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        損害股東優(yōu)先購(gòu)買權(quán)合同效力分析——以善意取得制度為視角

        2016-02-02 15:47:58李金峰
        法制博覽 2016年28期
        關(guān)鍵詞:股數(shù)受讓人公司法

        李金峰 侯 飛

        四川省社會(huì)科學(xué)院,四川 成都 610072

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        損害股東優(yōu)先購(gòu)買權(quán)合同效力分析
        ——以善意取得制度為視角

        李金峰侯飛

        四川省社會(huì)科學(xué)院,四川成都610072

        在有限責(zé)任公司股東對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)情形中,法律賦予了其他股東同等條件下優(yōu)先購(gòu)買的權(quán)利。這體現(xiàn)了有限責(zé)任公司的建立和運(yùn)轉(zhuǎn)均以股東間信賴為基礎(chǔ),具有鮮明的人合性色彩。在保護(hù)原有股東利益的同時(shí),受讓人亦可主張適用善意取得,從而維護(hù)交易公平安全和保障交易相對(duì)人交易結(jié)果預(yù)期的立法目的。該種股權(quán)轉(zhuǎn)讓的特殊情形下,原股東與受讓方的法律適用則可能存在潛在沖突。本文針對(duì)一股數(shù)轉(zhuǎn)情況下的股東優(yōu)先購(gòu)買權(quán)效力與善意取得制度適用之重疊進(jìn)行探討,梳理二者適用的法理基礎(chǔ)。

        股權(quán)轉(zhuǎn)讓;合同效力;一股數(shù)轉(zhuǎn);優(yōu)先購(gòu)買權(quán);善意取得

        實(shí)務(wù)中,違反訂立程序和更改同等條件而損害股東優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的情形屢見不鮮,《最高人民法院關(guān)于使用<中華人民共和國(guó)公司法>若干問題的規(guī)定(四)》(征求意見稿)(簡(jiǎn)稱《征求意見稿》)便針對(duì)此類糾紛法律適用依據(jù)作出了立法考量,征求意見稿中規(guī)定:違反合同訂立程序和不當(dāng)更改同等條件下,對(duì)損害股東優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的合同屬無效合同。然而我們不能僅局限于法律法規(guī)(包括征求意見稿)中所提及規(guī)制的損害股東優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的情形。從實(shí)際糾紛中來看,從一定程度上善意取得制度的適用也可能損害股東優(yōu)先購(gòu)買權(quán),下文對(duì)此種合同轉(zhuǎn)讓效力問題進(jìn)行探討。

        一、股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力與股東優(yōu)先購(gòu)買權(quán)

        一般來說,股權(quán)轉(zhuǎn)讓是通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議形式實(shí)現(xiàn)。有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同是一份標(biāo)的為股權(quán)的合同,轉(zhuǎn)讓合同的效力也直接影響著股權(quán)轉(zhuǎn)讓的效力,股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同成立和生效的條件也應(yīng)當(dāng)符合一般合同的成立生效要件。合同法規(guī)定:依法成立的合同,自成立時(shí)生效,法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)的,依照其規(guī)定。根據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)之規(guī)定,股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同原則上應(yīng)自合同成立之時(shí)起生效,股權(quán)所有權(quán)變動(dòng)應(yīng)向有關(guān)機(jī)關(guān)登記

        。股東向公司外第三人轉(zhuǎn)讓股權(quán)是指股東將自己持有公司股份的全部或部分轉(zhuǎn)讓給非股東的行為,受讓人因此將取得股東身份,出讓人因此減少持有的股份,或者喪失股東身份?!吨腥A人民共和國(guó)公司法》第71條第2款對(duì)股東的優(yōu)先購(gòu)買權(quán)作出了規(guī)定,公司法之所以要對(duì)有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓作出限制,是因?yàn)橛邢挢?zé)任公司的建立是以股東間的信賴為基礎(chǔ),具有鮮明的人合色彩,[1]股東欲對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)應(yīng)書面通知其他股東,且以股東人數(shù)過半數(shù)同意才能有效。此外條文還做出兩個(gè)推定同意。兩個(gè)推定同意的規(guī)定為公司法也為有限責(zé)任公司股東提供了有效的股權(quán)退出機(jī)制,方便了投資行為,保護(hù)了股東投資的自由與退出公司的自由。

        二、損害股東優(yōu)先權(quán)的合同與善意取得制度的銜接

        《物權(quán)法》第一百零六條對(duì)善意取得制度作了規(guī)定,嚴(yán)格限制了善意取得的條件。值得注意的是,該條特別說明“當(dāng)事人善意取得其他物權(quán)的,參照前兩款規(guī)定”。這就可能產(chǎn)生一種情況:名義股東對(duì)股東外第三人轉(zhuǎn)讓股權(quán),且受讓人符合善意取得制度時(shí),實(shí)際股東的權(quán)益和其他股東的優(yōu)先購(gòu)買權(quán)均受到損害。在此假設(shè)一個(gè)可能常發(fā)生的模型,假定某名義股東對(duì)股東外第三人轉(zhuǎn)讓股權(quán),名義股東具有享有股權(quán)的外觀,而實(shí)際上也處于無權(quán)處分的狀態(tài),名義股東在訂立合同時(shí)違反向其他股東的通知程序,與第三人簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同,第三人支付合理對(duì)價(jià)并完成股權(quán)登記等相關(guān)程序。該情形下,第三人獲得受讓的股權(quán)符合善意取得制度的要件。同時(shí)公司法司法解釋三第二十六條規(guī)定名義股東將登記于其名下的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押或者以其他方式處分,實(shí)際出資人以其對(duì)于股權(quán)享有實(shí)際權(quán)利為由,請(qǐng)求認(rèn)定處分股權(quán)行為無效的,人民法院可以參照物權(quán)法第一百零六條的規(guī)定處理。由此公司法司法解釋的規(guī)定也視為將股權(quán)轉(zhuǎn)讓適用物權(quán)法的善意取得制度,在上述的假定情形里,在第三人可善意取得轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí),勢(shì)必?fù)p害了其他股東的優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。

        三、一股數(shù)轉(zhuǎn)情形下的善意取得制度應(yīng)用

        一股數(shù)轉(zhuǎn)也可以分為橫向的一股數(shù)轉(zhuǎn)和縱向的一股數(shù)轉(zhuǎn)。橫向的一股數(shù)轉(zhuǎn)是指原股權(quán)轉(zhuǎn)讓人分別于多人簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議,由于股權(quán)轉(zhuǎn)讓人在客觀上只能履行其中一分合同,對(duì)其他未取得股權(quán)的受讓人而言必然陷入事實(shí)上或法律上履行不能的境地,從而招致對(duì)其他合同簽訂者的違約責(zé)任或締約過錯(cuò)。[2]橫向的一股數(shù)轉(zhuǎn)的情形下,原股權(quán)轉(zhuǎn)讓人都處于有權(quán)處分的狀態(tài)下,針對(duì)善意取得制度和股東優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的共通性問題涉及不多,實(shí)務(wù)中可以類比于特殊動(dòng)產(chǎn)一物數(shù)賣情形進(jìn)行規(guī)制。

        縱向的一股數(shù)轉(zhuǎn),系出讓人未履行必要程序而私自對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán),再其他股東主張形式抗辯權(quán)之前,受讓人已將股權(quán)再次轉(zhuǎn)讓他人。同樣地,我們根據(jù)實(shí)務(wù)中常見的股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛問題,假定一個(gè)涉及股東優(yōu)先購(gòu)買權(quán)和善意取得制度的理論模式來對(duì)相關(guān)問題進(jìn)行討論,即原股東出讓人甲,將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙,然后乙又將該股權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三人丙,兩次的轉(zhuǎn)讓過程中受讓人都是善意支付合理對(duì)價(jià)并都進(jìn)行了股權(quán)的變更登記,

        同時(shí)在第一次的再讓過程中其他股東主張了優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。筆者認(rèn)為,在該種沖突情況下,更應(yīng)支持適用善意取得制度。

        首先,當(dāng)原出讓人甲將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙的過程中,其他股東行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán),根據(jù)《公司法》若干問題的規(guī)定(四)(征求意見稿)第二十七條被其他股東請(qǐng)求轉(zhuǎn)讓合同無效后,乙再轉(zhuǎn)讓給丙的股權(quán)就沒有法律依據(jù),屬于無權(quán)處分,丙則通過善意取得制度原始取得受讓的股權(quán)。具體來看,因股權(quán)變更登記與乙名下,而股權(quán)的轉(zhuǎn)讓變更登記實(shí)務(wù)中又沒有要求其他股東出具相關(guān)的放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的證明,乙是具有完整的權(quán)利外觀。但因在第一次的轉(zhuǎn)讓過程中,其他股東的優(yōu)先購(gòu)買權(quán)主張得到了肯定,對(duì)于乙而言其不是該股權(quán)的所有者,其出讓行為構(gòu)成了無權(quán)處分;只要丙是善意并支付了合理的對(duì)價(jià),其就應(yīng)該符合善意取得構(gòu)成要件。同時(shí)也不能以“惡意串通損害第三然利益”為由而予以否定,此時(shí)雖然其他股東利益可能因此受到實(shí)質(zhì)損害,但乙丙之間不存在惡意、通謀。

        其次,從其他股東角度來看:《公司法》設(shè)有股東優(yōu)先權(quán)的立法原意,旨在維護(hù)公司的健康運(yùn)轉(zhuǎn)和維持有限責(zé)任公司人合性的特征,處于商事利益的考量。但《公司法》第71條除了規(guī)定股東的優(yōu)先購(gòu)買權(quán)利以外,還賦予公司參與各方在公司章程中對(duì)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜另行約定的權(quán)利(第四款規(guī)定“公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的,從其規(guī)定”)可見該條不屬于效力強(qiáng)制性規(guī)定,而是一個(gè)限制性條款。[3]所以當(dāng)善意人與其他股東利益無法兼得保護(hù)的時(shí)候,在物權(quán)變動(dòng)的情況下適用物權(quán)法的規(guī)定,即受讓人丙便可善意取得股權(quán)。

        再次,從維護(hù)公平交易角度來講:首先受讓人丙若要因善意取得制度而獲得股權(quán)的限制和規(guī)定是十分嚴(yán)苛的,需要滿足諸多法定條件。而受讓人丙獲得股權(quán)后,因人和性對(duì)其他股東的利益造成實(shí)質(zhì)損害卻是可能發(fā)生,而非必然。另外,其他股東基于《公司法》的規(guī)定,可以通過公司章程對(duì)多公司多項(xiàng)事務(wù)擁有先前約定控制管理權(quán)力,在有限公司人合性受到影響時(shí),還可以通過增資稀釋受讓人股權(quán)、轉(zhuǎn)股、退股、回購(gòu)股份等形式予以救濟(jì)。在此立法語(yǔ)意下,受讓人和享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的股東的權(quán)益都能得到保障。基于此其他股東的優(yōu)先購(gòu)買權(quán)也不能突破善意取得制度。

        綜上,股東有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)是基于對(duì)有限責(zé)任公司人合性特點(diǎn)保護(hù)時(shí)針對(duì)股東對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)而賦予其他股東的權(quán)益保障的制度,善意取得制度的立法原意在于維護(hù)交易安全,促進(jìn)交易的公平效率,雖然兩者的價(jià)值取向不一致,結(jié)合現(xiàn)有的相關(guān)制度,在涉及股東優(yōu)先購(gòu)買權(quán)和善意取得制度的沖突時(shí),傾向于對(duì)交易公平安全的保護(hù),即適用善意取得制度則更應(yīng)合理科學(xué)。

        [1]周友蘇.新公司法論[M].北京:法律出版社,2006:291.

        [2]劉俊海.論有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力[J].法學(xué)家,2007(6).

        [3]高璞.一股數(shù)賣現(xiàn)象淺析[J].北方經(jīng)貿(mào),2013(3).

        D922.291.91

        A

        2095-4379-(2016)28-0186-02

        李金峰(1990-),男,漢族,重慶大足人,四川省社會(huì)科學(xué)院,研究生在讀,研究方向:證券制度法律研究。

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