石曉峰

沈陽黎明航空發(fā)動機(jī)(集團(tuán))有限責(zé)任公司，遼寧　沈陽　110000

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淺析國有企業(yè)”七五”普法依法治理的實(shí)踐形式

石曉峰

沈陽黎明航空發(fā)動機(jī)(集團(tuán))有限責(zé)任公司，遼寧沈陽110000

摘要：本文分析了國有企業(yè)如何構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防范和控制體系，對國有企業(yè)增強(qiáng)依法治理能力具有一定的借鑒意義。

關(guān)鍵詞：國有企業(yè)；法律風(fēng)險(xiǎn)；防范與控制

面對國際國內(nèi)多變的環(huán)境，國有企業(yè)應(yīng)以”七五”普法為契機(jī)，探索適合其快速發(fā)展的依法治理形式，即構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制體系。

一、國有企業(yè)依法治理實(shí)踐探索的理論基礎(chǔ)

(一)法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制體系的涵義

從法律角度來說，“企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是指因法律環(huán)境變更、意外事件發(fā)生、第三方行為、企業(yè)或其員工的行為(其性質(zhì)包括合法的與非法的行為，其形式包括作為或不作為)所導(dǎo)致的、與企業(yè)愿意相違背的、使企業(yè)遭受不利法律后果的可能性。”①企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范和控制體系就是指根據(jù)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的特征，結(jié)合企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營實(shí)際而建立的一種動、靜結(jié)合，防、控有效的閉環(huán)管理體系。

(二)法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制體系的理想狀態(tài)

法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制體系的理想狀態(tài)是一種有效的防控體系，包括預(yù)警、防控化解、尋求救濟(jì)、評估效果、改進(jìn)等閉環(huán)管理。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警能夠準(zhǔn)確、全面的發(fā)現(xiàn)并識別法律風(fēng)險(xiǎn)，按照預(yù)先設(shè)定的預(yù)警等級向法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)報(bào)告，法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)迅速制定并組織實(shí)施防控措施，重大疑難風(fēng)險(xiǎn)做好事后救濟(jì)準(zhǔn)備。對防控化解或者救濟(jì)解決，進(jìn)行一定的分析和評估，將結(jié)果反饋給預(yù)警系統(tǒng)，并且不斷的改進(jìn)和完善預(yù)警系統(tǒng)。

二、國有企業(yè)依法治理的實(shí)踐探索——構(gòu)建國有企業(yè)特色法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制體系

(一)將法律風(fēng)險(xiǎn)防范和控制納入企業(yè)文化范疇，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)思維模式

在構(gòu)建國有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范和控制體系的進(jìn)程中應(yīng)主要采取自上而下的推進(jìn)形式，首先從思想上、意識形態(tài)上滲透法律風(fēng)險(xiǎn)防范和控制思維模式，開展增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識的企業(yè)文化建設(shè)，從企業(yè)的決策層向中層管理人員，再向基層逐級推進(jìn)，為風(fēng)險(xiǎn)管理人員的選拔奠定基礎(chǔ)。

(二)循序漸進(jìn)推進(jìn)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系的建立

1.構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防范和控制管理機(jī)構(gòu)。以各企業(yè)的總法律顧問制度建設(shè)為依托，以總法律顧問為負(fù)責(zé)人，以法律事務(wù)機(jī)構(gòu)為常設(shè)管理機(jī)構(gòu)建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范和控制管理機(jī)構(gòu)，直接對企業(yè)法定代表人負(fù)責(zé)。

2.選拔并培訓(xùn)企業(yè)各層級法律風(fēng)險(xiǎn)管理人員。法律風(fēng)險(xiǎn)管理人員的設(shè)置與選拔應(yīng)囊括企業(yè)經(jīng)營管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，各個(gè)層級。

3.開展法律風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查，識別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。充分利用已經(jīng)建立起來的法律風(fēng)險(xiǎn)管理人員網(wǎng)絡(luò)，發(fā)揮其對所在區(qū)域業(yè)務(wù)熟悉的優(yōu)勢，開展法律風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查識別，查找出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

4.對法律風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查結(jié)果進(jìn)行分析、評估。根據(jù)前期基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的調(diào)查以及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的識別，獨(dú)立或者協(xié)同律師事務(wù)所、科研院所開展專業(yè)性的法律風(fēng)險(xiǎn)分析評估，按照可能造成的企業(yè)法律責(zé)任大小確定風(fēng)險(xiǎn)等級。

5.根據(jù)評估結(jié)果構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防范和控制預(yù)警系統(tǒng)。在法律風(fēng)險(xiǎn)分析評估的基礎(chǔ)上，由各層級法律風(fēng)險(xiǎn)管理人員根據(jù)企業(yè)日常生產(chǎn)經(jīng)營活動，對照預(yù)警系統(tǒng)進(jìn)行對比、識別，及時(shí)向法律風(fēng)險(xiǎn)防控管理機(jī)構(gòu)上報(bào)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)。

6.以法律顧問為依托，搭建防控、救濟(jì)途徑。法律風(fēng)險(xiǎn)防控管理機(jī)構(gòu)收到法律風(fēng)險(xiǎn)防控管理人員上報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警后，立即組織企業(yè)法律顧問就該預(yù)警進(jìn)行分析，策劃防控化解措施，并就可能出現(xiàn)的爭議做好事后救濟(jì)準(zhǔn)備，必要時(shí)可以協(xié)同協(xié)作律師事務(wù)所或者科研院所共同研究。

7.建立重大事項(xiàng)的緊急預(yù)案制度。區(qū)分日常風(fēng)險(xiǎn)和重大事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，日常風(fēng)險(xiǎn)可由法律風(fēng)險(xiǎn)防控管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織實(shí)施，重大事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)建立緊急預(yù)案制度，及時(shí)上報(bào)總法律顧問和法定代表人，力求將風(fēng)險(xiǎn)化解在萌芽狀態(tài)。

8.及時(shí)總結(jié)反饋防控、救濟(jì)效果，形成動態(tài)的長效防控機(jī)制。法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)防控、救濟(jì)效果及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，反饋給預(yù)警系統(tǒng)，在動態(tài)中不斷完善預(yù)警系統(tǒng)，形成動態(tài)的長效防控機(jī)制，從而推進(jìn)整個(gè)體系的螺旋式上升發(fā)展。

9.動、靜結(jié)合，加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防控的制度保障。靜的方面主要是指制度建設(shè)上要建立明確的法律風(fēng)險(xiǎn)防范和控制制度，確保有章可循，制度至上；動的方面主要是指整個(gè)體系的具體環(huán)節(jié)應(yīng)隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展以及法律風(fēng)險(xiǎn)防控水平的提高不斷完善。

10.加大物質(zhì)投入，加強(qiáng)信息化建設(shè)。法律風(fēng)險(xiǎn)防范和控制體系的建立需要大量的物質(zhì)及信息化投入，特別是整個(gè)預(yù)警系統(tǒng)的啟動和運(yùn)行應(yīng)建立在信息化網(wǎng)絡(luò)平臺基礎(chǔ)上。

11.構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防范和控制體系的監(jiān)督體系。建立和運(yùn)行應(yīng)輔之以相應(yīng)的監(jiān)督機(jī)制，可以利用國有企業(yè)特有的紀(jì)檢部門進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)落實(shí)監(jiān)督，作為領(lǐng)導(dǎo)以及員工考核的重要內(nèi)容之一。

12.加強(qiáng)地區(qū)國有企業(yè)之間的協(xié)作。應(yīng)以地域性或者業(yè)務(wù)類型等為橋梁紐帶，開展國有企業(yè)之間的實(shí)踐交流，共同推進(jìn)法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的構(gòu)建。

(三)因地制宜建立特色法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系

國有企業(yè)在所處行業(yè)、業(yè)務(wù)類型等方面都存在較大差異，法律風(fēng)險(xiǎn)防范和控制的重點(diǎn)也略有不同，筆者認(rèn)為各國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合各自特點(diǎn)有所創(chuàng)新，有所側(cè)重，也可以在綜合考慮時(shí)機(jī)等方面因素的基礎(chǔ)上，由試點(diǎn)逐漸向全面鋪開。

[注釋]

①呂良彪.中國企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)控制與防范實(shí)務(wù)[Z].企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制國際論壇暨首屆中國企業(yè)法律顧問年度峰會，2006.11.

[參考文獻(xiàn)]

[1]呂良彪.中國企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)控制與防范實(shí)務(wù)[Z].企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制國際論壇暨首屆中國企業(yè)法律顧問年度峰會，2006.11.

[2]李申田，顧煒.軍工企事業(yè)單位法律風(fēng)險(xiǎn)防范指南[M].北京：法律出版社，2008.

[3]王巧儉.國有企業(yè)面臨法律風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)狀及對策[EB/OL].http：//hh.hnol.net/article.asp?articleid=5182，2008.

中圖分類號：D920.4

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：2095-4379-(2016)16-0119-02

作者簡介：石曉峰(1981-)，女，遼寧沈陽人，碩士研究生，經(jīng)濟(jì)師，研究方向：企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理。