科技成果市場(chǎng)轉(zhuǎn)化模式與效率評(píng)價(jià)研究

戚湧，朱婷婷，郭逸

(南京理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江蘇南京210094)

摘要：分析科技成果轉(zhuǎn)化的國(guó)內(nèi)外管理和研究現(xiàn)狀，對(duì)科技成果分類進(jìn)行界定，研究不同類別科技成果的轉(zhuǎn)化模式，得出專用技術(shù)成果轉(zhuǎn)化應(yīng)充分發(fā)揮市場(chǎng)的主導(dǎo)性作用；基于委托代理模型進(jìn)行科技成果市場(chǎng)轉(zhuǎn)化分析，得出由于成果生產(chǎn)方在科技成果市場(chǎng)轉(zhuǎn)化中處于信息劣勢(shì)，通過市場(chǎng)依托科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)能夠更好地促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化；以江蘇高校為對(duì)象進(jìn)行科技成果市場(chǎng)轉(zhuǎn)化效率評(píng)價(jià)研究和實(shí)證分析，結(jié)果表明江蘇高?？萍汲晒袌?chǎng)轉(zhuǎn)化效率還不高；最后,針對(duì)研究結(jié)論提出促進(jìn)科技成果市場(chǎng)轉(zhuǎn)化的對(duì)策建議。

關(guān)鍵詞：科技成果；市場(chǎng)轉(zhuǎn)化；委托代理模型；中介服務(wù)機(jī)構(gòu)；效率

收稿日期：2014-10-30修回日期：2015-04-10

基金項(xiàng)目：國(guó)家軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目“江蘇創(chuàng)新資源整合共享的模式與機(jī)制研究”(2012GXS4D083)；江蘇省社科研究(青年精品)重點(diǎn)課題“高校產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新模式和機(jī)制研究”(13SQA-029)；江蘇省教育科學(xué)“十二五”規(guī)劃重點(diǎn)課題“高校協(xié)同創(chuàng)新模式與機(jī)制研究”(B-b201301022)；江蘇省科協(xié)調(diào)研課題“科技資源市場(chǎng)配置的特點(diǎn)、規(guī)律和方式研究”(JSKXDY-2014-0020)；江蘇省第四期“333工程”資助科研項(xiàng)目“江蘇省科技鎮(zhèn)長(zhǎng)團(tuán)工作績(jī)效評(píng)估及信息化建設(shè)”(20140076)。

作者簡(jiǎn)介：戚湧(1970-)，男，江蘇泰州人，南京理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，博士后，研究方向：技術(shù)創(chuàng)新管理。

中圖分類號(hào)：F204

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1002-9753(2015)06-0184-09

Abstract：Analyzes the status of management and research of scientific and technological achievements transformation at home and abroad,defines the categories of scientific and technological achievements,studies the transformation pattern of different categories of scientific and technological achievements.The results show that market in the special technical achievements transformation should fully play a leading role;Research the principal-agent model of production of scientific and technological achievements and science and technology intermediary service agencies,and the results show that the production of scientific and technological achievements is in the information inferiority in the market transformation of scientific and technological achievements,and through market,the use of science and technology intermediary service agencies to more effectively promote the transformation of scientific and technological achievements;Taking the universities in Jiangsu as object,to study on market efficiency evaluation of the transformation of scientific and technological achievements,results show that the market efficiency of the scientific and technological achievements transformation is not high in Jiangsu university;Finally,according to the conclusions,we put forward suggestions to promote the transformation of scientific and technological achievements.

Research on the Model and Efficiency Evaluation of the

Market Transformation of Scientific and Technological Achievements

QI Yong,ZHU Ting-ting,GUO Yi

(SchoolofEconomicsandManagement,NanjingUniversityofScienceandTechnology,Nanjing210094,China)

Key words:Scientific and Technological Achievements;Market Transformation;Principal-Agent Model;Intermediary Agencies;Efficiency.

一、引言

十八屆三中全會(huì)《決定》提出要堅(jiān)持社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革方向，使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用，建立主要由市場(chǎng)決定技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)分配、評(píng)價(jià)成果的機(jī)制。2014年9月，財(cái)政部、科技部、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局開展深化中央級(jí)事業(yè)單位科技成果使用、處置和收益管理改革，加快推進(jìn)科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，健全知識(shí)、技術(shù)、管理等由要素市場(chǎng)決定的報(bào)酬機(jī)制。據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化率不到10%，推進(jìn)科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化成了全社會(huì)普遍關(guān)注的一個(gè)重要命題。要解決科技與經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合問題，必須從體制機(jī)制上徹底打破科技成果轉(zhuǎn)化的障礙。深化科技體制改革，科學(xué)界定科技成果轉(zhuǎn)化過程中政府職能與市場(chǎng)體系之間的關(guān)系，建立市場(chǎng)主導(dǎo)的科技成果轉(zhuǎn)化體系，促進(jìn)科技成果資本化、產(chǎn)業(yè)化和更好發(fā)揮政府作用已成為當(dāng)前的研究熱點(diǎn)。

二、國(guó)內(nèi)外管理和研究現(xiàn)狀

科技成果轉(zhuǎn)化是指為提高生產(chǎn)力水平而對(duì)科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的科技成果所進(jìn)行的后續(xù)實(shí)驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)?？萍汲晒D(zhuǎn)化亦有廣義與狹義之分，廣義的科技成果轉(zhuǎn)化指從各類科技成果的創(chuàng)造形成到轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的過程，既包括自然科學(xué)成果的轉(zhuǎn)化，也包括社會(huì)科學(xué)成果，及其交叉的科技成果的轉(zhuǎn)化。狹義的科技成果轉(zhuǎn)化指科技成果直接轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力要素，通常是應(yīng)用性研究成果通過技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)品開發(fā)，形成新產(chǎn)品、新工藝和新的管理技術(shù)或方法[1]。

(一)國(guó)外管理和研究現(xiàn)狀

20世紀(jì)80年代以來，以美國(guó)《拜杜法案》為標(biāo)志的一系列界定政府財(cái)政資金資助科研成果權(quán)屬、促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的法律相繼出臺(tái)，美國(guó)、英國(guó)、日本、德國(guó)等國(guó)相繼構(gòu)建了有利于科技成果市場(chǎng)轉(zhuǎn)化的法律基礎(chǔ)和科技中介服務(wù)體系。特別是全球金融危機(jī)以來，為了應(yīng)對(duì)科技和產(chǎn)業(yè)變革帶來的挑戰(zhàn)，各國(guó)政府均采取了一系列促進(jìn)科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的新舉措[2]。同時(shí)，國(guó)外學(xué)者對(duì)科技成果市場(chǎng)轉(zhuǎn)化模式、轉(zhuǎn)化路徑、轉(zhuǎn)化效率等方面也進(jìn)行了研究。Edward 和Malone[3]基于科技組織分拆模型，確定了技術(shù)發(fā)明人、企業(yè)家、科研機(jī)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)投資驅(qū)動(dòng)及其結(jié)合等五種成果轉(zhuǎn)化模式；Henry[4]認(rèn)為成果轉(zhuǎn)化包括技術(shù)轉(zhuǎn)讓和演化企業(yè)兩種方式；Yusuf[5]從知識(shí)流動(dòng)的角度，將技術(shù)轉(zhuǎn)移分為官方的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制(技術(shù)許可、技術(shù)專利或合同)和非官方的轉(zhuǎn)移機(jī)制(如學(xué)術(shù)界和產(chǎn)業(yè)界研究者之間的個(gè)體交往)。Anderson[6]等運(yùn)用DEA方法對(duì)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移效率進(jìn)行核算，并探討學(xué)校性質(zhì)(公立或私立)是否會(huì)對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移的效率產(chǎn)生影響，結(jié)果表明學(xué)校的性質(zhì)對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移效率沒有影響。

(二)國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀

國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)科技成果市場(chǎng)轉(zhuǎn)化的模式、評(píng)價(jià)體系和轉(zhuǎn)化效率進(jìn)行了相關(guān)研究。王凱、，鄒曉東[7]借鑒美國(guó)大學(xué)演化出的一種新的組織模式——概念證明中心，這一案例對(duì)促進(jìn)中國(guó)大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化有重要啟示:大學(xué)內(nèi)部不僅要通過組織模式創(chuàng)新與制度設(shè)計(jì)，構(gòu)建和諧的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，而且還要積極融入?yún)^(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。張慧穎、史紫薇[8]基于創(chuàng)新擴(kuò)散這一理論視角，分析科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵影響因素和因果關(guān)聯(lián)性，提出科技成果轉(zhuǎn)化影響因素評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。趙志耘、杜紅亮[9]在全面樹立科技成果轉(zhuǎn)化的概念及其分類的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)梳理了各類科技成果的一系列轉(zhuǎn)化過程，并根據(jù)其轉(zhuǎn)化過程的差別提出了一套動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)科技成果轉(zhuǎn)化效果的指標(biāo)體系。汪良兵、洪進(jìn)、趙定濤[10]從縱向視角對(duì)我國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移體系進(jìn)行解析，將其分為五個(gè)子系統(tǒng),運(yùn)用復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度模型對(duì)我國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移體系的內(nèi)部演化狀態(tài)進(jìn)行測(cè)度(圖1所示)。研究發(fā)現(xiàn)：我國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移體系呈現(xiàn)良好的演化態(tài)勢(shì)，但總體水平較低,其薄弱環(huán)節(jié)為技術(shù)中介和擴(kuò)散系統(tǒng)。吳金希、李憲振[11]通過對(duì)臺(tái)灣工業(yè)技術(shù)研究院(ITRI)科技成果轉(zhuǎn)化中技術(shù)選擇、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)應(yīng)用三個(gè)部分的剖析，總結(jié)了ITRI科技成果轉(zhuǎn)化率高的主要原因。對(duì)比之下，大陸的科技成果轉(zhuǎn)化率偏低，ITRI運(yùn)作模式和經(jīng)驗(yàn)值得借鑒。何彬、范碩[12]利用中國(guó)24所大學(xué)的相關(guān)數(shù)據(jù)，結(jié)合Bootstrap-DEA方法，對(duì)中國(guó)大學(xué)的科技成果轉(zhuǎn)化效率進(jìn)行評(píng)價(jià)和分析，結(jié)果表明2008和2009年，中國(guó)西部地區(qū)、中部地區(qū)和東部地區(qū)的大學(xué)在科技成果轉(zhuǎn)化效率上存在顯著差異。地區(qū)稟賦、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)于中國(guó)大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化效率具有顯著影響，但金融發(fā)展程度對(duì)其影響并不顯著。袁曉東、張軍榮、楊健安[13]從專利交易、專利一體化、專利訴訟和專利的市場(chǎng)化特性四個(gè)角度進(jìn)行分析，結(jié)果表明，中國(guó)高校擁有的有效專利數(shù)量和專利一體化能力與高校專利利用率分別呈正相關(guān)；財(cái)政資助比例和交易平臺(tái)依賴度與高校專利利用率分別呈負(fù)相關(guān)。吳友群、趙京波、王立勇[14]通過借助多方程時(shí)間序列模型的脈沖響應(yīng)函數(shù)和面板數(shù)據(jù)模型從全國(guó)和區(qū)域?qū)用嫜芯苛宋覈?guó)產(chǎn)學(xué)研合作的經(jīng)濟(jì)績(jī)效,研究結(jié)果表明我國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作的經(jīng)濟(jì)績(jī)效較低，并且認(rèn)為在短期調(diào)整中,我國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力雖有正向促進(jìn)作用,但影響幅度較低,長(zhǎng)期效果比短期明顯。

圖1　科技成果轉(zhuǎn)化運(yùn)行系統(tǒng)

國(guó)內(nèi)外學(xué)者分別從不同的視角進(jìn)行了科技成果轉(zhuǎn)化的研究，并結(jié)合科技成果本身的屬性開展轉(zhuǎn)化模式的研究，但是關(guān)于科技成果市場(chǎng)轉(zhuǎn)化模式的研究還剛剛起步?？萍汲晒D(zhuǎn)化是一種市場(chǎng)行為，必須遵循普遍的市場(chǎng)規(guī)律，構(gòu)建完備的市場(chǎng)機(jī)制，包括有效的供求機(jī)制、良性的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制、合理的價(jià)格機(jī)制等。1996年《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》頒布以來，我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化工作取得了較大進(jìn)展，但因科技成果的準(zhǔn)公共物品的屬性，我國(guó)科技成果市場(chǎng)轉(zhuǎn)化尚處于發(fā)展階段，存在不完全競(jìng)爭(zhēng)、信息不對(duì)稱,現(xiàn)實(shí)中存在市場(chǎng)失靈的情況，涉及宏觀、中觀、微觀等不同層面，宏觀層面上科技成果轉(zhuǎn)化與市場(chǎng)需求存在一定程度上的脫節(jié)；中觀層面上我國(guó)科技成果中介服務(wù)體系專業(yè)化程度仍然不高；微觀層面上科技成果市場(chǎng)轉(zhuǎn)化供需雙方的信息交互渠道不夠暢通，高校和科研機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化職責(zé)缺位，沒有專門機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)化工作，人員精力不夠，科技成果轉(zhuǎn)化工作成效與人員績(jī)效沒有直接關(guān)系等?？傮w來看，我國(guó)科技成果市場(chǎng)轉(zhuǎn)化不暢的主要問題是市場(chǎng)機(jī)制沒有充分發(fā)揮作用，因此需要充分借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家的成功經(jīng)驗(yàn)和舉措，結(jié)合科技成果的不同屬性來完善我國(guó)科技成果市場(chǎng)轉(zhuǎn)化模式，提高科技成果市場(chǎng)轉(zhuǎn)化效率。

三、科技成果分類及不同類別的科技成果轉(zhuǎn)化模式

到目前為止，國(guó)內(nèi)外對(duì)科技成果的分類尚無統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，國(guó)內(nèi)外科技成果分類多種多樣，各具特色。總體上來說，不同標(biāo)準(zhǔn)反映了國(guó)家不同的科技管理目標(biāo)。本文基于美國(guó)科學(xué)家默頓和英國(guó)科學(xué)家貝爾納提出的“科學(xué)的社會(huì)功能”的理論為分類標(biāo)準(zhǔn)，即按社會(huì)功能的不同，將科技成果分為基礎(chǔ)公益類、共性技術(shù)類和專有技術(shù)類三類，科技成果的特征、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)以及成果屬性如表1所示，科技成果應(yīng)根據(jù)不同的屬性和特征進(jìn)行推廣、轉(zhuǎn)化和應(yīng)用。

其中，基礎(chǔ)公益類成果屬于公共品，所有人都能免費(fèi)使用，不具有排他性，此類科技成果屬于非營(yíng)利性的科技成果，不符合成果市場(chǎng)化和商業(yè)化的條件，應(yīng)采用政府主導(dǎo)轉(zhuǎn)化模式。政府的主導(dǎo)作用不僅體現(xiàn)在動(dòng)力機(jī)制上，更重要的是政府全面負(fù)責(zé)公共標(biāo)準(zhǔn)的制定、應(yīng)用、推廣、測(cè)試和認(rèn)證。共性技術(shù)類科技成果具有團(tuán)體共享、利益相關(guān)者共享的屬性，具有一定的收益性，但此類成果的排他性、競(jìng)爭(zhēng)性程度無法確定，完全依靠市場(chǎng)進(jìn)行轉(zhuǎn)化是不可取的，要采用混合轉(zhuǎn)化模式；混合轉(zhuǎn)化模式是介于政府主導(dǎo)轉(zhuǎn)化模式和市場(chǎng)轉(zhuǎn)化模式之間的一種轉(zhuǎn)化模式，政府協(xié)調(diào)與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)合，協(xié)調(diào)為主、競(jìng)爭(zhēng)為輔，可排除無關(guān)政策因素干擾，具有速度和效率優(yōu)勢(shì)。專有技術(shù)類科技成果是獨(dú)立法人(高校、科研院所、公司或個(gè)人)掌握的科技成果，具有完全的排他性、競(jìng)爭(zhēng)性和收益性，此類科技成果具備產(chǎn)業(yè)化和市場(chǎng)化的條件，需要采用市場(chǎng)轉(zhuǎn)化模式；在轉(zhuǎn)化過程中市場(chǎng)應(yīng)發(fā)揮主導(dǎo)作用，企業(yè)應(yīng)成為投資主體，并且是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定者和標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)的管理者，負(fù)責(zé)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的全面服務(wù)(制定、執(zhí)行、測(cè)試、認(rèn)證等)，并獨(dú)立出資；政府不可能也沒有必要全部投入，但由于存在“搭便車”，行業(yè)混亂等市場(chǎng)失靈的情況，政府并不能完全不干預(yù)，政府應(yīng)提供政策扶持及執(zhí)行監(jiān)督職能?？萍汲晒娜N轉(zhuǎn)化模式如圖2所示，現(xiàn)階段國(guó)家主要關(guān)注的也是共性技術(shù)類和專有技術(shù)類科技成果的轉(zhuǎn)化。結(jié)合以上分析，可以得出市場(chǎng)應(yīng)在專有技術(shù)類科技成果轉(zhuǎn)化中發(fā)揮主導(dǎo)性作用。

表1　科技成果按社會(huì)功能不同的分類

四、基于委托代理模型的科技成果市場(chǎng)轉(zhuǎn)化模式研究

圖2　科技成果的三種轉(zhuǎn)化模式

通過以上分析可以看出，市場(chǎng)應(yīng)在科技成果轉(zhuǎn)化中發(fā)揮決定性作用。但是一直以來我國(guó)的科技成果在從研發(fā)到被企業(yè)應(yīng)用之間存在著明顯的脫節(jié)和轉(zhuǎn)化難的問題。本文基于委托代理理論，分析成果生產(chǎn)方(簡(jiǎn)稱成果方，包括企業(yè)、高校和科研院所等)與科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)(簡(jiǎn)稱中介方)的委托代理關(guān)系，通過對(duì)模型最優(yōu)解的分析，研究科技成果市場(chǎng)轉(zhuǎn)化的模式和機(jī)制，以此來提高科技成果市場(chǎng)轉(zhuǎn)化效率，強(qiáng)化市場(chǎng)在科技成果轉(zhuǎn)化中的主導(dǎo)作用。

基于Mirrlees(1974)和Holmstrom(1979)提出的“分布函數(shù)的參數(shù)化方法”，構(gòu)造成果方和中介方的委托代理模型。模型的基本假定：①成果方和中介方處于信息不對(duì)稱狀態(tài)下，成果方不能觀測(cè)到中介方的行動(dòng)；②委托人和代理人都是理性經(jīng)濟(jì)人；③成果方風(fēng)險(xiǎn)中性，中介方風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避[15]。如表2所示：

表2　模型基本假設(shè)

首先，成果方有兩個(gè)選擇：①不進(jìn)行委托，則此時(shí)成果方的期望收益存在兩種情況：一是成果方?jīng)]有能夠?qū)⒖萍汲晒D(zhuǎn)化，造成科技成果閑置浪費(fèi)，則成果方期望收益Eg=0；二是成果方能夠?qū)⒖萍汲晒D(zhuǎn)化，成果方獲得期望收益為Eg。②成果方通過科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行委托代理，則成果方的期望收入為

Ew(y-w(y))=γ(1-β)-α

(1)

然后，中介方有兩個(gè)選擇：①不接受委托，則中介方的期望收入為Eπ0=0。②接受委托，則中介方的期望收入為：

Eπ=w(y)-C(γ)=α+γβ-γ2/2

(2)

(3)

模型的最優(yōu)解推導(dǎo)表達(dá)式如表3所示：

表3　委托-代理模型表達(dá)式

中介方從接受合同中得到的期望效用不能小于其保留效用(保留效用用U表示)，這個(gè)條件就是委托代理模型中中介方的個(gè)人理性約束，又稱參與約束，表達(dá)式為(5)式。成果方期望的中介方最佳努力水平為γ*，要使中介方也選擇γ*，則也必須符合自己的最大利益(π達(dá)到最大)，即對(duì)其他任何努力水平γ，都有公式(6)成立(即激勵(lì)相容約束)。

(7)

由一階最優(yōu)條件：

(8)

結(jié)果分析：

(2)從成果方的角度分析：①成果方不進(jìn)行委托時(shí)，若成果方不能夠?qū)⒖萍汲晒袌?chǎng)轉(zhuǎn)化，成果方的期望收益Eg=0

(3)從中介方的角度看，中介方接受委托時(shí)期望收入Eπ大于不接受委托時(shí)的期望收入Eπ0，中介方必然會(huì)選擇接受成果方的科技成果轉(zhuǎn)化委托。但是，目前我國(guó)科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的發(fā)展還處于起步階段，存在科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員人浮于事、等客上門、辦事效率低等問題，因此必須建立中介方參與成果市場(chǎng)轉(zhuǎn)化的激勵(lì)機(jī)制。

綜上所述，由于成果方在科技成果轉(zhuǎn)化中處于信息劣勢(shì)，通過科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行科技成果市場(chǎng)轉(zhuǎn)化已成為必然趨勢(shì)。本文研究提出基于中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的科技成果轉(zhuǎn)化模式如圖3所示，科技成果市場(chǎng)轉(zhuǎn)化是以企業(yè)、高校和科研院所為主體，政府為引導(dǎo)，社會(huì)組織為中介服務(wù)；以市場(chǎng)需求、稅收、財(cái)政、金融等政策扶持、法律法規(guī)監(jiān)管和良好環(huán)境影響為配置力，通過競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制、價(jià)格機(jī)制、供求機(jī)制、市場(chǎng)導(dǎo)向機(jī)制等協(xié)同作用，依據(jù)創(chuàng)新主體利益最大化原則而進(jìn)行自愿交易和競(jìng)爭(zhēng)，并在市場(chǎng)失靈時(shí)發(fā)揮政府的協(xié)調(diào)和監(jiān)管作用。科技成果市場(chǎng)轉(zhuǎn)化的模式主要是市場(chǎng)需求明確，解決科技成果生產(chǎn)方和需求方之間的信息不對(duì)稱問題；信息反饋速度快、準(zhǔn)，直接根據(jù)企業(yè)的需求與高校、院所有效對(duì)接，實(shí)現(xiàn)科技成果有效配置、轉(zhuǎn)化，創(chuàng)新主體間利益雙贏；科技中介服務(wù)作用突出，成為市場(chǎng)環(huán)境下促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的重要橋梁。

五、基于SFA模型的科技成果市場(chǎng)轉(zhuǎn)化效率評(píng)價(jià)與實(shí)證分析

圖3　科技成果市場(chǎng)轉(zhuǎn)化模式

(一)科技成果市場(chǎng)轉(zhuǎn)化效率評(píng)價(jià)體系

本文基于隨機(jī)前沿函數(shù)法(stochastic frontier analysis,SFA)開展科技成果轉(zhuǎn)化效率評(píng)價(jià)。SFA方法的基本思路是將實(shí)際生產(chǎn)單元與前沿面的偏離分解為隨機(jī)誤差和技術(shù)無效率兩項(xiàng)，使用計(jì)量的方法對(duì)前沿生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行估計(jì)。由于無效率項(xiàng)和隨機(jī)誤差項(xiàng)分離，確保了被測(cè)效率的有效性及一致性，而且考慮了隨機(jī)誤差項(xiàng)對(duì)個(gè)體效率的影響。SFA模型由兩部分組成：第一部分構(gòu)建C-D生產(chǎn)函數(shù)，據(jù)此測(cè)算技術(shù)效率；第二部分構(gòu)建技術(shù)效率的回歸方程，以估計(jì)相關(guān)參數(shù)，兩部分可通過一次回歸同時(shí)得到估計(jì)結(jié)果。SFA模型表示如下：

yt=Xiβ+(vi-μi)

(9)

其中，誤差項(xiàng)vi-μi為復(fù)合結(jié)構(gòu)，第一部分vi表示觀測(cè)誤差和其他隨機(jī)因素影響(即隨機(jī)擾動(dòng)影響)，第二部分μi表示那些僅僅對(duì)某個(gè)個(gè)體的沖擊影響(即技術(shù)非效率影響)。

Battese和Coelli(1995)[18]通過引入時(shí)間因素和其他環(huán)境變量，運(yùn)用面板數(shù)據(jù)通過一次回歸直接得到生產(chǎn)函數(shù)和技術(shù)效率影響因素的參數(shù)估計(jì)結(jié)果，克服了以往兩步回歸方法的理論矛盾。本文對(duì)高?？萍汲晒袌?chǎng)轉(zhuǎn)化效率進(jìn)行評(píng)價(jià)，具體模型為:

LN(Sit)=β0+β1LN(Lit)+β2LN(Kit)+vit-μit

(10)

TEit=exp(-μit)

(11)

(12)

本文基于評(píng)價(jià)指標(biāo)系統(tǒng)性、科學(xué)性和可得性的原則，提出科技成果市場(chǎng)轉(zhuǎn)化效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,如表4所示。

表4　高?？萍汲晒袌?chǎng)轉(zhuǎn)化效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

上述模型式(10)中sit表示技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入，L表示科技活動(dòng)人員折合全時(shí)人員占科技活動(dòng)人員比例；K表示政府投入資金占總資金投入百分比；下標(biāo)i和t表示各高校和年份；β0為截距項(xiàng)；β1和β2為待估參數(shù)，分別表示科技活動(dòng)人員折合全時(shí)人員占科技活動(dòng)人員比例和政府投入資金占總資金投入百分比的產(chǎn)出彈性；vit為隨機(jī)變量，其分布服從正態(tài)分布N(0,σ2V)，μit為非負(fù)變量，表示創(chuàng)新活動(dòng)中的無效率項(xiàng)，μit∈iid并服從正半部正態(tài)分布N(mit,σ2μ)，vit與μit是相互獨(dú)立的。式(11)表示第i所高校在第t時(shí)期的科技成果轉(zhuǎn)化效率水平；式(12)中γ為最大似然法估計(jì)的參數(shù)，0≤γ≤1，如果γ=0原假設(shè)被接受，則無須使用SFA方法來分析研究這一面板數(shù)據(jù)，直接使用OLS方法即可，若γ接近1，說明無效率項(xiàng)在在生產(chǎn)單元與前沿面的偏差中占主要成分，此時(shí)采用SFA模型是合適的。本文對(duì)無效率項(xiàng)函數(shù)的設(shè)定如下：

mits=δ0+δ1Z1+δ2Z2+δ3Z3

(13)

式(13)中mits表示以技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入為產(chǎn)出變量的無效率項(xiàng)分布函數(shù)的均值，z1表示政府資金除外的企事業(yè)單位委托資金及其他，z2表示政府資金投入，z3表示課題總數(shù)，δ0是截距項(xiàng)，δ1、δ2和δ3是待估參數(shù)。

(二)實(shí)證分析

本文以南京大學(xué)、東南大學(xué)、南京航空航天大學(xué)、南京理工大學(xué)等17所江蘇高校為研究對(duì)象，選取2009-2013年間的數(shù)據(jù)為樣本，共85個(gè)觀測(cè)值，數(shù)據(jù)來源于《高等學(xué)校科技統(tǒng)計(jì)資料匯編》及《江蘇科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。使用Frontier 4.1軟件對(duì)所采集的數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)量分析，根據(jù)式(10)和式(13)，得到表5中待估參數(shù)的估計(jì)值及其相關(guān)檢驗(yàn)結(jié)果，表6給出了基于技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入的17所江蘇高校科技成果市場(chǎng)轉(zhuǎn)化效率。

表5　江蘇高校以技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入為輸出指標(biāo)的計(jì)量分析

注：*代表在10%顯著水平下具有統(tǒng)計(jì)顯著性；**代表在5%顯著水平下具有統(tǒng)計(jì)顯著性；***代表在1%顯著水平下具有統(tǒng)計(jì)顯著性。LR為似然比檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量，此處它符合混合卡方分布(Mixed Chi-squared Distribution)。在對(duì)無效率項(xiàng)的估計(jì)模型中，各個(gè)系數(shù)表示各個(gè)變量對(duì)無效率項(xiàng)的影響，負(fù)的變量系數(shù)表示對(duì)效率存在正向影響。

(1)由表5可見，γ=0.42，且LR統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)在1%顯著水平下具有統(tǒng)計(jì)顯著性，說明式(9)的誤差項(xiàng)有著十分明顯的復(fù)合結(jié)構(gòu)，且技術(shù)效率損失是相對(duì)主要的誤差來源，因此對(duì)江蘇17所高校5年間的面板數(shù)據(jù)使用SFA模型進(jìn)行估計(jì)是合理的，而不能選擇OLS方法。

(2)從科技活動(dòng)人員折合全時(shí)人員占科技活動(dòng)人員比例和政府投入資金占總資金投入百分比的產(chǎn)出彈性來看，β0、β1、β2均通過了顯著性檢驗(yàn)，其中β1=-6095179.9，說明科技活動(dòng)人員折合全

表6　江蘇高?？萍汲晒袌?chǎng)轉(zhuǎn)化效率評(píng)價(jià)結(jié)果

時(shí)人員占科技活動(dòng)人員的比例每增加1%，會(huì)帶來技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入降低6095179.9%，其對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入具有顯著的負(fù)向影響。β2，= 12627.42，說明政府投入資金占總資金投入的比例每增加1%，會(huì)帶來技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入增加12627.42%，政府資金投入的傾斜會(huì)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)生顯著的正向影響。在本文C-D模型下，江蘇高校技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入的增加主要是靠政府投入資金占總資金投入拉動(dòng)。

(3)從科技成果轉(zhuǎn)化效率的影響因素來看，δ1、δ2均通過了顯著性檢驗(yàn)。其中，δ1系數(shù)為負(fù)，說明政府資金除外的企事業(yè)單位委托資金及其他對(duì)科技成果市場(chǎng)轉(zhuǎn)化效率具有顯著的正向影響，政府資金除外的企事業(yè)單位委托資金及其他的投入有利于科技成果轉(zhuǎn)化。δ2的系數(shù)為負(fù)，說明政府資金投入對(duì)科技成果市場(chǎng)轉(zhuǎn)化效率具有顯著的正向影響，政府實(shí)施激勵(lì)政策，發(fā)揮監(jiān)管作用的同時(shí)能促進(jìn)科技成果市場(chǎng)轉(zhuǎn)化效率的提升。δ3系數(shù)為正，說明課題總數(shù)對(duì)科技成果市場(chǎng)轉(zhuǎn)化效率具有顯著的負(fù)向影響，造成這一現(xiàn)象的原因可能是高校開展的課題項(xiàng)目與實(shí)際的市場(chǎng)需求結(jié)合度不夠高，與實(shí)際的生產(chǎn)運(yùn)用聯(lián)系不夠緊密造成的。

(4)由表6可見，從高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率的測(cè)算結(jié)果來看，17所高校技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入的科技成果市場(chǎng)轉(zhuǎn)化的效率水平較低，還有較大的提升空間。從高校間的橫向比較情況分析，共有東南大學(xué)、南京理工大學(xué)、南京航空航天大學(xué)、南京大學(xué)、河海大學(xué)、中國(guó)礦業(yè)大學(xué)、蘇州大學(xué)、南京工業(yè)大學(xué)和南京農(nóng)業(yè)大學(xué)等9所高校的科技成果市場(chǎng)轉(zhuǎn)化效率水平超過了平均值，其中東南大學(xué)居首，平均效率值為0.92108，處于良好狀態(tài)；南京理工大學(xué)的科技成果市場(chǎng)轉(zhuǎn)化效率水平居于第二位，處于良好狀態(tài)。南通大學(xué)和南京林業(yè)大學(xué)等科技成果市場(chǎng)轉(zhuǎn)化效率水平偏低，分別為0.51379和0.50653。

六、結(jié)論與建議

本文把科技成果按社會(huì)功能不同分為基礎(chǔ)公益類、共性技術(shù)類和專有技術(shù)類三類。在此基礎(chǔ)上研究不同類別科技成果轉(zhuǎn)化模式，結(jié)果表明基礎(chǔ)公益類科技成果轉(zhuǎn)化多采用政府主導(dǎo)轉(zhuǎn)化模式，共性技術(shù)類科技成果多采用介于政府主導(dǎo)模式和市場(chǎng)化模式的一種混合轉(zhuǎn)化模式，專有技術(shù)類科技成果轉(zhuǎn)化為私人標(biāo)準(zhǔn)多采用市場(chǎng)轉(zhuǎn)化模式。然后，基于委托代理模型進(jìn)行科技成果市場(chǎng)轉(zhuǎn)化分析，表明成果生產(chǎn)方在科技成果轉(zhuǎn)化中處于信息劣勢(shì)，利用科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)能夠更有效地促進(jìn)科技成果市場(chǎng)轉(zhuǎn)化。最后，利用SFA模型對(duì)江蘇高?？萍汲晒袌?chǎng)轉(zhuǎn)化效率進(jìn)行評(píng)價(jià)，結(jié)果證實(shí)目前江蘇高校科技成果市場(chǎng)轉(zhuǎn)化效率普遍不高，還沒有充分發(fā)揮科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的作用。

為了更好地促進(jìn)科技成果市場(chǎng)轉(zhuǎn)化，本文提出如下對(duì)策建議：一是加強(qiáng)組織協(xié)調(diào)，搭建全國(guó)性和區(qū)域性一站式科技成果市場(chǎng)轉(zhuǎn)化平臺(tái)，形成布局合理、功能齊全、開放高效、體系完備的科技成果市場(chǎng)轉(zhuǎn)化體系；二是健全政府規(guī)制，盡快完成國(guó)家《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》的修訂出臺(tái)，制訂國(guó)家《科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)規(guī)范》，保障科技成果市場(chǎng)轉(zhuǎn)化秩序，推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化由政府管理向政府、社會(huì)、市場(chǎng)三元主體協(xié)同治理轉(zhuǎn)變；三是培育有效供求，提高科技成果市場(chǎng)轉(zhuǎn)化成效，建立科學(xué)合理的科技成果評(píng)估和價(jià)格形成機(jī)制；四是扶持社會(huì)組織，培育專業(yè)化、社會(huì)化、網(wǎng)絡(luò)化和規(guī)范化的科技成果市場(chǎng)轉(zhuǎn)化中介服務(wù)體系，形成科技成果政府監(jiān)管、市場(chǎng)配置與社會(huì)服務(wù)三方合力；五是完善科技創(chuàng)新生態(tài)體系，鼓勵(lì)科技成果進(jìn)行市場(chǎng)轉(zhuǎn)化應(yīng)用，營(yíng)造全社會(huì)良好的創(chuàng)新文化和氛圍。

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(本文責(zé)編：辛城)