創(chuàng)新驅動發(fā)展的關鍵議題：知財運營研究

靳宗振1,2,劉海波1

(1.中國科學院科技政策與管理科學研究所，北京100190；

2.北京城市系統(tǒng)工程研究中心，北京100035)

摘要：為細化創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的落實措施，立足知識創(chuàng)新全過程，提出知財運營概念。通過闡述知財運營的內涵與創(chuàng)新的內在關聯(lián)性，設置知財運營指數(shù)。利用動態(tài)因子分析法，對北京市、上海市、天津市和深圳市2008—2012年的知財運營指數(shù)進行分析。實證結果發(fā)現(xiàn)：深圳市的知財運營指數(shù)一直處于上升趨勢，并且在2009年起超越了北京市、上海市和天津市；北京市知財運營指數(shù)呈現(xiàn)不斷下降趨勢；上海市和天津市的知財運營指數(shù)則一直處于低位。為有效實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，需要多舉措并舉，提升知財運營活躍度，發(fā)揮知財運營對經(jīng)濟發(fā)展的推動作用。

關鍵詞：創(chuàng)新驅動發(fā)展；知財運營；景氣指數(shù)；因子分析

收稿日期：2014-12-15修回日期：2015-03-01

基金項目：中國科學院STS專項資金資助。

作者簡介：靳宗振(1987-)，男，山東德州人，中國科學院科技政策與管理科學研究所博士研究生，研究方向：知識產權、創(chuàng)新管理與技術經(jīng)濟，公共管理。

中圖分類號：F270

文獻標識碼：A

文章編號：1002-9753(2015)05-0047-11

Abstract：Based on the process of knowledge innovation，the notion of intellectual property operation is put forward，in order to implement the innovation driven development strategy.The index of intellectual property is set up through expounding the internal relations between the connotation of intellectual property operation and innovation.The paper analyzes the index of intellectual property operation in Beijing，Shanghai，Tianjin and Shenzhen City with dynamic factor analysis during 2008—2012.The results show that：the index of intellectual property operation in Shenzhen City is on the rise，which has exceeded Beijing City，Shanghai City and Tianjin City’s index since 2009;the index of intellectual property operation in Beijing has showed a declining trend since 2008;and the index of intellectual property operation in Shanghai and Tianjin are always at a low level.The index of intellectual property operation has great significance in predicting the regional economic development，which active degree of intellectual property operation should be raised and more measures be taken.

The Key Issue of Innovation Driven Development Strategy：Intellectual Property Operation

JIN Zong-zhen1,2LIU Hai-bo1

(1.InstituteofPolicyandManagementChineseAcademyofSciences，Beijing100190，China;

2.BeijingResearchCenterofUrbanSystemEngineering，Beijing100035，China)

Key words:innovation driven development；intellectual property operation；climate index；factor analysis

一、引言

黨的十八大明確指出“實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略。堅持走中國特色自主創(chuàng)新之路，以全球視野謀劃和推動創(chuàng)新，提高原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新能力，更加注重協(xié)同創(chuàng)新”，再次重申了我國實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略實施的必要性、重要性和迫切性。我國的科技創(chuàng)新水平，雖然在近年來獲得了快速發(fā)展，但是與發(fā)達國家仍有較大的差距*據(jù)湯森路透發(fā)布《創(chuàng)新在中國——中國專利活動發(fā)展趨勢與創(chuàng)新的全球化》，我國發(fā)明專利申請量在2011年起，就已經(jīng)超過了美國和日本的發(fā)明專利申請數(shù)量，并且呈現(xiàn)了快速增長的趨勢。此外，該報告以發(fā)明專利的被引次數(shù)作為創(chuàng)新能力的質量指標，統(tǒng)計我國2008年至今每項發(fā)明的平均年被引次數(shù)為1次，遠遠落后于美國的6.72引用次數(shù)。，尤其是在無形資產經(jīng)營以及科技成果產業(yè)化等方面。

創(chuàng)新驅動發(fā)展，是持續(xù)累積性或破壞性的知識創(chuàng)造、技術革新、發(fā)明應用、產品開發(fā)和市場推廣的創(chuàng)新過程。眾多學者在論述創(chuàng)新驅動經(jīng)濟發(fā)展，較多涉及到科研活動[1]、產業(yè)創(chuàng)新[2-3]、國內技術交易[4]、技術引進與外資吸引[5]等，沒有關注知識財產全鏈條的創(chuàng)新過程，割裂了知識資產化、知識物質化和知識產業(yè)化，缺少對知識財產運營過程的階段分析，導致綜合分析的無力化。因此，如何利用運營的手段，發(fā)揮知識的力量，實現(xiàn)創(chuàng)新驅動發(fā)展的戰(zhàn)略目標，成為研究的重點和難點?，F(xiàn)有的知識產權管理、知識產權運營等概念難以滿足創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略的內涵需求，并且缺乏對知識財產的認知、知識文化形態(tài)與知識資產市場運營的資源整合。

本文立足于知識財產運營創(chuàng)新全過程，設計知財運營指數(shù)，衡量深圳市與北京市、上海市和天津市在2008—2012年間的知財運營變化狀況，以分析四城市知識創(chuàng)新潛力和經(jīng)濟發(fā)展持續(xù)性的動態(tài)趨勢，并根據(jù)知財運營的內在屬性和評價結果分析了當前創(chuàng)新中知財運營存在的薄弱環(huán)節(jié)，就強化知財運營推動創(chuàng)新發(fā)展提出了戰(zhàn)略性思考。

二、知財運營的內涵與價值

(一)知財運營的提出

知識產權的運用與經(jīng)濟社會的發(fā)展密切相關，政府與企業(yè)對知識產權的實踐應用模式也不斷創(chuàng)新。美國高智發(fā)明公司的專利資產運營、北京知識產權運營管理有限公司、北京智谷叡創(chuàng)技術服務有限公司的專利投資業(yè)務的開展，將資本市場引入發(fā)明創(chuàng)造市場，布局專利組合，應用風險投資和私募股權的理念來創(chuàng)造和商業(yè)化應用新發(fā)明*Ewing and Feldman(2012)在闡述高智發(fā)明公司建立和發(fā)展意義時，認為發(fā)明資本市場的介入對發(fā)明活動的高風險、行業(yè)及區(qū)域對專利技術的不尊重、發(fā)明資本產業(yè)專業(yè)人才的缺少和發(fā)明活動領域組織的無序性的問題有一定程度的規(guī)避，有利于推動發(fā)明資本產業(yè)的發(fā)展，構建發(fā)明活動—資本市場—發(fā)明活動的良性創(chuàng)新循環(huán)。同時，國家知識產權局制定和實施了知識產權試點(示范)城市、專利運營試點企業(yè)等政策，以期提高知識產權在城市和企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的運營能力。

學術界、企業(yè)和政府部門逐步認識到在知識產權的運用維度上，運營已經(jīng)成為普遍接受的概念，且更為符合企業(yè)資產管理和業(yè)務發(fā)展的特性。同時，知識產權的概念內涵也難以滿足企業(yè)資產利用的深度挖掘和政府部門推進區(qū)域資源開發(fā)的需求，難以實現(xiàn)無形資產資源的宏觀整合，也忽視了非知識產權方面的知識財產。

知識財產不限于知識產權。知識財產是顯性知識和隱性知識集合的資產價值。知識產權是知識財產中顯性技術性知識以國家強制為保障，通過法律形式予以確定的私有財產權，代表的是法律規(guī)定的私人產權，忽略了隱性知識在知識創(chuàng)造、知識運營和知識傳播方面的認知，同時正是其非顯性、無實體性，隱性知識的資產價值更為重要。在知識積累和技術應用過程中，隱性知識往往在企業(yè)內部團體或者是個人間傳播，具有難以規(guī)范化、復制和顯性化的特征，對企業(yè)發(fā)展和員工能力提高起到重要作用的知識*Ikujiro Nokaka 等詳細論述了隱性知識的重要性，同時也提出了顯性知識和隱性知識相互轉化的SECI過程，將顯性知識和隱形知識的相互作用對企業(yè)發(fā)展和知識傳播進行了詳細的分析。。

知識產權是更為關注知識資產的產權歸屬制度性的確定，是通過知識產權制度對人的智力活動成果的權利化確定，利用社會強制力實現(xiàn)對人的智力資產的多種用途進行選擇的權力，是個人私有的產權。巴澤爾將產權制度更為明確化，提出權利的有效性依賴于所有者保護該項權力的努力與他人保護和分享該權利的努力，知識產權是產權所有者通過轉讓、許可、交易和應用知識財產化，是所有權和控制權的統(tǒng)一。

知財運營即知識財產運營?！爸R”在辭海中解釋為“人類認識的成果或結晶。知識的初級形態(tài)為經(jīng)驗知識，高級形態(tài)是系統(tǒng)化的理論。知識可以借助于一定的語言形式，或者是物化為某種勞動產品的形式，可以交流和傳遞給下一代，成為人類共同的精神財富”。新帕爾格雷夫經(jīng)濟大辭典中定義“財產”為“財產權，一切有價值的東西(包括有形物品和技能類無形物品)都是物有所主，并且物品的控制權歸所有權人擁有，在沒有經(jīng)所有權人的許可或者是沒有補償，任何人不能合法地使用或者影響所屬物品的物質屬性”。本文認為，知財運營是經(jīng)過社會實踐獲取的認知成果(包括有形物品和無形物品)，其認識成果的控制權和所有權歸創(chuàng)造者所有，該認知成果在所有權人的授權情況下，通過市場化和產業(yè)化的經(jīng)營管理將認知成果財產化的過程，以推動技術進步、產品創(chuàng)新、財富積累和經(jīng)濟發(fā)展。知財運營是通過運營手段實現(xiàn)知識資產財產化的過程，更為傾向于財產化和產業(yè)化的過程，體現(xiàn)于無形資產經(jīng)營和物質產品經(jīng)營，是知識、技術和信息為主導要素的創(chuàng)新發(fā)展路徑。

(二)知財運營對創(chuàng)新驅動發(fā)展的價值

熊彼特在《經(jīng)濟發(fā)展理論》書中，具體闡述了“創(chuàng)新理論”，認為生產技術和生產方法的變革對推動經(jīng)濟進步和企業(yè)發(fā)展起到核心作用，同時也提出了創(chuàng)新應用的五種情形：采用一種新的產品、采用一種新的生產方法、開辟一個新的市場、獲取一種新的生產要素和實現(xiàn)一種新的組織形式。該五種情形實際上是知識積累的財產化應用，通過對智力資本的開發(fā)，實現(xiàn)無形資源的利用，開發(fā)物質產品，提高產業(yè)生產效率，實現(xiàn)產業(yè)創(chuàng)新，提高企業(yè)效益和推動產業(yè)經(jīng)濟發(fā)展[6]。波特在經(jīng)濟發(fā)展階段和驅動要素理論中，將經(jīng)濟發(fā)展概括為四個階段：要素驅動、投資驅動、創(chuàng)新驅動和財富驅動。我國正在轉變?yōu)閯?chuàng)新驅動型經(jīng)濟大國，創(chuàng)新驅動技術進步、產業(yè)結構升級和經(jīng)濟發(fā)展已成為我國現(xiàn)階段的發(fā)展模式，知財運營也提高到國家創(chuàng)新發(fā)展的關鍵地位。

知財運營是知識資產的財富化過程，是從無形資產的交易運行、技術的有形產品開發(fā)到產業(yè)結構的提升優(yōu)化，推動知識財產到經(jīng)濟財產的轉化。Furman等(2002)提出一個國家技術知識的生產與商業(yè)化的長期運作是國家創(chuàng)新能力的體現(xiàn)，通過分析不同國別的創(chuàng)新強度，得出國家知識的積累、技術規(guī)范的程度、公私部門的科研投入比例、技術成果的轉化直接影響國家的創(chuàng)新能力，此外，國家創(chuàng)新能力還會直接影響下游高技術產業(yè)的發(fā)展和出口規(guī)模[7]。

知財運營，是知識創(chuàng)意到技術與產業(yè)的市場化應用橋梁。無形資產的擁有與創(chuàng)新已經(jīng)成為經(jīng)濟增長和社會繁榮的重要引擎。在分析無形資產的市場化應用與技術創(chuàng)新關系，Sun和Du(2010)采用2004年普查經(jīng)濟數(shù)據(jù)分析中國工業(yè)的技術創(chuàng)新來源，發(fā)現(xiàn)國內技術自主研發(fā)對中國工業(yè)的技術創(chuàng)新最為顯著，產業(yè)出口規(guī)模對工業(yè)新產品的開發(fā)有明顯的促進作用，然而技術市場的作用不顯著，經(jīng)分析，中國產學研合作鏈條較弱，技術市場還未能充分的推動產業(yè)創(chuàng)新[2，8-9]。專利技術的市場化交易程度以及專利許可規(guī)模均直接影響我國知識創(chuàng)意到技術的應用，從而影響產業(yè)的結構優(yōu)化與創(chuàng)新。斯科奇姆認為創(chuàng)意等無形資產有經(jīng)濟投資的需求，在資本市場上獲得有效的投資，實現(xiàn)技術的創(chuàng)新和產品的市場化。推動專利技術等無形資產的市場價值轉化，已成為知財運營的重要模式[10]。

知財運營推動物質產品的產業(yè)化創(chuàng)新。鐘競(2006)對我國115家高技術企業(yè)的知識資產特性與企業(yè)績效進行實證分析，發(fā)現(xiàn)技術性資產與企業(yè)利用型學習戰(zhàn)略采用有顯著聯(lián)系，有利于推動企業(yè)技術的開發(fā)、技術部門與其他部門之間的緊密聯(lián)合[11]。知財運營是將市場認同的知識資產通過市場化機制，達到知財物質化和產業(yè)化的生產，尤其是高技術企業(yè)的發(fā)展，更是離不開知識財產的基礎性支撐。美國商務部2012年正式提出知識產權密集型產業(yè)，將產業(yè)發(fā)展與知識創(chuàng)新緊密結合，并根據(jù)NAICS統(tǒng)計代碼對具體的產業(yè)進行知識依存度分析，發(fā)現(xiàn)知識依存度較高產業(yè)的產品附加值和科研投入都處于較高比例*美國商務部在2012年發(fā)布《Intellectual Property and the US Economy:Industries in Focus》,詳細論述了知識創(chuàng)新對整個美國經(jīng)濟，包括美國經(jīng)濟的上下游，均有強有效的推動作用。文中還提出保護創(chuàng)意與知識財產有利于促進市場的創(chuàng)新、開發(fā)和競爭，以及有助于美國私人部門繼續(xù)充當美國創(chuàng)新的引擎。。

知財運營是知識資產的運營模式的體現(xiàn)。Raghavan等(2013)提出策略理論中將技術定位于私人部門價值創(chuàng)造的重要要素，然而一般理論則是將技術作為治理結構與資源利用率相關，作者通過采用跨學科的研究方法，論述技術與知識資產的機制平衡性與協(xié)同性[12]。知財運營的管理策略與方式也是影響市場績效的重要內容。Rylkova和Chobova(2014)知識財產作為無形資產的重要形式，是提高企業(yè)在市場中競爭地位的重要工具，并且知識財產策略的實施能夠推動經(jīng)濟效益的提升以及生產效率的提高，提高市場的創(chuàng)新績效能力，創(chuàng)新績效應包括可衡量的指標、資本的均衡成本與質量和數(shù)量的衡量標準，能夠有效的監(jiān)測創(chuàng)新實現(xiàn)、創(chuàng)新成功、創(chuàng)新期限等[13]。

知財運營是具有市場價值的知識資產，通過市場化經(jīng)營手段，實現(xiàn)技術上的應用，因此知財運營是創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略實施的關鍵性環(huán)節(jié)。實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，是將知識、技術創(chuàng)新作為產業(yè)結構轉型與升級的媒介工具，在實現(xiàn)驅動發(fā)展的階段中，知財運營的作用尤為突出，將具有市場價值的知識資產應用于產業(yè)，滿足市場的需求，實現(xiàn)經(jīng)濟的發(fā)展和社會的進步。

三、知財運營發(fā)展的影響因素

知財運營是知識財產的運營管理，貫穿于知識創(chuàng)造到經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展的全過程，將技術知識等無形資產應用于產業(yè)，從而提升經(jīng)濟效益，體現(xiàn)了知識資產的經(jīng)濟價值和社會價值。知財運營作為知識財產化的過程管理，無形資產運營、物質產品創(chuàng)新、產業(yè)結構優(yōu)化和經(jīng)濟效益提升不僅作為其關鍵性環(huán)節(jié)，同時也直接影響區(qū)域知財運營的水平。

無形資產運營是知財運營發(fā)展的基礎，是科技成果產業(yè)應用的市場化和資本化過程。無形資產運營即知識產權等無形資產的產業(yè)化的運營，是知財運營發(fā)展的前提和基礎，衡量無形資產運營的關鍵性因素是知識產權的許可與轉讓規(guī)模和技術市場的繁榮程度。技術市場是無形資產到產業(yè)技術應用的媒介，因此技術市場是否繁榮直接影響到了無形資產的運營水平；專利許可合同登記規(guī)模是專利市場價值和產業(yè)應用前景的體現(xiàn)，不同的專利許可策略與許可規(guī)模對技術知識的傳播和廣泛應用也有一定的影響[14]。李憶等(2014)在分析企業(yè)專利數(shù)量、知識離散度與績效的關系中，認為發(fā)明專利代表企業(yè)在探索式創(chuàng)新的努力程度，提高知識在企業(yè)的利用程度，并且促進企業(yè)經(jīng)濟效益的提高[15]。劉鳳朝、馬榮康(2013)利用我國2006—2010年的技術市場成交合同數(shù)量，研究區(qū)域間技術轉移與技術差距的關系，發(fā)現(xiàn)技術市場的成熟度有利于促進區(qū)域間技術轉移，加快技術知識的傳播和應用[16]。

物質產品創(chuàng)新是知財運營發(fā)展的關鍵。物質產品創(chuàng)新是技術知識應用到物質產品的創(chuàng)新開發(fā)，物質產品的創(chuàng)新程度體現(xiàn)了技術知識的應用程度和市場認可程度。物質產品創(chuàng)新體現(xiàn)在高技術產業(yè)發(fā)展、市場活躍度和科技型企業(yè)的發(fā)展狀況。高技術產業(yè)的發(fā)展規(guī)模直接受技術知識在高技術產業(yè)應用程度和市場需求的影響[17]；高技術新產品是利用新技術明顯改善原產品性能或生產出來的新產品，反映了市場消費者對新技術知識的肯定。市場活躍度和科技企業(yè)的發(fā)展狀況同樣反饋出物質產品創(chuàng)新的技術可行和市場認可，是衡量知財運營的重要性指標。

產業(yè)結構的優(yōu)化調整是知財運營在技術應用與市場選擇的產業(yè)體現(xiàn)，主要包括服務業(yè)的發(fā)展、生產性服務業(yè)產值、科技服務業(yè)與信息傳輸、計算機服務與軟件業(yè)占生產性服務業(yè)的比例。信息技術、科技服務業(yè)等生產性服務業(yè)*段杰(2014)對生產性服務業(yè)的概念和內涵進行了論述，提出生產性服務業(yè)應包括：交通運輸倉儲郵政，信息傳輸、計算機服務和軟件業(yè)，金融、保險業(yè)，房地產業(yè)，工業(yè)租賃和商務服務，科學研究、技術服務業(yè)。指標中的生產性服務業(yè)參考其統(tǒng)計范圍而確定。具有網(wǎng)絡外部性的特點，為消費者提供標準性的產品和定向性的服務，通過提高知識傳播效率和降低交易成本使得生產性服務業(yè)規(guī)?？焖僭鲩L。生產性服務業(yè)的發(fā)展改變了原有的經(jīng)濟發(fā)展模式，通過促進知識積累、提高生產和分銷與加快創(chuàng)新進程推進社會向知識經(jīng)濟的轉變。以信息技術、科技服務為代表的生產性服務業(yè)的發(fā)展，是經(jīng)濟效率提高、產業(yè)分工深化和經(jīng)濟增長的體現(xiàn)[18]。

經(jīng)濟效益提升是知財運營實施的最終目標，是衡量區(qū)域知財運營能力的標準。知識財產的產業(yè)應用和市場運營的最終目標是科技進步促進社會經(jīng)濟發(fā)展的生產率績效提升，區(qū)域經(jīng)濟效益提升與否直接體現(xiàn)了知財運營能力的強弱。區(qū)域產業(yè)生產率、企業(yè)利潤和清潔生產等基礎因素是經(jīng)濟效益提升的具體體現(xiàn)，表明區(qū)域知財運營的具體實施狀況以及對社會經(jīng)濟的影響[19-20]。

四、知財運營指數(shù)設計與研究方法

(一)知財運營指數(shù)的設計

針對知財運營的內涵和主導因素，本文設計了知財運營指數(shù)。不同于2002年羅伯特哈金斯協(xié)會發(fā)布的“城市知識競爭力指數(shù)(WKCI)”，2002年波特等人發(fā)布的“國家創(chuàng)新能力指數(shù)”，2006年日本發(fā)布的“日本科技創(chuàng)新指數(shù)”，2005年北京市發(fā)布的“中關村指數(shù)”，2011年楊武等人發(fā)布的“深圳市科技創(chuàng)新經(jīng)濟指數(shù)”，中國科技發(fā)展戰(zhàn)略研究小組每年發(fā)布的《中國區(qū)域創(chuàng)新能力報告》，知財運營指數(shù)關注與區(qū)域知識財產的市場化和產業(yè)化應用程度，從而能夠反映區(qū)域知識資本市場發(fā)展程度、產業(yè)創(chuàng)新水平、產業(yè)結構成熟度、產業(yè)生產效率和社會經(jīng)濟效益水平的整體情況，貫穿了知識資本發(fā)展、產業(yè)化應用和社會效益提升的全過程，避免了指標選擇的重復性和單一性。

知財運營指數(shù)的設計是從無形資產運營、物質產品創(chuàng)新、產業(yè)結構優(yōu)化和經(jīng)濟效益提升四個方面進行綜合考慮，參考《奧斯陸創(chuàng)新手冊》，共設置了18個衡量指標，以期能夠全面測量區(qū)域的知財運營發(fā)展狀況(表1)。

由于經(jīng)濟指數(shù)的處理較多是基于數(shù)據(jù)為正態(tài)分布的假設，若采用極值法對原始數(shù)據(jù)進行歸一化，忽視了原始數(shù)據(jù)的非正態(tài)分布的情況，就會影響指數(shù)結果的科學性。借鑒以往數(shù)據(jù)分析方法，同時為長期的分析和比較城市間知財運營發(fā)展狀況，本文采用目標導向型的數(shù)據(jù)處理方法，選擇可行的參照值，分別對各組調整后的原始數(shù)據(jù)*針對原始數(shù)據(jù)中存在缺失值的問題，本文采用前后3年的平均值替代缺失值進行數(shù)據(jù)處理，處理后的數(shù)據(jù)均處于[0,1]區(qū)間。

為了比較和分析城市間的知財運營狀況，本文選擇北京市、上海市、天津市和深圳市為研究對象*深圳市的科技創(chuàng)新和產業(yè)創(chuàng)新能力較強，為了有效的比較分析區(qū)域知財運營指數(shù)，選擇無形資產市場發(fā)展規(guī)模最大的北京市、高技術產業(yè)快速發(fā)展的天津市和金融市場經(jīng)濟繁榮的上海市進行比較，選擇該4個城市的原因為知財運營成熟度、城市創(chuàng)新能力、市場活躍度和數(shù)據(jù)的可獲得性。，比較分析四城市在無形資產市場運營、高技術產業(yè)創(chuàng)新和經(jīng)濟效益發(fā)展方面的優(yōu)劣。并按照引導性原則選定數(shù)據(jù)參照值：①如果四城市的指標數(shù)據(jù)，均小于世界平均發(fā)展水平，則選擇該指標的世界平均水平為參照值；②如果四城市指標數(shù)據(jù)的最大值大于世界平均水平，且小于發(fā)達國家的水平，在可獲得數(shù)據(jù)情況下，選擇某一發(fā)達國家的數(shù)據(jù)為參照值；③如果四城市指標數(shù)據(jù)的最大值大于發(fā)達國家水平，則選擇四城市中該指標數(shù)據(jù)的最大值為基準，根據(jù)該指標的近年變化狀況，在其基礎上進行適當?shù)脑龇{整，作為參照值。

表1　知財運營指數(shù)測算與指標參照值表

①國際經(jīng)營科技型民營企業(yè)發(fā)展指數(shù)是對地區(qū)間跨國經(jīng)營的科技型民營企業(yè)的數(shù)量統(tǒng)計，反映了地區(qū)間科技型企業(yè)的創(chuàng)新能力與國際經(jīng)營的水平。

②服務業(yè)增加值占GDP 比重，并非越高越好，需要考慮到當?shù)氐膶嶋H發(fā)展情況。美國的服務業(yè)增加值比重較高，導致美國的制造業(yè)發(fā)展相對緩慢，為加強制造業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展和加大本地就業(yè)，美國實施了“美國制造業(yè)回歸”計劃，以推動高技術制造業(yè)的發(fā)展; 此處選擇以美國的服務業(yè)增加值比重為指標，僅為目標導向性的嘗試選擇，未來還需驗證該指標數(shù)據(jù)選擇的合理性。

③單位GDP能耗是反映能源消費水平和節(jié)能降耗狀況的指標。為便于地區(qū)間指標的統(tǒng)計和分析，單位GDP能耗指標采用逆指標分析方法。

④中國工程院院士陸佑楣在2013 年能源峰會暨第五屆中國能源企業(yè)高層論壇主題演講中，提出世界平均水平是消耗1 噸標準煤創(chuàng)造2.5 萬元GDP，美國水平是3.1 萬元GDP，日本則是5 萬元GDP。

⑤單位GDP 三廢排放量是反映經(jīng)濟的創(chuàng)新發(fā)展對環(huán)境污染程度的指標，根據(jù)三廢的定義和可獲得的公開數(shù)據(jù)，指標中的三廢排放量為污水排放量、工業(yè)固體廢棄物產生量、工業(yè)二氧化硫排放量和工業(yè)煙粉塵排放量。同樣為了便于地區(qū)件指標的統(tǒng)計和分析，單位GDP三廢排放量采用逆指標分析方法。

⑥三廢處理率是反映創(chuàng)新能力對減少污染作用的指標，根據(jù)三廢的定義和可獲得的公開數(shù)據(jù)，將工業(yè)固體廢棄物處置利用率、城市生活污水處理率和生活垃圾無害化處理率的三個指標平均值作為三廢處理率。

(二)動態(tài)因子分析模型

為有效地測度知財運營指數(shù)的變化分布，本文參考經(jīng)濟景氣指數(shù)研究方法、創(chuàng)新景氣指數(shù)研究方法等，發(fā)現(xiàn)學者們對景氣指數(shù)的分析研究方法主要集中在：古典循環(huán)法、增長循環(huán)波動法和增長率循環(huán)法，關于權重的研究方法主要集中在層次分析法、因子分析法和灰色關聯(lián)分析法[21]。在可利用的方法基礎上，為了滿足深圳市、北京市、上海市和天津市四城市面板數(shù)據(jù)的綜合分析，本文采用動態(tài)因子分析法來測量知財運營指數(shù)的權重，再結合其他方法綜合計算知財運營的動態(tài)變化。

動態(tài)因子分析法是Coppi和Zannella (1978)首次提出[22]，之后由Coppi等(1986)[23]和Corazziari(1997)[24]進行完善，將主成分分析得到的截面分析數(shù)據(jù)和線性回歸數(shù)據(jù)得到的時間序列分析結果進行綜合分析的多元統(tǒng)計分析方法[25]。動態(tài)因子分析法可以通過時間和空間兩個角度綜合分析不同城市之間的知財運營水平，即可以進行橫向對比分析，又可以進行縱向動態(tài)變化分析。

參考Federici和Mazzitelli[26]完善動態(tài)因子分析的運行程序，并將權重與原始數(shù)據(jù)相結合，運算過程如下：

(1)動態(tài)因子分析法是雙因素分析模型，其數(shù)據(jù)組形式為：

X(I,J,T)={xijt}，i=1,…,I，j=1,…,J，t=1,…,T，其中：i為樣本數(shù)量，j為指標數(shù)量，t為時間跨度

(2)總變異矩陣的分解矩陣為：

S =*SI+*ST+SIT，其中：*SI是樣本的靜態(tài)結構矩陣；*ST是每個時期的平均方差協(xié)方差矩陣；SIT是樣本的動態(tài)差異矩陣，為樣本與時間相互作用的方差協(xié)方差矩陣。

(3)構成S變異矩陣的單位要素xijt可以考慮分為四個不同的組成要素：

(4)動態(tài)因子分析模型可以將(1)式劃分為兩個變量：

S =*SI+*ST+SIT= ST+*ST，其中：ST是通過主成分因子分析法得到的時期內平均離差矩陣；*ST是通過線性回歸模型得到的時期間變異矩陣。

(5)靜態(tài)得分矩陣與動態(tài)得分矩陣:

(6)因子載荷矩陣的權重系數(shù)

(7)計算動態(tài)因子指數(shù)得分

indexit=∑wj·Ciht,其中Ciht為動態(tài)因子得分矩陣

五、從知財運營看當前創(chuàng)新的薄弱環(huán)節(jié)

(一)四城市知財運營指數(shù)測度

為測量四城市知財運營的動態(tài)變化狀況，利用STATA分析軟件，基于知財運營的原始指標數(shù)據(jù)，利用動態(tài)因子分析理論的數(shù)據(jù)預運算與模型修正獲得權重，經(jīng)整理后，計算得出四城市歷年知財運營指數(shù)的動態(tài)變化狀況，見表2。

表2　四城市2008—2012年知財運營指數(shù)動態(tài)變化

從表2中，可以發(fā)現(xiàn)四城市在2008—2012年間的知財運營分布狀況。北京市與深圳市在2008—2012年的知財運營動態(tài)指數(shù)均為正值，而上海市與天津市在該期間的知財運營動態(tài)指數(shù)均為負值。深圳市知財運營指數(shù)一直處于快速增長的階段，并且在2009年超過北京市該指標的數(shù)值，在2010年更為快速增長，遠遠超過其他三城市的知財運營績效。北京市在該5年間處于下滑趨勢，尤其是在2008—2009年間大幅度下降，并低于深圳市的知財運營指數(shù)，在2009—2010年有所增加，但是隨后呈現(xiàn)快速下降，處于四城市知財運營指數(shù)中的第二位。上海市和天津市的知財運營指數(shù)相比北京市和深圳市較弱一些，在數(shù)值上體現(xiàn)為負值，上海市知財運營指數(shù)年度波動較小，天津市波動狀況較大，在2010年出現(xiàn)低谷，然后上升。

深圳市在5年期間知財運營指數(shù)一直處于上升趨勢，其原因可能有兩個：一是深圳市的科研成果的市場轉化一直處于快速增長，技術市場日益成熟，科技成果轉化成本不斷降低；二是產業(yè)的技術創(chuàng)新能力不斷提高，計算機軟件服務業(yè)等知識產權密集型產業(yè)*知識產權密集型產業(yè)是美國商務部發(fā)布《Intellectual Property and the U.S. Economy:Industries in Focus》中提出的概念，認為知識產權密集型產業(yè)是密切依賴于知識產權的產業(yè)。據(jù)統(tǒng)計，該產業(yè)在2010年貢獻了美國18.8%的就業(yè)崗位和美國34.8%的GDP。的產值不斷增加，同時在高技術產業(yè)生產率和出口率均超過其他三城市，并呈上升趨勢，因此以無形資產運營和技術產業(yè)化為典型的知財運營指數(shù)也呈現(xiàn)了不斷增長趨勢。

北京市在近5年間知財運營指數(shù)處于下降趨勢，出現(xiàn)該種情形的原因可能為：北京市城市發(fā)展的發(fā)展轉型。北京市近年來面臨環(huán)境污染、人口擁擠和資源緊缺等難題，北京市的相關制造產業(yè)逐步轉移到河北省、天津市，大力發(fā)展現(xiàn)代服務業(yè)和知識型資產創(chuàng)造運營，雖然推動了無形資產的運營，但是在物質產品創(chuàng)新和高技術產業(yè)發(fā)展方面增長緩慢，影響了北京市的知財運營能力。尤其是2014年3月國家主席習近平更為明確了北京市的發(fā)展戰(zhàn)略定位，要求繼續(xù)強化北京市政治中心、文化中心、國際交流中心、科技創(chuàng)新中心的核心功能，繼續(xù)優(yōu)化三次產業(yè)結構。北京市發(fā)展定位的轉變，在一定程度上影響了知財運營的績效水平。

上海市的知財運營指數(shù)水平較低，其原因是城市的定位。上海市大力發(fā)展第三產業(yè)，金融服務業(yè)十分發(fā)達，高技術產業(yè)和制造產業(yè)發(fā)展有限，在一定程度上也導致了知財運營能力較低。天津市知財運營指數(shù)在四城市中最低，原因可能為天津市無形資產運營和現(xiàn)代服務業(yè)發(fā)展相對薄弱，同時雖然制造業(yè)比較發(fā)到，但是高技術產業(yè)的發(fā)展仍有一定的差距，以上原因影響了天津市知財運營的能力。

(二)知財運營發(fā)展的薄弱環(huán)節(jié)

雖然近年來，我國知財運營總體水平不斷提高，但是典型城市知財運營的年度動態(tài)變化較小，也并未呈現(xiàn)穩(wěn)步上升的態(tài)勢。本文經(jīng)過對北京市、上海市、天津市和深圳市的知財運營的動態(tài)發(fā)展研究，發(fā)現(xiàn)了我國在實施創(chuàng)新驅動發(fā)展的過程中欠缺對知財運營的認識、忽視知財運營對技術創(chuàng)新和經(jīng)濟發(fā)展的重要性，還存在著諸多薄弱環(huán)節(jié)，從而致使知財運營水平仍處于低位。

1.知財運營基本要素未列入統(tǒng)計體系，關注力度不足

知財運營基礎要素數(shù)據(jù)未納入國家統(tǒng)計，體現(xiàn)了我國現(xiàn)階段仍然忽視知識財產的運營，沒有充分認識到知識財產在創(chuàng)新推動發(fā)展過程中的關鍵性作用，不利于知識財產的市場化運營，影響創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的實施。

統(tǒng)計四城市知財運營的基本數(shù)據(jù)過程中，發(fā)現(xiàn)諸多數(shù)據(jù)缺失或未統(tǒng)計，說明了國家對知財運營的重視程度不夠，忽視了知財運營在技術創(chuàng)新、無形資產運營與經(jīng)濟效益提升鏈條中的關鍵作用。知財運營的基礎指標——無形資產運營，在公開的數(shù)據(jù)中僅找到技術市場專利交易的相關數(shù)據(jù)，缺少對版權、商標等其他類型知識產權的許可、轉讓及交易的相關數(shù)據(jù)；在物質產品創(chuàng)新指標中，僅深圳市統(tǒng)計了具有自主知識產權的高新技術產品產值等數(shù)據(jù)，其他城市缺少相關具有自主核心知識產權物質產品的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，難以體現(xiàn)自主知識產權等無形資產在物質產品的應用程度和市場價值。

2.無形資產市場化運營手段有限

無形資產在技術積累、產業(yè)創(chuàng)新和經(jīng)濟發(fā)展中的作用日益凸顯，然而無形資產的市場化運營手段比實物資產的運營手段相比，仍是十分有限，且市場認可度不高，無形資產難以有效地投入實物生產，不利于生產率水平的提高。

實物資產的運營具有多樣化和復雜化的市場手段，無形資產，特別是知識產權的市場運營手段主要局限在許可、轉讓、交易等，且質押融資規(guī)模有限，阻礙了知識財產的市場化開發(fā)、應用和獲利，從而不利于無形資產市場的培育，影響技術市場的交易質量和規(guī)模。同時在無形資產向物質產品創(chuàng)新的過程中，雖然國家出臺了諸多技術轉移及產業(yè)創(chuàng)新的扶持性政策，但是市場化的運營手段較為有限，導致無形資產的交易規(guī)模和交易范圍發(fā)展受限。

3.技術產品化創(chuàng)意經(jīng)營未提上日程

技術產品化經(jīng)營逐漸受到了市場和政府的關注，市場交易規(guī)模和范圍也逐步擴大，然而在技術產品的創(chuàng)意經(jīng)營方面，仍是市場和政府認知的盲點。創(chuàng)意經(jīng)營是技術產品對市場普遍性需求和定制化需求的結合，激勵創(chuàng)新人員以獨特的、有意義的視角開發(fā)技術產品，在原有技術產品的基礎上開展多種附加值的服務，給消費者以直觀的、視覺的享受，滿足消費者的現(xiàn)有及潛在的多種需求。

我國的制造業(yè)處于快速發(fā)展的階段，技術與產品生產日益密切結合，在全球制造業(yè)生產鏈條中，我國仍位于低端生產加工，在技術產品研發(fā)、設計和市場運營方面與歐美發(fā)達國家有著較大差距，技術產品創(chuàng)意經(jīng)營的欠缺與不足已經(jīng)成為科技型跨國企業(yè)參與國際競爭的瓶頸，急需提升日程。

4.科技中介服務對技術商品化價值服務的理念和工具基本空白

隨著科技創(chuàng)新的不斷深入，科技中介在加快技術創(chuàng)新、提高技術商品轉化率的作用越來越明顯，科技中介的服務范圍和服務對象也不斷擴大，服務的對象有企業(yè)、高校、科研機構與中介服務機構，服務的范圍涉及到研發(fā)、知識產權、技術轉移和孵化器等，但是科技中介對技術商品化的服務體系仍不健全，對技術商品化價值服務的業(yè)務較少，技術商品化的服務理念和服務工具基本空白，包括技術商品的市場分析、價值評估、產品策劃、技術前景等內容。

科技中介的技術商品化服務缺失，難以將技術作為商品進行市場化運營，從而容易低估技術的市場價值，造成社會對技術知識的輕視，不利于技術知識的市場價值評估、商品化市場交易和自由流動。

5.國家科技創(chuàng)新政策缺少對知財運營相關舉措的整體設計

國家創(chuàng)新體系不斷完善，制定了關于科研過程管理、科研成果管理、知識產權管理、技術市場管理、技術創(chuàng)新管理等系列的科技支撐政策，然而缺乏對知財運營的整體框架設計，缺乏在無形資產運營、物質產品創(chuàng)新、產業(yè)結構優(yōu)化和經(jīng)濟效益提升全鏈條的宏觀指引，在知財運營的各個環(huán)節(jié)中，不同部門出臺的支持政策存在沖突，不但影響了政策的落實，甚至會起到反作用。

知財運營是創(chuàng)新驅動發(fā)展的關鍵議題，無系統(tǒng)性的政策體系建設和缺失配套政策，不利于區(qū)域知財運營水平的提高，從而影響創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的實施，對我國科技能力的提升和市場競爭力的提高起到消極作用。

六、對強化知財運營推動創(chuàng)新發(fā)展的戰(zhàn)略思考

知財運營即知識財產經(jīng)營，知財運營作為無形資產經(jīng)營到經(jīng)濟效益提升的全過程運營管理，實現(xiàn)了創(chuàng)新范圍的擴大化、創(chuàng)新組織的一體化和創(chuàng)新行為的衍生化，體現(xiàn)了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的發(fā)展關系，是衡量一個地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展?jié)摿Φ年P鍵指標。

通過對知財運營指數(shù)的分析，得出以下戰(zhàn)略啟示：

第一，重視知財運營在創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的關鍵地位，制定相應的支撐政策。知財運營是從無形資產運營到產業(yè)化應用、結構優(yōu)化和效益提升的全過程運營，需要國家制定系統(tǒng)性的支撐政策體系，包括金融支持、知識產權保護、市場價值評估、孵化器運營等扶持性政策。

第二，多舉措激活知財運營活動，發(fā)揮知財運營推動經(jīng)濟發(fā)展的作用。北京市知財運營指數(shù)呈現(xiàn)不斷下滑的動態(tài)趨勢，上海市和天津市則處于相對較低的發(fā)展位置，四城市僅有深圳市處于快速上升的趨勢，需要充分認識到知財運營對技術創(chuàng)新和經(jīng)濟發(fā)展的推動作用。

第三，不斷培育科技中介服務業(yè)，促進技術市場的發(fā)展與繁榮?？蒲腥藛T技術成果的市場化運營，是知財運營發(fā)展的基礎?？萍汲晒氖袌龌\營，也能夠促進科研成果的產業(yè)化應用，提高工業(yè)生產效率，促進高技術產業(yè)的發(fā)展。

第四，創(chuàng)新無形資產運營手段，推進技術商品化的創(chuàng)意經(jīng)營。加強知識產權等無形資產的保護力度，充分調動市場的活力，綜合運用無形資產的運用手段，實現(xiàn)無形資產的市場價值，并且將無形資產進行技術商品化，運用創(chuàng)意經(jīng)營的模式開發(fā)具有市場前景和滿足消費者需求的新產品。

第五，激勵企業(yè)加大研發(fā)投入力度，促進科技成果產業(yè)化。政府和企業(yè)應繼續(xù)增加科研投入，激勵創(chuàng)新活動的數(shù)量產出和質量提高，科技服務業(yè)和信息傳輸、計算機服務與軟件業(yè)的發(fā)展直接影響知財運營水平，是需要增加投入的重點。

第六，提高企業(yè)生產效率，實施清潔生產，轉變經(jīng)濟增長方式。知財運營是指知識經(jīng)濟的體現(xiàn)，我國正處于經(jīng)濟轉型期，技術創(chuàng)新是產業(yè)發(fā)展的基礎，需要不斷提高市場創(chuàng)新活力，推動民營科技企業(yè)的快速發(fā)展。

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(本文責編：海洋)