(guān)發(fā)明專利申請(qǐng)的代理實(shí)務(wù)提供一點(diǎn)幫助。

國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局電學(xué)發(fā)明審查部。