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明末遼東屯堡嬗變小議*

付博

(遼寧師范大學(xué) 歷史系，遼寧 大連 116024)

[摘要]明代在邊疆地區(qū)衛(wèi)所軍制的基礎(chǔ)上，往往于駐軍之地實(shí)施屯墾，因而形成耕戰(zhàn)結(jié)合的“屯堡”，而遼東地區(qū)分布的屯堡是明朝在東北抵御少數(shù)民族入侵騷擾的第一道防線。同時(shí)，也是遼東軍戶賴以生存的保障。屯堡內(nèi)部的人員由漢人占絕大多數(shù)到多民族雜居。因?yàn)閮?nèi)部結(jié)構(gòu)出現(xiàn)了變化，屯堡的管理與功能在明末有著很大的變化。土地所有制自明至清也有很大的不同，從國(guó)家所有到逐漸私民化，再到大貴族莊園制。體現(xiàn)了明衰清興鼎革之際，遼東地區(qū)的屯田制度的歷史變遷，其間有因襲承續(xù)之跡亦有著變革損益。

[關(guān)鍵詞]明朝；遼東地區(qū)；屯堡

一、遼東地區(qū)屯堡沿革

明初，因遼境尚未完全平定，故明軍不得不長(zhǎng)期駐守。史載：“元季，兵寇殘破，居民散亡。遼陽(yáng)州郡，鞠為榛莽，生靈之所，生存者如在焚溺。”[1]卷八:464如此殘破的生存環(huán)境，完全不可能負(fù)擔(dān)龐大軍隊(duì)的日常消耗。起初，明朝政府供應(yīng)大軍的糧草，只能依靠海運(yùn)。令山東負(fù)責(zé)運(yùn)送補(bǔ)給，從直隸大倉(cāng)經(jīng)海路至遼東牛家莊。[1]卷八：464然而這種由內(nèi)地轉(zhuǎn)運(yùn)物資的辦法開支過(guò)大，沿途水文條件復(fù)雜，多暗礁。[2]卷六:688故依靠這些遼東軍士就地開墾，以達(dá)到省轉(zhuǎn)輸、固防守的目的。這是遼東駐軍屯墾的起因。遼東都指揮使司始設(shè)于洪武四年(公元1371年)，前身稱定遼都衛(wèi)，洪武八年十月，改稱遼東都指揮使司。下轄二十一衛(wèi)。治所在定遼中衛(wèi)(今遼陽(yáng)市)。

永樂(lè)時(shí)期，由于東北少數(shù)民族內(nèi)附，朱棣于開原設(shè)置安樂(lè)、自在二州來(lái)安置內(nèi)附的女真各部。[3]卷七十八 永樂(lè)六年夏四月乙卯朔乙酉:1053到正統(tǒng)八年(公元1443年)，遼東總兵官都督僉事曹義上奏明英宗，廢止自在州，將其歸并至安樂(lè)州。[4]卷一零二 正統(tǒng)八年三月丙辰朔甲戌:2063直到萬(wàn)歷時(shí)期，全遼共有二十五衛(wèi)二州。

正是在萬(wàn)歷年間，女真部族落分化聚合，東北形勢(shì)大變。萬(wàn)歷四十六年(公元1618年)，努爾哈赤率軍收服東北大部，與明朝決裂。天命十一年(1626年)，努爾哈赤去世，后金已經(jīng)席卷遼寧大部屯堡。女真人在征戰(zhàn)的過(guò)程中對(duì)于遼東地區(qū)的屯堡進(jìn)行了大規(guī)模的破壞。一方面“徙諸堡屯民出塞(指建州)，以其部落分屯開、鐵、遼、沈”[5]彭孫貽《山中聞見錄》卷三 建州己未條:92；另一方面，進(jìn)行計(jì)丁授田給予八旗和一部分漢民。主要有兩種形式：分給八旗兵丁的為“份地”；分給滿洲貴族的被設(shè)置成為莊園(拖克索)。使用漢民或是諸申進(jìn)行勞作。

這種管理方式使得廣大漢民淪為了女真貴族的奴婢，嚴(yán)重影響了遼東地區(qū)的發(fā)展?；侍珮O在繼承汗位之際就已經(jīng)認(rèn)識(shí)到其父處理內(nèi)政與民族問(wèn)題的缺陷。指出了經(jīng)濟(jì)的不景氣與出現(xiàn)大量人口逃亡現(xiàn)象的發(fā)生最主要的原因即為努爾哈赤晚年的暴政。[6]卷一 天命十一年九月丁丑條:26

皇太極及時(shí)進(jìn)行調(diào)整，對(duì)于各地的屯堡加以修繕，體恤民力，恢復(fù)生產(chǎn)。取得了一定的成效。但是，對(duì)于女真貴族手中大面積的莊園與旗地，卻沒有進(jìn)行整治，比重越來(lái)越大。[7]第一冊(cè)《皇太極時(shí)代滿族向封建制的過(guò)渡》:242

二、屯堡內(nèi)的勞動(dòng)者

理論上，明朝屯堡中的主要?jiǎng)趧?dòng)力構(gòu)成是屯軍。遼東屯軍所占當(dāng)?shù)剀婈?duì)的三分、七分甚至全部。這些人中專事屯田的人被稱作“屯種旗軍”或“屯旗軍”。屯軍作為軍戶的一個(gè)部分，自然也有軍戶所帶的屬性：世襲、獨(dú)立戶籍、不可脫籍等。

明朝遼東屯軍的來(lái)源主要有這樣幾種方式：

1.謫發(fā)。明朝將罪犯發(fā)配至邊疆戍守，“遼東軍士多以罪謫戍”[8]卷一零七 宣德八年十二月庚戌朔庚午:2401。這些人來(lái)自全國(guó)各地，犯罪類型也很多樣。包括：“不應(yīng)事”、“剁指事”、“違法事”、“逆謀事”等。[9]第一部 分遼東都指揮使司軍政一:1-45在《明代遼東檔案匯編》里記載了大量因罪謫戍遼東之事例。這些謫戍的流人大多從事屯田的工作。明代因其法律嚴(yán)苛，動(dòng)輒得咎，故流放到邊鎮(zhèn)的人也特別多?！洞竺髀伞范ㄓ?6條，《諸司職掌》中有22條，且與前者不相重復(fù)。至嘉靖時(shí)，《明律集解附例》增至213條。[10]第八章 明代的流人:60這些謫戍的人又有終身、永遠(yuǎn)之別，前者僅罪及自身，后者要牽連家屬。

2.清軍。明朝沿用元朝的軍戶制度，將軍戶另造圖冊(cè)，若軍戶病故、逃亡等原因失額，要依照舊有戶籍，去軍士原籍追補(bǔ)本身或其親屬。此為“清軍”，又稱“清勾”、“勾軍”。清軍古已有之，在三國(guó)時(shí)期，曹魏就曾使用過(guò)這種制度。[11]卷二十四 高柔傳:510明代設(shè)立了自上而下的清軍官。有一整套完整的清軍體系與流程。每次清軍，中央派出專門的清軍御史，負(fù)責(zé)條理中央兵部、都察院與地方衛(wèi)所、州府縣衙之間的聯(lián)系，程序固定，內(nèi)容一致，最終要達(dá)到清虛勾實(shí)的目的。

3.垛集。垛集是抑配民戶充軍的一種辦法?！凹駪羧龖魹橐欢饧瘑挝唬渲幸粦魹檎龖?，應(yīng)當(dāng)軍役。其他二戶為貼戶，幫貼正戶?！盵12]下編一 屯軍與軍戶:236這種方式在遼東也曾實(shí)行過(guò)。[13]卷一九五 弘治十六年正月己巳朔甲午:3598

4.簡(jiǎn)拔。簡(jiǎn)拔民戶為軍。這種方式在遼東并不常見，僅在洪武年間有過(guò)一次，“初，遼東都指揮使司以遼陽(yáng)高麗女直來(lái)歸官民，每五丁以一丁編為軍?！盵14]卷一七八 洪武十九年秋七月乙卯朔癸亥:2699

5.其他。此外還有其他征軍戶的方式，但非主要方式。例如：從征、歸附等。

正軍之外還有一種特殊的存在，就是軍余。例，每軍戶出正軍一名赴衛(wèi)所，至少還要出一名余丁隨行，“在營(yíng)生理，佐助正軍，供給軍裝?！盵12]上編四 軍余頂種:46正常來(lái)說(shuō)，軍余是不承擔(dān)出操的任務(wù)，即使正軍承擔(dān)屯種任務(wù)，余丁也沒有義務(wù)去進(jìn)行屯種。不過(guò)，對(duì)于軍余來(lái)說(shuō)，不事生產(chǎn)，國(guó)家也沒有對(duì)其補(bǔ)助。休言佐助正軍，自身溫飽亦成問(wèn)題。于是，“其舍人余丁愿耕者聽”[3]卷二十八 永樂(lè)二年二月壬申朔癸巳:0511遼東地區(qū)，軍余甚至成為了屯田的主力。[15]卷三百五十八 龐尚鵬《清理遼東屯田疏》

努爾哈赤為首的女真貴族進(jìn)入遼沈平原之后，進(jìn)行了大規(guī)模的破壞與屠殺。以至于在順治年間仍流傳著“殺窮鬼”、“殺富戶”之說(shuō)。[16]卷二 遼陽(yáng)陷附記遼事條:28如上文提到，后金國(guó)將大量的遼東漢民遷往遼北、吉林一帶，為其女真貴族進(jìn)行圈地提供便利。

努爾哈赤在遼東地區(qū)實(shí)行了大規(guī)模的滿漢雜居的政策。在天命六年十一月二十二日頒布汗諭，令滿漢雜居，共同進(jìn)行生產(chǎn)生活，并嚴(yán)飭諸申與漢民皆為其子民。[17]天命六年十一月二十二日：260說(shuō)明了在當(dāng)時(shí)，屯堡內(nèi)的勞力既有諸申又有漢民。

此外，當(dāng)時(shí)在遼東屯堡內(nèi)還有一大批的漢族、朝鮮與蒙古戰(zhàn)俘，女真貴族待之極其苛刻。據(jù)遼東巡撫方一藻言：“臣看得兩河淪陷以來(lái)，遼之被擄者不知凡幾。然奴性猜忌，皆令夷目押之，使居莊屯，農(nóng)種為活?！盵18]乙編第二本 兵部抄出遼東巡撫方一藻題本:179薩爾滸之戰(zhàn)，朝鮮軍隊(duì)主帥姜弘立率軍投降，被俘的朝鮮兵全部被編入農(nóng)莊，在《光海君日記》中有著大量記載。至崇德年間，朝鮮世子李溰在他的《沈館錄》中記載：“諸王設(shè)莊，相距或十里，或二十里。莊有大小。大不過(guò)數(shù)十家，小不滿八九家，而多是漢人及吾東被擄者也。大率荒野辟土不多。至于十六日、十七日所經(jīng)，則土地多辟，莊居頗稠，而亦皆漢人、東人或蒙種云耳?！盵19]

三、屯堡的管理

明朝初期，遼東地區(qū)屯堡的管理較之內(nèi)地也有所不同，主要原因還是在于戰(zhàn)亂之后，人丁稀少，且邊防任務(wù)嚴(yán)峻。加之，遼沈地區(qū)沃野千里，適宜耕種，屯田足以自給。故，明朝在此建立了與內(nèi)地不同的管理模式——軍政一體化。

遼東屯堡的管理由戶部負(fù)責(zé)土地與賦稅、兵部負(fù)責(zé)軍籍、工部負(fù)責(zé)發(fā)放牛具種子等，后取消。地方上，具體負(fù)責(zé)管理屯軍如下表①：

表　遼東地區(qū)具體負(fù)責(zé)管理屯軍的情況

在這之中，總旗、小旗是軍吏而非軍官。頗似民戶中的里甲長(zhǎng)，故又稱“旗甲”，他們雖然也要從事耕作，但是要較普通屯軍會(huì)優(yōu)待很多，屬于連接屯軍管理者與屯軍較為重要的一環(huán)。中央也會(huì)派出官員巡視屯田，監(jiān)督勞作。

屯軍所耕作的土地是中央配給，遼東軍屯每軍分大致五十畝田。②屯軍承擔(dān)耕種任務(wù)，應(yīng)繳納屯田子粒與屯草等實(shí)物。洪武三十五年(公元1402年)規(guī)定，每軍田一分，收正糧十二石，余糧十二石。正糧收倉(cāng)，聽本軍支用；余糧給本衛(wèi)官軍俸糧。[20]卷十八此后不斷變化，到正統(tǒng)二年(公元1437年)，廢止正糧上倉(cāng)，保留六石余糧。[21]卷十八而且規(guī)定了各色谷物之間折色標(biāo)準(zhǔn)：“永樂(lè)二年，奏準(zhǔn)：屯田所受，每粟轂、糜黍、大麥、蕎、穄各二石，稻谷、蜀秫各二石五斗，、稗各三石，并各準(zhǔn)米一石。小麥、芝麻與米同?！盵21]卷十八也就是說(shuō)，遼東屯軍每分六石，每畝則是一石二斗。這也與《春明夢(mèng)余錄》所記載的具體數(shù)目大致吻合。[21]卷三十：460

屯草的征收，并無(wú)明文規(guī)定，卻也找到不少交納屯草的記載。例如：《明代遼東檔案匯編》載嘉靖二十九年沈陽(yáng)中衛(wèi)廣寧衛(wèi)等拖欠草豆數(shù)目清冊(cè)。里面詳細(xì)記載了遼東諸衛(wèi)于嘉靖二十八年和二十九年屯草征收情況。這則檔案中可以看出，拖欠最少的是廣寧X(原檔不可見)衛(wèi)拖欠草二萬(wàn)三千四百八十二束。拖欠最多的是寧遠(yuǎn)衛(wèi)達(dá)到了三十五萬(wàn)七千六百五十四束。[9]肆屯田一五四：651按照嘉靖年間的額草數(shù)目5 946 300束[22]第三編 第五章：196來(lái)看，此則檔案記載嘉靖二十九年遼東部分屯衛(wèi)缺額屯草達(dá)到了2 503 702束。

后金時(shí)期屯堡管理者最高領(lǐng)導(dǎo)者是汗，往下則主要是“八分”也就是作為旗主的和碩貝勒。八旗各有管轄的區(qū)域。在王鐘翰先生《滿文老檔中計(jì)丁授田商榷》一文中記錄了八旗所占之旗地。[7]第一冊(cè):598-600八旗下有多個(gè)旗又稱固山，固山下是甲喇，甲喇下就是牛錄。與明朝遼東屯堡性質(zhì)類似，俱是亦兵亦農(nóng)。

努爾哈赤在天命六年七月頒布的計(jì)丁授田諭，是當(dāng)時(shí)遼東屯堡恢復(fù)生產(chǎn)的一個(gè)政策。在此之前，努爾哈赤對(duì)遼民的征斂襲用了明朝的舊例?！懊磁f例從速催納正賦糧草，以飼牲畜?！盵17]天命六年八月十七日條: 228該諭規(guī)定：“每三丁，合種官田一晌。每二十丁，以一人充兵，一人應(yīng)役。”[17]天命六年七月十四日條:220并未有明確記載說(shuō)明當(dāng)時(shí)的賦稅情況。不過(guò)，在朝鮮人的記載中可見：“自奴酋及諸子下至卒胡，皆有奴婢(互相賣買)、農(nóng)莊(將胡則多至五十余所)，奴婢耕作以輸其主。軍卒則但礪刀劍，無(wú)事于農(nóng)畝者，無(wú)結(jié)卜之役，租稅之收?！盵23]李民寏《建州聞見錄》:472李民寏作為當(dāng)時(shí)的朝鮮戰(zhàn)俘，親眼所見遼東地區(qū)的情況，應(yīng)說(shuō)這一記載相當(dāng)珍貴可信。也就是說(shuō)，當(dāng)時(shí)遼東屯民們的絕大部分的生產(chǎn)所獲為其主人所占。這也能夠解釋上文皇太極所言之“多致逃亡”之事。

由于遼東地區(qū)漢民暴動(dòng)此起彼伏，努爾哈赤在遼東曾大肆屠殺鎮(zhèn)壓，并將剩余之人編為莊丁農(nóng)奴。天命十年十月，努爾哈赤上諭：“故皆建為汗與貝勒之莊屯，一莊給男丁十三人、牛七頭、田百晌。二十晌為官田，八十晌供爾等食用。”[17]天命十年十月:646漢民淪為了女真貴族的農(nóng)奴，遼東漢民的境地更加惡化。

皇太極即位后，對(duì)其父的暴政進(jìn)行了糾正，進(jìn)行了多項(xiàng)改革，其中最重要的即是認(rèn)識(shí)到漢人的重要性。他深知女真人口稀薄，掌控偌大的遼東地區(qū)單憑女真人口并不能夠形成很好的控制，從其上位伊始就對(duì)遼東地區(qū)進(jìn)行了整理，提高漢族地主的待遇，收攬明朝叛將為其所用。以至于到了皇太極末期的時(shí)候，滿人有此抱怨：“昔太祖誅戮漢人，撫養(yǎng)滿洲。今漢人有為王者矣、有為昂邦章京者矣。至于宗室，今有為官者，有為民者，時(shí)勢(shì)顛倒一至于此?！盵6]卷六四 崇德八年癸未正月丙申朔辛酉:881此外，皇太極一改其父對(duì)于漢民的對(duì)待方式。對(duì)于投降的漢民直接編為民戶。[6]卷十一 天聰六年壬申五月戊戌朔甲子:162在一定程度上減輕了漢民的生存壓力，從而促進(jìn)了遼東地區(qū)生產(chǎn)生活的恢復(fù)。

皇太極時(shí)期的諸屯情況有所好轉(zhuǎn)，管理手段日臻完善。首先有意識(shí)的將屯堡分工化。大致分為了糧、鹽、棉、雜等。其次，在恢復(fù)生產(chǎn)的過(guò)程中，官府統(tǒng)一發(fā)放農(nóng)具進(jìn)行耕作，所獲全部歸政府所有，以每具六百金斗為正常標(biāo)準(zhǔn)，余下糧食賞賜下屬。不足者杖之?！鞍似煲怨儆美缫话倬哂谙蜖柵_(tái)地方耕田，獲糧七千三百倉(cāng)石三金斗……以多收一千三百倉(cāng)石三金斗，賜譚泰旗下胡希等七人，以費(fèi)揚(yáng)古旗下發(fā)都所收糧每具不足六十倉(cāng)石，杖之?！盵24]崇德三年五月初八:308-310此外，皇太極依靠著大量的漢人降民與俘虜建立起數(shù)量龐大的新屯，給予了財(cái)政優(yōu)免，規(guī)定在上繳財(cái)稅方面半于舊有屯堡。從實(shí)際上繳情況來(lái)看，崇德二年，糧屯大多難以達(dá)成任務(wù)。然而，對(duì)比糧屯的狀況，其他各屯在財(cái)政任務(wù)的完成度上均達(dá)到了標(biāo)準(zhǔn)，有一些屯莊超額完成了既定任務(wù)，受到了賞賜。[24]崇德三年五月初八:308-310按照該檔案記載，糧屯每屯納糧一百倉(cāng)石；棉屯每屯納棉一百斤；鹽屯每屯納鹽一萬(wàn)五千斤，新屯繳納比例減半。[24]崇德三年五月初八:308-310從人丁來(lái)看，分成了糧、布兩大部分，其中，納官糧丁共三萬(wàn)一千八百八十九人，每丁糧三金斗、草二十捆；納布漢民四千七百四十二丁，每丁六庹布二匹。[24]崇德三年五月初八:308-310

不可否認(rèn)的是，皇太極在位十余年，讓一片廢墟的遼東重新安定下來(lái)，遼東也成為了滿族人征戰(zhàn)的有力后援，結(jié)束了努爾哈赤晚年時(shí)期遼東的亂象。以莊屯、屯堡為主的遼東地方正穩(wěn)步的發(fā)展。

四、總結(jié)

究遼東屯堡制度的嬗變之因，很重要的原因是軍屯制度乃至軍戶制度的自身先天不足。軍戶身份低賤，在軍民匠灶四民中，軍戶承擔(dān)的差役最苦最重，且對(duì)于軍戶來(lái)說(shuō)，耕種屯田本身即是其應(yīng)服之差役，跟隨正丁之余丁并沒有服差徭的義務(wù)。然而，實(shí)際上正丁余丁都有被逼迫身服各式差徭的事例。造成的結(jié)果即是軍戶大量逃亡，出現(xiàn)大量的拋荒現(xiàn)象。此外，衛(wèi)所軍官對(duì)于軍戶的壓榨也是屢見史冊(cè)。

拋荒造成的后果就是屯地嚴(yán)重失額，萬(wàn)歷年間清丈出八千余頃失額屯地，戶部言到“雖未足國(guó)初原額，而較節(jié)年已十増其一矣?！盵25]卷一百二十二 萬(wàn)歷十年三月乙未甲子:2362這些丟失的屯地絕大部分被衛(wèi)所軍官和豪富之商所竊取，軍田漸趨民田化，不論明代官員對(duì)于屯地進(jìn)行怎樣清丈，我們可以看到最終的解決之道卻是承認(rèn)了民田化的事實(shí)，“無(wú)論軍種、民種，一照民田起科?！盵26]卷二百五十六 畢自嚴(yán)傳:6611

可是，我們也應(yīng)看到這樣的事實(shí)，屯地的民田化開拓了遼東的千里沃土。在隆慶四年的一份呈報(bào)中可見一斑：定遼前衛(wèi)新增科田917頃，定遼左衛(wèi)新增科田4220頃等等。[9]遼海東寧導(dǎo)游參政呈報(bào):641

女真人對(duì)于遼東的治理則帶有濃重的少數(shù)民族特色，首先，女真人靠著漁獵慢慢壯大自身，并不是農(nóng)耕，所以，女真人的農(nóng)耕技術(shù)與經(jīng)驗(yàn)都相當(dāng)?shù)挠邢蕖＜词古瑺柟嗾茩?quán)之后普及農(nóng)耕知識(shí)，卻仍然做的不夠，很多女真人依然不了解農(nóng)耕。[17]天命六年七月初十:217然而女真人卻對(duì)有著豐富農(nóng)耕經(jīng)驗(yàn)的漢民卻大加擄掠，造成治下的漢民生產(chǎn)積極性極度下降，漢民起義暴動(dòng)此起彼伏。遼東地區(qū)生產(chǎn)生活依然得不到很好的恢復(fù)與發(fā)展。其次，受八旗制度的影響，女真人對(duì)于“戰(zhàn)俘奴隸”的役使，很大程度上制約了遼東地區(qū)的經(jīng)濟(jì)恢復(fù)與發(fā)展，屯堡內(nèi)不論是諸申還是漢民，都被嚴(yán)重地壓榨與驅(qū)使。這在前文已經(jīng)有過(guò)闡述，這里并不贅述。

綜上來(lái)看，即使是女真人管理時(shí)的貴族莊園式屯堡，它的性質(zhì)也依然是私人所有，八旗自有各自的封地與子民。這代表了民田化的趨勢(shì)，從這個(gè)角度來(lái)說(shuō)，女真人對(duì)于遼東屯堡的管理沒有選擇復(fù)辟國(guó)家所有制，而是選擇了順應(yīng)歷史潮流繼續(xù)將屯地私人化、大地主化。這種從官田到民田的嬗變，也是體現(xiàn)了生產(chǎn)力發(fā)展的規(guī)律，是生產(chǎn)關(guān)系適應(yīng)生產(chǎn)力的一種表現(xiàn)。

[注釋]

①引自王毓銓《明代的軍屯》上編十五：軍屯的管理和監(jiān)督。

②明代各時(shí)期略有不同。各朝實(shí)錄涉及遼東屯軍所分理論上每軍五十畝左右，具體則有一些差異。

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[22]周遠(yuǎn)廉.清朝開國(guó)史研究[M].沈陽(yáng)：遼寧人民出版社，1981.

[23]清入關(guān)前史料選輯：第三輯[C].北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，1991.

[24]清初內(nèi)國(guó)史院滿文檔案譯編：上[B].北京：光明日?qǐng)?bào)出版社，1986.

[25]明神宗實(shí)錄[M].北京：中央研究院歷史語(yǔ)言研究所校印，1963.

[26]明史[M].北京：中華書局，1981.

[責(zé)任編輯：田麗華]

[中圖分類號(hào)]K249.1

[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A

[文章編號(hào)]1007-9882(2015)06-0150-03

[作者簡(jiǎn)介]付博(1991-)，男，黑龍江哈爾濱人，遼寧師范大學(xué)歷史文化旅游學(xué)院中國(guó)古代史專業(yè)碩士研究生，研究方向：明清史。

*[收稿日期]2015-09-11