梁云+鄭亞琴

摘要：本文將自然資源與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系劃分為三個(gè)階段，探討不同階段自然資源在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用，并在此基礎(chǔ)上提出反映二者關(guān)系的倒U曲線假說(shuō)，即隨著自然資源開(kāi)發(fā)規(guī)模的擴(kuò)大，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度總體上呈現(xiàn)先快速上升后逐步下降的過(guò)程。以1998—2011年中國(guó)省際面板數(shù)據(jù)為樣本對(duì)理論假說(shuō)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，在控制了制度質(zhì)量并有效克服內(nèi)生性問(wèn)題后，自然資源開(kāi)發(fā)規(guī)模與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度之間確實(shí)表現(xiàn)出了顯著的倒U型關(guān)系。

關(guān)鍵詞：自然資源；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；倒U曲線；資源詛咒

中圖分類(lèi)號(hào)：F0621文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1000-176X（2015）10-0009-06

一、引言

自然資源是在一定的時(shí)間和技術(shù)條件下，能夠被人類(lèi)利用并產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)價(jià)值的自然環(huán)境因素的總稱(chēng)。自然資源在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中扮演著怎樣的角色？這是傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)和現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論一直關(guān)注的問(wèn)題，對(duì)此學(xué)術(shù)界持有兩種不同的觀點(diǎn)，并由此產(chǎn)生了“資源優(yōu)勢(shì)論”和“資源詛咒說(shuō)”兩種經(jīng)典理論學(xué)說(shuō)。自然資源豐裕度不同的國(guó)家或地區(qū)的發(fā)展路徑和發(fā)展歷史，則分別提供了與兩種理論學(xué)說(shuō)相吻合的案例。作為人類(lèi)社會(huì)生產(chǎn)活動(dòng)的必要投入品，自然資源構(gòu)成了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)和條件，甚至在某些特定階段起著決定性的作用。20世紀(jì)60年代以前，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為良好的自然資源稟賦，尤其是豐裕的礦產(chǎn)資源是工業(yè)化起步的基礎(chǔ)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的引擎。無(wú)論是英國(guó)古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)始人配第的“勞動(dòng)是財(cái)富之父，土地是財(cái)富之母”觀點(diǎn)，還是重農(nóng)學(xué)派代表人物坎蒂隆的“土地永遠(yuǎn)是一切財(cái)富首要的、唯一來(lái)源”論斷，都反映了自然資源與經(jīng)濟(jì)財(cái)富之間極為密切的關(guān)系。

雖然在后來(lái)的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和內(nèi)生增長(zhǎng)理論等主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中，自然資源在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用逐漸淡化，甚至被資本、勞動(dòng)力和技術(shù)等所取代，但自然資源對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的積極作用并未遭到否定。從20世紀(jì)90年代開(kāi)始，以Auty[1]為代表的一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家，在研究自然資源豐裕的發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)時(shí)，提出了“資源詛咒”假說(shuō)。該假說(shuō)認(rèn)為自然資源與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間是一種負(fù)相關(guān)關(guān)系，豐裕的自然資源非但不是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“福音”，反而會(huì)抑制經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)，并由此產(chǎn)生了“荷蘭病”、“擠出效應(yīng)”和“尼日利亞病”等從生產(chǎn)要素配置、技術(shù)進(jìn)步、人力資本和制度安排等不同角度對(duì)“資源詛咒”現(xiàn)象進(jìn)行解釋的理論。

自然資源與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間到底是一種什么樣的關(guān)系？豐裕的自然資源究竟是 “福音”還是“詛咒”？對(duì)于這一問(wèn)題的回答不僅具有極大的學(xué)術(shù)價(jià)值，更因?yàn)殛P(guān)系到經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的制定而具有重要的實(shí)踐意義。然而學(xué)術(shù)界對(duì)此并未形成統(tǒng)一意見(jiàn)，雖然國(guó)家和區(qū)域?qū)用娴难芯刻峁┝舜罅恐С帧百Y源詛咒”假說(shuō)的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)，但質(zhì)疑的聲音一直存在，這種質(zhì)疑涉及樣本、指標(biāo)選取和計(jì)量方法等多個(gè)方面。Brunnschweiler [2]指出，在重新選擇衡量自然資源豐裕度的指標(biāo)并控制制度質(zhì)量之后，自然資源不再是“詛咒”，而且對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生了促進(jìn)作用。丁菊紅和鄧可斌 [3]以及方穎等 [4]利用中國(guó)城市樣本展開(kāi)的研究也并未發(fā)現(xiàn)“資源詛咒”假說(shuō)在一國(guó)內(nèi)部區(qū)域?qū)用娉闪⒌淖C據(jù)。

本文認(rèn)為爭(zhēng)論產(chǎn)生的原因除了樣本和實(shí)證方法的差異之外，還有一個(gè)重要原因就是忽略了自然資源開(kāi)發(fā)規(guī)模和經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段因素的影響。在已有研究的基礎(chǔ)上，本文將自然資源與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系劃分為三個(gè)階段，探討不同階段自然資源在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用，并在此基礎(chǔ)上提出體現(xiàn)自然資源與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間關(guān)系的倒U曲線假說(shuō)：在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期階段，伴隨自然資源開(kāi)發(fā)規(guī)模的逐步擴(kuò)大，資源型地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度呈現(xiàn)快速上升的過(guò)程，但伴隨自然資源開(kāi)發(fā)規(guī)模的進(jìn)一步擴(kuò)大，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度達(dá)到頂點(diǎn)并在此后逐步下降。同時(shí)，本文以1998—2011年中國(guó)省際面板數(shù)據(jù)為樣本，結(jié)合面板回歸分析法為理論假說(shuō)尋找經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。

二、自然資源與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的理論分析

觀察現(xiàn)實(shí)世界中一些國(guó)家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷程不難發(fā)現(xiàn)，豐裕的自然資源是實(shí)現(xiàn)初始資本積累的重要途徑，并對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起到重要的推動(dòng)作用。如同劉易斯指出的：“在其他因素相等的條件下，人們對(duì)豐富資源的利用會(huì)比貧瘠資源的利用更好”。在制度安排等條件類(lèi)似的前提下，自然資源豐裕的國(guó)家或地區(qū)往往能夠獲得較高的社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)率并表現(xiàn)出更快的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度。一個(gè)典型的例子就是美國(guó)，雖然美國(guó)在工業(yè)化起步時(shí)間和初期技術(shù)水平方面都要稍遜于英國(guó)，但其國(guó)內(nèi)豐裕的自然資源，尤其是豐裕的礦產(chǎn)資源為美國(guó)早期的經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)和資本積累創(chuàng)造了有利條件，使得美國(guó)獲得了比英國(guó)更高的工業(yè)化水平和更快的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度。

然而自然資源的這種“福音”角色具有明顯的階段性特征，主要體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期。隨著經(jīng)濟(jì)、技術(shù)和制度安排的變化，豐裕的自然資源對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的推動(dòng)作用逐步減弱，直至最終阻礙經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)[5]。自然資源豐裕的國(guó)家（如尼日利亞）與自然資源匱乏的國(guó)家（如日本）在經(jīng)濟(jì)發(fā)展上表現(xiàn)出的巨大差異就是一個(gè)很好的佐證。在經(jīng)歷了由自然資源開(kāi)發(fā)及其關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)發(fā)展所推動(dòng)的經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)階段后，技術(shù)、人力資本和制度安排等要素在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用超越了自然資源并成為支撐經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。這些要素往往是大多數(shù)自然資源豐裕的國(guó)家所欠缺的，這也是一系列探索“資源詛咒”發(fā)生機(jī)制的文獻(xiàn)研究的重點(diǎn)所在。如“荷蘭病”效應(yīng)認(rèn)為資源豐裕帶來(lái)的收入增長(zhǎng)促使生產(chǎn)要素配置從制造業(yè)部門(mén)轉(zhuǎn)向非貿(mào)易部門(mén)，從而導(dǎo)致制造業(yè)萎縮?！皵D出效應(yīng)”則認(rèn)為大規(guī)模資源開(kāi)發(fā)通過(guò)影響儲(chǔ)蓄投資、人力資源、教育投入和創(chuàng)新等因素抑制了經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)[6]。“尼日利亞病”效應(yīng)指出資源豐裕的地區(qū)管理質(zhì)量低下且缺乏有效率的制度安排[7]。此時(shí)，如果繼續(xù)依賴(lài)資源型產(chǎn)業(yè)并加大資源開(kāi)發(fā)力度，那么“資源詛咒”現(xiàn)象就會(huì)產(chǎn)生，豐裕的自然資源反而成為抑制經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展的不利因素。

從理論層面將自然資源與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系劃分為以下三個(gè)階段：

第一階段，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最初階段，這一階段，無(wú)論是自然資源豐裕的地區(qū)還是自然資源匱乏的地區(qū)，技術(shù)和制度安排等都處于較低水平，自然資源與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系十分密切，并且前者對(duì)后者起到了決定性作用。一方面，自然資源豐裕的地區(qū)在該階段通過(guò)發(fā)展資源型產(chǎn)業(yè)獲得較高的邊際報(bào)酬并實(shí)現(xiàn)資本的初始積累。另一方面，由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期交換和分工還未開(kāi)始或處于較低水平，自然資源匱乏的地區(qū)無(wú)法通過(guò)貿(mào)易來(lái)獲得經(jīng)濟(jì)發(fā)展所必需的自然資源，難以突破資源瓶頸。因此，隨著自然資源開(kāi)發(fā)規(guī)模的擴(kuò)大，該階段資源型地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度呈現(xiàn)快速上升的過(guò)程。

第二階段，由于資源型產(chǎn)業(yè)具有高邊際回報(bào)率，自然資源豐裕的地區(qū)存在繼續(xù)通過(guò)擴(kuò)大自然資源開(kāi)發(fā)規(guī)模來(lái)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的路徑依賴(lài)。與其他產(chǎn)業(yè)相比，資源型產(chǎn)業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和人力資本的要求較低，自然資源豐裕的地區(qū)也缺乏推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新和提升人力資本水平的激勵(lì)。但社會(huì)生產(chǎn)活動(dòng)的質(zhì)量和效率是由勞動(dòng)力、資本和技術(shù)等要素共同決定的。過(guò)度依賴(lài)自然資源而忽視其他因素的發(fā)展模式使得低技術(shù)創(chuàng)新和人力資本水平對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的負(fù)面作用開(kāi)始顯現(xiàn)，但由于此時(shí)自然資源對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的推動(dòng)作用仍然占主導(dǎo)地位，自然資源豐裕的地區(qū)仍然能保持一定的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度。相比之下，自然資源匱乏的地區(qū)更加注重技術(shù)創(chuàng)新、人力資源儲(chǔ)備和制度安排的改善，資源利用的質(zhì)量和效率也因而得到提高。分工和交換程度的加深使得自然資源貿(mào)易規(guī)模不斷擴(kuò)大，緩解了自然資源短缺對(duì)經(jīng)濟(jì)的束縛。這一階段，由于自然資源豐裕的地區(qū)與自然資源匱乏的地區(qū)在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度上的差距不斷縮小，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度隨著自然資源開(kāi)發(fā)規(guī)模的擴(kuò)大繼續(xù)提高并達(dá)到頂點(diǎn)。

第三階段，在資源可貿(mào)易條件下，自然資源對(duì)資源匱乏地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的束縛得到了解除。同時(shí)，該地區(qū)在技術(shù)、人力資本、儲(chǔ)蓄投資和制度安排等方面的優(yōu)勢(shì)得到進(jìn)一步體現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)了持續(xù)快速增長(zhǎng)。而在“資源詛咒”機(jī)制的作用下，豐裕的自然資源對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的抑制作用開(kāi)始顯現(xiàn)，自然資源豐裕的地區(qū)陷入了依賴(lài)不可持續(xù)的資源型產(chǎn)業(yè)來(lái)維持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“開(kāi)發(fā)→落后→再開(kāi)發(fā)”惡性循環(huán)。綜合來(lái)看，自然資源豐裕的地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度逐步落后于自然資源匱乏的地區(qū)。這一階段，自然資源與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系表現(xiàn)為隨著自然資源開(kāi)發(fā)規(guī)模的持續(xù)擴(kuò)大，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度呈現(xiàn)不斷下降趨勢(shì)。總體來(lái)看，自然資源開(kāi)發(fā)規(guī)模與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度之間呈現(xiàn)倒U型關(guān)系，如圖1所示。

圖1自然資源與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的三個(gè)階段

三、數(shù)據(jù)、變量與模型

1樣本與數(shù)據(jù)來(lái)源

本文使用的樣本是1998—2011年中國(guó)31個(gè)省、自治區(qū)和直轄市的面板數(shù)據(jù)。西藏自治區(qū)的許多統(tǒng)計(jì)指標(biāo)在1998年以前嚴(yán)重缺失，但考慮到西藏是一個(gè)自然資源開(kāi)發(fā)規(guī)模極高的地區(qū)，對(duì)本文的研究具有重要意義，故最終選擇以1998年為起始年份。最終的樣本包括31個(gè)截面?zhèn)€體和14年的時(shí)間跨度，涵蓋434個(gè)觀測(cè)值。采用圖示法對(duì)樣本進(jìn)行杠桿值的檢驗(yàn)，并未發(fā)現(xiàn)有偏離樣本整體幅度較大的杠桿值。

本文的數(shù)據(jù)主要來(lái)源于中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒數(shù)據(jù)庫(kù)和中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)。其中全社會(huì)固定資產(chǎn)投資總額、采掘業(yè)固定資產(chǎn)投資額和地區(qū)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值等指標(biāo)均來(lái)源于中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)；地方財(cái)政中的教育經(jīng)費(fèi)支出、人均GDP指數(shù)、普通高等本、專(zhuān)科院校在校學(xué)生數(shù)、美元加權(quán)平均匯率、科技活動(dòng)人員數(shù)、進(jìn)出口總額和年末總?cè)丝跀?shù)等指標(biāo)來(lái)源于中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒數(shù)據(jù)庫(kù)。其中一些省份在1999年的指標(biāo)異常，以相關(guān)年份的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》為準(zhǔn)進(jìn)行修正。

2模型與變量

本文借鑒大多數(shù)研究者使用的方法，引入總生產(chǎn)函數(shù)的傳統(tǒng)分析框架，并將自然資源作為一項(xiàng)“投入”應(yīng)用于生產(chǎn)過(guò)程，得到反映自然資源與經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出關(guān)系的生產(chǎn)函數(shù)：

Y=f（L，K，N）（1）

其中，Y代表經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)出，L代表勞動(dòng)力投入，K代表資本投入，N代表自然資源開(kāi)發(fā)規(guī)模。為了更集中地衡量自然資源開(kāi)發(fā)規(guī)模和資本要素在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用，借鑒Parente和Prescott[8]的做法，對(duì)生產(chǎn)函數(shù)中的勞動(dòng)力投入做規(guī)模限制，得到：

Y=f（K，N）min（L，）δ，δ>0（2）

令m=（）δ，反映經(jīng)濟(jì)的最大生產(chǎn)能力，當(dāng)經(jīng)濟(jì)體達(dá)到最大的勞動(dòng)力容量，總產(chǎn)出就面臨恒定的規(guī)模收益，并直接取決于資本投入和自然資源投入。將式（1）和式（2）結(jié)合得到：

Y=mf（K，N）（3）

對(duì)式（3）做全微分處理，得到：

dY=mfKdK+mfNdN（4）

在式（4）中分別用β1和β2代替資本的邊際產(chǎn)出和自然資源開(kāi)發(fā)規(guī)模的邊際產(chǎn)出，再對(duì)等式兩邊同時(shí)除以m得到人均產(chǎn)出增長(zhǎng)模型：

dY/m=β1dK+β2dN+u（5）

如果忽略其他因素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用，那么式（5）已經(jīng)能夠用來(lái)考察自然資源與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系。但現(xiàn)實(shí)世界中的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)無(wú)疑會(huì)受到技術(shù)、人力資本和制度安排等要素的影響，其中制度質(zhì)量是近年來(lái)相關(guān)研究關(guān)注較多的，并可能會(huì)對(duì)實(shí)證結(jié)論產(chǎn)生決定性的影響。本文在模型中加入了市場(chǎng)開(kāi)放程度變量，能夠較好地反映地區(qū)的制度質(zhì)量。為了反映自然資源開(kāi)發(fā)規(guī)模與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度之間可能存在的倒U型關(guān)系，我們還在模型中加入了自然資源變量的平方項(xiàng)，得到本文的基礎(chǔ)計(jì)量模型：

EGit=α+β1MC+β2NRit+β3NR2it+Zit+ui+εit（6）

其中，下標(biāo)i和t分別代表省份和年份。EG代表地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平，MC代表資本投入規(guī)模，NR代表自然資源開(kāi)發(fā)規(guī)模，Z代表一系列理論上影響地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的控制變量的向量，具體包括人力資本水平、技術(shù)創(chuàng)新力度和市場(chǎng)開(kāi)放程度等。ε代表標(biāo)準(zhǔn)誤差項(xiàng)，表示未觀測(cè)到但影響因變量的其他因素。u代表特定地區(qū)效應(yīng)的系數(shù)，用來(lái)控制不隨時(shí)間改變但與因變量相關(guān)的地區(qū)特征。

對(duì)于衡量自然資源開(kāi)發(fā)規(guī)模指標(biāo)的選擇需要極為謹(jǐn)慎，因?yàn)檫@會(huì)直接影響到實(shí)證結(jié)論的準(zhǔn)確性。本文借鑒徐康寧和王劍[9]以及梁云和唐成偉[10]使用的方法，以采掘業(yè)固定資產(chǎn)投資額與當(dāng)年全社會(huì)固定資產(chǎn)投資總額的比值來(lái)衡量自然資源開(kāi)發(fā)規(guī)模。

國(guó)內(nèi)學(xué)者衡量自然資源開(kāi)發(fā)規(guī)模的方法主要有三種：（1）采掘業(yè)固定資產(chǎn)投資額與全社會(huì)固定資產(chǎn)投資總額的比值；（2）采掘業(yè)就業(yè)人口與當(dāng)?shù)乜偩蜆I(yè)人口的比值；（3）能源工業(yè)產(chǎn)值與工業(yè)總產(chǎn)值的比值。這一指標(biāo)能夠較為全面地覆蓋我國(guó)統(tǒng)計(jì)口徑下的煤炭、石油、天然氣、金屬和非金屬礦采選業(yè)等與自然資源直接關(guān)聯(lián)的細(xì)分行業(yè)，從而較為準(zhǔn)確地反映當(dāng)?shù)氐淖匀毁Y源稟賦，同時(shí)還能夠體現(xiàn)該地區(qū)在發(fā)展資源型產(chǎn)業(yè)方面的主觀意愿或態(tài)度。此外，使用投入水平指標(biāo)可以一定程度上避免因初級(jí)產(chǎn)品部門(mén)產(chǎn)值受地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平影響而產(chǎn)生的內(nèi)生性問(wèn)題。

經(jīng)驗(yàn)分析部分進(jìn)行的內(nèi)生性檢驗(yàn)也進(jìn)一步驗(yàn)證了這種衡量方法的正確性。

地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)以人均GDP的年增長(zhǎng)率來(lái)衡量，即當(dāng)年的人均GDP指數(shù)減去100（上年=100）。物質(zhì)資本投入以全社會(huì)固定資產(chǎn)投資總額與地區(qū)GDP的比值來(lái)衡量，人力資本水平以每萬(wàn)人中普通高等本、專(zhuān)科院校在校學(xué)生數(shù)來(lái)衡量，市場(chǎng)開(kāi)放程度以進(jìn)出口總額與GDP的比值來(lái)衡量（以當(dāng)年美元加權(quán)平均匯率折算），技術(shù)創(chuàng)新水平以每萬(wàn)人中科技活動(dòng)人員數(shù)來(lái)衡量。具體的變量定義和統(tǒng)計(jì)性描述如表1所示。

表1變量定義和統(tǒng)計(jì)性描述

變量名稱(chēng)符號(hào)衡量方法均值標(biāo)準(zhǔn)差

我們采用CN判斷法檢驗(yàn)變量間是否有嚴(yán)重的多重共線性問(wèn)題[11]，結(jié)果顯示CN（Condition Number）值為15610，小于臨界值20，所以可以認(rèn)為變量間不存在嚴(yán)重的多重共線性問(wèn)題。利用樣本數(shù)據(jù)描繪的散點(diǎn)圖初步顯示，自然資源開(kāi)發(fā)規(guī)模與以人均GDP增長(zhǎng)率衡量的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度之間呈現(xiàn)類(lèi)似倒U型關(guān)系。本文使用的計(jì)量分析軟件是Stata11。

四、結(jié)果分析

基于以上的計(jì)量模型設(shè)定，本文結(jié)合1998—2011年中國(guó)31個(gè)省、自治區(qū)和直轄市的面板數(shù)據(jù)經(jīng)驗(yàn)分析了自然資源開(kāi)發(fā)規(guī)模與地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系。面板數(shù)據(jù)回歸模型由于假設(shè)的不同存在混合模型、固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型等三種不同的估計(jì)方法，且不同的估計(jì)方法會(huì)對(duì)實(shí)證結(jié)論產(chǎn)生一定的影響。與此同時(shí)，本文選擇的自然資源開(kāi)發(fā)規(guī)模指標(biāo)雖然在一定程度上削弱了其與地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平之間的聯(lián)系，但該變量是否是嚴(yán)格外生變量且不存在內(nèi)生性問(wèn)題，還需要做進(jìn)一步的驗(yàn)證。此外，面板數(shù)據(jù)可能存在的異方差和序列相關(guān)問(wèn)題也會(huì)導(dǎo)致估計(jì)結(jié)果產(chǎn)生偏誤，所以有必要進(jìn)行相關(guān)檢驗(yàn)，并在此基礎(chǔ)上選擇最合適的估計(jì)方法。

本文分別采用混合模型、固定效應(yīng)模型、隨機(jī)效應(yīng)模型和工具變量法進(jìn)行估計(jì)，在此基礎(chǔ)上采用F檢驗(yàn)、Breusch-Pagan檢驗(yàn)和Hausman檢驗(yàn)在估計(jì)方法之間進(jìn)行選擇。同時(shí)，采用Wald檢驗(yàn)對(duì)異方差問(wèn)題進(jìn)行檢驗(yàn)，采用Wooldridge檢驗(yàn)對(duì)序列相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行檢驗(yàn)，在工具變量法估計(jì)的基礎(chǔ)上采用Davidson-MacKinnon檢驗(yàn)對(duì)內(nèi)生性問(wèn)題進(jìn)行檢驗(yàn)。具體的檢驗(yàn)方法和檢驗(yàn)結(jié)果如表2所示。

表2相關(guān)的檢驗(yàn)結(jié)果

從表2可以看出，原序列存在異方差問(wèn)題，但不存在序列相關(guān)問(wèn)題。Davidson-MacKinnon檢驗(yàn)拒絕了模型存在內(nèi)生性問(wèn)題的原假設(shè)，表明我們選擇的代理變量較好地避免了內(nèi)生性問(wèn)題。模型選擇的檢驗(yàn)顯示采用固定效應(yīng)模型是較為合理的。最終，本文采用固定效應(yīng)模型進(jìn)行估計(jì)，并在此基礎(chǔ)上采用Bootstrap自抽樣法對(duì)標(biāo)準(zhǔn)誤進(jìn)行修正，以克服異方差問(wèn)題，結(jié)果如表3所示。

注：括號(hào)中的數(shù)值為系數(shù)的標(biāo)準(zhǔn)誤，*、**和***分別表示在10%、5%和1%的水平上顯著。采用固定效應(yīng)模型估計(jì)的同時(shí)采用Bootstrap自抽樣法（抽樣300次）對(duì)標(biāo)準(zhǔn)誤進(jìn)行修正，以克服異方差問(wèn)題，F(xiàn)E估計(jì)下括號(hào)內(nèi)顯示的是Bootstrap標(biāo)準(zhǔn)誤。IV估計(jì)時(shí)使用變量NR的二階滯后項(xiàng)作為其工具變量。

從表3可以看出，模型（1）和模型（2）的Wald檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量均在1%的水平上顯著，表明模型設(shè)定較好。模型（1）是以地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與EG為因變量對(duì)一系列控制變量進(jìn)行回歸，模型（2）是在此基礎(chǔ)上加入自然資源開(kāi)發(fā)規(guī)模變量NR及其平方項(xiàng)NR2進(jìn)行的回歸。對(duì)比兩個(gè)模型的擬合優(yōu)度，發(fā)現(xiàn)從0180提高到0250，表明自然資源開(kāi)發(fā)規(guī)模變量NR的加入增加了模型的解釋力度。同時(shí)，自然資源開(kāi)發(fā)規(guī)模變量NR的系數(shù)為正值且高度顯著（0259，1%），而其平方項(xiàng)NR2的系數(shù)為負(fù)值且顯著（-0014，1%），說(shuō)明自然資源開(kāi)發(fā)規(guī)模與地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度之間呈現(xiàn)倒U型關(guān)系。其經(jīng)濟(jì)學(xué)意義在于，經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期隨著自然資源開(kāi)發(fā)規(guī)模的不斷擴(kuò)大以及與自然資源開(kāi)發(fā)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的興起，地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度呈現(xiàn)快速上升的過(guò)程，但隨著對(duì)自然資源開(kāi)發(fā)力度的進(jìn)一步加大，地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度在達(dá)到頂點(diǎn)之后開(kāi)始呈現(xiàn)逐步下降的趨勢(shì)。

五、結(jié)論

沿著經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的發(fā)展脈絡(luò)，不難發(fā)現(xiàn)自然資源在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用經(jīng)歷了從主角到逐漸淡出主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的視野，到成為抑制經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的“詛咒”，再到在自然資源普遍短缺的社會(huì)重新獲得關(guān)注這一過(guò)程。本文在已有研究的基礎(chǔ)上，將自然資源與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系劃分為三個(gè)階段，分析不同階段自然資源在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的角色和作用，并在此基礎(chǔ)上提出反映二者關(guān)系的倒U曲線假說(shuō)，認(rèn)為隨著自然資源開(kāi)發(fā)規(guī)模的不斷擴(kuò)大，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度總體上呈現(xiàn)先快速上升后逐步下降的過(guò)程。本文以1998—2011年中國(guó)31個(gè)省、自治區(qū)和直轄市的面板數(shù)據(jù)為樣本，結(jié)合面板回歸分析法為理論假說(shuō)尋找經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。在控制了制度質(zhì)量并有效克服內(nèi)生性問(wèn)題之后，本文發(fā)現(xiàn)自然資源開(kāi)發(fā)規(guī)模與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度之間確實(shí)表現(xiàn)出了顯著的倒U型關(guān)系。

本文的研究結(jié)論能夠?yàn)榈胤浇?jīng)濟(jì)發(fā)展模式的選擇，尤其是自然資源豐裕地區(qū)的發(fā)展戰(zhàn)略制定提供一定的參考。從對(duì)人類(lèi)社會(huì)整體的作用角度考慮，自然資源始終是人類(lèi)社會(huì)生存與發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)。但具體到國(guó)家或地區(qū)層面，由于資源利用模式方面的差異使得自然資源出現(xiàn)了“福音”與“詛咒”的區(qū)別。對(duì)于那些有著豐裕自然資源但初始技術(shù)水平和人力資本水平較低的地區(qū)，發(fā)展資源型產(chǎn)業(yè)能夠?qū)崿F(xiàn)原始資本的快速積累和工業(yè)化進(jìn)程的加速推進(jìn)，因而在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期是一種最優(yōu)選擇。但與此同時(shí)，必須高度重視技術(shù)創(chuàng)新、人力資本、儲(chǔ)蓄投資和制度安排等構(gòu)成經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的核心要素，防止這些要素因?yàn)椤百Y源詛咒”發(fā)生機(jī)制而遭到“侵蝕”。對(duì)于資源型地區(qū)而言，經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵在于適時(shí)轉(zhuǎn)型，必須在資源經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定規(guī)模之后及時(shí)改變發(fā)展模式，重視人力資本的積累，鼓勵(lì)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新，完善制度安排，走依靠產(chǎn)業(yè)升級(jí)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的道路。但經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式具有很強(qiáng)的路徑依賴(lài)，這在自然資源豐裕的地區(qū)體現(xiàn)得更為明顯。同時(shí)，在晉升錦標(biāo)賽的官員提拔體制下，自然資源豐裕地區(qū)的官員很難有足夠的激勵(lì)去舍棄高邊際回報(bào)率的資源型產(chǎn)業(yè)，而他們往往是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵所在。因此，如何選擇轉(zhuǎn)型的時(shí)機(jī)，并獲得足夠的動(dòng)力來(lái)推動(dòng)轉(zhuǎn)型，是一個(gè)亟待研究的課題。參考文獻(xiàn)：

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The Relationship between Natural Resources and Economic Growth： An Inverted U-shaped Hypothesis

Yun-Liang1；Yaqing-Zheng2

（1School of International Economics and Trade， AnHui University of Finance & Economics， BengBu AnHui 233010， China；

2School of Business Administration， AnHui University of Finance & Economics， BengBu AnHui 233010， China）

Abstract： this paper focused on discussing theoretically and empirically the relationship between natural resources and economic growth We divided the relationship between natural resources and economic growth into three stages， and analyzed the role of natural resources in the economic growth in different stage We proposed an inverted U curved hypothesis that the economic growth showed a first increase and then decrease with the enlargement of natural resource exploring We used the province-level panel data of China during 1998-2011 as a sample to examine the theoretical hypothesis We found that the relationship between natural resources and economic growth showed an inverted U curved after we controlled the institution variable and endogenous well

Key words：Natural Resources； Economic Growth； Inverted U-curved；Resources curse

（責(zé)任編輯：孫艷）